赢时胜：东吴证券股份有限公司关于公司2015年度跟踪报告_股票频道

东吴证券股份有限公司关于

深圳市赢时胜信息技术股份有限公司

2015 年度跟踪报告

保荐机构名称：东吴证券股份有限公司被保荐公司简称：赢时胜

保荐代表人姓名：冯洪锋联系电话：0512-62938515

保荐代表人姓名：张帅联系电话：0512-62938515

一、保荐工作概述

项目工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的

不适用

次数

2、督导公司建立健全并有效执行规章

制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度

（包括但不限于防止关联方占用公司资

是

源的制度、募集资金管理制度、内控制

度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月查询一次

（2）公司募集资金项目进展是否与信

是

息披露文件一致

4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 1次

（2）列席公司董事会次数 2次

（3）列席公司监事会次数 2次

5、现场检查情况

（1）现场检查次数 1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定

是

报送

（3）现场检查发现的主要问题及整改

不适用

情况

6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数无

（2）发表非同意意见所涉问题及结论

无

意见

7、向本所报告情况（现场检查报告除

外）

（1）向本所报告的次数 2次

2015 年持续督导培训情况的报告、

（2）报告事项的主要内容

2015 年定期现场检查报告

（3）报告事项的进展或者整改情况无

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项不存在

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否

是

合规

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数 1次

（2）培训日期 2015 年 11 月 2 日

创业板股票上市规则、深圳交易所发

（3）培训的主要内容布的细则、指引、通知、办法、备忘

录等相关规定

11、其他需要说明的保荐工作情况不适用

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1、信息披露无不适用

2、公司内部制度的建立和

无不适用

执行

3、“三会”运作无不适用

4、控股股东及实际控制人

无不适用

变动

5、募集资金存放及使用无不适用

6、关联交易无不适用

7、对外担保无不适用

8、收购、出售资产无不适用

9、其他业务类别重要事项

无不适用

（包括对外投资、风险投

资、委托理财、财务资

助、套期保值等）

10、发行人或者其聘请的

中介机构配合保荐工作的无不适用

情况

11 、其他（包括经营环

境、业务发展、财务状

无不适用

况、管理状况、核心技术

等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

是否履未履行承诺的原

公司及股东承诺事项

行承诺因及解决措施

1、公司股东关于股份锁定的承诺是不适用

2、公开发行前持股 5%以上的股东、董事、高级

是不适用

管理人员及发起人股东的持股意向或减持意向

3、公司上市后三年内公司股价低于每股净资产

时稳定公司股价的预案（包括：a.公司控股股

东、实际控制人、公开发行前持股 5%以上的股

是不适用

东、董事（独立董事除外）、高级管理人员及发

起人股东的股份增持计划；b.公司的股份回购计

划）

4 、公司及控股股东、实际控制人、董事、监

事、高级管理人员及发起人股东关于招股说明书是不适用

真实性、准确性，完整性的承诺

5、公司或公司董事、监事、高级管理人员未履

是不适用

行相关承诺事项的约束措施

6、公司控股股东、实际控制人关于避免同业竞

是不适用

争的承诺

7、关于提振市场信心、维稳公司股价措施的相

是不适用

关承诺

四、其他事项

报告事项说明

1、保荐代表人变更及其理由不适用

2、报告期内中国证监会和本所对保荐

机构或者其保荐的公司采取监管措施的不适用

事项及整改情况

3、其他需要报告的重大事项不适用

（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于深圳市赢时胜信息技术股

份有限公司年度跟踪报告》之签署页）

保荐代表人（签字）：

_______________ _______________

冯洪锋张帅

东吴证券股份有限公司

2016 年 4 月 26 日

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