深圳市新南山控股（集团）股份有限公司
2015 年度监事会工作报告
一、2015 年度监事会会议召开情况
（一）报告期内，监事会列席了公司董事会召开的历次现场会议，
对董事会执行股东大会决议情况，履行忠实、诚信义务进行了监督。
（二）报告期内，监事会对公司经营管理、财务活动进行了监督，
认为高管人员勤勉尽责，经营管理层认真执行了董事会各项决议，无
违规操作行为发生。
（三）报告期内，监事会认真开展各项工作，狠抓落实。
报告期内公司共召开了8次监事会会议，详细情况如下：
1、2015年2月10日，监事会召开第四届监事会第四次会议，审议
通过《关于计提资产减值准备的的议案》。
2、2015年4月9日，监事会召开第四届监事会第五次会议，审议
通过《公司2014年度监事会工作报告》、《公司2014年度财务决算报
告》、《公司2014年度内部控制自我评价报告》、《公司2014年度募
集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于变更公司会计政策的议
案》、《公司2014年年度报告及摘要》、《公司2014年度利润分配方
案》、《关于中开财务有限公司2014年12月31日风险评估报告》、《关
于预计2015年度日常关联交易的议案》、《关于使用部分闲置募集资
金购买理财产品的议案》。
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3、2015年4月23日，监事会召开第四届监事会第六次会议，审议
通过《公司2015年第一季度报告》。
4、2015年7月16日，监事会召开第四届监事会第七次会议，审议
通过《关于以募集资金置换部分预先投入募集资金的议案》、《关于
使用自有资金购买银行理财产品的议案》。
5、2015年8月27日，监事会召开第四届监事会第八次会议，审议
通过《公司2015年半年度报告及摘要》、《公司2015年半年度募集资
金存放与使用情况的专项报告》、《关于中开财务有限公司2015年6
月30日风险评估报告》、《未来三年（2015-2017年）股东回报规划》。
6、2015年10月28日，监事会召开第四届监事会第九次会议，审
议通过《公司2015年第三季度报告》。
7、2015年12月3日，监事会召开第四届监事会第十次会议，审议
通过《关于选举公司监事的议案》。
8、2015年12月22日，监事会召开第四届监事会第十一次会议，
审议通过《关于选举公司监事会召集人的议案》。
二、监事会对公司 2015 年度有关事项的核查意见
2015 年，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的
规定，认真履行监事会职责，切实维护公司和全体股东利益，对公司
的经营管理、财务状况、内部控制等事项进行了全面的监督、检查和
审核。报告如下：
1、公司依法运作情况
公司严格按照有关法律、法规及《公司章程》等依法运营，并不
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断健全和完善内部控制制度；董事会运作规范、决策合理、程序合法，
认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务；公司董事、高
级管理人员执行职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害
公司利益的行为。
2、检查公司财务的情况
2015 年，公司财务制度健全、内部控制体系完善、财务运作规
范、财务状况良好。财务报告真实、准确、客观地反映了公司的财务
状况和经营成果。
3、检查募集资金使用情况
公司建立了募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和专
项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存
在违规使用募集资金的情形。募集资金的存放和使用符合募集资金管
理办法的要求。
4、公司关联交易的情况
公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律、法规及《公司章
程》的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违
反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
5、对公司内部控制自我评价报告的意见
公司建立了较为完善的内部控制体系，并能得到有效执行；内部
控制体系符合国家相关法律法规要求以及公司实际需要，对公司经营
管理起到了较好的风险防范和控制作用。公司内部控制自我评价报告
真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
7、公司对外担保情况
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2015年度公司未发生担保行为。截至2015年12月31日，公司不存
在任何违规对外担保行为。
8、对公司2015年年度报告的审核意见
公司2015年年度报告的编制和审议程序符合法律、行政法规和中
国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实
际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、监事会2016年度工作计划
2016 年度，公司监事会将坚决贯彻公司既定的战略方针，严格
遵照国家法律法规和《公司章程》赋予监事会的职责，为维护股东和
公司的利益及促进公司的可持续发展而努力工作，督促公司规范运
作，完善公司法人治理结构，继续做好以下工作：
（一）强化内部监督职能，对公司内控体系的运行进行有效监督。
（二）重点关注高风险领域，对公司重大投资项目进行监督检查。
（三）监督财务工作。定期了解和审阅财务报告，检查公司的财务运
作情况。
专此报告。
深圳市新南山控股（集团）股份有限公司监事会
二〇一六年四月二十二日
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