西安宝德自动化股份有限公司前次募集资
金使用情况鉴证报告
信会师报字[2016]第 711344 号
西安宝德自动化股份有限公司
前次募集资金使用情况鉴证报告
目录 页次
一、 前次募集资金使用情况鉴证报告 1-2
二、 西安宝德自动化股份有限公司截至 2016 年 3 月 31 1-7
日止的前次募集资金使用情况专项报告
附表 1-6
前次募集资金使用情况鉴证报告
信会师报字[2016]第711344号
西安宝德自动化股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的西安宝德自动化股份有限公司（以下简称“贵
公司”）董事会编制的截至2016年3月31日止的《前次募集资金使用情
况报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供西安宝德自动化股份有限公司申请募集资金之
目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为西安
宝德自动化股份有限公司申请募集资金的必备文件，随同其他申报文
件一起上报。
二、董事会的责任
西安宝德自动化股份有限公司董事会的责任是提供真实、合法、
完整的相关资料，按照中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告
的规定》（证监发行字[2007]500号）编制截至2016年3月31日止的《前
次募集资金使用情况报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对西安宝德自动化股份
有限公司董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财
务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则
要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错
报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我
鉴证报告第 1 页
们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合
理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，西安宝德自动化股份有限公司董事会编制的截至2016
年3月31日止的《前次募集资金使用情况报告》符合中国证监会《关
于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）
的规定，在所有重大方面如实反映了西安宝德自动化股份有限公司截
至2016年3月31日止的前次募集资金使用情况。
立信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国上海 中国注册会计师：
二〇一六年四月二十五日
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西安宝德自动化股份有限公司
截至 2016 年 3 月 31 日止
前次募集资金使用情况报告
西安宝德自动化股份有限公司
截至2016年3月31日止的
前次募集资金使用情况报告
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行
字[2007]500号）的规定，本公司将截至2016年3月31日止的前次募集资金使用情况
报告如下：
一、 前次募集资金基本情况
（1）经中国证券监督管理委员会证监许可【2009】1035 号《关于核准西安宝德自动
化股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，本公司于 2009 年
10 月 20 日公开发行人民币普通股 1,500 万股，发行价格为每股人民币 19.60 元，募
集资金总额为人民币 294,000,000.00 元，扣除支付的主承销商承销佣金及保荐费
20,640,000.00 元后，存入本公司募集资金专用账户 273,360,000.00 元；另扣减其余发
行费用 8,357,577.68 元后，实际募集资金净额为 265,002,422.32 元。
以上新股发行的募集资金业经中瑞岳华会计师事务所有限公司于 2009 年 10 月 20 日
出具中瑞岳华验字【2009】第 213 号验资报告审验。
（2）经中国证券监督管理委员会 2015 年 5 月 26 日出具的《关于核准西安宝德自动
化股份有限公司向重庆中新融创投资有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的
批复》（证监许可[2015]1008 号）核准，本公司定向增发人民币普通股 36,442,710
股（每股面值 1 元），每股发行价格人民币 16.67 元。其构成为：（1）重庆中新融
创投资有限公司以其持有的价值为人民币 382,499,984.70 元的庆汇租赁有限公司股权
认购 22,945,410 股；（2）赵敏以货币资金 136,648,991.00 元认购 8,197,300 股、陕西
健和诚投资有限公司以货币资金 33,340,000.00 元认购 2,000,000 股、李柏佳以货币资
金 18,337,000.00 元认购 1,100,000 股、何平以货币资金 18,337,000.00 元认购 1,100,000
股、北京中经瑞益投资管理有限公司以货币资金 18,337,000.00 元认购 1,100,000 股。
本次非公开发行共募集资金总额为人民币 224,999,991.00 元，扣除支付的主承销商承
销佣金及保荐费 13,000,000.00 元后于 2015 年 6 月 5 日存入本公司募集资金专用户
211,999,991.00 元 ； 另 扣 减 其 余 发 行 费 用 1,860,000.00 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为
210,139,991.00 元。
以上新股发行的募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2015 年 06 月
08 日出具信会师报字(2015)第 711274 号验资报告审验。
公司按照《上市公司证券发行管理办法》以及《深圳证券交易所创业板上市公司规范
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运作指引》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户。
截至 2016 年 3 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
存储
银行名称 账号 初始存放日 初始存放金额 截止日余额
方式
中国民生银 行西 安高
1203014210019308 2009 年 10 月 20 日 273,360,000.00 0.00 活期
新开发区支行
中国民生银 行西 安高
694373142 2015 年 6 月 5 日 211,999,991.00 41,758,048.59 活期
新开发区支行
合 计 485,359,991.00 41,758,048.59
注：以上募集资金银行存款支付完发行费后，募集资金净额为人民币47,514.24万元。
截止2016年3月31日首次募集资金专户1203014210019308账户余额为零，二次募集资
金专户694373142余额为4,175.80万元，其中募集资金余额4,169.24万元，利息6.56万
元。
二、 前次募集资金的实际使用情况
(一) 前次募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
(二) 前次募集资金实际投资项目变更情况
截止 2016 年 3 月 31 日，本公司前次募集资金投资项目未发生变更。
(三) 前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
截止 2016 年 3 月 31 日，本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换情况。
(四) 暂时闲置募集资金使用情况
1. 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2009 年 11 月 30 日公司第一届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置
募集资金补充流动资金的议案》，以 2,000 万元募集资金补充流动资金，使用期限
不超过 6 个月。2009 年 11 月 30 日起至 2010 年 5 月 27 日期间，公司对用于暂
时补充流动资金的闲置募集资金进行了合理的安排使用，资金运用情况良好。公
司已于 2010 年 5 月 27 日将用于补充流动资金的 2,000.00 万元闲置募集资金全部
归至募集资金专用账户。
2. 超募资金及结余资金使用情况
2010 年 6 月 1 日，公司第一届董事会第九次会议审议通过了第一批超募资金使用
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计划，同意公司使用超募资金 2,000 万元永久补充日常经营所需的流动资金。
2010 年 12 月 8 日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过第二批超募资金使
用计划，同意公司使用超募资金 521.15 万元用于实施 ERP 信息化管理项目。
2010 年 12 月 8 日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过第二批超募资金使
用计划，同意公司使用超募资金 1020 万元与赵猛等 6 位自然人出资 980 万元共
同设立西安宝德电气有限公司。2011 年 1 月 4 日，西安宝德电气有限公司在西安
市工商行政管理局注册成立。
2012 年 12 月 6 日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于以部分超
募资金设立境外全资子公司的议案》。公司以部分超募资金 1,933.75 万元（以实
际投资时汇率为准）在美国德克萨斯州休斯顿投资设立全资子公司，新设境外全
资子公司主营业务为从事石油钻采设备及其自动化控制系统以及相关产品的销
售及服务。
2014 年 10 月 17 日，公司召开了第二届董事会第二次临时会议，会议审议通过了
《关于节余募集资金、利息收入及部分超募资金使用计划的议案》，公司拟以发
行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的方式收购重庆中新融创投资有限
公司持有的庆汇租赁有限公司 90%的股权，此交易获得中国证券监督管理委员会
正式核准后，使用节余募集资金、利息收入及部分超募资金合计 7,155.24 万元作
为收购庆汇租赁有限公司股权的现金对价。上述募集资金使用计划于 2014 年 11
月 14 日召开 2014 年第二次临时股东大会审议通过。
2015 年 5 月 26 日，公司收到中国证监会出具的证监许可[2015]1008 号文《关于
核准西安宝德自动化股份有限公司向重庆中新融创投资有限公司发行股份购买
资产并募集配套资金的批复》，核准公司此项收购事项。根据收购协议及上述募
集资金使用计划，截止 2016 年 3 月 31 日，公司已累计使用超募资金 7,155.24 万
元支付此次收购的现金对价。
2016 年 3 月 31 日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于对首次募集
资金投资项目结项并用节余募集资金永久补充流动资金的议案》。将截止 2016 年
3 月 29 日结余资金约人民币 367.56 万元及此后产生的利息永久补充流动资金。
3. 超募资金投资项目已对外转让情况
2010 年 12 月 8 日本公司第一届董事会第十五次会议审议通过《关于使用超募资
金设立西安宝德电气有限公司》的议案，本公司拟使用超募资金出资人民币 1020
万元与赵猛等 6 位自然人出资人民币 980 万元共同投资设立宝德股份控股的子公
司——西安宝德电气有限公司（以下简称“宝德电气”），2011 年 1 月 4 日完成工
商注册登记，注册资本为人民币 2000 万元。由于研发的新产品未达到市场预期
且管理不善，截止 2013 年 10 月 31 日，宝德电气累计亏损 1,523.38 万元。根据
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公司有效提升整体业绩的经营思路，2013 年 9 月 29 日，经公司第二届董事会第
十次会议审议通过，同意以 2013 年 6 月 30 日为评估基准日的评估值基础上，经
交易双方协商作价 388 万元，公司将持有的宝德电气 51%股权转让给自然人王曦
先生。2013 年 9 月 29 日，本公司与自然人王曦先生签订《西安宝德电气有限
公司股权转让协议》，双方同意以宝德电气 2013 年 6 月 30 日评估值为定价基
础，公司将持有的宝德电气 51%股权协商确定 388 万元转让给自然人王曦先生。
2013 年 10 月 16 日，公司 2013 年第二次临时股东大会审议通过，同意公司转让
宝德电气股权事宜。2013 年 10 月 25 日，宝德电气 51%股权过户登记到自然人
王曦先生名下，宝德电气完成工商变更手续，控制权发生实质性转移。
2013 年 9 月 30 日，根据签订的股权转让协议约定，自然人王曦先生向本公司支
付股权转让款订金 100 万元；2013 年 10 月 14 日支付第二笔股权转让款 188 万元；
2013 年 11 月 18 日支付剩余股权转让款 100 万元。
三、 前次募集资金投资项目产生的经济效益情况
(一) 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表详见附表 2。
(二) 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
截止 2016 年 3 月 31 日，本公司前次募集资金中无法单独核算效益项目为 ERP 信息
化管理项目，因该项目投资形成的资产为管理用资产，投入使用后提升了本公司整体
管理效率、市场预测能力及企业的决策能力。
(三) 前次募集资金投资项目的累计实现收益与承诺累计收益的差异情况
前次募集资金投资项目的累计实现收益与承诺累计收益的差异情况详见附表 2 “注
释”。
四、 前次募集资金以资产认购股份的相关情况
公司向重庆中新融创投资有限公司发行股份购买庆汇租赁有限公司 90%的股权（以
下简称“标的资产”），属于以资产认购股份的情形，目前庆汇租赁有限公司（以下简
称“标的公司”）运行情况如下：
1、 资产权属变更情况
2015 年 5 月 26 日，公司收到中国证监会《关于核准西安宝德自动化股份有限公司向
重庆中新融创投资有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可
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（2015）1008 号），本公司定向增发人民币普通股 36,442,710 股（每股面值 1 元），
每股发行价格人民币 16.67 元。2015 年 6 月 1 日，经营口市工商行政管理局核准，庆
汇租赁有限公司完成了股权过户手续及相关工商登记。本次变更后，庆汇租赁有限公
司成为公司法律上控股 90%的子公司。
2015年6月8日，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具信会报字(2015)
第711274号验资报告。
2、 资产账面价值变化情况
2015年5月31日重组基准日，庆汇租赁有限公司总资产141,053.05万元，负债102,057.63
万元，所有者权益38,995.42万元，营业收入6,390.09万元，净利润1,386.74万元（经审
计）。
2015年12月31日，总资产362,631.42万元，负债317,582.79万元，所有者权益45,048.64
万元，营业收入26,164.63万元， 2015年度实现净利润7,439.95万元，扣除非经常性损
益后的净利润金额为7,347.81万元，实现归属于母公司股东的扣除非经常性损益之后
的净利润为6,613.03万元；截止2015年12月31日所有者权益比重组基准日增加6,053.22
万元，增幅为15.53%（经审计）。
截止2016年3月31日，总资产357,564.24万元，负债310,520.06万元，所有者权益
47,044.18万元，营业收入8,416.93万元，净利润 1,955.56 万元，扣除后归属于母公
司所有者的净利润1,783.41万元（未经审计）。
3、 生产经营情况
庆汇租赁有限公司主要经营活动为：国内外各种先进或适用的生产设备、通讯设备、
能源设备、石油装备、石油机械、石油天然气钻采设备、电力设备、光伏设备、医疗
设备、印刷设备、教育设备、科研设备、检验检测设备、机械、电器、电气、仪器、
仪表（以上包括单机及技术成套设备）、交通运输工具、（包括飞机、汽车、船舶）机
械设备及其附带软件、技术，以及房地产的直接租赁、转租赁、回租赁、杠杆租赁、
委托租赁、联合租赁的不同形式的融资性租赁业务；从国内外购买租赁业务所需的货
物及附带软件、技术；租赁财产处置业务；经营性租赁业务，包括：经营国内外各种
先进适用机械、电子仪器、通讯设备、能源设备、石油装备、石油机械、石油天然气
钻采设备、电力设备、光伏设备、交通运输工具、医疗设备、印刷设备的租赁业务；
租赁财产买卖；租赁交易、融资、投资、管理等各类管理咨询服务及对外投资；与主
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营业务有关的商业保理业务；经商务部批准的其它业务。（上述范围不含融资性投资
担保业务、不含国家法律、法规、规定、禁止限制的经营项目，许可经营项目凭许可
证经营，资质项目凭资质证经营）。庆汇租赁有限公司完成了股权过户手续及相关工
商登记后，生产经营情况稳定。
4、效益贡献及业绩承诺的履行情况
在本次发行股份购买资产中，重庆中新融创投资有限公司与本公司达成盈利预测补偿
协议，双方确认，根据资产评估机构出具的银信评报字（2014）沪第 0640 号《资产
评估报告》，标的公司所对应的 2014 年、2015 年、2016 年、2017 年拟实现的归属于
母公司所有者的净利润数为：
单位：万元
预测净利润数
项目
2014 年 2015 年 2016 年 2017 年
标的公司 5,676.81 7,265.38 9,428.71 12,284.38
基于上述，重庆中新融创投资有限公司承诺，于利润补偿期间内，标的公司及标的资
产所对应的每年实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润数均不低
于以下净利润数：
单位：万元
承诺净利润数
项目 2014 年 2015 年 2016 年 2017 年
标的公司 5,680.00 7,280.00 9,450.00 12,590.00
标的资产（标的公
5,112.00 6,552.00 8,505.00 11,331.00
司 90%股权）
如标的资产在利润补偿期间内每年实际实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所
有者的净利润数未达到上述重庆中新融创投资有限公司承诺的同期净利润数，则中新
融创投资有限公司需根据约定对本公司进行补偿。为避免歧义，中新融创投资有限公
司承诺的标的资产在利润补偿期间实现的净利润数中来自标的公司与本公司、中新融
创投资有限公司及其关联方交易的部分不得超过前述承诺净利润的 20%，如标的资
产所对应的因前述关联交易产生的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利
润超过前述净利润的 20%，则超出部分不计入考核的实际净利润数。
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2015]第 710006 号审计
报告，庆汇租赁有限公司 2014 年度实现净利润 6,545.03 万元，扣除非经常性损益后
的净利润金额为 6,366.25 万元，实现归属于母公司股东的扣除非经常性损益之后的
净利润为 5,729.63 万元，其中净利润数中来自庆汇租赁有限公司与本公司、中新融
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创投资有限公司及其关联方交易部分为 1,398.75 万元，占 2014 年净利润的 21.37%，
扣除非经常性损益和关联方超过 20%部分后归属于母公司股东的净利润为 6,276.50
万元。 2014 年度庆汇租赁有限公司已完成业绩承诺金额。
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2016]第 710248 号审计
报告，庆汇租赁有限公司 2015 年度实现净利润 7,439.95 万元，扣除非经常性损益后
的净利润金额为 7,347.81 万元，实现归属于母公司股东的扣除非经常性损益之后的净
利润为 6,613.03 万元，其中净利润数中来自庆汇租赁有限公司与本公司、中新融创投
资有限公司及其关联方交易部分为 61.13 万元，占 2015 年净利润的 0.82%。2015 年
度庆汇租赁有限公司已完成业绩承诺金额。
截止 2016 年 3 月 31 日庆汇租赁有限公司实现净利润 1,995.55 万元，扣除非经常性
损益后归属于母公司的净利润金额为 1,783.41 万元，占 2016 年度业绩承诺指标的
20.97%。
五、 前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况
前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况详见附表 3。
六、 报告的批准报出
本报告业经公司董事会于 2016 年 4 月 25 日批准报出。
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附表 1
募集资金使用情况对照表
2016 年 3 月 31 日
编制单位：西安宝德自动化股份有限公司
单位：人民币万元
募集资金总额： 47,514.24 已累计使用募集资金总额：45,812.02（含利息）
变更用途的募集资金总额：0 变更用途的募集资金总额比例：0%
2009 年： 430.00
2010 年： 3,533.47
2011 年： 4,416.33
各年度使用募集资金总额：45,812.02（含利息） 2012 年： 5,411.87
2013 年： 6,170.28
2014 年： 1,016.56
2015 年： 18,526.39
2016 年 1-3 月： 6,307.12
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
实际投资金额与募 项目达到预定可使用状态日
序 募集前承诺投资 募集后承诺投 实际投资金 募集前承诺 募集后承诺 实际投资金
承诺投资项目 实际投资项目 集后承诺投资金额 期（或截止日项目完工程度）
号 金额 资金额 额 投资金额 投资金额 额
的差额
石油钻采一体化电 石油钻采一体化电
1 16,000.00 16,000.00 15,985.55 16,000.00 16,000.00 15,985.55 14.45(注 1) 2012 年 12 月 31 日
控设备生产基地 控设备生产基地
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前次募集资金使用情况报告
收购庆汇租赁 90% 收购庆汇租赁 90%
2 21,014.00 21,014.00 16,844.76 21,014.00 21,014.00 16,844.76 4,169.24(注 2) 2015 年 6 月 1 日
股权现金对价 股权现金对价
承诺投资项目小计 37,014.00 37,014.00 32,830.31 37,014.00 37,014.00 32,830.31 4,183.69
超募资金投向
1 投资设立宝德电气 1,020.00 1,020.00 1,020.00 1,020.00 1,020.00 1,020.00 2011 年 01 月 04 日
2 永久补充流动资金 2,367.56 2,367.56 2,367.56 2,367.56 2,367.56 2,367.56 （注 3） 不适用
3 ERP 信息化管理项目 521.15 521.15 496.76 521.15 521.15 496.76 24.39（注 4） 2012 年 01 月 01 日
4 投资设立美国子公司 1,933.75 1,933.75 1,942.15 1,933.75 1,933.75 1,942.15 -8.40（注 5） 2013 年 12 月 31 日
5 收购庆汇租赁 90%股权现金对价 7,155.24 7,155.24 7,155.24 7,155.24 7,155.24 7,155.24 2015 年 6 月 1 日
超募资金投向小计 12,997.71 12,997.71 12,981.71 12,997.71 12,997.70 12,981.71 15.99
合计 50,011.71 50,011.71 45,812.02 50,011.71 50,011.70 45,812.02 4,199.68
石油钻采一体化电控设备生产基地项目于 2013 年 12 月完成并投入使用，该项目承诺投入 16,000.00 万元，累计投入 15,985.55 万元，
注1
由于公司在项目建设过程中合理配置资源，有效控制成本，该项目节余资金 14.45 万元。
注2 实际投资金额与募集后承诺投资金额差异为 4,169.24 万元，主要原因为尚有部分项目尾款余留。
2010 年 6 月 1 日，公司第一届董事会第九次会议审议通过了第一批超募资金使用计划，同意公司使用超募资金 2,000 万元永久补充日
注3 常经营所需的流动资金。2016 年 3 月 31 日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于对首次募集资金投资项目结项并用节余
募集资金永久补充流动资金的议案》。将截止 2016 年 3 月 29 日结余资金约人民币 367.56 万元及此后产生的利息永久补充流动资金。
ERP 信息化管理项目承诺投入 521.15 万元，累计投入 496.76 万元，由于公司集中采购软硬件设备，有效控制采购成本，该项目结余
注4
24.39 万元。
2013 年 4 月设立美国全资子公司的公告总投资额 311.90 万美元，折合人民币 1933.75 万元，分次支付投资款时美元汇率不同，造成投
注5
资总额差额为 8.4 万元人民币。
附表第 2 页
西安宝德自动化股份有限公司
截至 2016 年 3 月 31 日止
前次募集资金使用情况报告
附表 2
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
2016 年 3 月 31 日
编制单位：西安宝德自动化股份有限公司
单位：人民币万元
实际投资项目 最近三年及一期实际效益
截止日投资项目累计 截止日 是否达到预
承诺效益
产能利用率 累计实现效益 计效益
2016 年 1-3
序号 项目名称 2013 2014 2015
月
承诺投资项目
石油钻采一体化电控
1 35.19% 12,600.00 -1,308.47 2,075.01 316.79 -393.71 689.62 否（注释 1）
设备生产基地
收购庆汇租赁 90%股
2 不适用 注释 2 6,276.50 6,613.03 1,783.41 14,672.94 是
权现金对价
承诺投资项目小计 -1,308.47 8,351.51 6,929.82 1,389.70 15,362.56
超募资金投向
年均 700 万净利
1 投资设立宝德电气 不适用 -1,523.38 股权已转让 -1,523.38 否（注释 3）
润
2 永久补充流动资金 不适用
3 ERP 信息化管理项目 不适用
附表第 3 页
西安宝德自动化股份有限公司
截至 2016 年 3 月 31 日止
前次募集资金使用情况报告
4 投资设立美国子公司 不适用 注释 4 -413.24 -410.65 -829.54 -138.79 -1,792.22 否（注释 5）
收购庆汇租赁 90%股
5 不适用 注释 2 6,276.50 6,613.03 1,783.41 14,672.94 是
权现金对价
超募资金投向小计 -1,936.62 5,865.85 5,783.49 1,644.62 11,357.34
合计 -3,245.09 14,217.36 12,713.31 3,034.32 26,719.90
该项目 2011 年 12 月完成全部土建施工，2012 年 12 月完成设备订货安装调试，因地面附着物未及时清理完毕、部分单体工程不具备开工条
件，2012 年未达到预定可使用状态，石油钻采一体化电控设备生产基地于 2013 年已达到产能要求，但由于公司所处的石油钻采行业易受到
注释1 宏观经济环境和国际油价波动的影响，自 2014 年 8 月开始，石油价格持续下跌，迫使油服企业压缩资本性开支，大大减少了对钻采设备的
投入力度。作为石油钻采设备电控系统的提供商，本公司的经营业务受到了严重的影响，实际订单数量未达到项目计划量，影响了承诺效益
的实现。
重庆中新融创投资有限公司承诺，于利润补偿期间内，标的公司及标的资产所对应的每年实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的
注释2
净利润数 2014 年不低于 5,112.00 万元、2015 年不低于 6,552.00 万元、2016 年不低于 8,505.00 万元、2017 年不低于 11,331.00 万元。
由于研发的新产品未达到市场预期，造成控股子公司宝德电气一直处于亏损状态，累计亏损 1,523.38 万元。2013 年 10 月 25 日，本公司将
注释3
宝德电气 51%股权转让给自然人王曦先生，宝德电气完成工商变更手续，控制权发生实质性转移。
注释4 该项目可行性研究报告中预计 5 年内平均销售收入达到 9,587.77 万元，平均净利润达到 879.45 万元，投资回收期 3.57 年（不含筹办期）。
美国子公司亏损的主要原因是（1）2013 年美国子公司为初创期，前期投入费用较高，且处于市场推广阶段，尚未能完全实现效益；（2）受
石油价格下跌影响，石油企业大幅降低资本开支，美国子公司订单数量大幅下降，市场萎缩，未直接形成净利润。但是，由于公司在海外产
注释5
品的销售中采用"转移定价"的策略，因此自 2013 年至 2016 年 3 月 31 日，公司本部向美国子公司销售抽油机控制系统等产品累计形成约
1,936.25 万元的营业利润。
附表第 4 页
西安宝德自动化股份有限公司
截至 2016 年 3 月 31 日止
前次募集资金使用情况报告
附表 3
前次募集资金使用情况与公司定期报告对照表
2016 年 3 月 31 日
编制单位：西安宝德自动化股份有限公司
单位：人民币万元
2009 年 2010 年 2011 年 2012 年 2013年 2014 年 2015 年
序 投资项目
实际 年报 差 实际 年报 实际 实际 年报 差 实际 年报 差 实际 年报 差 实际 年报 差 实际 年报 差
号 投资项目
使用 披露 异 使用 披露 使用 使用 披露 异 使用 披露 异 使用 披露 异 使用 披露 异 使用 披露 异
承诺投资项目
石油钻采一
1 体化电控设 430.00 430.00 513.47 513.47 4,302.69 4,302.69 5,279.33 5,279.33 5,397.43 5,397.43 62.62 62.62
备生产基地
收购庆汇租
2 赁 90% 股 权 16,500.00 16,500.00
现金对价
承诺投资项目
430.00 430.00 513.47 513.47 4,302.69 4,302.69 5,279.33 5,279.33 5,397.43 5,397.43 62.62 62.62 16,500.00 16,500.00
小计
超募资金投向
投资设立宝
1 1,020.00 1,020.00
德电气
2 永久补充流 2,000.00 2,000.00
附表第 5 页
西安宝德自动化股份有限公司
截至 2016 年 3 月 31 日止
前次募集资金使用情况报告
动资金
ERP 信 息 化
3 113.64 113.64 132.54 132.54 146.95 146.95 28.65 28.65 26.39 26.39
管理项目
投资设立美
4 625.90 625.90 925.29 925.29
国子公司
收购庆汇租
5 赁 90% 股 权 2,000.00 2,000.00
现金对价
超募资金投向
3,020.00 3,020.00 113.64 113.64 132.54 132.54 772.85 772.85 953.94 953.94 2,026.39 2,026.39
小计
合计 430.00 430.00 3,533.47 3,533.47 4,416.33 4,416.33 5,411.87 5,411.87 6,170.28 6,170.28 1,016.56 1,016.56 18,526.39 18,526.39
附表第 6 页
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