新宝股份：2016年第二次临时股东大会的法律意见书

北京国枫律师事务所

关于广东新宝电器股份有限公司

2016 年第二次临时股东大会的法律意见书

国枫律股字[2016]A0202 号

致：广东新宝电器股份有限公司（贵公司）

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证

券法》”）、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称

“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称《从

业办法》）及贵公司章程（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，本所指派律师

出席贵公司 2016 年第二次临时股东大会（以下简称“本次会议”），并出具本法

律意见书。

本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对贵公司本次会议的真实性、合

法性进行查验并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及

重大遗漏。

本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得被任何人用于其他任何

目的。本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。

根据《证券法》第二十条第二款、《股东大会规则》第五条、《从业办法》的

相关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师

对贵公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

一、本次会议的召集、召开程序

（一）本次会议的召集

经查验，本次会议由贵公司第四届董事会第七次临时会议决定召开并由董事

1

会召集。贵公司董事会分别于2016年3月29日和2016年4月19日在深圳证券交易所

网站（http://www.szse.cn）、巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）、《证券

时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》公开发布了《广东新

宝电器股份有限公司关于召开2016年第二次临时股东大会通知的公告》及《广东

新宝电器股份有限公司关于召开2016年第二次临时股东大会的提示性公告》，该

等公告载明了本次会议现场会议召开的时间、地点，网络投票的时间及具体操作

流程，股东有权亲自或委托代理人出席股东大会并行使表决权，有权出席本次会

议股东的股权登记日及登记办法、联系地址、联系人等事项，同时列明了本次会

议的审议事项并对有关议案的内容进行了充分披露。

（二）本次会议的召开

贵公司本次会议以现场投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。

本次会议的现场会议于2016年4月25日在佛山市顺德区勒流街道办龙洲路大

晚桥边贵公司办公楼三楼会议室如期召开，由贵公司董事长郭建刚先生主持。本

次会议通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2016年4月25日

上午9:30-11:30和下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的

具体时间为2016年4月24日下午15:00至2016年4月25日下午15:00期间的任意时

间。

经查验，贵公司本次会议召开的时间、地点、方式及会议内容与会议通知所

载明的相关内容一致。

综上所述，贵公司本次会议的通知和召集、召开程序符合有关法律法规、规

范性文件及《公司章程》的规定。

二、本次会议的召集人和出席会议人员的资格

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本次会议的召集人为贵公司董事会，符合法律法规、规范性文件及《公司章

程》规定的召集人的资格。

根据出席本次会议现场会议股东的签名、授权委托书、截至本次会议股权登

记日的股东名册及相关股东身份证明文件，出席本次会议的股东（股东代理人）

共计5人，代表股份335,987,093股，占贵公司有表决权股份总数的76.0150%。除

贵公司股东（股东代理人）外，出席本次会议的人员还有贵公司部分董事、监事、

高级管理人员及本所经办律师。经查验，上述出席本次会议人员的资格符合有关

法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。

根据深圳证券信息有限公司统计并经贵公司查验确认，通过网络投票方式参

加本次会议的股东共计2人，代表股份13,600股，占贵公司有表决权股份总数的

0.0031%。上述参加网络投票的股东的资格已由深圳证券交易所交易系统和互联

网投票系统进行认证。

三、本次会议的表决程序和表决结果

经查验，本次会议审议及表决的事项为贵公司已公告的会议通知中所列明的

全部议案。本次会议经逐项审议，依照《公司章程》所规定的表决程序，表决通

过了以下议案：

1. 《关于公司符合向特定对象非公开发行股票条件的议案》；

2. 《公司2016年度非公开发行股票方案》；

3. 《公司2016年度非公开发行股票预案》；

4. 《公司2016年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告》；

5. 《关于公司建立募集资金专项存储账户的议案》；

6. 《公司前次募集资金使用情况报告》；

7. 《关于公司2016年度非公开发行股票摊薄即期回报及填补回报措施的议

案》；

8. 《关于公司未来三年股东回报规划（2016-2018）的议案》；

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9. 《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次发行工作相关事宜的议

案》。

本次会议现场选举2名股东代表、1名监事为计票人和监票人，本所律师与计

票人、监票人共同负责计票和监票。现场会议表决票当场清点，经与网络投票表

决结果合并统计确定最终表决结果后予以公布。其中，贵公司对上述议案的中小

投资者表决情况进行单独计票并单独披露表决结果。

经查验，上述议案均经出席本次会议股东（股东代理人）所持有效表决权的

三分之二以上通过。

综上所述，本次会议的表决程序和表决结果符合法律法规、规范性文件及《公

司章程》的规定，合法有效。

四、结论性意见

综上所述，本所律师认为，贵公司本次会议的通知和召集、召开程序符合法

律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的

召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。

本法律意见书一式叁份。

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（此页无正文，为《北京国枫律师事务所关于广东新宝电器股份有限公司 2016

年第二次临时股东大会的法律意见书》的签署页）

负 责 人

张利国

北京国枫律师事务所 经办律师

桑 健

潘 波

2016 年 4 月 25 日

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