昆山金利表面材料应用科技股份有限公司
独立董事关于相关事项的专项说明和独立意见
作为昆山金利表面材料应用科技股份有限公司的独立董事，我们根据《公司
法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公
司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《独立董事制度》等有关规
定，认真审阅了公司第四届董事会第八次会议有关文件及进行充分的尽职调查
后，对相关事项发表专项说明和独立意见如下：
一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明
和独立意见
根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的
通知》证监发[2003]56 号、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》证监发
[2005]120 号等规定，作为公司的独立董事，我们本着对公司、股东负责的态度，
对公司控股股东及其他关联方占用资金的情况及公司对外担保情况进行了认真
地了解和检查，现出具专项说明和独立意见如下：
（一）关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明
1、截至2015年12月31日，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金情
况；
2、公司于 2013 年 5 月 22 日召开了 2012 年度股东大会，审议通过了《关于公
司为全资子公司提供担保的议案》，会议同意公司为香港金利向金融机构申请不
超过 800 万美元综合授信额度提供连带责任担保；公司于 2013 年 9 月 17 日召开
了 2013 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司对外提供担保的议案》，
会议同意公司为台湾金利向金融机构申请不超过 1,000 万美元等值外汇或等值人
民币综合授信额度、为 KIT 向金融机构申请不超过 500 万美元综合授信额度提
供信用担保；公司于 2015 年 9 月 2 日召开了 2015 年第三次临时股东大会，审议
通过了《关于公司全资子公司霍市摩伽申请并购贷款并为其提供担保的议案》，
会议同意霍市摩伽向意向银行申请 5 亿元人民币贷款，公司在不超过 5 亿元人民
币的最高额度内为霍市摩伽提供担保。
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公司除对同一合并范围内的子公司提供担保外，没有对外提供过任何担保。截
至 2015 年 12 月 31 日，公司对子公司实际发生的担保余额为 0 元人民币。公司
对外担保事项严格按照法律法规及《公司章程》和其他相关规定履行了必要的审
议程序。
（二）关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见
1、作为公司独立董事，我们认真审阅了公司 2015 年度报告中关于关联方资金
往来的情况以及信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《控股股东及其
他关联方资金占用情况的专项说明》。我们认为公司能够认真执行有关法律法规，
报告期内及报告期末，不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情
形，也不存在将资金直接或间接提供给控股股东及其他关联方使用的情形。
2、经审慎核查，我们作为公司独立董事一致认为：公司能够严格执行《公司章
程》中有关对外担保的规定，公司对子公司的担保事项履行了有关法律法规及《公
司章程》规定的审批程序；公司建立了完善的对外担保风险控制制度，公司对外
担保事项的执行情况符合有关法律、法规、规章及《公司章程》的有关规定和要
求。公司担保对象均为公司 100%控股的子公司或孙公司，公司为其提供担保的
财务风险处于公司可控的范围之内，担保风险比较小。截至 2015 年 12 月 31 日，
公司对子公司实际发生的担保余额为 0 元人民币。
二、关于 2015 年度内部控制自我评价报告的独立意见
在详细了解公司内部控制相关制度及其执行情况的基础上，基于独立判断，
我们一致认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家有关法律、行
政法规和部门规章的要求，内部控制设计合理，执行有效。《公司2015年度内部
控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
三、关于公司 2015 年度利润分配方案的独立意见
我们一致认为：公司2015年度不进行利润分配和资本公积转增股本的方案符
合公司实际发展状况，符合《公司章程》规定的利润分配政策，不存在损害公司
及股东利益的情况，同意公司董事会提出的利润分配方案，同意将利润分配方案
提交公司2015年度股东大会审议。
四、关于 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见
对公司2015年度募集资金存放与使用情况进行充分调查的基础上，基于独立
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判断，我们一致认为：2015年度公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、深
圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，不存在募集资金存放与使
用违规的情形。公司《2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》真实地反
映了2015年度募集资金的存放与使用情况。
五、关于续聘公司 2016 年度审计机构的独立意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，在担任公司
2015 年度财务报表审计工作期间，按计划完成了公司的各项审计任务，其出具
的报告公正客观地反映了公司财务状况和经营成果，我们同意续聘信永中和会计
师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度审计机构，并将该事项提交 2015
年度股东大会审议。
以下无正文。
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（昆山金利表面材料应用科技股份有限公司《独立董事关于相关事项的专项说
明和独立意见》的签字页）
独立董事签名：
史克通 周长刚
2016 年 4 月 25 日
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