广发证券股份有限公司
关于深圳达实智能股份有限公司 2014 年非公开发行股票
保荐总结报告书
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“保荐机构”）为深圳达实
智能股份有限公司（以下简称“达实智能”、“公司”）2014 年非公开发行股票的
保荐机构，持续督导期限至 2015 年 12 月 31 日。目前，达实智能已经披露 2015
年年度报告，广发证券现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，
出具本保荐总结报告书。
保荐机构名称： 申报时间：
广发证券股份有限公司 2016 年 4 月 26 日
一、 保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法
律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任
何质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办
法》的有关规定采取的监管措施。
二、 保荐机构基本情况
情况 内容
保荐机构名称 广发证券股份有限公司
广东省广州市天河区天河北路183-187 号大都会广场43
注册地址 楼（4301-4316房）
主要办公地址 广东省广州市天河区天河北路183-187号大都会广场
1
法定代表人 孙树明
联系人 郭国、胡军
联系电话 020-87555888
其他 无
三、发行人基本情况
情况 内容
发行人名称 深圳达实智能股份有限公司
证券代码 002421
注册资本 642,482,792元
注册地址 深圳市南山区高新技术村W1栋A座五楼
主要办公地址 深圳市南山区高新技术产业园达实智能大厦三楼
法定代表人 刘磅
实际控制人 刘磅
联系人 林雨斌
联系电话 0755-26525166
本次证券发行类型 非公开发行股票
本次证券发行时间 2014年9月19日
本次证券上市时间 2014年10月14日
本次证券上市地点 深圳证券交易所
其他 无
四、保荐工作概述
项 目 情 况
本保荐机构工作分为两个阶段，即发行保荐工作阶段和
1、说明保荐机构及保 持续督导阶段。具体情况如下：
荐代表人对发行人所 （一）发行保荐阶段
做的主要保荐工作 就公司基本情况、业务与技术、同业竞争与关联交易、
2
董监高人员、组织结构与内部控制、财务与会计、业务
发展目标、募集资金运用、风险因素等方面内容进行充
分审慎尽职调查、编制申请文件、出具推荐文件；配合
中国证监会的审核，组织发行人及其他中介机构进行反
馈回复、与中国证监会进行专业沟通；按照证券交易所
上市规则的要求向证券交易所提交推荐股票上市所要求
的相关文件，并报中国证监会备案等。
（二）持续督导阶段
1、主动持续关注达实智能信息披露情况、对达实智能披
露的公告进行事前或者事后的审阅；
2、按照相关法律法规，督导公司制度建设及执行，协助
达实智能进一步建立健全各项内部规章制度，并督促其
有效执行各项规章制度；
3、对达实智能募集资金使用情况、内部控制、财务资助、
对外担保等事项发表独立意见；
4、定期或不定期对达实智能进行现场检查，与公司董监
高进行沟通，了解其生产经营状况、募集资金使用及规
范运作情况；
5、在持续督导期间，对达实智能董事、监事、高管及其
他相关员工进行了相应的持续督导培训；
6、督导公司建立募集资金专户存储制度，每个月审阅募
集资金对账单，不定期对募集资金使用情况进行检查，
督促公司规范募集资金使用；
7、按照相关要求按期向交易所和证监局报送现场检查报
告、培训报告和保荐工作报告等；督促达实智能回复交
易所、证监局的问询等。
发行人能够按照保荐人的要求及时提供相应文件及资
2、发行人配合保荐工 料，发行人积极协调配合保荐机构、会计师、律师开展
作的情况 尽职调查和核查工作，能够如实回答保荐人的提问并积
3
极配合现场工作的开展。
3、发行人聘请的中介 发行人聘请的证券服务机构勤勉尽责，开展尽职调查并
机构配合保荐工作的 出具专业文件，能够较好完成相关工作。
情况
无
4、其 他
五、保荐机构在履行保荐职责和协调发行人及其聘请的中介机构
过程中发生的重大事项
事项 说明
无 -
六、其他申报事项
申报事项 说明
截至2015年12月31日，达实智能2014年非公开发行股票
募集资金账户余额为157,263,834.55元，根据《证券发
行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公
继续履行相关持续督 司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市
导工作 公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件要求，
本保荐机构还将继续履行相关持续督导工作，直至达实
智能2014年非公开发行股票募集资金使用完毕。
4
（此页无正文，为《广发证券股份有限公司关于深圳达实智能股份有限公司2014
年非公开发行股票保荐总结报告书》之签字盖章页）
保荐机构法定代表人（签字）：
孙树明
保荐代表人（签字）：
郭国 胡军
年 月 日
广发证券股份有限公司（盖章）
2016年4月26日
5
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