山西振东制药股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披
露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》
等有关规定，山西振东制药股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董
事会编制了截至 2015 年 12 月 31 日募集资金年度存放与实际使用情况的专项报
告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会（证监许可[2010] 1833 号）文件核准，本公司
于 2010 年 12 月 27 日成功向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 36,000,000
股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 38.80 元，募集资金总额为人民币
1,396,800,000.00 元 ， 扣 除 承 销 保 荐 费 用 83,808,000.00 元 ， 实 收 金 额
1,312,992,000.00 元，扣除其他发行费用（审计及验资费用、律师费、财务顾
问费、信息披露费、登记托管费和印花税及发行手续费）7,937,561.45 元，实
际募集资金净额为 1,305,054,438.55 元。以上募集资金的到位情况已经利安达
会计师事务所有限责任公司审验并出具利安达验字【2010】第 1084 号验资报告。
（二）募集资金使用金额及余额
截止 2015 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金 1,313,845,278.76 元。
其中:募投项目 3.2 万亩苦参 GAP 中药材种植基地及中药饮片加工项目使用资金
36,700,369.65 元，小容量注射剂扩能改造项目 50,550,583.41 元；超募资金项
目中年产 100 亿片剂车间建设项目 26,037,615.80 元，购置房产建设研发中心项
目 124,100,000.00 元，泰盛制药黄芪中药材提取、大小容量注射剂、无菌粉针
剂、无菌冻干粉针剂、口服固体制剂、原料药（粗品精制）等生产项目一期工程
375,000,000.00 元，安特制药新厂建设项目 80,000,000.00 元，收购山西安特
生物制药股份有限公司 112,000,000.00 元，归还银行贷款 195,000,000.00 元，
开元制药年产 1.5 亿袋颗粒剂工程项目 21,881,909.90 元，补充流动资金
292,574,800.00 元。
截至 2015 年 12 月 31 日止，募集资金余额为-8,790,840.21 元，本公司存
1
放 银 行 账 户 的 募 集 资 金 余 额 计 人 民 币 36,230,191.83 元 ， 相 差 计 人 民 币
45,021,032.04 元 ， 差 异 原 因系 募 集 资金 账 户 收取 的 利 息等 收 入 计人 民 币
45,042,477.17 元及支付的手续费等支出计人民币 21,445.13 元。
截至 2015 年 12 月 31 日止，本公司募集资金银行账户资金存放活期存款账
户 余 额 计 人 民 币 13,230,191.83 元 ， 存 放 定 期 存 款 账 户 的 余 额 计 人 民 币
23,000,000.00 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金在银行账户的存储情况
为进一步规范公开募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效
果，防范资金使用风险，确保资金使用安全，切实保护投资者利益，根据《公司
法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司
证券发行管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等有
关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定《山西振东制药股
份有限公司募集资金管理制度》。根据上述管理制度的规定，公司对募集资金实
行专户存储。2011 年 1 月 17 日公司、中信证券股份有限公司分别与中国工商银
行股份有限公司长治分行、中国民生银行股份有限公司太原分行和中信银行成都
锦绣支行签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监
管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履
行不存在问题。经 2012 年 2 月 5 日第二届董事会第一次会议决议通过，同意撤
销原中信银行股份有限公司成都锦绣支行募集专户，另外与中信证券、长治潞州
农村商业银行股份有限公司营业部签署《募集资金三方监管协议》，另行新设募
集专户并将原专户内募集资金划转至新户。经 2012 年 12 月 26 日第二届董事会
第十二次会议决议通过，将存放于中国工商银行股份有限公司长治分行的募集资
金更换到上海浦东发展银行股份有限公司长治分行进行专户存储。公司将在上海
浦东发展银行股份有限公司长治分行设立专户，并在募集资金到位后一个月内与
保荐机构中信证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司长治分行共同
签署《募集资金三方监管协议》。经 2013 年 1 月 28 日第二届董事会第十三次会
议决议通过，2013 年 3 月 25 日公司、山西振东安特生物制药有限公司、中信证
券股份有限公司与工商银行晋中市分行迎宾支行签署了《募集资金四方监管协
议》，明确了各方的权利和义务。经 2014 年 8 月 25 日第二届董事会第三十一次
会议决议通过，2014 年 8 月 29 日公司、山西振东开元制药有限公司、中信证券
股份有限公司与交通银行长治分行营业部签署了《募集资金四方监管协议》，明
确了各方的权利和义务。监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差
异，监管协议的履行不存在问题。公司其它部分募集资金专户不变。
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（二） 募集资金专户存储情况
截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：
收款银行 账号 金额
民生银行太原双塔东街支行 0902014170015732 6,968.99
长治潞州农村商业银行 457103010300000029474 2,681,927.48
交通银行长治市分行营业部 143000001018010644875 5,076,379.21
浦发银行长治分行 16610151700003318 5,464,916.15
合计 13,230,191.83
截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金存放定期银行账户的余额如下：
收款银行 账号 金额
浦发银行长治分行 15,000,000.00
浦发银行长治分行 8,000,000.00
合计 23,000,000.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司以前年度发生变更募集资金投资项目情况为：泰盛制药黄芪中药材提
取、大小容量注射剂、无菌粉针剂、无菌冻干粉针剂、口服固体制剂、原料药（粗
品精制）等生产项目一期工程增加投资，泰盛制药新建冻干粉针和无菌粉针综合
制剂工程项目终止，开元制药年产 1.5 亿袋颗粒剂工程项目调整投资。变更用途
募集资金总额为 21,542 万元，具体情况如下：
1、泰盛制药黄芪中药材提取、大小容量注射剂、无菌粉针剂、无菌冻干粉
针剂、口服固体制剂、原料药（粗品精制）等生产项目一期工程增加投资
该项目原计划投资 2.8 亿元，产品设计方案以注射剂为主。由于卫生部新版
药品生产质量管理规范针对注射剂生产车间建设提出了较高要求，原投资规划对
于新版药品 GMP 生产现场建设标准和设备投入情况测算较为保守，引致总体投资
增加至 4.05 亿元，新增投资中，使用募集资金 9,500 万元，其余公司自筹。
2、泰盛制药新建冻干粉针和无菌粉针综合制剂工程项目
该项目原计划投资 8,026 万元。由于大同市政府产业规划政策调整、市场竞
争环境变化、泰盛制药超募资金投资项目实施顺利等因素，公司决定终止实施该
项目。
3
3、开元制药年产 1.5 亿袋颗粒剂工程项目
该项目原计划投资 8,024 万元。根据项目产品方案与建设方式变更，在新版
GMP 建设标准下，公司委托山西省医药规划设计院对项目预算进行了重新测算，
项目总投资由 8,024 万元调整为 4,008 万元。至本期，共使用募集资金 2188.19
万元。
公司本期内无变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司本期募集资金使用与披露情况不存在问题。
山西振东制药股份有限公司董事会
2016 年 4 月 24 日
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附表 1:
募集资金使用情况对照表
2015 年度
编制单位：山西振东制药股份有限公司 金额单位:人民币万元
募集资金总额 130,505.44 本年度投入募集资金总额 1,688.19
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 21,542.00 已累计投入募集资金总额 131,384.53
累计变更用途的募集资金总额比例 16.51%
是 否
项 目 可
已 变
截至期末投资 项目达到预定 是否达 行 性 是
承诺投资项目和超 更 项 募集资金承 调整后投资 本年度投 截至期末累计 本年度实现的
进 度 (3) ＝ 可使用状态日 到预计 否 发 生
募资金投向 目（含 诺投资总额 总额(1) 入金额 投入金额(2) 效益
(2)/(1) 期 效益 重 大 变
部 分
化
变更）
承诺投资项目
3.2 万亩苦参 GAP
中药材种植基地及 否 4,844.00 4,844.00 3,670.04 75.76% 2013.12.31 117.24 否 否
中药饮片加工项目
小容量注射剂扩能
否 9,666.00 9,666.00 5,055.06 52.30% 2012.12.31 4,679.00 是 否
改造项目
泰盛制药新建冻干
粉针和无菌粉针综 是 8,026.00 终止实施 - 不适用 是
合制剂工程项目
5
开元制药年产 1.5
亿袋颗粒剂工程项 否 8,024.00 4,008.00 1,688.19 2,188.19 54.60% 2016.12.31 - 否 否
目
其他与主营业务相
关的营运资金项目
承诺投资项目小计 30,560.00 18,518.00 1,688.19 10,913.29 58.93% 4,796.24
年产 100 亿片剂车
否 7,328.00 7,328.00 2,603.76 35.53% 2012.11.23 -936.00 否 否
间建设项目
购置房产建设研发
否 12,500.00 12,500.00 12,410.00 99.28% 2012.12.31 不适用 否
中心项目
泰盛制药黄芪中药
材提取、大小容量
注射剂、无菌粉针
剂、无菌冻干粉针
是 28,000.00 37,500.00 37,500.00 100.00% 2013.12.31 4,477.45 否 否
剂、口服固体制剂、
原料药（粗品精制）
等生产项目一期工
程
收购山西安特生物
否 11,200.00 11,200.00 11,200.00 100.00% 2011.07.31 1,783.88 是 否
制药股份有限公司
增资收购山西医大
否 1,500.00 否 是
医药科贸有限公司
安特制药新厂建设
否 8,000.00 8,000.00 8,000.00 100.00% 2014.08.30 1,783.88 是 否
项目
归还银行贷款 19,500.00 19,500.00 19,500.00 100.00% 不适用 否
6
补充流动资金 29,257.48 29,257.48 29,257.48 100.00% 不适用 否
超募资金投向小计 117,285.48 125,285.48 120,471.24 96.16% 7,109.21
合计 147,845.48 143,803.48 1,688.19 131,384.53 91.36% 11,905.45
苦参 GAP 中药材种植基地及中药饮片加工项目由于苦参饮片产量及有效成分含量未达到理想状态，销
售价格较低；
泰盛制药原募集资金投资项目已终止；
开元制药原募集资金投资项目已重新规划，变更了产品方案与投资规模，正在实施过程中；
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 片剂车间项目未实现设计产能，运行成本较高；
泰盛制药黄芪中药材提取、大小容量注射剂、无菌粉针剂、无菌冻干粉针剂、口服固体制剂、原料药
（粗品精制）等生产项目一期工程产能利用尚未达到预期水平，经济效益略低于预期；
增资山西医大医药科贸有限公司投资款已收回，项目已终止；
购置房产、补充流动资金、归还银行贷款等项目不适用预计收益测算。
1、泰盛制药新建冻干粉针和无菌粉针综合制剂工程项目由于大同市政府产业规划政策调整、市场竞
争环境变化、泰盛制药超募资金投资项目实施顺利等因素，已不再具备实施条件，公司股东大会已通
过了终止该项目的决议。
项目可行性发生重大变化的情况说明
2、增资山西医大医药科贸有限公司项目由于山西医大医药科贸有限公司内部管理水平和经营效益难
以达到公司要求，为提高募集资金使用效率，经董事会审议通过，公司已将 1,500 万元增资款缴存于
募集资金专户。
1.公司计划使用 19,500 万元超募资金偿还银行借款，已归还。 2.公司计划使用 7,328 万元超募资金
投向年产 100 亿片片剂车间建设项目，项目建设完工，已使用 2,590.58 万元。3.公司计划使用 12,500
万元超募资金购买位于北京市海淀区上地创业路 18 号的房地产建立科研基地，已支付 12,410 万元。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 4.公司计划使用 40500 万元资金（其中 37500 万元超募资金和 3000 万元为自筹资金）投资黄芪中药
材提取、大小容量注射剂、 无菌粉针剂、无菌冻干粉针剂、口服固体制剂、原料药（粗品精制）等
生产项目一期工程，已使用 37,500 万元。 5.公司计划使用 11,200 万元超募资金收购山西安特生物
制药股份有限公司，已完成收购。 6.公司计划使用 1,500 万元超募资金增资收山西医大医药科贸有
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限公司，已完成，2012 年 4 月处置对其股权，12 月转入募集资金账户 1,500 万元。 7.公司计划使用
8,000 万元资金投资安特制药新厂建设项目，已使用 8000 万元。8.公司计划将小容量注射剂扩能改
造项目和百亿片剂车间建设项目节余募集资金合计 8,436.62 万元永久补充公司流动资金，已补充
8,400 万。9.公司计划使用 10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，已补充完成。10.公司将 3.2
万亩苦参 GAP 中药材种植基地及中药饮片加工项目节余募集资金 1,173.96 万元永久补充公司流动
资金。公司将无明确使用用途的超募资金及利息收入 9646.90 万元永久补充日常生产经营所需流动资
金。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
1、经 2012 年 8 月 6 日第二届董事会第七次会议决议通过，同意本公司全资子公司泰盛制药公司“新
建黄芪中药材提取、大小容量注射剂、无菌粉针剂、冻干粉针剂、口服固体制剂、原料药等项目”将
原预算 2.8 亿元调整为 4.05 亿元。公司拟使用部分超募资金进行投资。在原审议通过的 2.8 亿元
基础上，增加使用超募资金 0.95 亿元，合计该项目拟使用超募资金 3.75 亿元，剩余资金缺口由企
业自筹。2012 年 9 月 29 日，2012 年第三次临时股东大会决议通过上述提案。
募集资金投资项目实施方式调整情况 2、经 2012 年 12 月 23 日第二届董事会第十一次会议决议通过，同意《关于终止泰盛制药新建冻干粉
针和无菌粉针综合制剂工程项目的议案》。2013 年 1 月 12 日，2013 年第一次临时股东大会决议通过
上述提案。
3、经 2013 年 12 月 11 日第二届董事会第二十三次会议决议通过，同意开元制药年产 1.5 亿袋颗粒
剂工程项目项目总投资由 8,024 万元调整为 4,008 万元。该提案经 2013 年 12 月 28 日 2013 年第四次
临时股东大会审议通过。
经 2011 年 1 月 14 日第一届董事会第七次会议决议通过，同意本公司使用 2,440.16 万元募集资金置
换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金（截止 2011 年 1 月 7 日），其中 3.2 万亩苦参 GAP 中药材
募集资金投资项目先期投入及置换情况
种植基地及中药饮片加工项目 701.80 万元, 小容量注射剂扩能改造项目 1,738.36 万元。上述提案由
2011 年 12 月 23 日本年第三次临时股东大会决议通过。
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1、经 2011 年 3 月 27 日第一届董事会第十次会议决议通过，同意本公司使用超募资金 10,000 万元用
于临时补充流动资金。2、经 2011 年 10 月 19 日第一届董事会第十七次会议决议通过，同意本公司使
用超募资金 10,000 万元暂时补充流动资金。上述提案由 2011 年 12 月 23 日本年第三次临时股东大会
决议通过。3、经 2012 年 4 月 11 日第二届董事会第三次会议决议通过，同意本公司使用超募资金 10,000
万元暂时补充流动资金。4、经 2012 年 10 月 16 日第二届董事会第九次会议决议通过，同意本公司使
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 用超募资金 10,000 万元暂时补充流动资金。5、经 2013 年 3 月 25 日第二届董事会第十五次会议决议
通过，同意本公司使用超募资金 10,000 万元暂时补充流动资金。6、经 2013 年 9 月 25 日第二届董事
会第二十一次会议决议通过，同意本公司使用超募资金 10,000 万元暂时补充流动资金。7、经 2014
年 9 月 11 日第二届董事会第三十二次会议通过，同意本公司使用超募资金 10,000 万元暂时补充流动
资金。8、经 2015 年 8 月 17 日第三届董事会第二次会议通过，同意本公司使用超募资金 10,000 万元
暂时补充流动资金 。
1、小容量注射剂扩能改造项目结余金额为 3,747.68 万元，年产 100 亿片片剂车间建设项目结余金额
为 4,688.94 万元。结余原因：
（1）投资来源多元化。由于公司募集资金投资项目投资于医药产业，技术含量较高，对于调整地方
产业结构，提升地方科技水平有较强的示范作用。因此，地方政府对于公司募集资金投资项目给予了
专项资金扶持，其中，小容量注射剂扩能改造项目为 587 万元，百亿片剂车间建设项目为 465 万元。
此外，由于百亿片剂车间建设项目施工周期紧张，公司前期以自有资金投入了 3,988 万元。上述非募
集资金的投资减少了募集资金的实际投资规模。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 （2）在项目实施过程中，公司优化了项目设计施工方案，通过严格的招投标程序控制了施工成本和
设备采购成本，在保证项目质量的前提下，有效的节约了资金投入。
2、苦参 GAP 中药材种植基地及中药饮片加工项目结余金额为 1,173.96 万元，结余原因：
（1）投资来源多元化：由于公司募集资金投资项目投资于中药材种植产业，对于调整地方产业结构，
促进农业发展，提升农民收入水平有较强的示范作用。因此，地方政府对于公司募集资金投资项目给
予了专项资金扶持，约为 174 万元。此外，由于该项目前期示范基地建设施工周期紧张，公司以自有
资金投入了 1,014 万元。上述非募集资金的投资减少了募集资金的实际投资规模。
经董事会、股东大会审议，上述结余资金全部用于永久补充公司流动资金。
9
公司已积极开展项目调研和论证，制定尚未使用募集资金使用计划。目前，尚未使用募集资金存放于
尚未使用的募集资金用途及去向
公司募集资金专用账户。
1、2011 年 11 月 22 日使用超募资金 1500 万元增资山西医大医药科贸有限公司，后又将该股权出售，
出售时存在以下问题：（1）决策程序倒置。对山西医大医药科贸有限公司股权进行转让时，存在先转
让后审议的情形。（2）改变募集资金用途，未履行股东大会审议程序。（3）股权出售价款未及时归还
募集资金专户。在股权转让款中，部分转让款收到银行承兑汇票，至检查日尚未归还募集资金专户。
2、2011 年年报中披露泰盛制药新建冻干粉针剂和无菌粉针综合制剂工程项目、开元制药年产 1.5 亿
袋颗粒剂工程项目 2012 年 6 月 30 日达到预定可使用状态，但截至 2012 年 7 月底尚未开始投资建设。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
公司未对该项目的可行性、预计收益等进行重新评估和估算，以决定是否实施该项目，也未在 2012
年半年报中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募集资金投资计划。
针对上述问题，公司高度重视并一一对照检查，结合公司实际情况制订了整改方案。公司与 2013 年
1 月 31 日公告了相关整改方案。经 2013 年第一次临时股东大会审议通过，泰盛制药新建冻干粉针和
无菌粉针综合制剂工程项目终止实施。经 2013 年第四次临时股东大会审议通过，开元制药年产 1.5
亿袋颗粒剂工程项目投资预算调整为 4,008 万元。
10
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
2015 年度
编制单位：山西振东制药股份有限公司 金额单位:人民币万元
变更后的项
变更后项目拟 截至期末实际 截至期末 项目达到预定
本年度实际 本年度实现 是否达到预计 目可行性是
变更后的项目 对应的原承诺项目 投入募集资金 累计投入金额 投资进度 可使用状态日
投入金额 的效益 效益 否发生重大
总额（1） (2) (3)=(2)/(1) 期
变化
泰盛制药新建冻干
粉针和无菌粉针综 终止实施 是
合制剂工程项目
泰盛制药黄芪
中药材提取、 泰盛制药黄芪中药
大小容量注射 材提取、大小容量
剂、无菌粉针 注射剂、无菌粉针
剂、无菌冻干 剂、无菌冻干粉针
37,500.00 37,500.00 100.00% 2013.12.31 4,477.45 否 否
粉针剂、口服 剂、口服固体制剂、
固体制剂、原 原料药（粗品精制）
料药（粗品精 等生产项目一期工
制）等生产项 程
目一期工程
开元制药年产 开元制药年产 1.5
1.5 亿袋颗粒 亿袋颗粒剂工程项 4,008.00 1,688.19 2,188.19 54.60% 2016.12.31
剂工程项目 目
11
合计 41,508.00 1,688.19 39,688.19 4,477.45
1、泰盛制药新建冻干粉针和无菌粉针综合制剂工程项目：由于大同市政府产业规划政策调
整、市场竞争环境变化、公司超募资金投资项目实施顺利等因素，经 2012 年 12 月 23 日第
二届董事会第十一次会议决议通过，同意《关于终止泰盛制药新建冻干粉针和无菌粉针综
合制剂工程项目的议案》。2013 年 1 月 12 日，2013 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于终止泰盛制药新建冻干粉针和无菌粉针综合制剂工程项目的提案》。
2、泰盛制药黄芪中药材提取、大小容量注射剂、无菌粉针剂、无菌冻干粉针剂、口服固体
制剂、原料药（粗品精制）等生产项目一期工程：由于卫生部新版药品生产质量管理规范
针对注射剂生产车间建设提出了较高要求，原投资规划对于新版药品 GMP 生产现场建设标
准和设备投入情况测算较为保守，引致总体投资增加。经 2012 年 8 月 6 日第二届董事会第
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
七次会议决议通过，同意本公司全资子公司泰盛制药公司“新建黄芪中药材提取、大小容
量注射剂、无菌粉针剂、冻干粉针剂、口服固体制剂、原料药等项目”增加预算。2012 年
9 月 29 日，2012 年第三次临时股东大会决议通过上述提案。
3、开元制药年产 1.5 亿袋颗粒剂工程项目：根据项目产品方案与建设方式变更，在新版
GMP 建设标准下，公司委托山西省医药规划设计院对项目预算进行了重新测算，项目总投资
由 8,024 万元调整为 4,008 万元，经 2013 年 12 月 11 日第二届董事会第二十三次会议决议
通过，同意《关于调整开元制药年产 1.5 亿袋颗粒剂工程项目投资预算的议案》。2013 年
12 月 28 日，2013 年第四次临时股东大会审议通过了《关于调整开元制药年产 1.5 亿袋颗
粒剂工程项目投资预算的提案》。上述项目变更均已披露。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 项目尚未完工
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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