炬华科技：2016年第一季度报告全文_股票频道

杭州炬华科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

杭州炬华科技股份有限公司

2016 年第一季度报告

2016 年 04 月

杭州炬华科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

第一节重要提示

本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资

料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准

确性和完整性承担个别及连带责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人丁敏华、主管会计工作负责人洪军及会计机构负责人(会计主管

人员)张继慧声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

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第二节公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

本报告期上年同期本报告期比上年同期增减

营业总收入（元） 218,141,730.73 209,743,120.55 4.00%

归属于上市公司股东的净利润（元） 51,465,465.96 42,719,794.18 20.47%

归属于上市公司股东的扣除非经常性损

43,251,436.68 40,615,375.91 6.49%

益的净利润（元）

经营活动产生的现金流量净额（元） -24,710,307.07 -72,109,339.91 -65.73%

基本每股收益（元/股） 0.22 0.18 22.22%

稀释每股收益（元/股） 0.21 0.18 16.67%

加权平均净资产收益率 4.66% 4.83% -0.17%

本报告期末比上年度末增

本报告期末上年度末

减

总资产（元） 1,624,850,829.23 1,620,138,108.72 0.29%

归属于上市公司股东的净资产（元） 1,128,560,358.61 1,081,290,294.93 4.37%

本报告期比上年同

上年同期

本报告期期增减

调整前调整后调整后

营业总收入（元） 218,141,730.73 209,743,120.55 4.00%

归属于上市公司股东的净利润（元） 51,465,465.96 42,719,794.18 20.47%

归属于上市公司股东的扣除非经常性损

43,251,436.68 40,615,375.91 6.49%

益的净利润（元）

经营活动产生的现金流量净额（元） -24,710,307.07 -72,109,339.91 -65.73%

基本每股收益（元/股） 0.22 0.18 22.22%

稀释每股收益（元/股） 0.21 0.18 16.67%

加权平均净资产收益率 4.66% 4.83% -0.17%

本报告期末比上年

上年度末

本报告期末度末增减

调整前调整后调整后

总资产（元） 1,624,850,829.23 1,620,138,108.72 0.29%

归属于上市公司股东的净资产（元） 1,128,560,358.61 1,081,290,294.93 4.37%

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截止披露前一交易日的公司总股本：

截止披露前一交易日的公司总股本（股） 362,677,500

用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.1419

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目年初至报告期期末金额说明

非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -3,102.48

越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统

9,490,600.00

一标准定额或定量享受的政府补助除外）

计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费

企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投

资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益

非货币性资产交换损益

委托他人投资或管理资产的损益

因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备

债务重组损益

企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等

交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益

同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损

益

与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易

性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及

处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取

得的投资收益

单独进行减值测试的应收款项减值准备转回

对外委托贷款取得的损益

采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变

动产生的损益

根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调

整对当期损益的影响

受托经营取得的托管费收入

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 176,613.83

其他符合非经常性损益定义的损益项目

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减：所得税影响额 1,450,082.07

少数股东权益影响额（税后）

合计 8,214,029.28 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公

开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应

说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益

项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、重大风险提示

（一）对电力系统行业依赖的风险

公司专业从事电能计量仪表及用电信息采集系统产品研发、生产和销售业务，产品主要服务于国家电

网、南方电网及各省网公司等国内电力用户和非电力用户，公司业务发展和电网投资规模、发展规划密切

相关。随着电网投资规模的变化，公司存在业务变动的风险。

（二）市场竞争风险

为实现电网智能化建设目标，国家电网对智能电能表和用电信息采集系统产品制订了统一的技术标

准，并将适时进行升级修订；同时，对智能电能表和用电信息采集系统产品的采购实施集中规模招标模式，

市场竞争更趋激烈。南方电网也对电能表制订了统一的技术标准，并已实施了集中规模招标模式。未来，

随着技术进步和产品升级换代，电网公司对产品质量、技术实力、企业资质、生产规模和管理水平要求的

不断提高，公司在竞争中市场份额的提升和保持存在一定的风险。

（三）人才流失风险

公司位于国内电能计量仪表企业集中地浙江，炬华科技聚集了智能电能表和用电信息采集系统产品方

面的大量技术人才，具有强大的设计研发能力。公司不断加强企业文化建设，提升企业凝聚力，通过有效

的激励机制，保障公司员工队伍向心力，公司管理团队、核心技术及关键营销人员持有公司股份，上市后

实施股权激励计划，保证了企业经营目标与股东的目标一致，提高了积极性和团队稳定性。但近年来，我

国智能电能表和用电信息采集系统行业发展较快，对人才及技术的竞争激烈，公司存在人力资源管理及人

才流失的风险。

（四）新业务开拓风险

公司整合优势资源，积极向公共能源计量、能源互联网及电力服务领域拓展，新业务的增长存在不确

定性。

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三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

单位：股

报告期末表决权恢复的优先

报告期末普通股股东总数 13,814 0

股股东总数（如有）

前 10 名股东持股情况

持有有限售条件质押或冻结情况

股东名称股东性质持股比例持股数量

的股份数量股份状态数量

杭州炬华集团有

境内非国有法人 25.76% 62,280,000 62,280,000

限公司

丁敏华境内自然人 13.01% 31,450,000 31,140,000

洪军境内自然人 4.36% 10,552,076 10,484,076

余钦境内自然人 4.08% 9,860,480 9,860,480

杭州正高投资咨

境内非国有法人 3.10% 7,500,000 7,500,000

询有限公司

杨光境内自然人 2.86% 6,916,482 6,848,482

郭援越境内自然人 2.86% 6,916,480 6,848,480

刘峥嵘境内自然人 2.18% 5,259,482 5,231,482

浙江崇德投资有

境内非国有法人 1.73% 4,180,000 0 质押 3,500,000

限公司

姜干才境内自然人 1.56% 3,774,482 3,722,482

前 10 名无限售条件股东持股情况

股份种类

股东名称持有无限售条件股份数量

股份种类数量

浙江崇德投资有限公司 4,180,000 人民币普通股 4,180,000

国信证券股份有限公司 2,078,405 人民币普通股 2,078,405

全国社保基金一零二组合 1,999,977 人民币普通股 1,999,977

中国建设银行股份有限公司－泓

1,454,503 人民币普通股 1,454,503

德战略转型股票型证券投资基金

中国光大银行股份有限公司－泓

1,309,026 人民币普通股 1,309,026

德优选成长混合型证券投资基金

江苏亨通创业投资有限公司 1,278,272 人民币普通股 1,278,272

中国建设银行股份有限公司－华

商智能生活灵活配置混合型证券 1,000,150 人民币普通股 1,000,150

投资基金

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国泰君安期货有限公司－吴胜国 1,000,066 人民币普通股 1,000,066

浙江浙科银江创业投资有限公司 1,000,000 人民币普通股 1,000,000

郑韵缜 888,550 人民币普通股 888,550

上述股东关联关系或一致行动的

无

说明

参与融资融券业务股东情况说明

无

（如有）

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

3、限售股份变动情况

□ 适用 √ 不适用

注：公司董事长、总经理、实际控制人丁敏华先生于 2015 年 10 月 27 日、10 月 28 日共增持公司股份

31 万股，根据相关法律法规，上市已满一年的公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内年内新增的本

公司无限售条件股份，按 75%自动锁定，因此新增 31 万股中 23.25 万在当年为高管锁定股。该等限售股份

于 2016 年 1 月 1 日解锁成为无限售流动股。

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第三节管理层讨论与分析

一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

（一）资产负债表项目大幅变动情况与原因说明

1.报告期末预付账款账面价值为516.30万元，较期初增加342.22万元，增加196.59%，主要为报告期内预付

货款增加所致。

2.报告期末应收利息账面价值为575.98万元，较期初减少293.68万元，减少33.77%，主要为报告期内收到上

年年末计提的利息所致。

3.报告期末其他应收款账面价值为1,262.78万元，较期初增加694.55万元，增加122.23%，主要为报告期内

预付杭州经纬信息技术股份有限公司投资款390万元，对方尚未完成工商变更故计入其他应收款科目核算，

致其他应收款增加所致。

4.报告期末可供出售金融资产账面价值为3,728.14万元，较期初增加3,553.14万元，增加2,030.37%，主要为

报告期内对外投资3,553.14万元，根据会计准则要求划分在可供出售金融资产科目核算所致。

5. 报告期末无形资产账面价值为3,102.77万元，较期初增加2,489.38万元，增加405.84%，主要为收购子公

司上海纳宇电气纳入合并报表范围所致。

6.报告期末长期股权投资账面价值为3,000.13万元，较期初增加3,000.13万元，增加100%，主要系报告期内

对外投资增加所致。

7.报告期末商誉账面价值为12,913.99万元，较期初增加12,494.26万元，增加2,976.68%，主要系报告期内收

购子公司上海纳宇电气纳入合并报表范围所致。

8.报告期末长期待摊费用账面价值为66.88万元，较期初增加33.64万元，增加101.21%，主要为报告期内收

购子公司上海纳宇电气纳入合并报表范围所致。

9.报告期末递延所得税资产账面价值为513.40万元，较期初减少675.29万元，减少56.81%，主要为报告期内

冲回上年年末计提的递延所得税资产所致。

10.报告期末短期借款账面价值为441.24万元，较期初增加148.18万元，增加50.56%，主要为报告期内捷克

子公司劳克莱斯公司向银行借款所致。

11.报告期末应付票据账面价值为7,489万元，较期初减少8,910万元，减少54.33%，主要为报告期内应付票

据承兑到期付款所致。

12.报告期末应付职工薪酬账面价值为645.86万元，较期初减少752.25万元，减少53.80%，主要为报告期内

支付2015年计提的奖励所致。

13.报告期末应交税费账面价值为4,700.54万元，较期初增加3,258.15万元，增加225.89%，主要为报告期内

收购子公司上海纳宇电气纳入合并报表范围所致。

14.报告期末其他应付款账面价值为6,358.84万元，较期初增加6,185.99万元，增加3578.85%，主要为报告期

内，根据协议尚未支付收购子公司上海纳宇电气尾款6000万元所致。

15.报告期末其他综合收益账面价值为-1.39万元，较期初增加1.37万元，增加49.65%，主要为报告期内外币

报表折算差异变动所致。

16.报告期末少数股东权益账面价值为121.75万元，较期初增加121.77万元，增加888162.03%，主要为报告

期内非全资子公司少数股东投资款增加所致。

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（二）利润表项目大幅变动情况与原因说明

1.营业税金及附加本期数163.04万元，较去年同期增加48.86万元，同比增长了42.79%，主要是报告期应交

增值税比去年同期增加所致。

2.财务费用本期数-582.46万元，较去年同期减少135.52万元，同比减少30.32%，主要为报告期内产生的利

息收入高于去年同期所致。

3.资产减值损失本期数-61.40万元，较去年同期增加89.09万元，同比增加59.20%，主要是报告期公司加强

资金回收措施及时收款等因素影响所致。

4.投资收益本期数0.13万元，较去年同期减少40.98万元，同比减少99.68%，主要为报告期内购买理财产品

较去年同期减少而导致收益减少所致。

5.营业外收入本期数1,040.37万元，较去年同期增加731.77万元，同比增长了237.13%，主要是报告期收到

政府补助较去年同期增加所致。

6.营业外支出本期数0.31万元，较去年同期减少41.77万元，同比减少99.26%，主要为报告期内支付违约金

较去年同期减少所致。

7.所得税费用本期数1,080.79万元，较去年同期增加299.76万元，同比增长了38.38%，主要是报告期利润总

额较去年同期增加所致。

（三）现金流量表项目大幅变动情况与原因说明

1.报告期内，经营活动产生的现金流量净额-2,471.03万元，较上年同期增加4,739.90万元，同比增加65.73%，

主要原因是收到其他与经营活动有关的现金增加1,779.95万元、购买商品、接受劳务支付的现金和支付的

各项税费较去年同期减少7,191.06万元所致。

2.报告期内，投资活动产生的现金流量净额-5,086.70万元，较上年同期减少7,032.39万元，同比减少361.43%，

主要是报告期内公司支付投资款14,909万元所致。

3.报告期内，筹资活动产生的现金流量净额169.98万元，较上年同期增加169.98万元，同比减少100.00%,

主要为报告期内子公司劳克莱斯公司向银行借款所致。

4.报告期内，现金及现金等价物净增加额-7,388.56万元，较上年同期减少2,123.32万元，同比减少40.33%,

主要为报告期内公司支付投资款14,909万元所致。

二、业务回顾和展望

报告期内驱动业务收入变化的具体因素

2016年第一季度，公司继续保持了健康、稳定的发展，较好的完成了各项工作。报告期内，公司实现营

业收入21,814.17万元，比去年同期增长4%；实现营业利润5,187.24万元，比去年同期增长8.37%；实现利

润总额6,227.31万元，比去年同期增长23.24%；归属于上市公司股东的净利润5,146.55万元，比去年同期增

长20.47%。

重大已签订单及进展情况

□ 适用 √ 不适用

数量分散的订单情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

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重要研发项目的进展及影响

√ 适用 □ 不适用

1、国家火炬计划项目：面向智能电网的人工智能组网数据采集系统；

2、浙江省信息服务业发展专项计划项目：基于DLMS/COSEM的智能电网AMI系统；

以上两个项目进展顺利，对提高公司核心竞争力和持续发展有积极意义。

报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化

的影响及其应对措施

□ 适用 √ 不适用

报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响

√ 适用 □ 不适用

本期前5大与上年同期相比，供应商性质结构并无明显变化，对未来经营不产生重大影响。

报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响

√ 适用 □ 不适用

本期前5大与上年同期相比，客户性质结构并无明显变化，对未来经营不产生重大影响。

年度经营计划在报告期内的执行情况

√ 适用 □ 不适用

1、按照公司董事会制定的战略目标，公司经营管理层较好地完成了一季度的经营目标。

2、公司年度经营计划未发生重大变更。

对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施

□ 适用 √ 不适用

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第四节重要事项

一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期

内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺来源承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况

股权激励承诺

收购报告书或权益变动报告书中所

作承诺

资产重组时所作承诺

"1、自炬华科

技股票上市

之日起 36 个

月内，本公司

（本人）不转

让或者委托

他人管理本

公司（本人）

直接或间接

持有的炬华

科技首次公

开发行股票

前已发行的

股份（本次公

开发行股票严格遵守了

股份限售承中公开发售 2014 年 01 月所做的承诺，

首次公开发行或再融资时所作承诺丁敏华 2019-01-20

诺的股份除 21 日未发生违反

外），也不由承诺的情形

炬华科技回

购本公司（本

人）直接或间

接持有的炬

华科技首次

公开发行股

票前已发行

的股份（本次

公开发行股

票中公开发

售的股份除

外）。2、公司

实际控制人

丁敏华承诺：

杭州炬华科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

在上述锁定

期届满后两

年内，不减持

本人直接持

有的公司股

份。"

自炬华科技

股票上市之

日起 36 个月

内，本公司

（本人）不转

让或者委托

他人管理本

公司（本人）

杭州炬华集

直接或间接

团有限公司;

持有的炬华

杭州正高投

科技首次公

资咨询有限

开发行股票

公司;洪军;余

前已发行的

钦;郭援越;杨

股份（本次公严格遵守了

光;刘峥嵘;姜

股份限售承开发行股票 2014 年 01 月所做的承诺，

干才;王蕾;张 2017-01-20

诺中公开发售 21 日未发生违反

喜春;包俊明;

的股份除承诺的情形

周芬;高宜华;

外），也不由

陈兴华;蒋骏

炬华科技回

洲;吕向伟;潘

购本公司（本

轩龙;戴晓华;

人）直接或间

陈文芳;丁敏

接持有的炬

华

华科技首次

公开发行股

票前已发行

的股份（本次

公开发行股

票中公开发

售的股份除

外）。

自炬华科技

股票上市之严格遵守了

浙江崇德投

日起 12 个月所做的承诺，

资有限公司;

股份限售承内，本公司不 2014 年 01 月未发生违反

浙江浙科银 2015-01-20

诺转让或者委 21 日承诺的情形，

江创业投资

托他人管理且已履行结

有限公司

本公司直接束

或间接持有

杭州炬华科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

的炬华科技

首次公开发

行股票前已

发行的股份，

也不由炬华

科技回购本

公司直接或

间接持有的

炬华科技首

次公开发行

股票前已发

行的股份。

直接、间接持

有其股份超

过股本总额

的 5%的股东

丁敏华、炬华

集团、洪军、

余钦、郭援

越、杨光、刘

峥嵘承诺：对

于本次公开

发行前直接、

间接持有的

公司股份，丁

敏华、炬华集

丁敏华;杭州

团、洪军、余严格遵守了

炬华集团有

股份减持承钦、郭援越、 2014 年 01 月所做的承诺，

限公司;洪军; 2019-01-20

诺杨光、刘峥嵘 02 日未发生违反

余钦;郭援越;

将严格遵守承诺的情形

杨光;刘峥嵘

已做出的关

于所持炬华

科技股份流

通限制及自

愿锁定的承

诺，在锁定期

内，不出售本

次公开发行

前持有的公

司股份（本次

公开发行股

票中公开发

售的股份除

外）。上述锁

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定期届满后

两年内，在满

足以下条件

的前提下，可

进行减持：

（1）上述锁

定期届满且

没有延长锁

定期的相关

情形，如有锁

定延长期，则

顺延；（2）如

发生丁敏华、

炬华集团、洪

军、余钦、郭

援越、杨光、

刘峥嵘需向

投资者进行

赔偿的情形，

该等股东已

经全额承担

赔偿责任。公

司实际控制

人丁敏华承

诺，在上述锁

定期届满后

两年内，不减

持本人直接

持有的公司

股份。炬华集

团、洪军、余

钦、郭援越、

杨光、刘峥嵘

承诺：在上述

锁定期届满

后两年内，如

减持则减持

价格不低于

发行价。其中

炬华集团每

年转让的股

份不超过其

持有的公司

股份的 25%，

杭州炬华科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

现任董事、监

事、高级管理

人员洪军、郭

援越、杨光、

刘峥嵘每年

转让的股份

不超过其直

接或间接持

有的公司股

份总数的

25%，余钦可

100%减持其

直接持有的

公司股份。丁

敏华、炬华集

团、洪军、余

钦、郭援越、

杨光、刘峥嵘

保证减持时

遵守中国证

监会、证券交

易所有关法

律、法规的相

关规定，并提

前三个交易

日公告。如未

履行上述承

诺出售股票，

丁敏华、炬华

集团、洪军、

余钦、郭援

越、杨光、刘

峥嵘将该部

分出售股票

所取得的收

益（如有），

上缴公司所

有。

丁敏华;洪军; 公司控股股

郭援越;杨光; 东炬华集团、严格遵守了

刘峥嵘;周芬; 股份减持承炬华集团控 2014 年 01 月所做的承诺，

2019-01-20

吕向伟;杭州诺股子公司及 02 日未发生违反

炬华集团有公司股东正承诺的情形

限公司;杭州高投资、持有

杭州炬华科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

正高投资咨公司股份的

询有限公司董事和高级

管理人员承

诺：如本公司

（本人）在上

述锁定期满

后两年内减

持所持炬华

科技股票的，

减持价格不

低于本次发

行的发行价；

炬华科技上

市后 6 个月内

如股票连续

20 个交易日

的收盘价均

低于本次发

行的发行价，

或者上市后 6

个月期末收

盘价低于本

次发行的发

行价，本公司

（本人）持有

的炬华科技

股票将在上

述锁定期限

届满后自动

延长 6 个月的

锁定期。持有

公司股份的

董事和高级

管理人员同

时承诺：本人

不因职务变

更、离职等原

因，而放弃履

行上述承诺。

丁敏华;洪军; 公司全体董

关于同业竞严格遵守了

郭援越;杨光; 事、监事、高

争、关联交 2014 年 01 月所做的承诺，

刘峥嵘;周芬; 级管理人员 9999-12-31

易、资金占用 21 日未发生违反

王蕾;包俊明; 承诺：1、本

方面的承诺承诺的情形

柳美珍;姜干人将尽可能

杭州炬华科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

才的避免和减

少本人或本

人控制的其

他企业或其

他组织、机构

（以下简称"

本人控制的

其他企业"）与

公司之间的

关联交易。2、

对于无法避

免或者有合

理原因而发

生的关联交

易，本人或本

人控制的其

他企业将根

据有关法律、

法规和规范

性文件以及

股份公司章

程的规定，遵

循平等、自

愿、等价和有

偿的一般商

业原则，与公

司签订关联

交易协议，并

确保关联交

易的价格公

允，原则上不

偏离市场独

立第三方的

价格或收费

的标准，以维

护公司及其

他股东的利

益。3、本人

保证不利用

在公司中的

地位和影响，

通过关联交

易损害公司

及其他股东

杭州炬华科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

的合法权益。

本人或本人

控制的其他

企业保证不

利用本人在

公司中的地

位和影响，违

规占用或转

移公司的资

金、资产及其

他资源，或要

求公司违规

提供担保。

公司控股股

东炬华集团、

实际控制人

丁敏华承诺：

1、本人（本

公司）将尽

职、勤勉地履

行《公司法》、

《公司章程》

所规定的股

东、董事或高

级管理人员

的职责，不利

用炬华科技

关于同业竞严格遵守了

丁敏华;杭州的股东、董事

争、关联交 2014 年 01 月所做的承诺，

炬华集团有或高级管理 9999-12-31

易、资金占用 21 日未发生违反

限公司人员的地位

方面的承诺承诺的情形

或身份损害

炬华科技及

炬华科技其

他股东、债权

人的合法权

益。2、在承

诺书签署之

日，本人（本

公司）或本人

（本公司）控

制的其他企

业均未生产、

开发任何与

炬华科技生

杭州炬华科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

产、开发的产

品构成竞争

或可能构成

竞争的产品，

未直接或间

接经营任何

与炬华科技

经营的业务

构成竞争或

可能构成竞

争的业务，也

未参与投资

任何与炬华

科技生产、开

发的产品或

经营的业务

构成竞争或

可能构成竞

争的其他公

司、企业或其

他组织、机

构。3、自承

诺书签署之

日起，本人

（本公司）或

本人（本公

司）控制的其

他企业将不

生产、开发任

何与炬华科

技生产、开发

的产品构成

竞争或可能

构成竞争的

产品，不直接

或间接经营

任何与炬华

科技经营的

业务构成竞

争或可能构

成竞争的业

务，也不参与

投资任何与

炬华科技生

杭州炬华科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

产的产品或

经营的业务

构成竞争或

可能构成竞

争的其他企

业。4、自承

诺书签署之

日起，如本人

（本公司）或

本人（本公

司）控制的其

他企业进一

步拓展产品

和业务范围，

或炬华科技

进一步拓展

产品和业务

范围，本人或

本人控制的

其他企业将

不与炬华科

技现有或拓

展后的产品

或业务相竞

争；若与炬华

科技及其下

属子公司拓

展后的产品

或业务产生

竞争，则本人

或本人控制

的其他企业

将以停止生

产或经营相

竞争的业务

或产品，或者

将相竞争的

业务或产品

纳入到炬华

科技经营，或

者将相竞争

的业务或产

品转让给无

关联关系的

杭州炬华科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

第三方的方

式避免同业

竞争。5、如

以上承诺事

项被证明不

真实或未被

遵守，本人

（本公司）将

向炬华科技

赔偿一切直

接和间接损

失，并承担相

应的法律责

任。

公司及其控

股股东、董事

及高级管理

人员承诺：如

果首次公开

发行上市后

三年内公司

股价出现低

于每股净资

产的情况时，

将启动稳定

杭州炬华科股价的预案，

技股份有限具体如下：1.

公司;杭州炬启动股价稳严格遵守了

华集团有限 IPO 稳定股价定措施的具 2014 年 01 月所做的承诺，

2017-01-20

公司;丁敏华; 承诺体条件：（1） 21 日未发生违反

洪军;郭援越; 预警条件：当承诺的情形

杨光;刘峥嵘; 公司股票连

周芬;姜干才续 5 个交易日

的收盘价低

于每股净资

产的 120%

时，在 10 个

工作日内召

开投资者见

面会，与投资

者就上市公

司经营状况、

财务指标、发

展战略进行

杭州炬华科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

深入沟通；

（2）启动条

件：当公司股

票连续 20 个

交易日的收

盘价低于每

股净资产时，

应当在 30 日

内实施相关

稳定股价的

方案，并应提

前公告具体

实施方案。2.

稳定股价的

具体措施：当

上述启动股

价稳定措施

的条件成就

时，公司将及

时采取以下

部分或全部

措施稳定公

司股价：（1）

由公司回购

股票 1）公司

为稳定股价

之目的回购

股份，应符合

《上市公司

回购社会公

众股份管理

办法（试行）》

及《关于上市

公司以集中

竞价交易方

式回购股份

的补充规定》

等相关法律、

法规的规定，

且不应导致

公司股权分

布不符合上

市条件。2）

公司股东大

杭州炬华科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

会对回购股

份做出决议，

须经出席会

议的股东所

持表决权的

三分之二以

上通过。3）

公司为稳定

股价之目的

进行股份回

购的，除应符

合相关法律

法规之要求

之外，还应符

合下列各项：

①公司用于

回购股份的

资金总额累

计不超过公

司首次公开

发行新股所

募集资金的

总额；②公司

单次用于回

购股份的资

金不得低于

人民币 1000

万元；4）公

司董事会公

告回购股份

预案后，公司

股票若连续 5

个交易日收

盘价超过每

股净资产时，

公司董事会

可以做出决

议终止回购

股份事宜。

（2）控股股

东、实际控制

人增持 1）公

司控股股东、

实际控制人

杭州炬华科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

应在符合《上

市公司收购

管理办法》及

《创业板信

息披露业务

备忘录第 5 号

－股东及其

一致行动人

增持股份业

务管理》等法

律法规的条

件和要求的

前提下，对公

司股票进行

增持；2）控

股股东或实

际控制人承

诺单次增持

总金额不少

于人民币

1000 万元。

（3）董事、

高级管理人

员增持 1）在

公司任职并

领取薪酬的

公司董事（不

包括独立董

事）、高级管

理人员应在

符合《上市公

司收购管理

办法》及《上

市公司董事、

监事和高级

管理人员所

持本公司股

份及其变动

管理规则》等

法律法规的

条件和要求

的前提下，对

公司股票进

行增持；2）

杭州炬华科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

有义务增持

的公司董事、

高级管理人

员承诺，其用

于增持公司

股份的货币

资金不少于

该等董事、高

级管理人员

上年度自公

司领取薪酬

总和的 30%。

（4）其他法

律、法规以及

中国证监会、

证券交易所

规定允许的

措施。公司在

未来聘任新

的董事、高级

管理人员前，

将要求其签

署承诺书，保

证其履行公

司首次公开

发行上市时

董事、高级管

理人员已做

出的相应承

诺。

公司、公司控

股股东炬华

杭州炬华科集团、公司实

技股份有限际控制人、公

公司;杭州炬司董事、监

华集团有限事、高级管理严格遵守了

公司;丁敏华; 人员承诺：保 2014 年 01 月所做的承诺，

其他承诺 9999-12-31

洪军;郭援越; 证首次公开 21 日未发生违反

杨光;刘峥嵘; 发行全套文承诺的情形

周芬;王蕾;包件不存在虚

俊明;柳美珍; 假记载、误导

吕向伟性陈述或重

大遗漏的承

诺及在出现

杭州炬华科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

虚假记载、误

导性陈述或

者重大遗漏

致使投资者

在证券交易

中遭受损失

将依法赔偿

投资者损失

的承诺，关于

避免同业竞

争及规范关

联交易的承

诺、公司关于

回购股份的

承诺以及公

司控股股东

关于购回股

份的承诺等