东方花旗证券有限公司
关于新疆雪峰科技（集团）股份有限公司
2015 年度募集资金使用与存放情况的核查意见
根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法（2013 年修订）》有关规定，东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”
或“保荐机构”）作为新疆雪峰科技（集团）股份有限公司（以下简称“雪峰科
技”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，对雪峰科技进行了认真的持续
督导，切实履行保荐责任，对公司2015 年度募集资金存放与使用情况进行了认
真、审慎的核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆雪峰科技(集团)股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]722号）批准，公司首次公开发行人
民币普通股8,235万股，每股发行价4.98元，募集资金总额为41,010.30万元，扣
除各项发行费用4,087.54万元后的募集资金净额为36,922.76万元。上述募集资
金已于2015 年5月11日到位，并经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，
并出具了大华验字[2015]000278 号《验资报告》。
（二） 募集资金本年度使用金额及年末余额
2015年度公司实际使用募集资金195,655,900.00元，2015年度收到银行存
款利息扣除银行手续费等净额为345,004.55元，2015年公司对闲置募集资金进
行现金管理取得理财收益561,630.14元，截至2015年12月31日止，本公司累计
已使用募集资金195,655,900.00元，累计收到银行存款利息扣除银行手续费以及
理财收益等净额为906,634.69元。
本年度实际使用的募集资金195,655,900.00元，按照《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法》等相关规定，公司于2015年6月28号召开第二届董事会
第六次会议，审议通过了《关于新疆雪峰科技（集团）股份有限公司以整体迁建
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技术改造项目募集资金置换自筹资金的议案》，一致同意公司以募集资金置换预
先已投入募集资金投资项目的自筹资金为195,655,900.00元。公司监事会发表了
同意的审议意见，大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目
预先投入资金使用情况进行了专项审核，并出具了《新疆雪峰科技（集团）股份
有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字
[2015]002960号），东方花旗对公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资
项目的自筹资金发表了同意意见，公司独立董事也就该事项发表了同意意见，会
议审议程序符合中国证监会、上海证券交易所有关规定。具体内容参见2015年6
月30日刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的
《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司用募集资金置换预先投入的自筹资金公告》
（公告编号：临2015-009）。
2015年9月22日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于对
部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金投资项目正
常进行和保证募集资金安全的前提下，使用不超过1.7亿元的暂时闲置募集资金
购买期限不超过12个月的安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品、
结构性存款或办理银行定期存款，并在上述额度及期限范围内滚动使用，公司独
立董事、监事会及东方花旗对此事项发表了同意意见。具体内容参见2015年9月
23日刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《新
疆雪峰科技（集团）股份有限公司关于对部分闲置募集资金进行现金管理的公告》
（公告编号：临2015-032）。
2015年度，公司使用暂时闲置的募集资金累计购买理财产品29,500.00万元，
其中17,000.00万元理财产品已到期收回，同时收到理财产品收益561,630.14元，
截至2015年12月31日，未到期理财产品余额12,500.00万元。具体内容参见公司
刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《新疆
雪峰科技（集团）股份有限公司关于开立募集资金现金管理专户以及使用部分闲
置募集资金购买银行理财产品的实施公告》。
截至2015年12月31日，公司募集资金余额为175,148,004.69元（包括累计
收到的银行存款利息的净额以及理财收益）。
二、募集资金的存放与管理情况
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（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规和中国证券监督
管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理办法》，
根据上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储。
2015年5月8日，公司和保荐机构东方花旗分别与新疆天山农村商业银行股
份有限公司大十字支行、上海浦东发展银行乌鲁木齐分行、哈密市商业银行股份
有限公司乌鲁木齐分行以及中国建设银行股份有限公司乌鲁木齐中山路支行签
订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司签订的《募集资金专户存储三方
监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募
集资金时已经严格遵照履行。
2015年9月22日，公司第二届董事会第九次会议审议通过《关于对部分闲置
募集资金进行现金管理的议案》，为现金管理之需要，公司陆续在中国银行股份
有限公司乌鲁木齐市碱泉街支行、中信银行股份有限公司乌鲁木齐南湖北路支行、
东亚银行（中国）有限公司乌鲁木齐分行开立了闲置募投资金现金管理专户。
2015 年度，协议各方均按照三方监管协议的规定履行相关职责，履行情况
良好。
（二）募集资金专户存储情况
截至2015年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 备注
新疆天山农村商业
280,000.00 活期存款
银行股份有限公司 802041112010104217027 125,280,000.00
大十字支行 245,919.73 利息
上海浦东发展银行
60090154700002534 100,000,000.00 -
乌鲁木齐分行
哈密市商业银行股
份有限公司乌鲁木 90222201110200017668 95,655,900.00 -
齐分行
中国建设银行股份
48,961,400.00 活期存款
有限公司乌鲁木齐 65001616600052513582 66,611,435.00
中山路支行 294,046.87 利息
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银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 备注
结构性理财产
中国银行碱泉街支 - 60,000,000.00
107655264197 品
行
- 175,556.84 利息
结构性理财产
东亚银行有限公司 - 65,000,000.00
147000172161400 品
乌鲁木齐分行
- 183,487.37 利息
中信银行股份有限
8113701014100009777 - 7,593.88 利息
公司南路北路支行
合 计 387,547,335.00 175,148,004.69
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）本年度募集资金实际使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见附件。
（二） 募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募投项目先期投入及置换情况
根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《新疆雪峰科技（集团）股
份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字
[2015]002910号），截止2015年5月31日，公司以自筹资金先行投入募投项目（整
体迁建技术改造项目）的实际投资额为37,016.82万元，公司决定用本次募集资
金19,565.59 万元，置换上述预先已投入募集资金项目的自筹资金。募集资金项
目置换已经公司第二届董事会第六次会议审议通过，独立董事、监事会和保荐机
构东方花旗均对上述事项出具了同意意见。
（四）用闲置募集资金补充流动资金的情况
2015 年度，公司不存在用闲置资金补充流动资金的情况。
（五）对闲置资金进行现金管理，投资相关产品的情况
为提高募集资金使用效率，增加资金收益，公司于2015年9月22日召开第二
届董事会第九次会议，审议通过了《关于对部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》，2015年度，公司使用暂时闲置的募集资金累计购买了理财产品29,500万
元，其中17,000万元理财产品已到期收回（收到理财产品收益561,630.14元），
12,500万元理财产品尚未到期。2015年度公司使用部分闲置募集资金进行现金
管理的情况如下：
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1、已到期收回的理财产品
单位：元
委托理财产品
受托方 委托金额 起息日 到期日 投资收益
名称
中国银行股份 中银保本理财-
有限公司乌鲁 人民币按期开
60,000,000.00 2015-10-20 2015-11-26 170,301.37
木齐市碱泉街 放
支行 【CNYAQKF】
中信理财之智
中信银行股份
赢系列（对公）
有限公司乌鲁
15320期人民 65,000,000.00 2015-10-23 2015-11-27 180,753.43
木齐南湖北路
币结构性理财
支行
产品
中国建设银行
股份有限公司 乾元保本型人
45,000,000.00 2015-10-15 2015-12-15 210,575.34
乌鲁木齐中山 民币理财
路支行
2、尚未到期的理财产品
单位：元
委托理财产品
受托方 委托金额 起息日 到期日 预期年化收益率
名称
中国银行股份 中银保本理财-
有限公司乌鲁 人民币按期开
60,000,000.00 2015-12-3 2016-1-7 2.8%
木齐市碱泉街 放
支行 【CNYAQKF】
东亚银行（中
结构性理财产
国）有限公司乌 65,000,000.00 2015-12-9 2016-1-25 3.4%
品
鲁木齐分行
（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况
2015 年度，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（七）结余募集资金使用情况
2015 年度，公司不存在结余募集资金使用情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2015 年度，公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、
准确、完整披露的情况。
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六、保荐机构核查意见
经核查，东方花旗认为，雪峰科技年度募集资金的存放与使用符合中国证券
监督管理委员会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，对募集资金进
行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，
不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对雪峰科技 2015 年度募集资金存放
与使用情况无异议。
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附表
募集资金使用情况表
编制单位：错误!未找到引用源。
金额单位：人民币万元
募集资金总额 总额：41,010.30 净额：36,922.76 本年度投入募集资金总额 19,565.59
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 19,565.59
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累计
已变更项 项目可行
截至期末承 截至期末累 投入金额与承 截至期末投
目，含部 募集资金承 调整后投资 本年度投入 项目达到预定可使用状态 本年度实现 是否达到 性是否发
承诺投资项目 诺投入金额 计投入金额 诺投入金额的 入进度（%）
分变更 诺投资总额 总额 金额 日期 的效益 预计效益 生重大变
(1) (2) 差额 (4)＝(2)/(1)
（如有） 化
(3)＝(2)-(1)
新疆雪峰科技（集团） 项目生产线陆续完工，项
股份有限公司整体迁 - 19,565.59 19,565.59 19,565.59 19,565.59 19,565.59 - 100 目整体于 2015 年 11 月达 - -
1,230.94
建技术改造项目 到预定可使用状态
新疆雪峰爆破工程有
限公司爆破工程一体 - 12,528.00 12,528.00 12,528.00 - - -12,528.00 - - - - -
化设备技术改造项目
工程技术研究中心项
- 4,896.14 4,896.14 2,529.84 - - -2,529.84 - - - - -
目
其他与主营业务相关
- - - - - - - - - - - -
的营运资金
合计 — 36,989.73 36,989.73 34,623.43 — — — — —
未达到计划进度原因 由于市场不景气，整体经济下滑，导致募投项目推进较慢。
项目可行性发生重大变化的情 无
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况说明
截止 2015 年 5 月 31 日，公司以自筹资金先行投入募投项目（整体迁建技术改造项目）的实际投资额为 37,016.82 万元，对此大华会计师事务所
（特殊普通合伙）出具了《新疆雪峰科技（集团）股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字[2015]002910 号），
募集资金投资项目先期投入及
募集资金项目置换已经公司第二届董事会第六次会议审议通过，独立董事、监事会和保荐机构均对上述事项出具了同意意见。公司已经用本次募集
置换情况
资金 19,565.59 万元置换了上述预先已投入募集资金项目的自筹资金。公司于 2015 年 6 月 30 日刊登了 2015-009 号《雪峰科技用募集资金置换
预先投入的自筹资金公告》。
用闲置募集资金暂时补充流动
无
资金情况
对闲置募集资金进行现金管 2015 年度，公司使用暂时闲置的募集资金累计购买了理财产品 29,500 万元，其中 17,000 万元理财产品已到期收回（收到理财产品收益 561,630.14
理，投资相关产品情况 元），12,500 万元理财产品尚未到期。
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原
不适用
因
募集资金其他使用情况 无
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