上海凯宝：2016年第一季度报告全文_股票频道

上海凯宝药业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

上海凯宝药业股份有限公司

2016 年第一季度报告

2016-021

2016 年 04 月

上海凯宝药业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

第一节重要提示

本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资

料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准

确性和完整性承担个别及连带责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人刘宜善、主管会计工作负责人任立旺及会计机构负责人(会计主

管人员)张育琴声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

上海凯宝药业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

第二节公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

本报告期上年同期本报告期比上年同期增减

营业总收入（元） 430,746,288.07 458,730,840.87 -6.10%

归属于上市公司股东的净利润（元） 83,114,086.23 91,100,812.48 -8.77%

归属于上市公司股东的扣除非经常性损

89,566,628.32 90,498,033.63 -1.03%

益的净利润（元）

经营活动产生的现金流量净额（元） 84,122,564.37 12,424,925.44 577.05%

基本每股收益（元/股） 0.0997 0.1093 -8.78%

稀释每股收益（元/股） 0.0997 0.1093 -8.78%

加权平均净资产收益率 4.06% 6.01% -1.95%

本报告期末比上年度末增

本报告期末上年度末

减

总资产（元） 2,535,454,359.07 2,426,668,506.07 4.48%

归属于上市公司股东的净资产（元） 2,088,623,431.91 2,005,509,345.68 4.14%

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目年初至报告期期末金额说明

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统

1,375,758.54 政府补助摊销

一标准定额或定量享受的政府补助除外）

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易

性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及

-7,580,098.09

处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取

得的投资收益

减：所得税影响额 248,202.54 所得税费用

合计 -6,452,542.09 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公

开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应

说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益

上海凯宝药业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、重大风险提示

1、行业政策风险随着国家医疗卫生体制改革的不断推进与深化，医药政策措施陆续出台，对药品经营环境造成一定的影

响，特别是招标采购、药占比等政策的实施，直接影响药品销售空间。公司管理层将时刻关注行业政策及地方招标政策的变

化，积极采取应对措施以控制和降低生产经营风险。

2、招标降价风险药品降价目前已成为行业发展的趋势。特别是医保控费、二次议价等措施的实施，对药品生产企业的业

绩将产生直接影响。对个别招标降价及二次议价幅度较大的地区，公司为保证产品质量，可能会放弃部分地区的销售，对公

司业绩会造成一定影响。公司将积极通过降低生产成本、加大市场覆盖面和加强学术营销等应对措施，提升产品市场竞争力，

保持企业平稳发展。

3、新药研发风险公司属于生物医药行业，主要从事产品的研发、生产和销售。新药研发和引进具有投资大、周期长、风险

高等特点；公司的新产品开发存在着技术攻关、药品注册、实现规模化等多方面的风险，若公司开发出的新药不能适应市场

需求，将会对公司经营和发展带来一定风险。针对从实验室研发到获得生产批文的时间周期长、不可预测及不确定性等风险

因素，不断完善新药研发项目管理，采取有效的应对措施来减少、降低风险，以保证新药研发项目目标的实现。

4、新产品的相关市场风险公司新产品痰热清胶囊在上市前进行了产品定价、市场招商和上市规划等一系列工作，逐步投

入市场后，将会面临药品招投标、市场需求、医药行业政策等不可控的风险因素影响盈利预期。公司将积极做好新产品上市

的准备工作，利用现有渠道和产品宣传等活动积极推广，缩短市场导入周期。

三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

单位：股

报告期末表决权恢复的优先

报告期末普通股股东总数 42,851 0

股股东总数（如有）

前 10 名股东持股情况

持有有限售条件质押或冻结情况

股东名称股东性质持股比例持股数量

的股份数量股份状态数量

穆来安境内自然人 29.67% 247,369,800 185,527,350 质押 19,620,000

新乡市凯谊实业

境内非国有法人 10.08% 84,015,360

有限公司

中央汇金资产管

国有法人 2.87% 23,887,600

理有限责任公司

中国农业银行股

份有限公司－易

方达瑞惠灵活配国有法人 1.34% 11,173,707

置混合型发起式

证券投资基金

河南新乡华星药境内非国有法人 1.21% 10,080,000 质押 10,080,000

上海凯宝药业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

厂

穆竟男境内自然人 1.01% 8,420,140 6,315,104

穆竟伟境内自然人 0.87% 7,220,000 5,415,000

刘宜善境内自然人 0.58% 4,806,360 3,604,770

中国农业银行股

份有限公司－国

泰国证医药卫生国有法人 0.48% 4,009,197

行业指数分级证

券投资基金

杜发新境内自然人 0.48% 4,005,800

前 10 名无限售条件股东持股情况

股份种类

股东名称持有无限售条件股份数量

股份种类数量

新乡市凯谊实业有限公司 84,015,360 人民币普通股 84,015,360

穆来安 61,842,450 人民币普通股 61,842,450

中央汇金资产管理有限责任公司 23,887,600 人民币普通股 23,887,600

中国农业银行股份有限公司－易

方达瑞惠灵活配置混合型发起式 11,173,707 人民币普通股 11,173,707

证券投资基金

河南新乡华星药厂 10,080,000 人民币普通股 10,080,000

中国农业银行股份有限公司－国

泰国证医药卫生行业指数分级证 4,009,197 人民币普通股 4,009,197

券投资基金

杜发新 4,005,800 人民币普通股 4,005,800

中国建设银行股份有限公司－富

3,752,767 人民币普通股 3,752,767

国创业板指数分级证券投资基金

新乡县中兴贸易有限公司 3,008,482 人民币普通股 3,008,482

张善杰 2,720,000 人民币普通股 2,720,000

上述股东关联关系或一致行动的上述股东中，穆来安、新乡市凯谊实业有限公司、穆竟男、穆竟伟为关联股东。除此之

说明外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。

参与融资融券业务股东情况说明

不适用

（如有）

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

上海凯宝药业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

3、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

本期解除限售股本期增加限售股

股东名称期初限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期

数数

穆来安 185,527,350 0 0 185,527,350 高管锁定高管锁定期止

刘宜善 3,604,770 0 0 3,604,770 高管锁定高管锁定期止

王国明 1,302,600 0 0 1,302,600 高管锁定高管锁定期止

李修海 1,554,000 0 0 1,554,000 高管锁定高管锁定期止

刘绍勇 210,600 0 0 210,600 高管锁定高管锁定期止

张连新 19,350 0 0 19,350 高管锁定高管锁定期止

王崇帮 855,750 0 0 855,750 高管锁定高管锁定期止

朱迎军 336,960 0 0 336,960 高管锁定高管锁定期止

任立旺 1,108,380 0 0 1,108,380 高管锁定高管锁定期止

穆竟伟 5,415,000 0 0 5,415,000 高管锁定高管锁定期止

张吉生 1,740,150 0 0 1,740,150 类高管锁定高管锁定期止

穆竟男 6,315,104 0 0 6,315,104 类高管锁定高管锁定期止

第一次解锁：自

首次授权日起 12

个月后的首个交

易日起至首次授

权日起 24 个月内

的最后一个交易

日当日止（解锁

比例 30%）；第二

公司 217 名限制次解锁：自首次

8,262,800 0 0 8,262,800 股权激励限售股

性股票激励对象授权日起 24 个月

后的首个交易日

起至首次授权日

起 36 个月内的最

后一个交易日当

日止（解锁比例

30%）；第三次解

锁：自首次授权

日起 36 个月后的

上海凯宝药业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

首个交易日起至

首次授权日起 48

个月内的最后一

个交易日当日止

（解锁比例

40%）。

第一次解锁：自

首次授权日起 12

个月后的首个交

易日起至首次授

权日起 24 个月内

的最后一个交易

日当日止（解锁

公司 45 名限制性股权激励限售股比例 50%）；第二

1,196,000 0 0 1,196,000

股票激励对象预留部分次解锁：自首次

授权日起 24 个月

后的首个交易日

起至首次授权日

起 36 个月内的最

后一个交易日当

日止（解锁比例

50%）。

合计 217,448,814 0 0 217,448,814 -- --

上海凯宝药业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

第三节管理层讨论与分析

一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

资产负债表部分

1、报告期内，其他应收款较年初减少85.43% ，主要原因是归还备用金所致；

2、报告期内，其他流动资产较年初减少30.00% ，主要原因是银行理财产品到期所致；

3、报告期内，应付职工薪酬较年初增加15009.63% ，主要原因是公司计提工资所致；

4、报告期内，应交税费较年初增加80.04% 。主要原因是销量增加，收入增长所致。

利润表部分

1、报告期内，资产减值损失较去年同期减少63.45% ，主要是公司货款回笼及时，计提的坏账损失减少所致；

2、报告期内，营业外收入较去年同期增加110.34% ，主要是政府补助摊销增加所致；

3、报告期内，营业外支出较去年同期增加476.67%，主要是公司对外捐赠增加所致。

现金流量表部分

1、报告期内，经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加577.05% ，主要是公司货款回笼及时，资金增加所致；

2、报告期内，投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少148.78% ，主要是公司投资支出增加所致；

3、报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较去年同期增加240.91% ，主要是公司银行理财产品到期所致。

二、业务回顾和展望

报告期内驱动业务收入变化的具体因素

由于医药行业增速放缓，在药品招标降价、医保控费等不利因素影响下，公司经营业绩有所下滑。报告期内，公司实现

营业总收入43,074.63万元，比上年同期减少6.10%；实现营业利润 9,741.84万元，比上年同期减少8.20%；实现归属上市公

司股东净利润 8,311.41万元，比上年同期减少8.77%；实现归属于上市公司普通股股东的扣除非经常性损益后的净利润

8,956.66万元，比上年同期减少1.03% 。

重大已签订单及进展情况

□ 适用 √ 不适用

数量分散的订单情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

上海凯宝药业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

重要研发项目的进展及影响

√ 适用 □ 不适用

作为高新技术企业，公司一直高度重视研发创新工作。为增强企业核心竞争力，公司不断加大研发投入力度，技术中心

继续围绕核心品种痰热清注射液的安全性再评价、系列产品开发及其他新产品引进课题开展科研及技术创新活动，取得了预

期的进展。截至报告期末，公司主要项目研发进展情况如下：

1、公司拥有的自主知识产权的国家I类中药新药“优欣定胶囊”，已完成了IIb期临床入组研究。

近几年来，抑郁症的高发病率和抗抑郁药的大量需求，使得抗抑郁药有了极大的发展，在国际、国内医药市场上所占的

份额越来越大。优欣定胶囊是从我国传统抗抑郁中药人参出发，突破传统研究思路，吸收现代药代动力学等研究成果和手

段，追踪中药口服吸收入血并到达脑组织的真正抗抑郁有效成分（S111），利用创新专利工艺加以提炼并实现原料生产的

产业化，进而通过深层次研究，在国内外原创性地开发出本抗抑郁新药。在当今的一线抗抑郁药物专利过期，全球都在寻找

具有新的作用机理，既安全又有效的抗抑郁新药的形势下，优欣定胶囊一旦成功上市，将可能成为一个精神神经领域内的重

磅新药。

2、公司拥有的国家“十二五”重大新药创制“濒危动物替代新药研究”项目，目前已完成中试研究并取得了预期效果。

目前，我国含熊胆粉的单方或复方中成药有百余种，以熊去氧胆酸及其制剂和熊胆粉在国内的市场容量约百亿元，市场

份额巨大。该项研究不仅保护了珍稀濒危动物资源，更为名贵中药材的可持续利用以及中医名方的挖掘开创了道路，具有深

远的意义。

3、公司增资上海谊众生物技术有限公司，与其共同合作开发国家5类新药“注射用紫杉醇胶束”，该产品计划2016年完成

III期临床研究工作。

紫杉醇作为一种广谱的抗肿瘤药物，临床用量巨大，是近15-20年来肿瘤化疗领域最重要的药物之一。“注射用紫杉醇胶

束”是一种全新的、不含聚氧乙烯蓖麻油，采用自主研发的1.1 类药用辅料甲氧基聚乙二醇 -聚乳酸两亲嵌段共聚物

（mPEG-PDLLA 53/47）为载体的紫杉醇纳米微粒冻干制剂，是国内首家获得注射用紫杉醇胶束临床批文的公司，目前在国

内尚未有同类品种上市；该制剂摒弃了聚氧乙烯蓖麻油的使用，消除了原有剂型的易致敏性，并显著降低血液毒性，提高用

药剂量和安全性，进而表现出更好的抗肿瘤效果。

报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化

的影响及其应对措施

□ 适用 √ 不适用

报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响

□ 适用 √ 不适用

报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响

□ 适用 √ 不适用

年度经营计划在报告期内的执行情况

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司按照董事会年初制定的经营计划有序开展工作，经营计划未发生重大变化，主要开展了以下工作：

质量提升方面公司始终将产品质量与安全作为企业发展的第一要务，不断加强生产质量管理，注重员工的培训教育，

提高员工的质量意识，逐步形成完善的质量保证体系。

产品研发方面研发与创新是企业发展战略的重要组成部分，公司持续进行研发和产业化投入，借助以企业为主体的“产

学研”相结合的创新体系，加快公司在研品种开发进度和新产品引进工作。

上海凯宝药业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

生产建设方面加强生产管理，严抓成本控制，提升核心产品竞争力；加快板蓝根颗粒、熊胆滴丸等产品文号转移并

投入生产，推进企业产品多元化发展，实现企业利润新的增长点。

市场营销方面积极关注行业政策，适应医药行业发展新态势，通过销售政策支持、加大目标市场的开发力度、紧抓基

药市场发展和地方医保增补机遇的积极措施，维护主营产品市场占有率和销量市场稳定，降低行业政策对公司的影响。

内部管理方面不断细化各项考核指标，加大对中高层管理人员职责考核工作；继续开展增收节支工作，加强成本费

用管理，增强企业综合竞争力。报告期内，公司获得由上海中药行业协会颁发的荣誉证书，公司“KAIBAO牌痰热清注射

液被评为2015年度上海中药行业名优产品”；公司被上海市奉贤区食品药品安全协会评为：“奉贤区2015年度食品药品安

全工作先进单位”。

下阶段，公司将紧紧围绕董事会制定的年度计划，加快完成新建口服液、颗粒剂、滴丸生产线的GMP认证及注射剂GMP

再认证工作，借助GMP认证不断完善质量管理体系；关注政府的招标政策，抓住招投标机会，确保现有市场并努力拓宽市

场覆盖面；完善销售模式，充分利用社会优质资源打造公司多元化销售模式，缩短公司新产品的市场导入周期，提升新产品

上市速度；积极考察、挖掘医药优质资源，利用行业并购机遇，整合丰富公司的品种，增加抵御市场风险能力。公司将抓住

“十三五”规划、中医药行业快速发展及新医改实施的契机，把公司打造成综合实力强，优势突出的中药现代化企业，争取为

全体股东带来持久、丰厚的投资回报，实现公司价值最大化和股东利益最大化。

对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施

√ 适用 □ 不适用

请见“第二节公司基本情况”之“二、重大风险提示”相关内容。

上海凯宝药业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

第四节重要事项

一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期

内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺来源承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况

公司承诺不

为激励对象

依本激励计正常履行中；

划获取有关报告期内，承

上海凯宝药限制性股票诺人遵守了

2014 年 08 月 2018 年 12 月

股权激励承诺业股份有限其他承诺提供贷款以所做的承诺，

22 日 08 日

公司及其他任何未发现违反

形式的财务上述承诺情

资助，包括为况

其贷款提供

担保。

收购报告书或权益变动报告书中所

作承诺

未来三年新

谊药业利润

增长每年递

增达到 50%

新谊药业原正常履行中；

以上，如未来

股东：河南省报告期内，承

三年中任意

联谊制药有诺人遵守了

业绩承诺及一年无法完 2015 年 05 月 2017 年 12 月

资产重组时所作承诺限公司、实际所做的承诺，

补偿安排成上述利润 07 日 31 日

控制人穆来未发现违反

指标, 则由新

安先生等 34 上述承诺情

谊药业原股

人况

东按原出资

比例向新谊

药业补足差

额部分。

实际控制人实际控制人正常履行中；

穆来安先生; 关于同业竞穆来安先生、报告期内，承

新乡市凯谊争、关联交新谊药业（分 2009 年 07 月解除实际控诺人均遵守

首次公开发行或再融资时所作承诺

实业有限公易、资金占用立后为"凯谊 22 日制后了所做的承

司;河南省联方面的承诺实业"）和联谊诺，未发现违

谊制药有限制药分别承反上述承诺

上海凯宝药业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

公司诺：截至本情况

协议签署之

日，本人及本

公司拥有权

益的附属公

司及参股公

司均未生产、

开发任何与

发行人生产

的产品构成

竞争或可能

构成竞争的

产品，未直接

或间接经营

任何与发行

人经营的业

务构成竞争

或可能构成

竞争的业务，

也未参与投

资于任何与

发行人生产

的产品或经

营的业务构

成竞争或可

能构成竞争

的其他企业。

如发行人进

一步拓展其

产品和业务

范围，本人、

本公司及拥

有权益的附

属公司参股

公司将不与

发行人拓展

后的产品或

业务相竞争；

若与发行人

拓展后的产

品或业务产

生竞争，本人

及本公司拥

有权益的附

上海凯宝药业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

属公司及参

股公司将以

停止生产或

经营相竞争

的业务或产

品的方式、或

者将相竞争

的业务纳入

到发行人经

营的方式、或

者将相竞争

的业务转让

给无关联关

系的第三方

的方式避免

同业竞争。

实际控制人正常履行中；

穆来安先生; 报告期内，承

关于同业竞双方承诺控

新乡市凯谊诺人均遵守

争、关联交制期间不申 2009 年 07 月解除实际控

实业有限公了所做的承

易、资金占用请发行股票 22 日制后

司;河南省联诺，未发现违

方面的承诺并上市。

谊制药有限反上述承诺

公司情况

正常履行中；

承诺关联股报告期内，承

关联股东张东在任职期诺人遵守了

股份限售承 2013 年 01 月关联股东任

吉生先生、穆间均须履行所做的承诺，

诺 08 日职期满止

竟男女士类高管股份未发现违反

锁定。上述承诺情

况

针对当时资

本市场的非

理性波动，为

积极响应中正常履行中；

国证券监督报告期内，承

公司实际控

管理委员会诺人遵守了

制人、董事、股份限售承 2015 年 07 月增持之日起

要求，保护全所做的承诺，

监事、高级管诺 10 日满 6 个月后

体投资者利未发现违反

理人员

益，并基于对上述承诺情

公司未来发况

展前景的信

心以及对公

司价值的认

上海凯宝药业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

可，发布《关

于维护公司

股价稳定措

施的公告》，

承诺通过增

持股票、近期

不减持所持

有股票等措

施积极维护

公司股票价

格稳定。

通过二级市

正常履行中；

总经理王国场增持公司

报告期内，承

明先生、财务股票，同时承

诺人遵守了

总监任立旺股份限售承诺增持完成 2015 年 07 月增持之日起

所做的承诺，

先生、董事兼诺后的六个月 07 日满 6 个月后

未发现违反

董秘穆竟伟内不转让所

上述承诺情

女士持有的公司

况

股份。

通过二级市

正常履行中；

场增持公司

报告期内，承

股票，同时承

诺人遵守了

实际控制人股份限售承诺增持完成 2015 年 07 月增持之日起

所做的承诺，

穆来安先生诺后的六个月 17 日满 6 个月后

未发现违反

内不转让所

上述承诺情

持有的公司

况

股份。

通过《东吴-

招行-增持 9

号定向资产

管理计划资

产管理合同》

正常履行中；

（合同编号：

报告期内，承

（DX）东吴-

诺人遵守了

董事长刘宜股份限售承招行-合同 2015 年 08 月增持之日起

所做的承诺，

善先生诺 2015 第 16 号）25 日满 6 个月后

未发现违反

约定，从二级

上述承诺情

市场增持公

况

司股份。同时

承诺增持完

成后的六个

月内不转让

所持有的公

上海凯宝药业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

司股份。

通过二级市

正常履行中；

董事兼副总场增持公司

报告期内，承

经理李修海股票，同时承

诺人遵守了

先生、监事张股份限售承诺增持完成 2015 年 09 月增持之日起

所做的承诺，

连新先生、副诺后的六个月 01 日满 6 个月后

未发现违反

总经理王崇内不转让所

上述承诺情

帮先生持有的公司

况

股份。

其他对公司中小股东所作承诺

承诺是否按时履行是

如承诺超期未履行完毕的，应当详

细说明未完成履行的具体原因及下不适用

一步的工作计划

二、募集资金使用情况对照表

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

募集资金总额 97,375.76

本季度投入募集资金总额 6,216.1

报告期内变更用途的募集资金总额 0

累计变更用途的募集资金总额 0

已累计投入募集资金总额 82,037.27

累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%

项目达截止报项目可

是否已截至期截至期

募集资金调整后本报告到预定本报告告期末是否达行性是

承诺投资项目和超变更项末累计末投资

承诺投资投资总期投入可使用期实现累计实到预计否发生

募资金投向目(含部投入金进度(3)

总额额(1) 金额状态日的效益现的效效益重大变

分变更) 额(2) ＝(2)/(1)

期益化

承诺投资项目

2010 年

1. 现代化中药等医 24,985. 113,943

否 20,700 25,050 0 99.74% 06 月 30 是否

药产品建设项目 66 .63

日

2. 现代化中药等医 2011 年

药产品建设项目（二否 8,000 8,000 244.3 6,245.2 78.06% 12 月 31 否否

期）日

31,230. 113,943

承诺投资项目小计 -- 28,700 33,050 244.3 -- -- -- --

86 .63

超募资金投向

1.补充募集资金现代 2012 年

否 4,350 否

化中药等医药产品 12 月 31

上海凯宝药业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

建设项目日

2012 年

2、使用部分募集资 1,734.7 1,734.7

否 2,000 100.00% 12 月 31 否

金竞买土地使用权 7 7

日

3、现代化中药等医 2013 年

18,261. 28,031.

药产品产业化（三）否 17,845 17,845 641.8 102.33% 12 月 31 8,658.12 是否

45 52

期工程项目日

2017 年

4、使用部分募集资

否 2,000 2,000 1,200 60.00% 12 月 31 否

金购买新产品

日

5、使用超募资金购

否 9,500 9,500 1,500 15.79% 否

买新产品

2015 年

6、收购河南省新谊

否 6,721 6,721 430 6,721 100.00% 07 月 31 否

药业有限公司

日

2015 年

2,489.1 2,489.1

7、购置固定资产否 2,489.19 100.00% 06 月 30 否

9 9

日

2015 年

8、增资河南省新谊

否 3,000 3,000 3,000 3,000 0.00% 09 月 30 否

药业有限公司

日

2016 年

9、投资上海谊众生

否 13,130 13,130 1,900 1,900 14.47% 06 月 30

物科技有限公司

日

补充流动资金（如

-- 14,000 14,000 14,000 100.00% -- -- -- -- --

有）

70,419. 50,806. 28,031.

超募资金投向小计 -- 75,035.19 5,971.8 -- -- 8,658.12 -- --

96 41 52

103,735.1 103,46 82,037. 141,975

合计 -- 6,216.1 -- -- 8,658.12 -- --

9 9.96 27 .15

未达到计划进度或募集资金投资项目“现代化中药等医药产品建设项目”投资实际情况基本与投资计划预计情况一致；募

预计收益的情况和集资金投资项目“现代化中药等医药产品建设项目（二期）”滞后于招股说明书披露的投资计划，主要

原因（分具体项目）是涉及项目建设的课题开发等尚未完成所致。

项目可行性发生重

不适用

大变化的情况说明

适用

1、2011 年 1 月 10 日，上海凯宝第一届董事会第十四次会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，

超募资金的金额、用

上海凯宝使用超募资金 6,000.00 万元永久性补充流动资金。截止 2016 年 3 月 31 日，该计划已累计补

途及使用进展情况

充流动资金 6,000.00 万元。

2、2011 年 3 月 28 日，上海凯宝第一届董事会第十五次会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，

上海凯宝药业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

上海凯宝使用超募资金 4,350.00 万元投资两个项目，其中超募资金补充“痰热清注射液生产线拆迁扩

建项目”投资额 1,750 万元，超募资金购置辅助生产设备项目投资额 2,600.00 万元。截止 2016 年 3 月

31 日，已累计转入募投项目一期 4,350.00 万元，已使用超募资金 4,285.66 万元。

3、2012 年 4 月 9 日，上海凯宝第二届董事会第三次会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，上

海凯宝使用超募资金 1 亿元，其中 2,000.00 万元用于购买奉贤区市工业综合开发区 C06-03 地块，购

买土地面积约为 40 亩；同意使用超募资金 8,000.00 万元补充公司日常生产经营所需的流动资金。截

止 2016 年 3 月 31 日，已累计使用募集资金 9,734.77 万元。

4、2012 年 8 月 13 日，上海凯宝第二届董事会第五次会议审议通过，并经独立董事发表同意意见及

2012 年 8 月 30 日上海凯宝 2012 年第一次临时股东大会审议通过，上海凯宝使用超募资金 1.7845 亿

元投资“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程”项目。截止 2016 年 3 月 31 日公司已将 17,845.00

万元超募资金结转至募集资金专户，现代化中药等医药产品产业化（三）期工程项目共使用超募资金

18,261.45 万元。

5、2014 年 11 月 24 日，上海凯宝第二届董事会第十九次会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，

上海凯宝使用超募资金 1,500.00 万元用于购买“丁桂油软胶囊”原料及制剂的全部技术及药物临床试验

批件，使用超募资金 500.00 万元用于购买“熊胆滴丸”药品生产技术。截止 2016 年 3 月 31 日实际投入

使用超募资金 1,200.00 万元。

6、2015 年 1 月 26 日，公司第三届董事会第二次（临时）会议审议通过了《关于使用部分超募资金合

作开发新产品的公告》，同意使用超募资金 9,500 万元支付给交易对方无锡中惠中医药有限公司（以下

简称“无锡中惠”），合作开发新产品“优欣定胶囊”，该产品为“无锡中惠”经过多年的潜心研究，开发的

具有自主知识产权的国家 I 类中药新药，用于治疗抑郁症。截止 2016 年 3 月 31 日实际投入使用超募

资金 1,500.00 万元。

7、2015 年 5 月 07 日，公司第三届董事会第五次（临时）会议审议通过了《关于使用部分超募资金收

购河南省新谊药业有限公司 100%股权》的议案，同意使用超募资金 6,721 万元向河南省联谊制药有

限公司及穆来安等 34 名股东收购河南省新谊药业有限公司 100%股权。截止 2016 年 3 月 31 日,该事

项已完毕，本报告期使用超募资金 430.00 万元置换预先投入募投项目的同等金额的自筹资金。

8、2015 年 5 月 07 日，公司第三届董事会第五次（临时）会议审议通过了《关于使用部分超募资金购

买固定资产》的议案，同意使用超募资金 2,489.19 万元向上海汇京置业发展有限公司购买上海市虹桥

路 777 号汇京国际广场办公房屋。截止 2016 年 3 月 31 日，实际投入使用超募资金 2,489.19 万元。

9、2015 年 8 月 17 日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金增资全资子

公司河南省新谊药业有限公司》的议案。同意使用超募资金 3,000.00 万元增资河南省新谊药业有限公

司,截止 2016 年 3 月 31 日, 该事项已完毕，本报告期使用超募资金 3,000.00 万元置换预先投入募投项

目的同等金额的自筹资金。

10、2015 年 12 月 23 日，公司第三届董事会第十次（临时）会议审议通过了《关于使用部分超募资金

投资上海谊众生物技术有限公司的议案》。同意使用超募资金 13,130.00 万元投资,截至 2016 年 3 月 31

日, 已完成首付款的支付,本报告期使用超募资金 1,900.00 万元置换部分预先投入募投项目的自筹资

金。

不适用

募集资金投资项目

实施地点变更情况

募集资金投资项目不适用

实施方式调整情况

上海凯宝药业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

适用

公司第一届董事会第七次会议审议了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金

的议案》，董事会同意公司使用募集资金 14,516.62 万元置换预先投入募投项目的同等金额的自筹资

募集资金投资项目金。2010 年 1 月该事项由立信会计师事务所出具了信会师报字（2010）第 10036 号的《关于上海凯宝

先期投入及置换情药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。由于部分超募资金存于定期，存单尚

况未到期，出于公司资金使用效率的考虑，2015 年度本公司使用自筹资金先行投入累计为 9,010.00 万元，

2016 年 3 月该事项由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于上海凯宝药业股份有限公司以

自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。截至 2016 年 3 月 31 日，已累计使用超募资金 5330 万元置

换部分预先投入募投项目的自筹资金。

用闲置募集资金暂不适用

时补充流动资金情

况

适用

项目实施出现募集 2016 年 3 月 28 日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于首次公开发行部分募投项目完

资金结余的金额及成及使用节余募集资金永久补充流动资金》的议案，同意将募投项目“现代化中药等医药产品建设项

原因目”节余募集资金 138.11 万元永久性补充流动资金。公司根据实际运营的情况，在预测市场需求的

情况下，结合内部管理提升和技术创新，在原有基础上节约部分募集资金。

项目仍在实施的，尚未使用的募集资金存放在募集资金专户；项目实施完成的，剩余资金也仍存放在

尚未使用的募集资

募集资金账户。公司将根据发展规划及实际生产经营需求，妥善安排使用计划，提交董事会审议通过

金用途及去向

后及时披露。

募集资金使用及披

露中存在的问题或公司募集资金的使用合理、规范，信息披露及时、准确、完整。

其他情况

三、其他重大事项进展情况

□ 适用 √ 不适用

四、报告期内现金分红政策的执行情况

报告期内，公司严格按照《公司章程》相关利润分配政策和审议程序实施利润分配方案，分红标准和分红比例明确清晰，

相关的决策程序和机制完备，相关的议案经董事会、监事会审议过后提交股东大会审议，并由独立董事发表独立意见，审议

通过后在规定时间内进行实施，切实保证了全体股东的利益。

报告期内，经公司第三届董事会第十一次会议审议决定，拟定公司2015年度利润分配预案为：以公告实施利润分配的股

权登记日当天的总股本为基数,向全体股东以每10股派发人民币现金红利1元（含税）。其余未分配利润结转下年。

该分配预案尚需提交公司2015年度股东大会审议通过后方可实施。

报告期内，公司未发生利润分配政策的调整。

上海凯宝药业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相

比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

报告期新

股东或关报告期偿还预计偿还方预计偿还金预计偿还时

占用时间发生原因期初数增占用金期末数

联人名称总金额式额间（月份）

额

河南新乡

2015 年度借款 200 0 200 0 现金清偿 200 2016 年 2 月

华星药厂

合计 200 0 200 0 -- 200 --

期末合计值占最近一期经审计净资

0.10%

产的比例

2015 年 5 月公司收购河南省新谊药业有限公司，成为公司全资子公司。根据子公司新