昆山金利表面材料应用科技股份有限公司
独立董事 2015 年度述职报告—韩凤菊
各位股东及股东代表：
大家好!
作为昆山金利表面材料应用科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立
董事，本人严格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作
指引》、《公司章程》、《独立董事制度》等相关法律、法规和部门规章的规定，严
格保持独立董事的独立性和职业操守，勤勉尽责、忠实地履行独立董事的职责，
依法行使独立董事权利，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司和股东的利
益。现将 2015 年履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席会议情况
报告期内的任职期间，本人积极出席公司召开的董事会、股东大会，与公司
管理层保持充分的沟通，提出了部分合理化建议。本人认真审议董事会的各项议
案，确保在作出任何决议前均对议案的相关情况有足够的了解，审慎判断议案执
行后对公司以及股东可能产生的影响，并以谨慎的态度行使表决权，对提交董事
会的议案均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。本报告期内的任职期间，公司
共召开八次董事会会议，本人应出席八次，实际出席八次；公司共召开三次股东
大会，分别为 2014 年度股东大会、2015 年第一次临时股东大会、2015 年第二次
临时股东大会，本人均亲自出席上述股东大会。
二、发表独立意见的情况
报告期内的任职期间，本人恪尽职守、勤勉尽职，根据相关法律、法规和有
关的规定，本人就公司下列事项发表独立意见：
1、2015年1月30日，在公司第三届董事会第十一次会议上发表了关于五期仓
库完工及研发暨模具生产中心项目延期的独立意见。
2、2015年2月26日，在公司第三届董事会第十二次会议上发表了关于2014
年度计提资产减值准备的独立意见；关于公司对子公司提供财务资助的独立意
见。
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3、2015年3月26日，在公司第三届董事会第十三次会议上发表了关于控股股
东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见；关于
2014年度内部控制自我评价报告的独立意见；关于2014年度不进行利润分配和资
本公积转增股本的独立意见；关于2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告
的独立意见；关于公司聘用2015年度审计机构的独立意见；关于公司开展远期结
售汇业务的独立意见；关于使用自有闲置资金投资银行理财产品的独立意见；关
于公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的独立意见；关于公司执行新会计
准则并变更会计政策的独立意见；关于公司对全资子公司提供财务资助的独立意
见。
4、2015年6月4日，在公司第三届董事会第十八次会议上发表了关于提名第
四届董事会董事候选人的独立意见。
三、在公司进行现场调查的情况
报告期内的任职期间，本人多次到公司进行现场考察，通过与高管人员的沟
通和对相关负责人员的问询，深入了解公司生产经营情况和财务状况、管理和内
部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况；审阅了公司财务报表和
审计底稿，对公司财务运作、内控制度建设、资金管理等方面进行了核查；与公
司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，关注外部环境及市场
变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司重大事项
的进展情况，掌握公司的运行动态和了解外部环境对公司的影响。
四、保护投资者权益方面所做的工作
1、公司的规范运作和日常经营管理
报告期内的任职期间，本人能够认真有效地履行独立董事职责，对公司事先
提供的相关会议议案资料进行认真审核，并明确地发表自己的意见和见解，独立、
客观、审慎地行使各项表决权；对涉及公司生产经营、财务管理、内控制度、募
集资金使用等事项进行了有效监督和核查，并发挥本人专长，为公司提供决策参
考意见。
2、勤勉尽责，履行专门委员会职责
报告期内的任职期间，本人作为董事会审计委员会召集人、薪酬与考核委员
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会委员，积极出席相关会议，审议定期报告、内部审计部门提交的内部控制审计
报告与审计计划执行情况等议案，并在日常工作中不定期对公司内部审计部门工
作进行指导。
3、提高自身履职能力
通过不断加强相关法律、法规、规章制度的学习，本人加深了对相关法规尤
其是涉及到规范公司法人治理结构和社会公众股股东权益保护等相关法规的认
识和理解，有助于切实加强对公司和投资者利益的保护能力。
为切实履行独立董事职责，本人认真学习中国证监会、深交所下发的相关文
件，加深对相关法规的认识和理解。
五、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
六、联系方式
邮箱：hlzhang78@gmail.com。
以下无正文。
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（昆山金利表面材料应用科技股份有限公司《独立董事 2015 年度述职报告》的
签字页）
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独立董事：韩凤菊
2016 年 4 月 25 日
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