甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司
董事会审计委员会 2015 年度履职情况报告
根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等有关
法律法规，以及《公司章程》、公司《董事会审计委员会议事规则》等规
定和要求，甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司（以下简称“公司”）董
事会审计委员会在 2015 年度勤勉尽责，认真履职。现就公司董事会审计
委员会 2015 年度履职情况报告如下：
一、公司审计委员会基本情况
公司第三届董事会审计委员会成员由刘俊彦、刘红宇、谢东钢三名成
员组成，其中独立董事刘俊彦为审计委员会主任委员，刘红宇、谢东钢为
委员。
二、2015 年度董事会审计委员会会议召开情况
1、2015 年 12 月 17 日，公司董事会审议委员会在上海市松江区召开
了第一次会议，公司部分董事、高级管理人员及公司审计机构的会计师列
席了会议，会议主要讨论了以下几项：
（1）2015 年年报审计进展情况；
（2）2015 年度公司整体经营业绩情况；
（3）公司会计业务处理事项。
2、2016 年 4 月 16 日，公司董事会审议委员会在上海蓝滨石化设备
有限责任公司三楼会议室召开了第二次会议，审计委员会与审计机构召开
关于 2015 年年报沟通会，对公司 2015 年度财务报告编制工作提出审阅意
见，审议通过 2015 年度财务报告并提交董事会审议；
三、董事会审计委员会 2015 年度主要工作内容情况
1、监督及评估外部审计机构工作
报告期内,审计委员会对外部审计机构的独立性和专业性进行了评估:
认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司 2014 年度财务报表
审计工作期间,勤勉尽责,独立性强,专业水准和人员素质较高,较好地完
成了对本公司的各项审计任务。出具的报告公正客观、真实准确地反映了
公司报告期内的财务状况和经营成果。鉴于此，审计委员会经研究后，向
公司董事会建议续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2015
年度财务审计机构和内控审计机构。
报告期内,审计委员会与立信会计师事务所（特殊普通合伙）就审计范
围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，对其年审工作
进程进行了必要的督查和审阅。
2、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
报告期内,我们认真审阅了公司 2015 年季度、半年度、年度财务报告,
在立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计过程中,审计委员会对其审计
工作进行了督促,对审计过程中发现的问题进行了充分的沟通和交流。我
们认为公司财务报告是真实的、完整的和准确的,不存在相关的欺诈、舞
弊行为及重大错报的情况,在所有重大方面客观、公允地反映了公司的财
务状况以及经营成果和现金流量情况。对涉及的有关会计政策变更事项已
履行了审批程序并作了充分披露。
3、指导内部审计工作
报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，督促公司内部
审计部门严格按照审计计划开展工作，并对内部审计出现的问题提出了指
导性意见。经审阅公司 2015 年度内部审计工作报告,我们未发现公司内部
审计工作存在重大问题。
4、评估内部控制的有效性
报告期内，公司内控审计部在董事会审计委员会的督导下,合理编制
2015 年度内部审计计划,并按审计规范流程和计划对公司及下属子公司内
部控制事项进行内部审计监督。经认真审阅公司《2015 年度内部控制自我
评价报告》，我们认为:公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国
证监会、上海证券交易所有关规定的要求,建立了较为完善的公司治理结
构和治理制度。公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部
管理制度,股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作,切实保障了公司
和股东的合法权益。因此我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中国
证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所有关规定及公司制度的相关
要求，本着勤勉尽责原则，认真履行了年度审计中的相关职责。报告期内,
董事会审计委员会就重大审计问题积极协调公司管理层、内部审计部门与
外部审计机构沟通、交流，全力配合外部审计机构工作，确保提高审计效
率、降低审计成本,提升内部审计人员的业务素质和内部审计水平，共同
发挥审计监督职能，使得公司年度审计工作高效顺畅进行。
四、总体工作评价
报告期内, 审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委
员会运作指引》以及公司制定的《董事会审计委员会议事规则》等的相关
规定,恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责，有效监督了公司
的审计工作，并对促进公司内部控制管理和合规运作等方面起到了积极的
作用。
2016 年,审计委员会将继续按照中国证监会、上海证券交易所和《公
司章程》等的规定，做好各项工作。在不断促进公司经营管理、财务报告
编制和信息披露等工作质量提高的同时，将更加恪尽职守,密切关注公司
内部审计工作,不断健全和完善内部审计制度,充分发挥审计委员会的监
督职能,为维护公司与全体股东的共同利益而不懈努力。
（以下无正文）
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