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上海海利生物技术股份有限公司 2016 年第一季度报告

公司代码：603718 公司简称：海利生物

上海海利生物技术股份有限公司

2016 年第一季度报告

2016 年 4 月

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上海海利生物技术股份有限公司 2016 年第一季度报告

一、重要提示................................................................................................................................... 3

二、公司主要财务数据和股东变化 ............................................................................................... 3

三、重要事项................................................................................................................................... 5

四、附录......................................................................................................................................... 13

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上海海利生物技术股份有限公司 2016 年第一季度报告

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，

不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人张海明、主管会计工作负责人武凌越及会计机构负责人（会计主管人员）黄俊芹

保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元币种：人民币

本报告期末比上年度

本报告期末上年度末

末增减(%)

总资产 1,325,876,963.08 1,240,317,053.40 6.90

归属于上市公司股东的净资产 952,229,640.40 924,043,432.83 3.05

年初至报告期末上年初至上年报告期

比上年同期增减(%)

末

经营活动产生的现金流量净额 17,653,226.50 38,189,345.98 -53.77

年初至报告期末上年初至上年报告期

比上年同期增减（%）

末

营业收入 76,584,100.00 71,231,437.02 7.51

归属于上市公司股东的净利润 28,186,207.58 29,009,007.15 -2.84

归属于上市公司股东的扣除非 27,987,277.83 29,035,826.16 -3.61

经常性损益的净利润

加权平均净资产收益率（%） 3.00 5.16 减少 2.16 个百分点

基本每股收益（元/股） 0.10 0.14 -28.57

稀释每股收益（元/股） 0.10 0.14 -28.57

注：每股收益按报告期各年加权股数为基数的计算。该指标在报告期比上年同期下降 28.57%，

主要系公司 2015 年 5 月上市股本增加所致，若以同口径计算，2015 年 1-3 月扣除非经常性损益

后的基本每股收益为 0.10 元，与 2016 年 1-3 月同比基本持平。

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目本期金额说明

计入当期损益的政府补助，但与公

264,300.00

司正常经营业务密切相关，符合国

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家政策规定、按照一定标准定额或

定量持续享受的政府补助除外

除上述各项之外的其他营业外收入

-30,265.00

和支出

所得税影响额 -35,105.25

合计 198,929.75

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

股东总数（户） 13,624

前十名股东持股情况

持有有限售质押或冻结情况

期末持股

股东名称（全称）比例(%) 条件股份数股份股东性质

数量数量

量状态

境内非国有

上海豪园科技发展有限公司 142,518,950 50.8996 142,518,950 质押 20,000,000

法人

NAVIGATION FIVE LIMITED 23,012,500 8.2188 23,012,500 无境外法人

百灏投资有限公司 15,341,667 5.4792 15,341,667 无境外法人

生科智联有限公司 9,205,000 3.2875 9,205,000 无境外法人

海通证券股份有限公司 8,000,000 2.8571 0 无国有法人

中国工商银行股份有限公司－汇添

7,961,980 2.8436 0 无其他

富医药保健混合型证券投资基金

上海利苗创业投资中心（有限合伙） 7,350,000 2.6250 7,350,000 无其他

新远景成长（天津）股权投资合伙企

6,973,485 2.4905 6,973,485 无其他

业（有限合伙）

张海明 6,068,939 2.1675 6,068,939 无境内自然人

招商银行股份有限公司－汇添富医

疗服务灵活配置混合型证券投资基 2,437,063 0.8704 0 无其他

金

前十名无限售条件股东持股情况

持有无限售条件流通股份种类及数量

股东名称

股的数量种类数量

海通证券股份有限公司 8,000,000 人民币普通股 8,000,000

中国工商银行股份有限公司－汇添

7,961,980 人民币普通股 7,961,980

富医药保健混合型证券投资基金

招商银行股份有限公司－汇添富医

疗服务灵活配置混合型证券投资基 2,437,063 人民币普通股 2,437,063

金

中信建投基金－广发银行－中信建

2,215,971 人民币普通股 2,215,971

投－兴融资产管理计划

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华龙证券股份有限公司客户信用交

2,204,184 人民币普通股 2,204,184

易担保证券账户

北方国际信托股份有限公司－北方

信托戎億一期结构化证券投资集合 2,158,400 人民币普通股 2,158,400

资金信托计划

北方国际信托股份有限公司－北方

信托稳赢一期证券投资集合资金信 2,094,691 人民币普通股 2,094,691

托计划

中国人民财产保险股份有限公司－

1,300,000 人民币普通股 1,300,000

传统－收益组合

陕西省国际信托股份有限公司－陕

国投祥瑞 2 号结构化证券投资集合 1,158,821 人民币普通股 1,158,821

资金信托计划

长安基金－光大银行－长安盈聚 1 号

1,134,443 人民币普通股 1,134,443

分级资产管理计划

张海明与上海豪园科技发展有限公司、上海利苗创业投资中心（有限合伙）

上述股东关联关系或一致行动的说之间存在关联关系；新远景成长（天津）股权投资合伙企业（有限合伙）

明与百灏投资有限公司之母公司之间存在关联关系；除此之外，其他股东之

间的关联关系未知。

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

（1）资产负债项目大幅变动情况及说明

本报告期末比

项目本报告期末上年度末上年度末增减变动原因说明

(%)

应收票据 0.00 449,000.00 -100.00 本期应收票据到期结算

本期政府采购渠道增加应收

应收账款 28,785,085.81 11,931,745.47 141.25

账款所致

本期杨凌子公司预付工程款

预付款项 15,172,467.01 29,084,888.28 -47.83

结转在建工程所致

本期政府采购渠道投保金增

其他应收款 10,515,866.58 6,099,555.65 72.40

加及备用金增加所致

本期杨凌子公司部分工程结

固定资产 296,272,822.37 158,682,296.78 86.71

转固定资产所致

本期杨凌子公司部分工程结

在建工程 119,376,226.78 214,512,589.82 -44.35

转固定资产所致

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应付账款 45,269,889.76 34,477,915.30 31.30 本期子公司工程款增加所致

应付职工薪本期子公司支付短期薪酬及

0.00 19,101.27 -100.00

酬离职后福利－设定提存计划

应交税费 17,918,019.16 12,436,004.16 44.08 本期计提 1 季度税项

本期计提子公司借款利息所

应付利息 169,026.59 107,478.27 57.27

致

本期子公司增加项目借款所

长期借款 124,653,671.91 86,402,900.00 44.27

致

（2）利润表项目大幅度变动情况及说明

本报告期末比

项目本报告期末去年同期去年同期增减变动原因说明

（%）

本期销售人员薪酬、差旅费、

销售费用 17,274,834.53 10,811,951.77 59.78

市场费用增加所致

本期利息收入减少及子公司

财务费用 -241,400.07 -401,807.95 39.92

借款利息支出增加所致

本期应收账款、其他应收款

资产减值损

1,103,049.37 814,310.68 35.46 余额增加导致计提金额增加

失

所致

本期结转一年内待结转利

营业外收入 264,300.00 0.02 1321499900.00

润的递延收益

（3）现金流量表项目大幅度变动情况及说明

本报告期末比

项目本报告期末去年同期去年同期增减变动原因说明

（%）

收到其他与

经营活动有 1,453,051.98 18,452,957.05 -92.13 本期财政补贴减少所致

关的现金

支付给职工

本期调整短期薪酬及离职后

以及为职工 13,946,361.41 9,636,479.16 44.72

福利－设定提存计划

支付的现金

支付的各项本期预交企业所得税减少所

2,417,082.95 4,600,726.94 -47.46

税费致

支付其他与

同期子公司退回履约保证金

投资活动有 16,572.00 6,075,000.00 -99.73

增加所致。

关的现金

分配股利、利

润或偿付利

1,326,988.53 30,913,458.55 -95.71 同期支付股利分红所致

息所支付的

现金

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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

（1）公司变更部分募集资金投资项目实施主体

公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的议

案》，同意公司将“市场化技术服务体系项目”的实施主体，由公司变更为拟设立的全资子公司。

除实施主体变更外，与“市场化技术服务体系项目”有关的实施内容、实施方案等均保持不变。

关于对外投资设立全资子公司及变更部分募集资金投资项目实施主体的具体内容详见 2015

年 12 月 24 日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露报刊《上海证

券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》的《上海海利生物技术股份有限公司关

于对外投资设立全资子公司的公告》（公告编号：2015－060）、《上海海利生物技术股份有限公

司关于变更部分募集资金投资项目实施主体的公告》（公告编号：2015－059）。

2016 年 1 月 13 日，公司全资子公司已完成工商注册登记并取得了上海市奉贤区市场监督管

理局颁发的《营业执照》。

（2）公司控股子公司通过兽药 GMP 静态现场检查

公司控股子公司杨凌金海生物技术有限公司（以下简称“杨凌金海”）于 2016 年收到陕西省

畜牧兽医局下发给杨凌示范区农业局《关于通过兽药 GMP 静态现场检查的函》（陕牧函〔2016〕

21 号）。杨凌金海“口蹄疫细胞悬浮培养灭活疫苗生产线”已于 2015 年 12 月 27 日-28 日接受了

农业部专家组的审核，符合兽药 GMP 静态验收要求，检查结果在公示期内未收到反馈或举报信息，

并通过了陕西省畜牧兽医局审核。

根据《兽药生产质量管理规范检查验收办法》要求，杨凌金海已可按照相关规定组织产品试

生产。试生产结束后，杨凌金海将尽快向兽药 GMP 办申请动态验收。

杨凌金海作为公司的控股子公司，是公司与全球口蹄疫领域龙头企业 BiogénseBagóS.A.（以

下简称“BB 公司”）合资创建的。BB 公司具有 70 多年动物药品（兽药）生产与经营历史，在口

蹄疫疫苗领域是全球公认的领先制造商，在全球拥有最大的市场份额，BB 公司是美国和加拿大口

蹄疫疫苗库的全球唯一供应商。杨凌金海口蹄疫疫苗生产基地建设项目于 2014 年开工建设，采

用全球目前最先进的高度纯化全悬浮生产工艺技术生产口蹄疫灭活疫苗，力争打造成具有国际高

端品质的疫苗产品。项目设计年产 4 亿头份、8 亿毫升口蹄疫灭活疫苗。通过 GMP 静态验收后，

公司和 BB 公司技术人员正在加紧开展后续的试生产工作，努力争取 2016 年下半年产品上市销售。

杨凌金海口蹄疫疫苗产品的推出，将进一步丰富公司疫苗产品线，满足不同层次客户防控疫病的

需求，有利于夯实公司整体产品体系的市场竞争力，提升行业市场份额。

3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况

√适用 □不适用

承是否

是否有

承诺背诺承诺承诺时间及及时

承诺方履行期

景类内容期限严格

限

型履行

与首次其 1、公司上市后三年内，若公司股票出现连续 20 个 2014/04/21

公司否是

公开发他交易日的收盘价均低于公司最近一期每股净资产长期有效

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行相关（因利润分配、资本公积转增股本、增发、配股等

的承诺情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股

净资产相应进行调整），公司将启动股价稳定方案。

2、应采取稳定股价措施的责任主体包括控股股东、

实际控制人、公司、董事（不含独立董事）和高级

管理人员。3、稳定股份的措施包括：（1）控股股

东、实际控制人增持公司股票；（2）回购公司股

票；（3）董事（不含独立董事）、高级管理人员

增持公司股票；（4）其他证券监管部门认可的方

式。上述措施可单独或合并实施。自股价稳定方案

触发之日起，公司董事会应在五个交易日内制订稳

定公司股价的具体方案，并在履行完毕相关内部决

策程序和外部审批/备案程序（如需）后实施，且

按照上市公司信息披露要求予以公告。若某一会计

年度内公司股价多次达到触发股价稳定方案的情

况，公司及相关责任主体将继续按照股价稳定方案

履行相关义务。

1、本公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失

的，本公司将依法赔偿投资者损失。2、本公司招

股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，

与首次

对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重

公开发其 2014/04/21

公司大、实质影响的，本公司将在证券监管部门依法对否是

行相关他长期有效

上述事实作出认定或处罚决定后，在监管部门要求

的承诺

期限内，依法回购首次公开发行的全部新股。回购

价格为发行价格加上同期银行存款利息（若公司股

票有派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息

事项的，发行价格将相应进行除权、除息调整）。

本公司将严格履行在首次公开发行股票并上市过

程中所作出的各项公开承诺事项，积极接受社会监

督。若本公司未能完全有效地履行承诺事项中的各

项义务和责任，则本公司将采取以下措施予以约

束：1、以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承

诺实施交易而遭受的直接损失，补偿金额由本公司

与首次

与投资者协商确定，或根据证券监督管理部门、司

公开发其 2014/04/21

公司法机关认定的方式确定；2、自本公司完全消除未否是

行相关他长期有效

履行相关承诺事项所产生的不利影响之日起十二

的承诺

个月内，本公司将不得发行证券，包括但不限于股

票、公司债券、可转换的公司债券及证券监督管理

部门认可的其他品种等；3、自本公司完全消除未

履行相关承诺事项所产生的不利影响之前，本公司

不得以任何形式向本公司之董事、监事、高级管理

人员增加薪资或津贴。

与首次股上海豪园科技自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或 2012/06/26 是是

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公开发份发展有限公司者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人上市后 3 年

行相关限股份，也不由发行人回购本公司直接或间接持有的有效

的承诺售该部分股份。

本公司所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持

价格不低于发行价；上市后六个月内公司股票连续

二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后

六个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁

定期限自动延长六个月；如有派息、送股、资本公

积转增股本、配股等除权除息事项，上述发行价作

与首次股

相应调整。本公司拟减持时，将提前五个交易日向

公开发份上海豪园科技 2014/04/21

发行人提交减持原因、减持数量、减持对发行人治否是

行相关限发展有限公司长期有效

理结构及持续经营影响的说明，并由发行人在减持

的承诺售

前三个交易日予以公告；减持将采用证券交易所集

中竞价交易系统、大宗交易系统或协议转让等方

式。若所持发行人股份在锁定期届满后两年内减

持，减持价格不低于发行价（如有派息、送股、资

本公积转增股本、配股等除权除息事项，发行价作

相应调整）。

1、本公司及本公司控制和可以施加重大影响的其

他企业目前没有以任何形式从事与发行人的主营

业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务

解或活动；2、本公司及本公司控制和可以施加重大

与首次决影响的其他企业将不在中国境内外以任何方式直

公开发同上海豪园科技接或间接从事或参与任何与发行人相同、相似或在 2012/06/26

否是

行相关业发展有限公司商业上构成任何竞争的业务及活动，或拥有与发行长期有效

的承诺竞人存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织

争的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、

经济组织的控制权。本公司及本公司控制和可以施

加重大影响的其他企业如违反上述承诺，愿向发行

人承担相应的经济赔偿责任。

与首次

公开发其上海豪园科技 2014/04/21

承诺内容与公司作出的稳定股价承诺相同否是

行相关他发展有限公司长期有效

的承诺

1、发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失

的，本公司将依法赔偿投资者损失。2、发行人招

与首次股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，

公开发其上海豪园科技对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成 2014/04/21

否是

行相关他发展有限公司重大、实质影响的，本公司将在证券监管部门依法长期有效

的承诺对上述事实作出认定或处罚决定后，在监管部门要

求期限内，依法购回已转让的原限售股份。回购价

格为发行价格加上同期银行存款利息（若发行人股

票有派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息

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事项的，发行价格将相应进行除权、除息调整）。

本公司将严格履行在首次公开发行股票并上市过

程中所作出的各项公开承诺事项，积极接受社会监

督。若本公司未能完全有效地履行承诺事项中的各

与首次

项义务和责任，则本公司将采取以下措施予以约

公开发其上海豪园科技 2014/04/21

束：1、以自有资金（包括但不限于本公司自发行否是

行相关他发展有限公司长期有效

人处所获之分红）补偿发行人因依赖该等承诺而遭

的承诺

受的直接损失；2、自本公司完全消除未履行相关

承诺事项所产生的不利影响之前，本公司不得以任

何方式减持持有的发行人股份。

自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或

者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人股

与首次股份，也不由发行人回购本人直接或间接持有的该部

2012/06/26

公开发份分股份。在其任职期间每年转让的股份不得超过其

张海明上市后 3 年是是

行相关限直接及（或）间接持有的本公司股份总数的百分之

有效

的承诺售二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日

起十二个月内不得转让。在其离职后半年内，不得

转让其直接及（或）间接持有的本公司股份。

本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价

格不低于发行价；上市后六个月内公司股票连续二

与首次股

十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六

公开发份 2014/04/21

张海明个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定否是

行相关限长期有效

期限自动延长六个月；如有派息、送股、资本公积

的承诺售

转增股本、配股等除权除息事项，上述发行价作相

应调整。

1、本人及本人控制的公司或可以施加重大影响的

其他企业目前没有以任何形式从事与发行人的主

营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业

务或活动； 2、本人及本人控制的公司或可以施

解

加重大影响的其他企业将不在中国境内外以任何

与首次决

方式直接或间接从事或参与任何与发行人相同、相

公开发同 2012/06/26

张海明似或在商业上构成任何竞争的业务及活动，或拥有否是

行相关业长期有效

与发行人存在竞争关系的任何经济实体、机构、经

的承诺竞

济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实

争

体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、

机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人

员。本人及本人控制的公司或企业如违反上述承

诺，愿向发行人承担相应的经济赔偿责任。

与首次

公开发其 2014/04/21

张海明承诺内容与公司作出的稳定股价承诺相同否是

行相关他长期有效

的承诺

与首次其发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重 2014/04/21

张海明否是

公开发他大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本长期有效

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行相关人将依法赔偿投资者损失。

的承诺

本人将严格履行在首次公开发行股票并上市过程

中所作出的各项公开承诺事项，积极接受社会监

督。若本人未能完全有效地履行承诺事项中的各项

义务和责任，则本人将采取以下措施予以约束：1、

以自有资金（包括但不限于本人自发行人处所获之

与首次

分红或薪酬）补偿发行人因依赖该等承诺而遭受的

公开发其 2014/04/21

张海明直接损失；2、自本人完全消除未履行相关承诺事否是

行相关他长期有效

项所产生的不利影响之前，本人不得以任何方式减

的承诺

持持有的发行人股份；3、自本人完全消除未履行

相关承诺事项所产生的不利影响之前，本人不得以

任何方式要求发行人为本人增加薪资或津贴，且亦

不得以任何形式接受发行人增加支付的薪资或津

贴。

与首次股自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者

NAVIGATION 2012/06/26

公开发份委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人股

FIVE 上市后 1 年是是

行相关限份，也不由发行人回购本公司直接或间接持有的该

LIMITED 有效

的承诺售部分股份。

本公司所持股份的锁定期届满后两年内，在不违反

已作出的相关承诺的前提下，将存在对所持股份进

行减持的可能性，但每年减持数量不超过锁定期届

满时本公司所持股份数量的 70%。拟减持公司股票

与首次股

NAVIGATION 的，将提前五个交易日向发行人提交减持原因、减 2014/04/21

公开发份

FIVE 持数量的说明，并由发行人在减持前三个交易日予上市后 3 年是是

行相关限

LIMITED 以公告；减持将采用证券交易所集中竞价交易系有效

的承诺售

统、大宗交易系统、协议转让或其他法律法规许可

之方式。减持股票时，将依照《公司法》、《证券

法》、中国证监会和上海证券交易所的相关规定执

行。

解

与首次决本公司及本公司控制和可以施加重大影响的其他

NAVIGATION

公开发同企业目前没有以任何形式从事与发行人的主营业 2012/06/26

FIVE 否是

行相关业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或长期有效

LIMITED

的承诺竞活动。

争

与首次股自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者

2012/06/26

公开发份百灏投资有限委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人股

上市后 1 年是是

行相关限公司份，也不由发行人回购本公司直接或间接持有的该

有效

的承诺售部分股份。

与首次解 1、本公司及本公司控制和可以施加重大影响的其

公开发决百灏投资有限他企业目前没有以任何形式从事与发行人的主营 2012/06/26

否是

行相关同公司业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务长期有效

的承诺业或活动； 2、本公司及本公司控制和可以施加重

11 / 23

上海海利生物技术股份有限公司 2016 年第一季度报告

竞大影响的其他企业将不在中国境内外以任何方式

争直接或间接从事或参与任何与发行人相同、相似或

在商业上构成任何竞争的业务及活动，或拥有与发

行人存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组

织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机

构、经济组织的控制权。本公司及本公司控制和可

以施加重大影响的其他企业如违反上述承诺，愿向

发行人承担相应的经济赔偿责任。

与首次股自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者

上海利苗创业 2012/06/26

公开发份委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人股

投资中心（有上市后 1 年是是

行相关限份，也不由发行人回购本公司直接或间接持有的该

限合伙）有效

的承诺售部分股份。

1、本公司及本公司控制和可以施加重大影响的其

他企业目前没有以任何形式从事与发行人的主营

业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务

解或活动； 2、本公司及本公司控制和可以施加

与首次决重大影响的其他企业将不在中国境内外以任何方

上海利苗创业

公开发同式直接或间接从事或参与任何与发行人相同、相似 2012/06/26

投资中心（有否是

行相关业或在商业上构成任何竞争的业务及活动，或拥有与长期有效

限合伙）

的承诺竞发行人存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济

争组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、

机构、经济组织的控制权。本公司及本公司控制和

可以施加重大影响的其他企业如违反上述承诺，愿

向发行人承担相应的经济赔偿责任。

本人承诺将严格遵守国家有关法律法规的规定，在

其他承其 2016/1/14-

张海明 2016 年 1 月 14 日增持行为完成后的 6 个月内不减是是

诺他 2016/7/14

持公司股份。

本人承诺将严格遵守国家有关法律法规的规定，在

其他承其 2016/1/14-

陈晓 2016 年 1 月 14 日增持行为完成后的 6 个月内不减是是

诺他 2016/7/14

持公司股份。

本人承诺将严格遵守国家有关法律法规的规定，在

其他承其 2016/1/26-

张海明 2016 年 1 月 26 日增持行为完成后的 6 个月内不减是是

诺他 2016/7/26

持公司股份。

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警

示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称上海海利生物技术股份有限公司

法定代表人张海明

日期 2016 年 4 月 25 日

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上海海利生物技术股份有限公司 2016 年第一季度报告

四、附录

4.1 财务报表

合并资产负债表

2016 年 3 月 31 日

编制单位:上海海利生物技术股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

项目期末余额年初余额

流动资产：

货币资金 497,602,685.11 402,253,524.69

结算备付金

拆出资金

以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融资产

衍生金融资产

应收票据 449,000.00

应收账款 28,785,085.81 11,931,745.47

预付款项 15,172,467.01 29,084,888.28

应收保费

应收分保账款

应收分保合同准备金

应收利息 582,445.55 582,445.55

应收股利

其他应收款 10,515,866.58 6,099,555.65

买入返售金融资产

存货 36,617,199.35 34,087,955.59

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产

其他流动资产 226,892,032.42 303,498,714.19

流动资产合计 816,167,781.83 787,987,829.42

非流动资产：

发放贷款和垫款

可供出售金融资产

持有至到期投资

长期应收款

长期股权投资

投资性房地产

固定资产 296,272,822.37 158,682,296.78

在建工程 119,376,226.78 214,512,589.82

工程物资

固定资产清理

生产性生物资产

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上海海利生物技术股份有限公司 2016 年第一季度报告

油气资产

无形资产 80,874,770.53 66,245,833.21

开发支出

商誉

长期待摊费用

递延所得税资产 13,185,361.57 12,888,504.17

其他非流动资产

非流动资产合计 509,709,181.25 452,329,223.98

资产总计 1,325,876,963.08 1,240,317,053.40

流动负债：

短期借款

向中央银行借款

吸收存款及同业存放

拆入资金

以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融负债

衍生金融负债

应付票据

应付账款 45,269,889.76 34,477,915.30

预收款项 29,063,672.69 29,906,348.29

卖出回购金融资产款

应付手续费及佣金

应付职工薪酬 19,101.27

应交税费 17,918,019.16 12,436,004.16

应付利息 169,026.59 107,478.27

应付股利

其他应付款 32,685,483.09 27,965,819.23

应付分保账款

保险合同准备金

代理买卖证券款

代理承销证券款

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债

其他流动负债 792,900.00 1,057,200.00

流动负债合计 125,898,991.29 105,969,866.52

非流动负债：

长期借款 124,653,671.91 86,402,900.00

应付债券

其中：优先股

永续债

长期应付款

长期应付职工薪酬

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专项应付款

预计负债

递延收益 85,776,800.00 84,636,800.00

递延所得税负债

其他非流动负债

非流动负债合计 210,430,471.91 171,039,700.00

负债合计 336,329,463.20 277,009,566.52

所有者权益

股本 280,000,000.00 280,000,000.00

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积 482,943,459.31 482,943,459.31

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积 48,869,997.36 48,869,997.36

一般风险准备

未分配利润 140,416,183.73 112,229,976.16

归属于母公司所有者权益合计 952,229,640.40 924,043,432.83

少数股东权益 37,317,859.48 39,264,054.05

所有者权益合计 989,547,499.88 963,307,486.88

负债和所有者权益总计 1,325,876,963.08 1,240,317,053.40

法定代表人：张海明主管会计工作负责人：武凌越会计机构负责人：黄俊芹

母公司资产负债表

2016 年 3 月 31 日

编制单位:上海海利生物技术股份有限公司

单位:元币种:人民币审计类型：未经审计

项目期末余额年初余额

流动资产：

货币资金 491,872,292.61 399,825,274.05

以公允价值计量且其变动计入当期损

益的金融资产

衍生金融资产

应收票据 449,000.00

应收账款 28,785,085.81 11,931,745.47

预付款项 13,023,435.48 10,225,048.06

应收利息 582,445.55 582,445.55

应收股利

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上海海利生物技术股份有限公司 2016 年第一季度报告

其他应收款 59,206,808.09 57,122,146.49

存货 34,044,296.58 32,859,434.13

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产

其他流动资产 181,000,000.00 291,000,000.00

流动资产合计 808,514,364.12 803,995,093.75

非流动资产：

可供出售金融资产

持有至到期投资

长期应收款

长期股权投资 90,021,084.09 55,000,000.00

投资性房地产

固定资产 148,471,854.46 153,410,403.06

在建工程 23,160,757.79 18,157,757.79

工程物资

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产 24,422,354.61 25,521,238.00

开发支出

商誉

长期待摊费用

递延所得税资产 8,886,815.54 8,590,070.64

其他非流动资产

非流动资产合计 294,962,866.49 260,679,469.49

资产总计 1,103,477,230.61 1,064,674,563.24

流动负债：

短期借款

以公允价值计量且其变动计入当期损

益的金融负债

衍生金融负债

应付票据

应付账款 11,094,919.37 11,006,609.20

预收款项 29,063,672.69 29,906,348.29

应付职工薪酬

应交税费 17,812,494.20 12,330,479.20

应付利息

应付股利

其他应付款 27,211,358.41 24,577,650.73

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债

其他流动负债 792,900.00 1,057,200.00

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上海海利生物技术股份有限公司 2016 年第一季度报告

流动负债合计 85,975,344.67 78,878,287.42

非流动负债：

长期借款

应付债券

其中：优先股

永续债

长期应付款

长期应付职工薪酬

专项应付款

预计负债

递延收益 55,776,800.00 54,636,800.00

递延所得税负债

其他非流动负债

非流动负债合计 55,776,800.00 54,636,800.00

负债合计 141,752,144.67 133,515,087.42

所有者权益：

股本 280,000,000.00 280,000,000.00

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积 482,943,459.31 482,943,459.31

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积 49,581,601.66 49,581,601.66

未分配利润 149,200,024.97 118,634,414.85

所有者权益合计 961,725,085.94 931,159,475.82

负债和所有者权益总计 1,103,477,230.61 1,064,674,563.24

法定代表人：张海明主管会计工作负责人：武凌越会计机构负责人：黄俊芹

合并利润表

2016 年 1—3 月

编制单位：上海海利生物技术股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

项目本期金额上期金额

一、营业总收入 76,584,100.00 71,231,437.02

其中：营业收入 76,584,100.00 71,231,437.02

利息收入

已赚保费

手续费及佣金收入

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上海海利生物技术股份有限公司 2016 年第一季度报告

二、营业总成本 48,010,274.52 38,714,534.78

其中：营业成本 16,626,723.55 14,903,714.01

利息支出

手续费及佣金支出

退保金

赔付支出净额

提取保险合同准备金净额

保单红利支出

分保费用

营业税金及附加 125,707.16 119,401.08

销售费用 17,274,834.53 10,811,951.77

管理费用 13,121,359.98 12,466,965.19

财务费用 -241,400.07 -401,807.95

资产减值损失 1,103,049.37 814,310.68

加：公允价值变动收益（损失以“－”号填

列）

投资收益（损失以“－”号填列） 2,476,859.58

其中：对联营企业和合营企业的投资收

益

汇兑收益（损失以“－”号填列）

三、营业利润（亏损以“－”号填列） 31,050,685.06 32,516,902.24

加：营业外收入 264,300.00 0.02

其中：非流动资产处置利得

减：营业外支出 30,265.00 31,551.80

其中：非流动资产处置损失

四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 31,284,720.06 32,485,350.46

减：所得税费用 5,044,707.06 4,472,541.35

五、净利润（净亏损以“－”号填列） 26,240,013.00 28,012,809.11

归属于母公司所有者的净利润 28,186,207.58 29,009,007.15

少数股东损益 -1,946,194.58 -996,198.04

六、其他综合收益的税后净额

归属母公司所有者的其他综合收益的税后净

额

（一）以后不能重分类进损益的其他综合

收益

1.重新计量设定受益计划净负债或净资

产的变动

2.权益法下在被投资单位不能重分类进

损益的其他综合收益中享有的份额

（二）以后将重分类进损益的其他综合收

益

1.权益法下在被投资单位以后将重分类

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上海海利生物技术股份有限公司 2016 年第一季度报告

进损益的其他综合收益中享有的份额

2.可供出售金融资产公允价值变动损益

3.持有至到期投资重分类为可供出售金

融资产损益

4.现金流量套期损益的有效部分

5.外币财务报表折算差额

6.其他

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

七、综合收益总额 26,240,013.00 28,012,809.11

归属于母公司所有者的综合收益总额 28,186,207.58 29,009,007.15

归属于少数股东的综合收益总额 -1,946,194.58 -996,198.04

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股) 0.10 0.14

（二）稀释每股收益(元/股) 0.10 0.14

法定代表人：张海明主管会计工作负责人：武凌越会计机构负责人：黄俊芹

母公司利润表

2016 年 1—3 月

编制单位：上海海利生物技术股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目本期金额上期金额

一、营业收入 76,584,100.00 71,231,437.02

减：营业成本 16,626,723.55 14,903,714.01

营业税金及附加 125,707.16 119,401.08

销售费用 17,274,834.53 10,811,951.77

管理费用 9,350,445.20 10,639,386.24

财务费用 -795,744.91 -1,546,982.69

资产减值损失 1,102,599.37 845,894.38

加：公允价值变动收益（损失以“－”号填

列）

投资收益（损失以“－”号填列） 2,476,859.58

其中：对联营企业和合营企业的投资收

益

二、营业利润（亏损以“－”号填列） 35,376,394.68 35,458,072.23

加：营业外收入 264,300.00 0.02

其中：非流动资产处置利得

减：营业外支出 30,265.00 31,551.80

其中：非流动资产处置损失

三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 35,610,429.68 35,426,520.45

减：所得税费用 5,044,819.56 5,199,937.92

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上海海利生物技术股份有限公司 2016 年第一季度报告

四、净利润（净亏损以“－”号填列） 30,565,610.12 30,226,582.53

五、其他综合收益的税后净额

（一）以后不能重分类进损益的其他综合收

益

1.重新计量设定受益计划净负债或净资产

的变动

2.权益法下在被投资单位不能重分类进损

益的其他综合收益中享有的份额

（二）以后将重分类进损益的其他综合收益

1.权益法下在被投资单位以后将重分类进

损益的其他综合收益中享有的份额

2.可供出售金融资产公允价值变动损益

3.持有至到期投资重分类为可供出售金融

资产损益

4.现金流量套期损益的有效部分

5.外币财务报表折算差额

6.其他

六、综合收益总额 30,565,610.12 30,226,582.53

七、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)

（二）稀释每股收益(元/股)

法定代表人：张海明主管会计工作负责人：武凌越会计机构负责人：黄俊芹

合并现金流量表

2016 年 1—3 月

编制单位：上海海利生物技术股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目本期金额上期金额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 60,729,795.80 62,481,045.32

客户存款和同业存放款项净增加额

向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆入资金净增加额

收到原保险合同保费取得的现金

收到再保险业务现金净额

保户储金及投资款净增加额

处置以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融资产净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金

拆入资金净增加额

回购业务资金净增加额

20 / 23

上海海利生物技术股份有限公司 2016 年第一季度报告

收到的税费返还

收到其他与经营活动有关的现金 1,453,051.98 18,452,957.05

经营活动现金流入小计 62,182,847.78 80,934,002.37

购买商品、接受劳务支付的现金 12,335,170.52 13,184,898.06

客户贷款及垫款净增加额

存放中央银行和同业款项净增加额

支付原保险合同赔付款项的现金

支付利息、手续费及佣金的现金

支付保单红利的现金

支付给职工以及为职工支付的现金 13,946,361.41 9,636,479.16

支付的各项税费 2,417,082.95 4,600,726.94

支付其他与经营活动有关的现金 15,831,006.40 15,322,552.23

经营活动现金流出小计 44,529,621.28 42,744,656.39

经营活动产生的现金流量净额 17,653,226.50 38,189,345.98

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 291,000,000.00

取得投资收益收到的现金 2,476,859.58

处置固定资产、无形资产和其他长期资

产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到的现

金净额

收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计 293,476,859.58

购建固定资产、无形资产和其他长期资 41,688,137.04 35,402,591.00

产支付的现金

投资支付的现金 211,000,000.00

质押贷款净增加额

取得子公司及其他营业单位支付的现

金净额

支付其他与投资活动有关的现金 16,572.00 6,075,000.00

投资活动现金流出小计 252,704,709.04 41,477,591.00

投资活动产生的现金流量净额 40,772,150.54 -41,477,591.00

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

其中：子公司吸收少数股东投资收到的

现金

取得借款收到的现金 38,250,771.91

发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计 38,250,771.91

偿还债务支付的现金

分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,326,988.53 30,913,458.55

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上海海利生物技术股份有限公司 2016 年第一季度报告

其中：子公司支付给少数股东的股利、

利润

支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流出小计 1,326,988.53 30,913,458.55

筹资活动产生的现金流量净额 36,923,783.38 -30,913,458.55

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

五、现金及现金等价物净增加额 95,349,160.42 -34,201,703.57

加：期初现金及现金等价物余额 402,103,524.69 266,572,077.19

六、期末现金及现金等价物余额 497,452,685.11 232,370,373.62

法定代表人：张海明主管会计工作负责人：武凌越会计机构负责人：黄俊芹

母公司现金流量表

2016 年 1—3 月

编制单位：上海海利生物技术股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目本期金额上期金额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 60,729,795.80 62,481,045.32

收到的税费返还

收到其他与经营活动有关的现金 1,419,196.08 13,447,964.55

经营活动现金流入小计 62,148,991.88 75,929,009.87

购买商品、接受劳务支付的现金 9,807,131.26 13,852,447.98

支付给职工以及为职工支付的现金 12,358,802.69 8,875,981.39

支付的各项税费 2,311,557.99 4,600,716.94

支付其他与经营活动有关的现金 15,370,395.87 14,047,556.12

经营活动现金流出小计 39,847,887.81 41,376,702.43

经营活动产生的现金流量净额 22,301,104.07 34,552,307.44

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 291,000,000.00

取得投资收益收到的现金 2,476,859.58

处置固定资产、无形资产和其他长期资

产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到的现

金净额

收到其他与投资活动有关的现金 5,000,000.00

投资活动现金流入小计 298,476,859.58

购建固定资产、无形资产和其他长期资 8,509,861.00 367,058.00

产支付的现金

投资支付的现金 181,000,000.00

取得子公司及其他营业单位支付的现 35,021,084.09

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上海海利生物技术股份有限公司 2016 年第一季度报告

金净额

支付其他与投资活动有关的现金 4,200,000.00 39,300,000.00

投资活动现金流出小计 228,730,945.09 39,667,058.00

投资活动产生的现金流量净额 69,745,914.49 -39,667,058.00

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

取得借款收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计

偿还债务支付的现金

分配股利、利润或偿付利息支付的现金 30,913,458.55

支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流出小计 30,913,458.55

筹资活动产生的现金流量净额 -30,913,458.55

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

五、现金及现金等价物净增加额 92,047,018.56 -36,028,209.11

加：期初现金及现金等价物余额 399,675,274.05 260,592,979.44

六、期末现金及现金等价物余额 491,722,292.61 224,564,770.33

法定代表人：张海明主管会计工作负责人：武凌越会计机构负责人：黄俊芹

4.2 审计报告

□适用 √不适用

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