乐凯新材：中信建投证券股份有限公司关于公司2015年度跟踪报告_股票频道

中信建投证券股份有限公司

关于保定乐凯新材料股份有限公司

2015 年度跟踪报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：乐凯新材

保荐代表人姓名：相晖联系电话：010-85130611

保荐代表人姓名：伍忠良联系电话：010-85130623

一、保荐工作概述

项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度

的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包

括但不限于防止关联方占用公司资源的制

是

度、募集资金管理制度、内控制度、内部审

计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 2

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披

是

露文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 1

（2）列席公司董事会次数 1

（3）列席公司监事会次数 0

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 1

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 1

（2）报告事项的主要内容关于乐凯新材 2015 年半年度跟踪报

告

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 1

（2）培训日期 2015 年 12 月 14 日

（3）培训的主要内容上市公司募集资金管理与使用

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和

无不适用

执行

3．“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人

无不适用

变动

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用

9.其他业务类别重要事项

（包括对外投资、风险投

无不适用

资、委托理财、财务资助、

套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中

介机构配合保荐工作的情无不适用

况

11.其他（包括经营环境、

业务发展、财务状况、管理

无不适用

状况、核心技术等方面的重

大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

是否

公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施

履行承诺

1．发行人实际控制人和控股股东

是不适用

对所持股份锁定、减持价格的承诺

2．发行人自然人股东对所持股份

是不适用

锁定的承诺

3．持有股份的董事、监事、高级

管理人员对所持股份锁定、减持价是不适用

格的承诺

4．发行人及控股股东、实际控制

人、董事、监事、高级管理人员关

于招股说明书有虚假记载、误导性是不适用

陈述或者重大遗漏，依法承担相应

责任的承诺

5.发行人及董事、高级管理人员关

是不适用

于稳定股价的承诺

6.发行人及控股股东、董事、高级

管理人员关于未能履行承诺时的是不适用

约束措施

7.发行人填补被摊薄即期回报的

是不适用

措施及承诺

8.发行人控股股东和实际控制人

是不适用

关于避免同业竞争的承诺

9.发行人控股股东关于规范和减

是不适用

少关联交易的承诺

四、其他事项

报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由不适用

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机

构或者其保荐的公司采取监管措施的事无

项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项无

（以下无正文）

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于保定乐凯新材料股份有限公

司 2015 年度跟踪报告》的签字盖章页）

保荐代表人签名：

相晖伍忠良

中信建投证券股份有限公司

年月日

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