证券代码：601798 证券简称：蓝科高新 编号：临2016-005
甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》
（上证公字［2013］13 号）及相关格式指引的规定，本公司将 2015
年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
自本公司于 2011 年首次公开发行股票并在主板上市起至 2015 年
12 月 31 日止，本公司共有两次募集资金，第一次为经中国证券监督
管理委员会《关于核准甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2011]833 号）核准，并经上海证券交
易所同意，向社会公开发行股票募集资金（以下简称“首次公开发行
股票”）；第二次为经中国证券监督管理委员会《关于核准甘肃蓝科
石化高新装备股份有限公司配股的批复》（证监许可[2013]1534 号）
文件核准，本公司向原股东配售 3,520 万股新股募集资金（以下简称
“非公开发行股票”），具体募集资金使用情况如下：
首次公开发行股票募集资金使用情况
（一） 首次公开发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[ 2011] 833 号文核准，并
经上海证券交易所同意，本公司由主承销商国信证劵股份有限公司于
2011 年 6 月 10 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 8,000 万
股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 11.00 元。截至 2011 年 6 月
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15 日止，本公司共募集资金 880,000,000.00 元，扣除发行费用
52,270,176.88 元，募集资金净额 827,729,823.12 元。募集资金净额
已汇入本公司募集资金专户。
截止 2011 年 6 月 15 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，
业经天健正信会计师事务所以“天健正信验（2011）综字第 010067
号”验资报告验证确认。
截至 2015 年 12 月 31 日公司募集资金使用情况
项目 金额（人民币元）
募集资金净额 827,729,823.12
尚未转出垫付发行费用(+) 2,061,476.88
2011 年度利息收入(+) 1,871,874.36
置换预先投入的自筹资金(-) 188,301,960.91
2011 年度使用(-) 27,650,000.00
暂时补充流动资金(-) 76,500,000.00
2011 年末募集资金专户余额 539,211,213.45
2012 年度利息收入(+) 7,112,878.63
2012 年度使用(-) 357,576,500.35
支付发行费用(-) 2,061,476.88
暂时补充流动资金(-) 3,500,000.00
归还募投资金 80,000,000.00
2012 年末募集资金专户余额 263,186,114.85
2013 年度利息收入(+) 2,881,905.47
2013 年度使用(-) 143,004,984.17
2013 年末募集资金专户余额 123,063,036.15
2014 年度利息收入(+) 827,768.30
2014 年度使用(-) 122,756,774.32
2014 年末募集资金专户余额 1,134,030.13
2015 年度利息收入（+） 4,230.57
2015 年度使用（-） 1,092.00
2015 年末募集资金专户余额 1,137,168.70
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（二） 募集资金管理情况
1、募集资金在各银行账户的存储情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照
《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上
海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等法律法规，并结合公司
经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实
行严格的审批手续，以保证专款专用，随时接受公司保荐机构的监督。
在募集资金到位后，公司董事会为募集资金开设了中国建设银行股份
有限公司甘肃省分行营业部、中国银行股份有限公司兰州市安宁支行
两个专项账户；2011 年 8 月 8 日，第四次临时股东大会审议通过《关
于以部分募集资金向全资子公司上海蓝滨石化设备有限责任公司增
资的议案》、《关于以部分募集资金置换预先投入募集资金项目资金
的议案》，（该决议已于 2011 年 7 月 20 日进行了披露）；上海蓝滨
开设了中国建设银行股份有限公司上海金山石化支行、上海农村商业
银行干巷支行两个专项账户。
2、《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储
四方监管协议》签署情况
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，2011 年 6
月 20 日，公司与保荐机构国信证劵股份有限公司及开户银行中国银
行股份有限公司兰州市安宁支行、中国建设银行股份有限公司甘肃省
分行营业部分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2011 年
12 月 7 日，公司与保荐机构国信证劵股份有限公司、上海蓝滨石化设
备有限责任公司、及中国建设银行股份有限公司上海金山石化支行、
上海农村商业银行干巷支行共同签署了《募集资金专户存储四方监管
协议》。
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截至 2015 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
公司 银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中国建设银行股份有限公司
62001400001051510589 400,000,000.00 10,473.62
甘肃省分行营业部 活期
本公司
中国银行股 份有限公
104518425611 435,560,000.00 1,026,892.19
司兰州市安宁支行 活期
中国建设银行股份有限公司
31001912800050008483 200,000,000.00 4,813.82
上海金山石化支行 活期
上海蓝滨
上海农村商 业银行干
32785018010134323 200,000,000.00 94,989.07
巷支行 活期
合 计 1,137,168.70
（三） 本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
参见“募集资金使用情况对照表”（见附表 1）
1、 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用
情况
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 0 万元，具体情况
详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
2、 募投项目先期投入及置换情况
在募集资金实际到位之前，部分项目已由上海蓝滨以自筹资金先
行投入。截至 2011 年 7 月 8 日止，上海蓝滨以自筹资金预先投入募
投项目累计金额及用募集资金置换先期投入的金额为人民币
188,301,960.91 元。2011 年 8 月 8 日，第四次临时股东大会审议通
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过《关于以部分募集资金置换预先投入募集资金项目资金的议案》（该
决议已于 2011 年 7 月 20 日进行了披露）。由天健正信会计师事务所
出具了天健正信审(2011) 专字第 010792 号鉴证报告。
3、 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2011 年 11 月 12 日，第一届董事会第十八次会议审议通过《关于
使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，将 8000 万元用于补
充流动资金，使用时间为 2011 年 11 月 15 日至 2012 年 5 月 15 日，
期限共计 6 个月。使用期限为 6 个月（该决议已于 2011 年 11 月 15
日进行了披露）。公司已于 2012 年 5 月将用于补充流动资金的 8000
万元如期归还。
4、 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情
况。
5、 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情
况。
6、 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情
况
本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产
等）的情况。
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7、 节余募集资金使用情况
本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投
项目的情况。
8、 募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
（四） 变更募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司募投项目未发生变更。
非公开发行股票募集资金使用情况
（一）非公开发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1534 号文核准，本公
司向原股东配售 3,520 万股新股募集资金。本公司于 2014 年 1 月 22
日完成向老股东配售人民币普通股（A 股）3,452.82 万股，每 10 股
配 1.1 股，每股配股价格为人民币 5.68 元，截止 2014 年 1 月 23 日，
本公司共计募集人民币 196,120,164.64 元，扣除与发行有关的费用
人 民 币 12,447,060.11 元 ， 本 公 司 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
183,673,104.53 元。募集资金净额已汇入本公司募集资金专用账户。
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》等规范性文件的规定，本公司拟使用部分闲置配股资金
5,000 万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月，自公司
董事会审议通过之日起计算。上述部分闲置募集资金使用计划已经公
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司 2015 年 10 月 21 日第三届董事会第六次会议审议通过，独立董事、
监事会发表明确同意意见。
截止 2015 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 181,708,032.40
元 ， 其 中 补 充 流 动 资 金 130,000,000.00 元 , 支 付 发 行 费 用
1,705,523.40 元,支付银行手续费 2,509.00 元,暂时补充流动资金
50,000,000.00 元。募集资金专户应结余余额 3,805,604.53 元，募
集 资 金 专 户 实 际 余 额 5,100,210.21 元 ， 差 异 系 获 得 存 款 利 息
1,297,114.68 元，支付银行手续费 2,509.00 元。截止 2015 年 12
月 31 日,尚未转出垫付发行费用 132,500.00 元。
截至 2015 年 12 月 31 日止，本公司非公开发行股票募集资金在银行账户募集资金专
户的存储情况如下：
银行名称 账号 余额 备注
中国建设银行股份有限公司甘肃
62001400001051510589 5,100,210.21
省分行营业部
合计 5,100,210.21
（二）非公开发行股票募集资金实际使用情况
根据本公司 2014 年第三次临时股东大会决议及其他相关信息披
露所述，本次非公开发行股票募集资金扣除发行费用后，将用于特种
材料设备洁净车间技改项目和补充流动资金。若实际募集资金（扣除
发行费用后）小于上述项目投资资金需求，缺口部分由本公司自筹解
决。
截至 2015 年 12 月 31 日止，非公开发行股票募集资金实际使用
情况对照情况见附表 2“前次募集资金使用情况对照表——非公开发
行股票所募集资金”。
一、 结论
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董事会认为，本公司首次公开发行股票所募集资金和非公开发行
股票所募集资金的实际使用情况已在公司定期报告和其他信息披露
文件中披露，首次公开发行股票所募集资金和非公开发行股票所募集
资金的实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的
有关内容不存在差异。
本公司全体董事承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特此公告。
错误！未找到引用源。
董事会
二〇一六年四月二十六日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位： 2015 年度
单位： 人民币万元
募集资金总额 82,772.98 本年度投入募集资金总额 -
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 83,929.03
变更用途的募集资金总额比例 -
已变更项目，含 截至期末承 截至期末累 截至期末累计投入金额 截至期末投入进 本年度 是否达 项目可行性
承诺投 募集资金承诺投 调整后投 本年度投 项目达到预定可
部分变更（如 诺投入金额 计投入金额 与承诺投入金额的差额 度（%）(4)＝ 实现的 到预计 是否发生重
资项目 资总额 资总额 入金额 使用状态日期
有） (1) (2) (3)＝(2)-(1) (2)/(1) 效益 效益 大变化
重型石 一期车间 2012
年 12 月投入试
化装备 生产
二期车间 2014
及空冷
年 5 月投入试生
82,772.98 82,772.98 82,772.98 - 83,929.03 1,156.05 101.40 注1 不适用 -
设备研 产
三期研发中心
发制造 2015 年 9 月投入
使用
项目
合计 82,772.98 82,772.98 82,772.98 83,929.03 1,156.05 101.40
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
在募集资金实际到位之前，部分项目已由上海蓝滨以自筹资金先行投入。截至 2011 年 7 月 8 日止，上海蓝滨以自筹资金预先投入募
投项目累计金额及用募集资金置换先期投入的金额为人民币 188,301,960.91 元。2011 年 8 月 8 日，第四次临时股东大会审议通过《关
募集资金投资项目先期投入及置换情况 于以部分募集资金置换预先投入募集资金项目资金的议案》（该决议已于 2011 年 7 月 20 日进行了披露）。由天健正信会计师事务所
出具了天健正信审(2011) 专字第 010792 号鉴证报告。
2011 年 11 月 12 日，第一届董事会第十八次会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，将 8000 万元用于补
充流动资金，使用时间为 2011 年 11 月 15 日至 2012 年 5 月 15 日，期限共计 6 个月。使用期限为 6 个月（该决议已于 2011 年 11 月
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
15 日进行了披露）。公司已于 2012 年 5 月将用于补充流动资金的 8000 万元如期归还。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
公司募投项目尚处于实施阶段。
募集资金结余的金额及形成原因
在招股说明书中列示的部分设备属于非标设备，不易购买到，故部分非标设备由公司在履行相关内部批准程序后进行自制或委托加工。
募集资金其他使用情况
注 1：募投项目的一期车间（重容车间）于 2012 年 12 月达到预定可使用状态转固，已于 2013 年 1 月份开始投料生产，正在生产板式空冷器、板式换热器、加氢脱硫反应
产物空冷器、球罐等产品，截止 2015 年 12 月 31 日，重容车间所产生产品的收入为 28,995.60 万元，成本为 21,901.11 万元，毛利为 7,094.49 万元。
附表 2：
前次募集资金使用情况对照表
非公开发行股票所募集资金
金额单位：人民币万元
募集资金总额 18,367.31 已累计使用募集资金总额 18,170.80
变更用途的募集资金总额 5,000.00 各年度使用募集资金总额 18,170.80
变更用途的募集资金总额比例 27.22% 其中：2015 年度 5,074.14
募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预定可
投资项目
实际投资金额与 使用状态日期
序 募集前承诺投 募集后承诺投 募集前承诺投资 募集后承诺投资
实际投资金额 实际投资金额 募集后承诺投资 （或截止日项目
承诺投资项目 实际投资项目 资金额 资金额 金额 金额
号 金额的差额（注） 完工程度）
特种材料设备洁净车间技 特种材料设备洁净车间技
1 7,513.68 5,000.00 - 7,513.68 5,000.00 -
改项目 改项目
2 补充流动资金 补充流动资金 15,000.00 15,000.00 18,000.00 15,000.00 15,000.00 18,000.00 3000.00
合计 22,513.68 20,000.00 18,000.00 22,513.68 20,000.00 18,000.00 3000.00
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