申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于四川迈克生物科技股份有限公司
2015 年下半年度跟踪报告
保荐机构名称：申万宏源证券承销保荐有限责任
被保荐公司简称：迈克生物
公司
保荐代表人姓名：杨晓 联系电话：010-88085779
保荐代表人姓名：潘杨阳 联系电话：028-85958792
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 -
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 -
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 -
（3）报告事项的进展或者整改情况 -
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 -
（3）关注事项的进展或者整改情况 -
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2015年12月25日
《深圳证 券交易所 创业
板上市公 司规范运 作指
（3）培训的主要内容
引（2015年修订）》的主
要内容
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问 采取的措施
题
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的
无 不适用
情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管
无 不适用
理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承
是否履行 诺的原因
公司及股东承诺事项
承诺 及、解决
措施
1、股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承
诺
（1）共同持有发行人控制权的四名股东唐勇、郭雷、王
登明、刘启林承诺： 自公司首次公开发行的股票上市之
日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间
接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公 是 不适用
司回购本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发
行的股份。
本人所持股份在锁定期满后两年内减持的，减持价
格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续
20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月
期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限
自动延长至少 6 个月。
除前述锁定期外，本人在任职公司董事/监事/高级管
理人员期间，每年转让的股份不超过本人所直接或间接
持有本公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让本
人所直接或间接持有的本公司股份。
（2）持有发行人股份的董事、监事及高级管理人员（共
同持有发行人控制权的四名股东除外）承诺： 自公司首
次公开发行的股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委
托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前
已发行的股份，也不由公司回购本人直接或间接持有的
公司公开发行股票前已发行的股份。
本人所持股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格
不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20
个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期
末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自
动延长至少 6 个月。除前述锁定期外，本人在任职公司
董事/监事/高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本
人所直接或间接持有本公司股份总数的 25%；离职后半
年内，不转让本人所直接或间接持有的本公司股份；自
公司股票在证券交易所上市之日起 6 个月内申报离职的，
自申报离职之日起 18 个月内不转让本人直接或间接持有
的本公司股份；自公司股票在证券交易所上市之日起第 7
个月至第 12 个月之间申报离职的，自申报离职之日起 12
个月内不转让本人直接或间接持有的公司股份。
本人不因职务变更或离职等主观原因而放弃履行此
承诺。
（3）其他股东承诺： 自公司首次公开发行的股票上市
之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或
间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由
公司回购本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已
发行的股份。
2、稳定股价预案
发行人、董事（独立董事除外）、监事及高级管理人员承
诺： 如公司首次公开发行股票并上市后 3 年内，公司股
价连续 20 个交易日的收盘价均低于每股净资产时，在不
违反证券法规并且不会导致公司的股权结构不符合上市
条件的前提下，承诺将采取以下措施稳定公司股票价格：
（1）共同持有公司控制权的股东、董事（独立董事除外，
下同）、监事、高级管理人员自筹资金通过二级市场增持
股份。其中，共同持有公司控制权的股东在 6 个月内累
计增持的公司股份不超过公司已发行股份的 2%；共同持
有公司控制权的股东在此期间增持的股份，在增持完成
后 2 年内不得出售。公司董事、监事、高级管理人员增
持公司股票自首次增持之日起算的未来 6 个月内，累计
是 不适用
增持比例不超过公司已发行股份的 1%；增持的股份，在
增持完成后 2 年内不得出售。
（2）公司回购股份。公司以上一年度归属于上市公司股
东的净利润的 20%为限在证券交易所以市场价格实施连
续回购至本年度回购资金全部使用完毕。若应由公司履
行股票回购方案而公司未能履行，公司董事、高级管理
人员将和公司实际控制人增持应由公司回购的全部股
票。
（3）股价稳定预案的实施。若公司股价连续 20 个交易
日低于公司最近一期经审计的每股净资产，公司应立即
启动股价稳定预案。共同持有公司控制权的股东及董事、
监事、高级管理人员均应在出现此情形之日起 20 日内进
行增持并公告。公司回购股份的实施方案由公司董事会
研究决定。
（4）若公司实际控制人、董事、监事和高级管理人员未
履行稳定股价的增持、回购承诺的，则自未履行承诺之
日起，相关实际控制人、董事、监事和高级管理人员应
得的公司现金红利、薪酬、津贴均归属公司所有，直至
履行其承诺。
（5）公司现任董事、监事、高级管理人员不因职务变更
或离职等主观原因而放弃履行上述承诺；对于上市后三
年内新聘任的董事、监事、高级管理人员，也须履行以
上承诺。
（6）共同持有公司控制权的股东除遵守上述承诺外，还
需督促公司及其董事、监事、高级管理人员履行股价稳
定预案中规定各项措施。
3、依法承担赔偿或者补偿责任的承诺
（1）发行人承诺： 若公司首次公开发行股票并上市的
招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对
判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质
影响的，公司将依法回购首次公开发行的全部新股。
公司将在中国证监会认定有关违法事实的当日进行
公告，并在 5 个交易日内根据相关法律、法规及公司章
程的规定召开董事会并发出召开临时股东大会通知，在
是 不适用
召开临时股东大会并经相关主管部门批准\核准\备案（如
需）后启动股份回购措施；公司承诺按市场价格且不低
于发行价格进行回购，如因中国证监会认定有关违法事
实导致公司启动股份回购措施时公司股票已停牌，则回
购价格为公司股票停牌前一个交易日平均交易价格(平均
交易价格=当日总成交额/当日总成交量)。公司上市后发
生除权除息事项的，上述回购价格及回购股份数量应做
相应调整。
若公司首次公开发行股票并上市的招股意向书有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券
交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。
公司将在该等违法事实被中国证监会、证券交易所或司
法机关认定后，本着简化程序、积极协商、先行赔付、
切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则，按照投
资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者和解、
通过第三方与投资者调解及设立投资者赔偿基金等方式
积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。
若公司违反上述承诺，则将在股东大会及中国证监会
指定报刊上公开就未履行上述赔偿措施向股东和社会公
众投资者道歉，并按中国证监会及有关司法机关认定的
实际损失向投资者进行赔偿。
（2）共同持有发行人控制权的四名股东唐勇、郭雷、王
登明、刘启林承诺： 若公司首次公开发行股票并上市的
招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对
判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质
影响的，本人将督促公司依法回购首次公开发行的全部
新股，并且本人将依法购回公司首次公开发行股票时公
司公开发售的股份。
本人将在中国证监会认定有关违法事实的当日通过
公司进行公告，并在上述事项认定后 5 个交易日内启动
购回事项，采用二级市场集中竞价交易、大宗交易、协
议转让或要约收购等方式购回公司首次公开发行股票时
公开发售的股份。
本人承诺按市场价格且不低于发行价格进行购回，如
因中国证监会认定有关违法事实导致本人启动股份购回
措施时公司股票已停牌，则购回价格为公司股票停牌前
一个交易日平均交易价格(平均交易价格=当日总成交额/
当日总成交量)。公司上市后发生除权除息事项的，上述
购回价格及购回股份数量应做相应调整。
若公司首次公开发行股票并上市的招股意向书有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券
交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。
本人将在该等违法事实被中国证监会、证券交易所或
司法机关认定后，本着简化程序、积极协商、先行赔付、
切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则，按照投
资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者和解、
通过第三方与投资者调解及设立投资者赔偿基金等方式
积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。
本人若违反上述承诺，则应在公司股东大会及中国证
监会指定报刊上公开就未履行上述赔偿措施向公司股东
和社会公众投资者道歉，并在违反上述赔偿措施发生之
日起 5 个工作日内，停止在公司领取薪酬(或津贴)及股东
分红(如有)，同时其持有的公司股份(如有)将不得转让，
直至其按上述承诺采取相应的赔偿措施并实施完毕时为
止。
4、填补被摊薄即期回报的措施及承诺
本次发行完成后，随着募集资金的到位，本公司股
本及净资产规模将有较大幅度增加。鉴于募集资金投资
项目需要一定建设周期，且效益在短期内难以体现，若
本次发行所属会计年度净利润未实现相应幅度增长，公
司每股收益及净资产收益率等指标在短期内将出现一定 是 不适用
幅度的下降。为降低本次发行摊薄即期回报的影响，本
公司承诺将通过以下措施填补股东被摊薄即期回报：
（1）加强经营管理和内部控制，提升经营效率和盈利能
力
将进一步加强企业经营管理和内部控制、发挥企业
管控效能，全面有效地控制公司经营和管理风险，提升
经营效率和盈利能力。
（2）加强募集资金运用管理，实现预期效益
本次募集资金投资项目将紧紧围绕公司主营业务，募
集资金投资项目符合国家相关产业政策，有利于增强公
司研发能力、优化产品结构、扩大市场。此外，公司还
将在资金的计划、使用、核算和防范风险方面强化管理，
以保证募集资金投资项目的建设顺利推进，早日实现预
期收益并回报股东。
（3）完善利润分配政策，强化投资者回报
本公司已依据《关于进一步落实上市公司现金分红有
关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号---上市公司
现金分红》的要求，完善了发行上市后的利润分配政策，
本公司将严格按照《公司章程（草案）》和《2012-2014
分红规划》的要求，广泛听取投资者尤其是独立董事、
中小股东的意见和建议，强化对投资者的回报。
5、利润分配政策的承诺 是 不适用
为进一步保障投资者的合法权益，发行人对利润分
配政策作出如下承诺： 公司将严格遵守《公司章程》、《公
司章程（上市后适用）》以及相关法律法规中关于利润分
配政策的规定，按照《股东 2012-2014 分红回报规划》履
行分红义务。公司董事会、监事会和股东大会对利润分
配政策的决策和论证过程充分考虑独立董事和公众投资
者的意见，保护中小股东、公众投资者的利益。
6、避免同业竞争的承诺
为避免同业竞争损害发行人和其他股东的利益，公司实
际控制人唐勇、郭雷、王登明、刘启林已与公司签订了 是 不适用
《关于避免同业竞争的承诺函》，作出以下承诺：
（1）本人目前没有、将来亦不会在中国境内或境外单独
或与其他自然人、法人、合伙企业或其他组织，以任何
形式直接/间接从事或参与任何对公司及公司控股子公司
构成直接/间接竞争的业务/活动或拥有与公司存在竞争
关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或在该
等经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核
心技术人员。
（2）本人保证将采取合法及有效的措施，促使本人拥有
控制权的其他公司、企业与其他经济组织及本人的关联
企业，不以任何形式直接/间接从事与公司及公司控股子
公司相同或相似的、对公司及公司控股子公司业务构成
或可能构成竞争的业务，并且保证不进行其他任何损害
公司、公司控股子公司及其他股东合法权益的活动。
（3）本人保证，若本人出现上述第 1 项及第 2 项对公司
及公司控股子公司的业务构成直接/间接竞争的不利情
形，本人自愿赔偿由此给公司及公司控股子公司造成的
直接和间接的经济损失，并同意按照公司的要求以公平
合理的价格和条件将该等业务/资产转让给公司或公司控
股子公司；若本人将来可能拥有任何与公司及公司控股
子公司主营业务有直接/间接竞争的业务机会，本人保证
将立即通知公司，并尽力促使该业务机会合作方与公司
或公司子公司依照合理条件达成最终合作。
（4）本承诺持续有效，至上述情形消失或公司终止上市
之日止。”
7、持有 5%以上股份的主要股东、实际控制人及作为股
东的董事、监事、高级管理人员关于股份质押、冻结的
承诺
是 不适用
持有 5%以上股份的主要股东、实际控制人及作为股东
的董事、监事、高级管理人员分别声明，没有以任何方
式将所持公司的股份或其任何部分设置质押担保，该等
股份也没有被司法机关依法冻结，且基于该等股份依法
行使股东权利没有任何法律障碍。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（此页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于四川迈克生物科技
股份有限公司 2015 年下半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
杨晓
潘杨阳
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
2016 年 4 月 25 日
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