中信证券股份有限公司
关于九牧王股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金
管理之核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为九牧王股份有限公司
（以下简称“九牧王”、“公司”）首次公开发行股票并在上海证券交易所上市的
保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市
规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律、法规和规范
性文件的规定，对九牧王拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的有关事宜进行
了认真、审慎的核查，发表了如下核查意见：
一、九牧王首次公开发行 A 股股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2011】551”号《关于核准九牧王
股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，九牧王向社会公开发行人民币
普通股（A 股）12,000 万股（以下简称“本次发行”），发行价格为人民币 22 元
/股，本次发行募集资金总额为人民币 264,000.00 万元，扣除发行费用后实际募
集资金净额（以下简称“募集资金净额”）、为人民币 255,304.99 万元。以上募
集资金全部到位，并由天健正信会计师事务所有限公司出具的天健正信验（2011）
综字第 020077 号《验资报告》审验。
上述募集资金全部存放于募集资金专户管理。公司及本次发行保荐机构中信
证券已与兴业银行股份有限公司泉州新门支行、中国农业银行股份有限公司泉州
经济技术开发区支行、中国建设银行股份有限公司泉州分行、中国工商银行股份
有限公司泉州清蒙支行和中国银行股份有限公司厦门湖里支行分别签订了《募集
资金专户存储三方监管协议》。
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》中披露的募集资金用途，本次发
行募集资金将投资于营销网络建设、供应链系统优化升级、信息系统升级、设计
研发中心建设项目，项目计划使用募集资金 164,734.06 万元。扣除上述募集资金
投资项目资金需求后，公司本次超募资金为 90,570.93 万元。
二、九牧王本次募集资金的使用情况
截至 2015 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 225,411.26 万元（其中募
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集资金累计直接投入募投项目 52,419.15 万元，募集资金永久补充流动性资金
172,987.57 万元，募集资金累计支出手续费 4.54 万元），累计收到募集资金相关
收益 29,283.01 万元（其中：累计收到募集资金存款利息收入 21,116.19 万元，
累计收到使用募集资金购买理财产品收益 7,948.77 万元，累计收到延期交房违约
金 218.05 万元），尚未使用的金额为 59,176.74 万元。募集资金专户余额 32,740.68
万元。专户余额与尚未使用的募集资金余额差异 26,436.06 万元，系募集资金购
买理财产品余额 26,500.00 万元，及公司用自有资金支付发行相关费用 63.94 万
元，尚未自募集资金专用账户转出。
三、九牧王本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
本着股东利益最大化原则，公司拟使用部分闲置募集资金适时购买低风险理
财产品。
1、投资目的：最大限度地提高公司闲置募集资金的使用效率，为公司和股
东谋取较好的投资回报。
2、投资额度：总额不超过 3 亿元人民币，单项投资理财金额的额度不超过
最近一期经审计净资产的百分之五。在上述额度内资金可以滚动使用。
3、投资期限：上述投资额度自董事会审议通过之日起三年内有效。
4、投资品种：为控制风险，投资的品种为低风险、期限不超过一年的短期
理财产品，包括国债、银行理财产品等短期投资品种。公司不会将该等资金用于
向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标的的理财
产品。投资的产品必须符合：（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够
提供保本承诺；（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
5、实施方式：公司董事会授权董事长行使单笔不超过最近一期经审计净资
产百分之五额度范围内的决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格
专业理财机构作为受托方、明确投资理财金额、期间、选择理财产品品种、签署
合同及协议等。
公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内低风险
短期理财产品投资以及相应的损益情况。
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四、中信证券对本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的专项意见
作为九牧王的保荐机构，中信证券经核查后认为：
九牧王本次使用部分闲置募集资金进行现金管理已经 2016 年 4 月 24 日召开
的九牧王第二届董事会第十九次会议及第二届监事会第十五次会议审议通过。九
牧王全体独立董事发表了独立意见，对本次使用部分闲置募集资金进行现金管理
的合理性、合规性和必要性进行了确认。
公司目前经营状况良好、财务状况稳健，公司已建立了良好的内部控制制度
和募集资金管理制度，并得到有效执行。本次使用部分闲置募集资金进行现金管
理符合相关法律法规的要求；不存在变相改变募集资金使用用途的情形，对募集
资金投资项目建设进度不存在影响。本保荐机构对九牧王本次使用部分闲置募集
资金进行现金管理的事项无异议。
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