广东星徽精密制造股份有限公司
2015 年监事会工作报告
2015 年度公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企
业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《广东星徽精密制造股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工
作态度，依法独立行使职权，认真履行监督、检查职能，对公司资本运作情况、
重大事项决策、生产经营、财务管理以及董事、高级管理人员履职情况等进行
了全面检查、监督，较好地发挥监事会的监督职能，保障了公司股东、特别是
中小投资者的利益，促进了公司的规范运作。现将 2015 年度监事会工作报告如
下：
一、监事会召开会议情况
报告期内，公司共召开 7 次监事会会议，会议的召开符合《中华人民共和国
公司法》、《公司章程》的规定。审议具体内容如下：
召开 与会
会议届次 召开日期 会议审议事项
方式 人数
《关于 2014 年度监事会工作报告
的议案》、《关于公司 2014 年度利
润分配的议案》、《关于公司 2014
二届五次 2015.4.1 现场 3
年财务决算报告和 2015 年财务预
算报告的议案》、《关于公司聘任
2015 年度外部审计机构的议案》
《关于以募集资金置换预先已投
二届六次 2015.7.8 现场 入募集资金投资项目的自筹资金 3
的议案》
《关于<限制性股票激励计划（草
二届七次 2015.7.24 现场 案）>及其摘要的议案》、《关于制 3
定<限制性股票激励计划实施考核
１
管理办法>的议案》、 关于核实〈限
制性股票激励计划（草案）〉中的
激励对象名单的议案》
《关于使用闲置募集资金暂时补
二届八次 2015.8.11 现场 3
充流动资金的议案》
《关于审议公司 2015 年半年度报
二届九次 2015.8.19 现场 3
告及其摘要的议案》
《关于核实公司限制性股票激励
计划激励对象名单的议案》、《关于
二届十次 2015.8.21 现场 3
向激励对象授予限制性股票的议
案》
二届十一 《关于审议公司 2015 年第三季度
2015.10.22 现场 3
次 报告的议案》
二、监事会对 2015 年相关事项发表意见情况
2015 年度公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监事会
议事规则》的规定，认真履行职责，积极开展工作，列席了历次董事会会议及
股东大会会议，对公司规范运作、财务状况、募集资金使用、股权激励、关联
交易、对外担保、重大投资等有关方面进行了监督和检查，对公司报告期下列
事项发表如下意见：
（一)公司规范运作情况
2015 年度公司依照国家有关法律法规、公司章程的规定以及股东大会、董
事会的决议和授权运作，法人治理结构比较合理规范；内部控制制度基本健全；
公司董事会、管理层执行职务时能够勤勉尽责，没有发现违反法律、法规、公
司章程或损害公司利益和股东合法权益的行为；未发现公司有违法违规收购、
出售资产行为；未发现公司有内幕交易的行为；未发现公司有损害股东权益或
造成公司资产流失的情形。
（二）公司财务状况
报告期内，监事会对公司 2015 年度财务制度和财务状况进行了检查，认为
２
公司财务会计内控制度较健全，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、
经营成果良好，财务报告真实、客观地反映了公司 2015 年度的财务状况和经营
成果。
（三）募集资金存放与使用情况
报告期内，监事会对公司募集资金置换、募集资金补充流动资金进行了审
议并发表了独立意见，认为：公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的有关规定对公司募集
资金使用和管理，公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，未发现募
集资金使用不当的情况，没有损害股东和公司利益的情况发生。
（四）股权激励实施情况
报告期内，公司实施限制性股票激励，监事会对公司股权激励计划草案、限
制性股票激励计划实施考核管理办法、激励对象名单及资格进行会议审议，认为：
公司股权激励实施符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试
行）》及《股权激励有关事项备忘录 1 号》、《股权激励有关事项备忘录 2 号》、《股
权激励有关事项备忘录 3 号》、《公司章程》等有关法律、法规及规范性文件的规
定。审议程序合法合规、激励对象的主体资格合法、有效。
（五）公司 2015 年度内部控制自我评价报告的意见
公司已建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行。公司内部控制
的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
三、监事会 2016 年工作计划
2016 年监事会将围绕公司发展目标，严格按照《公司法》、《证券法》、《公
司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规等的要求，从切实维护公司利益
和广大股东权益出发，认真履行监督职责，进一步促进公司规范运作。
广东星徽精密制造股份有限公司 监事会
2016 年 4 月 25 日
３
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