北京碧水源科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
北京碧水源科技股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016-024
2016 年 04 月
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北京碧水源科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人文剑平、主管会计工作负责人何愿平及会计机构负责人(会计主
管人员)王淑琴声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 630,607,076.57 409,078,083.93 54.15%
归属于上市公司股东的净利润（元） 35,196,387.67 19,505,166.09 80.45%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
33,848,314.11 18,963,086.43 78.50%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -665,532,331.91 -453,328,652.36 46.81%
基本每股收益（元/股） 0.03 0.02 50.00%
稀释每股收益（元/股） 0.03 0.02 50.00%
加权平均净资产收益率 0.26% 0.32% -0.06%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 18,121,112,466.00 18,388,772,124.91 -1.46%
归属于上市公司股东的净资产（元） 13,827,977,356.48 13,574,383,036.75 1.87%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
805,270.89
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
其他符合非经常性损益定义的损益项目 804,235.04
减：所得税影响额 250,185.92
少数股东权益影响额（税后） 11,246.45
合计 1,348,073.56 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以
及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的
项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常
性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、重大风险提示
1、膜技术推广与市场竞争风险
尽管膜技术较传统污水处理技术在出水水质优、省地、少污泥等方面具有无可比拟的优
势，但对出水水质要求低的项目，其投资成本与运营费用上具有相对偏高的弱点，形成了膜
技术在出水水质要求低项目应用上的局限性。膜技术在近几年得到了快速的发展和更广泛的
应用，对于中水回用、出水水质达国家一级A标准及以上的项目，膜技术在技术与经济指标
上均具有一定的优越性，但较传统技术，其市场额度与份额仍偏小，并在水处理市场仍面临
与传统技术的激烈竞争。同时，尽管公司在国内膜技术领域处于全面领先地位，但也面临国
内外其它竞争对手在市场上的挑战。
2、技术创新与保持领先风险
膜技术是近几年兴起的一项高新跨学科技术，其发展得到了许多国家的高度重视，国家
已将膜技术产业列入了国家战略新兴产业发展规划，突显了我国对膜技术的重视。目前，许
多知名国外企业包括GE、三菱等均涉足该领域，加剧了膜技术行业产品与技术的创新竞争。
3、人才短缺风险
公司处于快速成长期，不仅在业务领域和业务规模上处于快速扩张阶段，而且在区域拓
展上均有较大的覆盖，因此，对管理人才、技术研发人才、市场开拓人才、项目管理人才、
技术设计人才等均存在较大需求。人才短缺是每家高速成长公司永远面临的挑战。
4、管理风险
公司上市后将大大增强公司的发展实力，使公司在经营规模上快速扩大，自然对公司的
综合管理水平提出了更大挑战。
5、季节性风险
公司从事环保产业的整体技术解决方案业务，绝大部分客户为地方政府或其平台企业，
项目大多需经各级政府立项完成后，再经历初步设计、工程设计、招标、工程服务等多个环
节，该类项目具有显著的季节性特点。一般上半年，该类项目主要实施立项审批、初步设计、
工程设计及论证阶段，而工程招标与施工大多集中在下半年，特别是第四季度。同时项目的
回款、收入确认均存在季节性特点。若公司不能较好地应对该季节性，特别是现金流的不均
匀性，将对公司正常经营与业务造成影响，带来季节性风险。
6、应收账款增大与现金流减少的风险
随着公司业务规模与类型的扩大与增多，以及国家宏观形势特别是对地方债务规模的控
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制，公司的应收账款及类型出现了快速增长的态势。尽管公司的应收账款账龄主要集中在1-2
年期，且回款较好，以及货币资金相对较充裕，若公司不能有效管控应收账款规模，并增强
公司的经营性现金回收，将对公司带来经营性风险。
7、PPP业务的风险
国家于2014年推出了基础设施行业投融资PPP模式政策，水务行业在未来几年中都将向
PPP模式方向发展，预计国内水务行业有几万亿的市场，为上市公司带来了巨大的商业机会。
尽管碧水源是我国开展PPP模式最早的公司之一，目前已拥有四十多家PPP模式合资公司，但
PPP模式并非简单的合资模式，更像一桩“婚姻”，如果不做到“多赢”的结果，势必将给PPP
模式带来巨大风险，碧水源在过去的合作中有过类似教训。
8、业务扩大、竞争加剧所带来的毛利率有所降低风险
过去几年，公司拥有独特的技术与产品且业务较单一，公司一直保持较高的毛利率。随
着公司业务的快速扩大，特别是更多传统技术类型公司的加入加剧了行业的竞争，以及业务
种类的增多，公司整体毛利率将随业务扩大而逐渐有所降低，因此公司存在业务扩大所带来
的毛利率有所降低的风险。
公司将努力打造成为一家有灵魂的环保高新技术企业，继续在环保治理理念创新、环保
技术创新、环保商业模式创新及管理创新上加大力度，引领中国环保产业向创新、循环、实
用和有效方向发展。在国家发布新《环境保护法》和《水污染防治行动计划》的大背景下，
公司将继续加大研发投入与技术创新，在膜材料制造技术领域、膜设备领域及膜技术水处理
工艺技术领域继续保持领先优势，降低技术被超越的风险；同时公司将继续商业模式创新探
索，在PPP机制的大背景下发挥公司已有PPP模式丰富经验的优势，探索更适合中国的水处理
与环保商业模式，做大做强公司。公司将在人才配置、制度创新、战略规划、运营管理、生
产管理、人力资源管理、资金与成本管理、内部控制、应收账款与现金流管理等综合管理水
平上加大资源投入，力争与公司发展速度、规模相匹配，加快公司发展的步伐。
综上，公司将力争在技术创新、市场开拓、成本管理、经营规模、品牌、技术、服务及
人力资源等方面继续保持优势，进一步降低公司快速发展带来的相关风险，同时，保持公司
持续平稳地快速发展。
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三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 30,186 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持股比 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
例 件的股份数量 股份状态 数量
文剑平 境内自然人 21.30% 268,313,257 201,234,943 质押 128,411,579
刘振国 境内自然人 13.69% 172,466,738 129,350,053 质押 25,000,000
齐鲁证券资管－宁波银行－齐鲁
境内非国有法人 5.36% 67,500,000 67,500,000
碧辰 2 号定增集合资产管理计划
新华基金－民生银行－新华基金
－民生银行－碧水源定增 1 号资 境内非国有法人 4.87% 61,400,000 61,400,000
产管理计划
何愿平 境内自然人 4.34% 54,623,209 40,967,407
陈亦力 境内自然人 3.68% 46,295,773 34,721,830
梁辉 境内自然人 3.00% 37,828,261 0
陈桂珍 境内自然人 1.63% 20,550,574 20,550,574
武昆 境内自然人 1.50% 18,900,595 18,900,595
中国建设银行－华夏红利混合型
境内非国有法人 1.05% 13,269,812 0
开放式证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
文剑平 67,078,314 人民币普通股 67,078,314
刘振国 43,116,685 人民币普通股 43,116,685
梁辉 37,828,261 人民币普通股 37,828,261
何愿平 13,655,802 人民币普通股 13,655,802
中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基
13,269,812 人民币普通股 13,269,812
金
全国社保基金一零七组合 13,104,865 人民币普通股 13,104,865
陈亦力 11,573,943 人民币普通股 11,573,943
挪威中央银行－自有资金 10,773,109 人民币普通股 10,773,109
全国社保基金一一零组合 10,035,746 人民币普通股 10,035,746
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全国社保基金四零三组合 9,497,724 人民币普通股 9,497,724
国开创新资本投资有限责任公司通过“齐鲁碧辰 2 号定增集合资
上述股东关联关系或一致行动的说明 产管理计划”和“新华基金-民生银行-碧水源定增 1 号资产管理计划”分
别持有公司 5.49%和 4.99%的股权，因此上述两名股东构成关联关系。
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、 资产、负债、权益变动情况及原因
单位：元
项目 报告期期末 上年度期末 报告期比上年年末增减(%)
货币资金 3,737,039,831.91 5,299,608,081.80 -29.48%
存货 448,017,389.90 345,880,192.91 29.53%
在建工程 48,010,641.16 30,016,199.07 59.95%
长期待摊费用 5,938,565.08 2,558,644.12 132.10%
短期借款 114,300,000.00 211,200,000.00 -45.88%
其他应付款 73,947,559.83 106,403,515.06 -30.50%
长期借款 297,700,000.00 17,700,000.00 1,581.92%
（1）货币资金较期初数减少了29.48%，主要原因是PPP项目的投资及BOT项目投资增加所
致；
（2）存货较期初数增加了29.53%，主要是久安公司未结算工程增加，以及膜科技生产的
产品储备增加所致；
（3）在建工程较期初数增加了59.95%，主要是碧水源母公司反渗透第二生产线的投资建
设所致；
（4）长期待摊费用较期初数增加了132.10%，主要是天津碧水源公司办公楼大修支出所
致；
（5）短期借款较期初数减少了45.88%，主要是报告期内久安公司归还了银行短期借款所
致；
（6）其他应付款较期初数减少了30.50%，主要是报告期内归还了部分投标保证金；
（7）长期借款较期初数增加了1,581.92%是南京仙林公司为TOT特许经营权而从银行取得
的长期借款所致。
2、收入、成本、费用变动情况及原因
单位：元
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项目 报告期 上年同期 报告期比上年同期增减幅度（%)
营业收入 630,607,076.57 409,078,083.93 54.15%
营业成本 480,884,378.89 283,765,366.40 69.47%
营业税金及附加 14,709,986.19 5,383,396.66 173.25%
管理费用 59,308,436.04 41,356,909.39 43.41%
财务费用 11,268,030.69 19,142,461.88 -41.14%
投资收益 6,233,526.42 13,644,658.18 -54.32%
归母净利润 35,196,387.67 19,505,166.09 80.45%
（1）营业收入较上年同期增加了54.15%，主要是报告期内公司各项业务较上年同期有所
增加所致，其中母公司与久安公司增长较快；
（2）营业成本较上年同期增加了69.47%，主要是报告期内收入的增加带来成本相应增加，
由于久安的毛利率相比较低些，所以体现出合并报表收入跟成本增加的比例有所不同；
（3）营业税金及附加较上年同期增加了173.25%，主要是久安公司的收入权重增加，而
久安公司的流转税以营业税为主增加所致；
（4）管理费用较上年同期增加了43.41%，主要是上报告期相比较上年同期，人员规模增
大，新成立的子公司增多，所以导致相应的管理费用增加；
（5）财务费用较上年同期减少了41.14%，主要是报告期久安公司归还了到期短期借款；
（6）投资收益较上年同期减少了54.32%，主要是报告期计提的BT收益相比较去年同期减
少，非控股子公司本报告期产生的利润比去年时期也有所减少所致；
（7）归母净利润较上年同期增加了80.45%，主要是母公司及久安的收入大幅增加所带来
的利润大幅增长，归母的收入与利润增长幅度未能保持一致，主要原因是下属合资公司的少
数股东权益出现季节性亏损所致。
3、现金流量变动情况及原因
单位：元
项目 报告期 上年同期 报告期比上年同期增减幅度（%)
经营活动产生的现金流量净额 -665,532,331.91 -453,328,652.36 46.81%
投资活动产生的现金流量净额 -1,134,360,495.68 -101,926,126.93 1,012.92%
筹资活动产生的现金流量净额 232,317,931.24 -439,918,973.9 -152.81%
（1）经营活动产生的现金流量净额，从去年同期-4,532.87万元变成本报告期-66,553.23
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万元，主要是报告期内季节性采购支付及投标保证金支出增加所致。
（ 2 ） 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ， 从 去 年 同 期 -10,192.61 万 元 变 成 本 报 告 期
-113,436.05万元，主要是本报告期新产生的长期股权投资及BOT项目投资所致。
（3）筹资活动产生的现金流量净额，从去年同期-43,991.90万元变成本报告期23,231.79
万元，主要是报告期内母公司新增借款以及南京仙林公司增加的借款；相比去年同期借款增
加所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司按照董事会制定的年度经营计划，坚持“诚信为基、创新为力、追求完
美、成就卓越”的立业方针，秉承“承担社会责任、建设生态文明”的企业精神，以创新为
基础，以市场需求为导向，紧紧抓住十八届三中全会加强生态文明建设精神与国家刚刚公布
的《水污染防治行动计划》、环境税的即将推出、国家新《环境保护法》的实施、实施美丽
中国、节能减排、即将提升水处理标准、发展生态与循环经济等政策和加快水污染控制与治
理、解决水资源短缺与饮用水不安全问题的良好机遇，特别是抓住我国多地区对高品质水环
境与再生水有刚性需求、区域性污水排放标准提高、国家开始实施消灭黑臭水体及劣V类水体
战略思想指导以及公司上市后实力大增的难得机会，继续专注于主营业务发展，深化和巩固
在全系列膜技术领域的行业领先地位，积极拓展市场，加大技术创新研发投入，扩大产能和
服务规模，丰富公司业务产业链，提升现有产品的品质与技术服务水平，进一步增强产品和
服务的竞争力，加强PPP模式合作，并取得了较好经营成果。
2016年第一季度，公司实现营业收入630,607,076.57元，同比增长54.15%；实现归属于
母公司的净利润35,196,387.67元，同比增长80.45%，取得了较好的业绩增长，完成了董事会
年初制定的发展目标。上述指标增长的主要原因是在国家加强生态文明建设的大环境下，国
家环保政策开始稳步实施，国家《水污染防治行动计划》的推出，即将开始的环境税征收等，
使得我国开始采取更强手段、更严格排放标准、污水再生、零排放等成为国家治理水污染的
发展方向。公司利用自身创新的理念、技术及商业模式与经营实力的优势实现了业务的不断
扩大，特别是形成了多个核心区域市场，与自身固有的发展模式以及核心技术产品大规模生
产的有效结合，同时合理地控制成本与费用，使公司整体经营业绩持续增长。在目前国家开
始实施更严格的环境保护政策与较好的市场环境下，膜技术已经成为解决我国水脏、水少、
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饮水不安全问题的主流技术，并进一步在市场上得到认可（至2015年底，碧水源的膜技术已
服务近1,500万吨/天的污水处理能力）。
在市场方面，公司抓住了国家提出的生态文明建设、节能减排、水资源严格管理、饮用
水指标升级、《水污染防治行动计划》消灭劣V类水体、供给侧改革等政策利好落实的大好机
会，通过碧水源的独特市场与商业模式，推动膜技术成为我国解决水污染、水资源短缺、饮
水不安全问题的核心技术，并在我国多个地区与行业的全面和大规模应用，特别是在北京地
区、环太湖地区、环滇池地区、海河流域与京津冀地区、南水北调、华南经济发达地区、华
中地区、华北地区、华东发达地区、新疆地区及西北部缺水地区等我国水环境敏感地区的污
水处理厂提标升级与新建扩容改造、污水资源化与循环工程中成为了骨干力量，并进一步巩
固了公司在国内膜技术领域及污水资源化领域的领军者地位。特别是近年来碧水源已连续建
成多个地下式MBR再生水厂后，目前在中心城市建设地下式再生水厂已成为国内一些主要城市
的重要选择，并成为国内许多城市建设再生水厂的发展趋势，为碧水源增添了更多的商机。
同时，公司生产的DF膜也开始规模化生产，DF膜应用于供水，以及将MBR+DF技术用于实现污
水变成地表水II类或III类水的高品质资源化，将成为未来又一潜在的增长引擎。
公司务实且稳定耕耘，在北京、云南、江苏、内蒙古、湖北、湖南、新疆、山东、广东、
山西、吉林、贵州、天津、陕西、河南、辽宁、福建等市场继续延续独特的混合所有制与国
家提倡的“PPP”模式，推动公司膜技术进入了新的区域水务市场，大大增加了公司的市场份
额，为公司未来的快速发展奠定了坚实基础；在研发与自主创新方面，公司在超/微滤及DF
膜制造技术、膜组器设备技术、MBR与CMF应用工艺技术、MBR+DF联合新水源工艺技术、工业
污水处理工艺技术、工业零排放技术等以膜技术为核心的技术开发领域进一步取得进展与突
破，形成了覆盖面广、产业链完整、多系列、多类别的高品质产品与技术服务体系，并始终
处于行业领先地位。超低压选择性纳滤DF膜生产技术形成了大规模生产，新一代中衬超/微滤
膜、脉冲曝气技术、新一代超级纳滤机D401、D402与智能D506纳滤净水机、高效高级氧化催
化技术等创新产品与技术的研发均取得了升级并投放市场，特别是公司利用自身开发的技术
在工业污水处理、垃圾渗透液处理、固废处理等领域均取得市场突破，为来年各领域的全面
发展奠定了良好基础。同时，公司还作为牵头人承担了国家水专项、“863”计划等多个国家
级科研项目，成功实现了公司研发方向与国家科研规划的完全融合；在膜材料与核心设备生
产方面，公司进一步进行技术创新升级，将增强型PVDF中空纤维微滤膜的年产能稳定在400
万平方米以及将中空纤维超滤膜的年产能稳定至200万平方米，超低压选择性纳滤DF膜的年产
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能达300万平方米，形成了产品的系列化与规模化，进一步降低了产品成本，成为目前全球领
先的能生产全系列产品的膜制造商之一，也是世界上少数拥有MF、UF、DF及RO产品全系列生
产技术（世界上仅GE与碧水源）与生产线的公司之一及全球膜产能最大的公司之一；另外，
旗下的净水公司生产的净水器系列产品预计来年将实现较大规模的增长，并成为净水器行业
的领先品牌与最多创新产品提供者。同时，公司在管理、品牌、人力资源等领域均取得进展，
各种成熟的激励机制不断形成，使得公司的管理水平不断提升，员工数量与素质大幅增强，
公司品牌已成为中关村及环保行业内的著名品牌及创新引领者，并取得了社会一致认可。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
1、报告期内节能环保工程类订单新增及执行情况
报告期确认
新增订单 报告期期末在手订单
收入订单
业务类型 已签订合同 尚未签订合同
金额 数 金额 未确认收入
数量 金额 金额 数量
（万元） 数量 数量 量 （万元） （万元）
（万元） （万元）
EPC 9 23,600 6 12,303 3 11,297 47 42,678.75 65 354,617
BT 0 0 0 0 0 0 10 2,023 14 -
合计 9 23,600 6 12,303 5 11,297 57 44,701.75 79 354,617
2、报告期内节能环保特许经营类订单新增及执行情况
报告期尚未执 报告期处于运营
新增订单 报告期处于施工期订单
行订单 期订单
业务 尚未签订合 本期完
投资金 已签订合同 投资金 未完成投
类型 数 同 数 数 成的投 数 运营收入
额 额 资金额
量 数 投资金额 数 投资金额 量 量 资金额 量 （万元）
（万元） （万元） （万元）
量 （万元） 量 （万元） （万元）
BOT 12 481,603 4 160,780 8 320,823 13 63,7469 24 103,523 285,168 18 4,321.26
合计 12 481,603 4 160,780 8 320,823 13 63,7469 24 103,523 285,168 18 4,321.26
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
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报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
2016 年第一季度，公司实现营业收入 630,607,076.57 元，同比增长 54.15%；实现归属
于母公司的净利润 35,196,387.67 元，同比增长 80.45%，取得了较好的业绩增长，完成了董
事会年初制定的发展目标。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺类 承诺 承诺
承诺来源 承诺方 承诺内容 履行情况
型 时间 期限
股权激励承诺 不适用
收购报告书或
权益变动报告 不适用
书中所作承诺
资产重组时所
不适用
作承诺
（一）公司实际控制人文剑平先生作出的重要承诺包括：1、为
避免潜在的同业竞争，2009 年 7 月 13 日，文剑平先生向本公司
出具避免同业竞争的《承诺函》，承诺内容如下："本人目前没
有直接或间接地从事任何与北京碧水源科技股份有限公司实际
从事业务存在竞争的任何业务活动。自承诺函签署之日起，本
人保证本人及本人控制的企业、公司及其他经济组织将不会以
任何形式从事与北京碧水源科技股份有限公司及其控股子公司
构成同业竞争的业务，并愿意对违反上述承诺造成的经济损失
报告期
关于同 承担赔偿责任"。（二）作为股东的董事、监事、高级管理人员
内，公司
文剑平、业竞争、文剑平先生、刘振国先生、何愿平先生、陈亦力先生和周念云
2010 上述股东
刘振国、关联交 女士承诺：在其承诺锁定的股份锁定期满后，在其担任公司董
年 04 长期 均遵守以
首次公开发行 何愿平、易、资金 事、监事、高级管理人员一职或数职期间内，每年转让的发行
月 21 有效 上承诺，
或再融资时所 陈亦力、占用方 人股份不超过本人所持有发行人股份总数的 25%，并且在辞去
日 未有违反
作承诺 周念云 面的承 该等职务后的六个月内，不转让所持发行人的股份。（五）持股
上述承诺
诺 5%以上的自然人股东避免同业竞争措施除控股股东和实际控
的情况。
制人文剑平先生出具避免同业竞争的《承诺函》外，公司持股
5%以上的自然人股东刘振国先生、何愿平先生、陈亦力先生避
免同业竞争的承诺内容如下："本人目前没有直接或间接地从事
任何与北京碧水源科技股份有限公司实际从事业务存在竞争的
任何业务活动。自承诺函签署之日起，本人保证本人及本人控
制的企业、公司及其他经济组织将不会以任何形式从事与北京
碧水源科技股份有限公司及其控股子公司构成同业竞争的业
务，并愿意对违反上述承诺造成的经济损失承担赔偿责任"。
齐鲁证 股份限 自碧水源此次发行股份上市之日（2015 年 8 月 25 日）起，十二 2015 报告期
1年
券（上 售承诺 个月内不转让本次认购的股份，并委托碧水源董事会向中国证 年 08 内，公司
14
北京碧水源科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
海）资产 券登记结算有限公司深圳分公司申请对上述认购股份办理锁定 月 25 上述股东
管理有 手续，以保证本公司持有的上述股份自本次发行结束之日起， 日 均遵守以
限公司; 十二个月内不转让。 上承诺，
新华基 未有违反
金基金 上述承诺
管理有 的情况。
限公司;
武昆
自 2015 年 7 月 9 日起六个月内，根据中国证监会和深圳证券交
易所的有关规定，拟通过深圳证券交易所证券交易系统允许的
2015
方式（包括但不限于集中竞价、大宗交易和通过证券公司、基
股份增 年 07 已履行完
陈亦力 金管理公司定向资产管理等）增持本公司股份，合计增持市值 6 个月
持承诺 月 09 毕
不超过人民币 2,600 万元，陈亦力先生增持所需的资金来源为自
日
有资金。在增持期间及在增持完成后的六个月内不转让所持公
司股份。
文剑平、
刘振国、
何愿平、 报告期
戴日成、 内，公司
刘建军、 2015 上述股东
其他对公司中
陈亦力、其他承 公司持股 5%以上的股东和全体董事、监事及其他高级管理人员 年 07 均遵守以
小股东所作承 6 个月
周念云、诺 承诺，在未来六个月内不通过二级市场减持公司股票。 月 10 上承诺，
诺
樊康平、 日 未有违反
刘文君、 上述承诺
王洪臣、 的情况。
王月永、
何茹
报告期
北京碧 内，公司
2015
水源科 遵守以上
其他承 公司将根据实际情况在未来的十二个月内适时开展股权激励计 年 07
技股份 1年 承诺，未
诺 划，以实际行动积极维护公司股价稳定。 月 10
有限公 有违反上
日
司 述承诺的
情况。
承诺是否按时
是
履行
如承诺超期未
履行完毕的，应
当详细说明未
无
完成履行的具
体原因及下一
步的工作计划
15
北京碧水源科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
I. 首次公开发行新股募集资金
单位：万元
募集资金总额 244,427.8
本季度投入募集资金总额 1,513.15
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 242,122.7
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度(3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
膜组器扩大生产及 2010 年
19,348. 169,200
其研发、技术服务与 否 29,554 29,554 1,513.15 65.47% 06 月 30 1,298.79 是 否
14 .63
运营支持中心 日
2010 年
超/微滤膜系列产品 28,010. 89,718.
否 27,059 27,059 0 103.52% 06 月 30 694.44 是 否
生产线 63 3
日
47,358. 258,918
承诺投资项目小计 -- 56,613 56,613 1,513.15 -- -- 1,993.23 -- --
77 .93
超募资金投向
对外投资成立云南 2011 年
30,379.
水务产业投资发展 否 60,000 60,000 60,000 100.00% 06 月 21 -908.07 是 否
92
有限公司 日
对外投资成立湖南 2011 年
碧水源环保科技有 否 1,152 1,152 1,152 100.00% 09 月 08 -20.24 -98.51 否 否
限公司 日
对外投资成立无锡 2011 年
-1,679.7
碧水源丽阳膜科技 否 2,215.2 2,215.2 2,215.2 100.00% 10 月 18 -54.54 否 否
9
有限公司 日
对外投资成立武汉 2012 年
武钢碧水源环保科 否 5,880 5,880 5,880 100.00% 01 月 13 -50.66 354.62 否 否
技有限公司 日
对外投资成立北京 2013 年
1,731.9
北排水务投资有限 否 10,000 10,000 10,000 100.00% 06 月 30 -127.12 是 否
4
公司 日
16
北京碧水源科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
对外投资成立山西 2013 年
太钢碧水源环保科 否 8,820 8,820 8,820 100.00% 12 月 01 14.62 734.84 是 否
技有限公司 日
归还银行贷款（如
-- 2,000 -- -- -- -- --
有）
补充流动资金（如 104,696
-- -- -- -- -- --
有） .73
88,067. 194,763 31,423.
超募资金投向小计 -- 88,067.2 0 -- -- -1,146.01 -- --
2 .93 02
144,68 242,122 290,341
合计 -- 144,680.2 1,513.15 -- -- 847.22 -- --
0.2 .7 .96
未达到计划进度或
预计收益的情况和 不适用
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
项目可行性未发生重大变化。
大变化的情况说明
适用
公司实际募集资金净额为人民币 244,427.80 万元，其中超募资金金额为 187,814.80 万元。
2010 年 5 月 16 日，公司第一届董事会第三十一次会议审议通过了《关于公司首次公开发行股票
募集资金中其他与主营业务相关的营运资金使用计划的议案》，同意公司使用该募集资金 2,000 万元
偿还银行贷款。
2010 年 11 月 3 日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充
流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 16,000.00 万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董
事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。
2011 年 4 月 25 日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补
充流动资金的议案》，同意使用超募资金 35,000 万元用于永久补充流动资金。其中 16,000 万元为公司
前次使用超募资金暂时补充流动资金之资金，本次会议决定将该 16,000 万元暂时补充流动资金变更
为永久补充流动资金。
超募资金的金额、用
2011 年 5 月 13 日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资成
途及使用进展情况
立合资公司“云南水务产业发展有限责任公司”的议案》，同意使用超募资金 60,000 万元与云南省水务
产业投资有限公司合资设立云南水务产业发展有限责任公司。
2011 年 6 月 17 日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资成
立合资公司“湖南碧水源科技有限公司”的议案》，同意使用超募资金 5,760 万元与益阳城市建设投资开
发有限公司共同设立湖南碧水源科技有限公司。
2011 年 7 月 6 日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资成
立合资公司“无锡碧水源丽阳膜科技有限公司”的议案》，同意使用超募资金 2,215.20 万元与控股公司
江苏碧水源环境科技有限责任公司、日本三菱丽阳株式会社共同投资设立无锡碧水源丽阳膜科技有限
公司。
2011 年 9 月 1 日，公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时
补充流动资金的议案》，同意使用超募资金 40,000 万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事
会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。
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北京碧水源科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
2011 年 11 月 15 日，公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投
资成立合资公司“内蒙古东源水务科技发展有限公司”的议案》，同意使用 4,900 万元超募资金，与内蒙
古东源宇龙王实业（集团）有限责任公司共同投资设立内蒙古东源水务科技发展有限公司。
2011 年 12 月 6 日，公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资
成立合资公司“武汉武钢碧水源环保技术有限公司”的议案》，同意使用 14,700 万元超募资金，与武汉
钢铁工程技术集团有限责任公司共同投资设立武汉武钢碧水源环保技术有限公司。
2012 年 2 月 28 日，公司将第二届董事会第二十四次会议批准的暂时补充流动资金的超募资金人
民币 40,000 万元归还至公司募集资金专户，使用期限未超过董事会批准之日起 6 个月，并已及时将
情况通知了保荐机构及保荐代表人。
2012 年 3 月 8 日，第二届董事会第三十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流
动资金的议案》。全体董事同意使用部分超募资金 15,000 万元暂时补充流动资金。
2012 年 4 月 26 日，公司第二届董事会第三十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久
补充流动资金的议案》，同意使用超募资金 37,000 万元用于永久补充流动资金。
2012 年 8 月 22 日，公司将第二届董事会第三十次会议批准的暂时补充流动资金的超募资金人民
币 15,000 万元归还至公司募集资金专户，使用期限未超过董事会批准之日起 6 个月，并已及时将情
况通知了保荐机构及保荐代表人。
2012 年 8 月 29 日，公司第二届董事会第三十九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时
补充流动资金的议案》。全体董事同意使用部分超募资金 18,000 万元暂时补充流动资金。
2012 年 11 月 16 日，第二届董事会第四十六次会议审议通过了《关于调整“内蒙古东源水务科技
发展有限公司”投资资金的议案》。同意将使用 4,900 万元超募资金投资设立内蒙古东源水务科技发展
有限公司，变更为使用 4,900 万元自有资金投资设立内蒙古东源水务科技发展有限公司。
2013 年 2 月 27 日，公司将第二届董事会第三十九次会议批准的暂时补充流动资金的超募资金人
民币 18,000 万元归还至公司募集资金专户，使用期限未超过董事会批准之日起 6 个月，并已及时将
情况通知了保荐机构及保荐代表人。
2013 年 3 月 5 日，第二届董事会第五十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流
动资金的议案》。全体董事同意使用部分超募资金 18,000 万元暂时补充流动资金。时间自董事会批准
之日起不超过 6 个月，并在到期之前归还至募集资金专户。
2013 年 4 月 26 日，第二届董事会第五十六次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充
流动资金的议案》，同意使用超募资金 31,139.60 万元用于永久补充流动资金。其中 18,000 万元为公
司前次使用超募资金暂时补充流动资金之资金，本次会议决定将该 18,000 万元暂时补充流动资金变
更为永久补充流动资金。
2013 年 6 月 24 日，第二届董事会第五十九次会议审议通过了《关于调整“湖南碧水源环保科技
有限公司”投资资金的议案》。同意将使用 5,760 万元超募资金投资设立湖南碧水源环保科技有限公司，
变更为使用 1,152 万元超募资金及 4,608 万元自有资金投资设立湖南碧水源环保科技有限公司。该笔
投资第一期出资 1,152 万元已经支付完成。
2013 年 6 月 24 日，第二届董事会第五十九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金对北京京
建水务投资有限责任公司增资的议案》。同意使用 10,000 万元超募资金对北京京建水务投资有限责任
公司增资，增资后公司持有北京京建水务投资有限责任公司 20.82%的股权。
2013 年 7 月 29 日，第二届董事会第六十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流
动资金的议案》。全体董事同意使用部分超募资金 1,406.16 万元暂时补充流动资金。时间自董事会批
准之日起不超过 6 个月，并在到期之前归还至募集资金专户。
2013 年 10 月 28 日，第二届董事会第六十四次会议审议通过了《关于调整“武汉武钢碧水源环保
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技术有限公司”投资资金的议案》，同意将使用 14,700 万元超募资金投资设立武汉武钢碧水源环保技
术有限公司，变更为使用 5,880 万元超募资金及 8,820 万元自有资金投资设立武汉武钢碧水源环保技
术有限公司。该笔投资第一期出资 5,880 万元已经支付完成。
2013 年 10 月 28 日，第二届董事会第六十四次会议审议通过了《关于调整“山西太钢碧水源环保
科技有限公司”投资资金及投资合作主体的议案》，同意将使用 9,000 万元自有资金投资设立山西太钢
碧水源环保科技有限公司，变更为使用 8,820 万元超募资金及 180 万元自有资金投资设立山西太钢碧
水源环保科技有限公司；同意将与太原钢铁（集团）有限公司共同投资设立山西太钢碧水源环保科技
有限公司，变更为与山西太钢工程技术有限公司共同投资设立山西太钢碧水源环保科技有限公司。
2014 年 1 月 24 日，公司将第二届董事会第六十次会议批准的暂时补充流动资金的超募资金人民
币 1,406.16 万元归还至公司募集资金专户，使用期限未超过董事会批准之日起 6 个月，并已及时将情
况通知了保荐机构及保荐代表人。
2014 年 12 月 1 日，第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资
金的议案》，同意使用超募资金 1,552.26 万元及其截止划拨之日的全部利息用于永久补充流动资金。
适用
以前年度发生
募集资金投资项目
实施地点变更情况 经公司召开的第二届董事会第五次会议审议通过的募集资金投资项目 “膜组器扩大生产及其研发、技
术服务与运营支持中心”原计划拟在公司总部通过自行购买设备进行建设的方式进行，现改为通过购
买北京市门头沟再生水厂同样设备 25 年的使用经营权的方式来实现。
适用
以前年度发生
募集资金投资项目
实施方式调整情况 经公司召开的第二届董事会第五次会议审议通过的募集资金投资项目 “膜组器扩大生产及其研
发、技术服务与运营支持中心”原计划拟在公司总部通过自行购买设备进行建设的方式进行，现改为
通过购买北京市门头沟再生水厂同样设备 25 年的使用经营权的方式来实现。
适用
募集资金投资项目 经公司召开的第一届董事会第三十一次会议审议通过用募集资金置换预先已投入募集资金项目
先期投入及置换情 的自筹资金 14,416.43 万元，该事项已经大信会计师事务有限公司进行审计并出具了大信专审字【2010】
况 第 1-1201 号《关于北京碧水源科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的审核
报告》，公司按照有关规定履行了审批程序和信息披露义务。
适用
经公司召开的第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的
议案》，同意公司使用超募资金 16,000 万元用于暂时补充流动资金。
经公司召开的第二届董事会第三十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金
用闲置募集资金暂 的议案》，全体董事同意使用部分超募资金 15,000 万元暂时补充流动资金。
时补充流动资金情 经第二届董事会第三十九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》。
况 全体董事同意使用部分超募资金 18,000 万元暂时补充流动资金。
经第二届董事会第五十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》。
全体董事同意使用部分超募资金 18,000 万元暂时补充流动资金。
经第二届董事会第六十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》。
全体董事同意使用部分超募资金 1,406.16 万元暂时补充流动资金。
项目实施出现募集 不适用
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北京碧水源科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资
尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户和以定期存单的形式进行存放和管理。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 公司募集资金的使用合理、规范，募集资金的使用披露及时、真实、准确、完整。
其他情况
II. 非公开发行股份募集资金
单位：万元
募集资金总额 618,696.96 本季度投入募集资金总额 23,551.74
累计变更用途的募集资金总额 89,200
已累计投入募集资金总额 522,742.31
累计变更用途的募集资金总额比例 14.42%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度(3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
珠海市全市污水管 2017 年
72,059.
网建设工程项目（第 否 72,059.9 0 20,110 27.91% 12 月 31 79.47 248.22 是 否
9
一批） 日
2016 年
甘泉堡工业园区污 36,208. 26,367. 1,084.5
否 36,208.58 2,000 72.82% 06 月 30 260.71 是 否
水处理工程项目 58 44 5
日
吉林市污水处理厂 2016 年
21,492. 1,774.9
（一期）提标改造工 否 32,400 32,400 68.68 66.33% 12 月 31 381.47 是 否
08 3
程 日
烟台市套子湾污水 2016 年
14,957. 14,957.
处理厂二期工程项 否 14,957.72 0 100.00% 06 月 30 0 0 是 否
72 76
目 日
沙湾县第三水源地
2016 年
工程、沙湾县翠山生
是 21,230 21,230 0 21,000 98.92% 09 月 30 0 0 是 否
态绿化供水工程项
日
目
北京市门头沟区第 2016 年
58,020. 50,409.
二再生水厂工程项 否 58,020.42 20,120.1 86.88% 12 月 31 0 0 是 否
42 71
目 日
北京市密云新城再 否 29,561.86 29,561. 584.86 20,524. 69.43% 2016 年 0 0 是 否
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生水厂（一期）工程 86 85 12 月 31
项目 日
顺义区镇级再生水
2016 年
厂建设运营项目（北 9,843.6 5,163.6
否 9,843.65 778.1 52.46% 12 月 31 0 0 是 否
小营镇、北石槽镇、 5 9
日
李遂镇)
汕头市潮南区陈店
2016 年
镇、陇田镇、司马浦 32,510.
是 67,970 67,970 47.83% 12 月 31 0 0 是 否
镇 3 座污水处理厂 42
日
PPP 项目
太原市晋阳污水处 2016 年
109,60 103,940
理厂及配套管网一 否 109,600 94.84% 12 月 31 0 0 是 否
0 .08
期工程项目 日
2016 年
正定新区污水处理
否 22,463 22,463 10,000 44.52% 12 月 31 0 0 是 否
厂（一期）工程项目
日
丰县地面水厂一期 2017 年
4,613.8 1,384.1
工程特许经营项目 否 4,613.84 30.00% 12 月 31 0 0 是 否
4 5
(原水工程项目) 日
丰县地面水厂一期 2017 年
43,179.
工程特许经营项目 否 43,179.2 12,956 30.01% 12 月 31 0 0 是 否
2
(净水工程项目) 日
南阳高新区光电产 2016 年
17,762. 9,100.0
业园污水处理厂项 否 17,762.7 51.23% 12 月 31 0 0 是 否
7 4
目 日
2015 年
78,826. 78,826.
补充流动资金 否 78,826.09 100.00% 08 月 04 0 0 是 否
09 09
日
618,696.9 618,69 23,551.7 428,742
承诺投资项目小计 -- -- -- 721.65 3,107.7 -- --
6 6.96 4 .31
超募资金投向
不适用
补充流动资金（如
-- 0 0 0 94,000 0 -- -- -- -- --
有）
超募资金投向小计 -- 0 0 0 94,000 -- -- 0 0 -- --
618,696.9 618,69 23,551.7 522,742
合计 -- -- -- 721.65 3,107.7 -- --
6 6.96 4 .31
未达到计划进度或
预计收益的情况和 不适用
原因（分具体项目）
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南郑县人民政府得到上级政府资助，改变南郑县云河水利水电枢纽工程 BT 项目的投资方式，改
由政府出资建设该项目，该项目仍由公司控股子公司北京久安建设投资集团有限公司进行建设；乌苏
水源建设项目延期，可能会对公司收益产生影响，为提高募集资金使用效率，公司计划将募集资金改
投能最快发挥募集资金使用效率的项目。经公司董事会综合评估后认为，将募集资金投向从“南郑县
项目可行性发生重
云河水利水电枢纽工程 BT 项目”与“乌苏水源建设项目”变更为“汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马
大变化的情况说明
浦镇 3 座污水处理厂 PPP 项目”与“沙湾县第三水源地工程、沙湾县翠山生态绿化供水工程项目”，更
加有利于维护公司股东利益。本次募投项目变更后，将充分发挥募集资金的作用，有利于提高募集资
金的使用效率，尽快推进项目建设，提高公司的整体盈利水平，为公司业绩持续增长提供强有力保障，
从而实现全体股东利益的最大化。
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
适用
以前年度发生
募集资金投资项目
实施地点变更情况 募集资金投向从“南郑县云河水利水电枢纽工程 BT 项目”与“乌苏水源建设项目”变更为“汕头市潮
南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇 3 座污水处理厂 PPP 项目”与“沙湾县第三水源地工程、沙湾县翠山生
态绿化供水工程项目”
适用
以前年度发生
募集资金投资项目
实施方式调整情况 募集资金投向从“南郑县云河水利水电枢纽工程 BT 项目”与“乌苏水源建设项目”变更为“汕头市潮
南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇 3 座污水处理厂 PPP 项目”与“沙湾县第三水源地工程、沙湾县翠山生
态绿化供水工程项目”
适用
募集资金投资项目
2015 年 8 月 21 日，公司第三届董事会第二十八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先
先期投入及置换情
已投入募投项目自筹资金的议案》，同意以本次募集资金 131,171.05 万元置换公司预先已投入募集资
况
金投资项目的自筹资金。
适用
用闲置募集资金暂
2015 年 9 月 23 日，公司第三届董事会第三十二次会议及第三届监事会第二十次会议审议通过了
时补充流动资金情
《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用闲置募集资金 100,000.00 万元用
况
于临时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起十二个月，到期归还至募集资金专户。
项目实施出现募集
资金结余的金额及 不适用
原因
尚未使用的募集资
尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户和以定期存单的形式进行存放和管理。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 公司募集资金的使用合理、规范，募集资金的使用披露及时、真实、准确、完整
其他情况
22
北京碧水源科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
三、其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内现金分红政策的执行情况
2015年度利润分配预案：根据《公司法》及《公司章程》的相关规定，现拟定如下分配
预案：以公司2015年12月31日总股本1,229,459,678股为基数, 向全体股东每10股派发现金红
利1元（含税），共计派发现金122,945,967.80元；送红股0股（含税），以资本公积金向全
体股东每10股转增15股，合计转增1,844,189,517股。该利润分配预案仍需经股东大会审议通
过后实施。
注：公司总股本由于增发及股权激励行权等原因，在实施分配前有可能会发生变动，公
司将按照“现金分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变”的原则，在利润分配实施
公告中披露按公司最新总股本计算的分配比例。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
23
北京碧水源科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京碧水源科技股份有限公司
2016 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 3,737,039,831.91 5,299,608,081.80
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 13,658,492.74 18,874,888.53
应收账款 2,896,644,362.91 2,565,000,838.64
预付款项 188,911,031.41 219,192,210.34
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 6,648,785.18 6,648,785.18
其他应收款 277,554,878.17 255,333,639.04
买入返售金融资产 345,880,192.91
存货 448,017,389.90
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 61,500,000.00 50,000,000.00
流动资产合计 7,629,974,772.22 8,760,538,636.44
非流动资产：
发放贷款及垫款
24
北京碧水源科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
可供出售金融资产 469,826,970.56 466,826,970.56
持有至到期投资
长期应收款 2,542,147,044.31 2,421,883,442.51
长期股权投资 2,088,393,947.84 1,891,391,846.72
投资性房地产
固定资产 392,372,485.95 399,796,569.06
在建工程 48,010,641.16 30,016,199.07
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 4,848,885,461.39 4,323,234,238.76
开发支出 34,186,683.25 31,198,240.91
商誉 7,927,385.81 7,927,385.81
长期待摊费用 5,938,565.08 2,558,644.12
递延所得税资产 53,448,508.43 53,399,950.95
其他非流动资产
非流动资产合计 10,491,137,693.78 9,628,233,488.47
资产总计 18,121,112,466.00 18,388,772,124.91
流动负债：
短期借款 114,300,000.00 211,200,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 4,698,500.00 6,870,500.00
应付账款 1,776,705,269.71 2,027,950,607.29
预收款项 231,724,431.65 199,372,631.19
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 5,497,195.59 4,803,034.71
应交税费 534,739,746.74 712,906,762.00
25
北京碧水源科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
应付利息 21,876.88 228,375.00
应付股利
其他应付款 73,947,559.83 106,403,515.06
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 2,741,634,580.40 3,269,735,425.25
非流动负债：
长期借款 297,700,000.00 17,700,000.00
应付债券 930,150,000.00 916,500,000.00
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 54,562,359.80 55,107,490.81
递延所得税负债 19,991,545.98 19,991,545.98
其他非流动负债
非流动负债合计 1,302,403,905.78 1,009,299,036.79
负债合计 4,044,038,486.18 4,279,034,462.04
所有者权益：
股本 1,259,498,678.00 1,229,459,678.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 8,335,064,119.88 8,146,705,187.82
减：库存股
其他综合收益 113,665,596.44 113,665,596.44
专项储备
26
北京碧水源科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
盈余公积 354,776,989.34 354,776,989.34
一般风险准备
未分配利润 3,764,971,972.82 3,729,775,585.15
归属于母公司所有者权益合计 13,827,977,356.48 13,574,383,036.75
少数股东权益 249,096,623.34 535,354,626.12
所有者权益合计 14,077,073,979.82 14,109,737,662.87
负债和所有者权益总计 18,121,112,466.00 18,388,772,124.91
法定代表人：文剑平 主管会计工作负责人：何愿平 会计机构负责人：王淑琴
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 2,601,540,244.45 3,624,279,937.57
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 949,000.00 5,130,000.00
应收账款 2,309,927,277.24 2,226,465,034.43
预付款项 101,077,460.21 100,713,763.01
应收利息 1,196,712.33
应收股利 6,648,785.18 6,648,785.18
其他应收款 733,967,855.22 576,582,326.70
存货 75,088,308.86 51,481,746.80
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 5,830,395,643.49 6,591,301,593.69
非流动资产：
可供出售金融资产 469,826,970.56 466,826,970.56
持有至到期投资
长期应收款 3,648,233,630.27 3,587,941,601.45
长期股权投资 6,165,872,708.99 4,441,831,472.78
投资性房地产
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固定资产 261,788,319.07 267,971,830.63
在建工程 38,510,374.04 20,899,636.15
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,080,832,214.02 1,081,196,030.80
开发支出 15,329,688.68 13,914,594.34
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 33,277,431.25 33,277,431.25
其他非流动资产
非流动资产合计 11,713,671,336.88 9,913,859,567.96
资产总计 17,544,066,980.37 16,505,161,161.65
流动负债：
短期借款 80,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 1,376,753,544.31 1,792,260,358.25
预收款项 417,675,980.42 397,797,577.06
应付职工薪酬 2,645,760.99 2,475,899.15
应交税费 423,708,692.44 523,134,079.79
应付利息
应付股利
其他应付款 427,847,132.24 143,523,493.59
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 2,728,631,110.40 2,859,191,407.84
非流动负债：
长期借款
应付债券 930,150,000.00 916,500,000.00
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北京碧水源科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 47,772,623.64 48,170,254.64
递延所得税负债 19,991,545.98 19,991,545.98
其他非流动负债
非流动负债合计 997,914,169.62 984,661,800.62
负债合计 3,726,545,280.02 3,843,853,208.46
所有者权益：
股本 1,259,498,678.00 1,229,459,678.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 9,216,072,975.40 8,120,713,449.40
减：库存股
其他综合收益 113,665,596.44 113,665,596.44
专项储备
盈余公积 354,776,989.34 354,776,989.34
未分配利润 2,873,507,461.17 2,842,692,240.01
所有者权益合计 13,817,521,700.35 12,661,307,953.19
负债和所有者权益总计 17,544,066,980.37 16,505,161,161.65
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 630,607,076.57 409,078,083.93
其中：营业收入 630,607,076.57 409,078,083.93
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 599,389,967.64 386,480,988.33
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北京碧水源科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
其中：营业成本 480,884,378.89 283,765,366.40
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 14,709,986.19 5,383,396.66
销售费用 32,968,550.52 32,750,345.92
管理费用 59,308,436.04 41,356,909.39
财务费用 11,268,030.69 19,142,461.87
资产减值损失 250,585.31 4,082,508.09
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
6,233,526.42 13,644,658.18
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 37,450,635.35 36,241,753.78
加：营业外收入 1,616,667.48 715,187.64
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 7,161.55 83,692.86
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 39,060,141.28 36,873,248.56
减：所得税费用 15,622,350.33 9,515,374.75
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 23,437,790.95 27,357,873.81
归属于母公司所有者的净利润 35,196,387.67 19,505,166.09
少数股东损益 -11,758,596.72 7,852,707.72
六、其他综合收益的税后净额 0.00 42,823,713.76
归属母公司所有者的其他综合收益
0.00 42,823,713.76
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
30
北京碧水源科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
42,823,713.76
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
42,823,713.76
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 23,437,790.95 70,181,587.57
归属于母公司所有者的综合收益
35,196,387.67 62,328,879.85
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -11,758,596.72 7,852,707.72
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.03 0.02
（二）稀释每股收益 0.03 0.02
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：文剑平 主管会计工作负责人：何愿平 会计机构负责人：王淑琴
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 191,703,061.64 122,497,600.70
减：营业成本 117,219,668.75 72,371,968.85
营业税金及附加 736,961.03 1,948,339.81
31
北京碧水源科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
销售费用 10,523,284.17 5,458,016.36
管理费用 20,819,383.97 19,574,392.79
财务费用 10,012,394.64 16,449,849.07
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
4,570,121.08 12,163,669.74
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 36,961,490.16 18,858,703.56
加：营业外收入 327,731.00 415,131.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
37,289,221.16 19,273,834.56
列）
减：所得税费用 6,474,000.00 2,891,075.18
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 30,815,221.16 16,382,759.38
五、其他综合收益的税后净额 42,823,713.76
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
42,823,713.76
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
42,823,713.76
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
32
北京碧水源科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 30,815,221.16 59,206,473.14
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 617,036,405.58 330,149,233.77
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 514,951.62
收到其他与经营活动有关的现
146,342,550.41 43,236,777.92
金
经营活动现金流入小计 763,893,907.61 373,386,011.69
购买商品、接受劳务支付的现金 891,948,497.73 623,007,027.03
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
33
北京碧水源科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
103,449,756.52 44,910,663.20
现金
支付的各项税费 183,169,008.13 79,327,419.29
支付其他与经营活动有关的现
250,858,977.14 79,469,554.53
金
经营活动现金流出小计 1,429,426,239.52 826,714,664.05
经营活动产生的现金流量净额 -665,532,331.91 -453,328,652.36
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 406,158.55
处置固定资产、无形资产和其他
46,735.13 7,363.70
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
2,980,471.01
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
6,855,845.04 46,490,240.00
金
投资活动现金流入小计 7,308,738.72 49,478,074.71
购建固定资产、无形资产和其他
698,475,397.58 78,641,930.49
长期资产支付的现金
投资支付的现金 349,447,045.00 8,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
93,746,791.82 64,762,271.15
金
投资活动现金流出小计 1,141,669,234.40 151,404,201.64
投资活动产生的现金流量净额 -1,134,360,495.68 -101,926,126.93
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 50,800,000.00 51,992,083.34
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 479,500,000.00 245,000,000.00
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北京碧水源科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
3,200,000.00
金
筹资活动现金流入小计 530,300,000.00 300,192,083.34
偿还债务支付的现金 296,400,000.00 730,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
1,582,068.76 10,111,057.24
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 297,982,068.76 740,111,057.24
筹资活动产生的现金流量净额 232,317,931.24 -439,918,973.90
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -1,567,574,896.35 -995,173,753.19
加：期初现金及现金等价物余额 5,296,646,815.26 2,372,667,895.64
六、期末现金及现金等价物余额 3,729,071,918.91 1,377,494,142.45
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 98,659,161.42 56,542,130.46
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
521,732,927.58 18,949,372.71
金
经营活动现金流入小计 620,392,089.00 75,491,503.17
购买商品、接受劳务支付的现金 566,832,225.14 190,833,764.42
支付给职工以及为职工支付的
58,114,890.79 13,440,250.32
现金
支付的各项税费 82,534,324.38 35,665,566.82
支付其他与经营活动有关的现
329,661,636.53 168,051,692.62
金
经营活动现金流出小计 1,037,143,076.84 407,991,274.18
经营活动产生的现金流量净额 -416,750,987.84 -332,499,771.01
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北京碧水源科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 0.00
购建固定资产、无形资产和其他
25,525,561.33 10,142,214.48
长期资产支付的现金
投资支付的现金 619,671,418.00 16,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
40,791,725.95 53,762,271.15
金
投资活动现金流出小计 685,988,705.28 79,904,485.63
投资活动产生的现金流量净额 -685,988,705.28 -79,904,485.63
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 49,992,083.34
取得借款收到的现金 179,500,000.00 200,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 179,500,000.00 249,992,083.34
偿还债务支付的现金 99,500,000.00 620,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
8,700,944.45
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 99,500,000.00 628,700,944.45
筹资活动产生的现金流量净额 80,000,000.00 -378,708,861.11
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -1,022,739,693.12 -791,113,117.75
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北京碧水源科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 3,624,279,937.57 1,924,989,309.86
六、期末现金及现金等价物余额 2,601,540,244.45 1,133,876,192.11
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
北京碧水源科技股份有限公司
董事长：文剑平
二〇一六年四月二十七日
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