康达尔：独立董事2015年度述职报告_股票频道

深圳市康达尔（集团）股份有限公司

独立董事 2015 年度述职报告

作为深圳市康达尔（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”）的独立董

事，2015 年，我们严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立

独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》

和《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，谨慎、认真、勤勉地行使了独

立董事的权利，忠实履行了独立董事的职责。现将独立董事 2015 年度履行职责

情况报告如下：

一、参加会议情况

2015 年，我们积极按时出席公司董事会会议，列席股东大会，关注公司发

展动态，以谨慎的态度行使表决权和发表独立意见和建议。我们认为：2015 年，

公司股东大会、董事会的召集、召开、决议均符合法定程序，各项重大经营投

资决策均严格按照相关规定进行。

（一）出席董事会会议情况

独立董事姓名本年应参加董事会次数亲自出席委托出席缺席

栾胜基 9 9 0 0

曾江虹 9 9 0 0

陈扬名 13 13 0 0

胡隐昌 13 13 0 0

李建新 4 4 0 0

潘同文 4 4 0 0

（二）出席股东大会情况

独立董事姓名召开股东大会次数出席次数

栾胜基 1 1

曾江虹 1 1

陈扬名 1 1

胡隐昌 1 1

1/6

李建新 1 1

潘同文 1 1

（三）出席专门委员会情况

独立董事姓名专业委员会会议名称召开次数参会次数

战略委员会 2 2

栾胜基

提名委员会 2 2

审计委员会 4 4

陈扬名

薪酬与考核委员会 1 1

胡隐昌

提名委员会 2 2

曾江虹审计委员会 4 4

李建新战略委员会 1 1

审计委员会 2 2

潘同文

薪酬与考核委员会 1 1

二、独立董事发表独立意见情况

2015 年度，作为公司独立董事，在公司做出各项重大决策前，我们均根

据各项决策的内容，在及时掌握第一手资料和认真调查研究的基础上，按照有

关规定，凭借专业知识，作出独立、客观、专业的判断，尽职审议有关事项，

分别对公司内部控制、关联交易、对外投资、公司担保等事项发表了专业独立

意见。我们发表独立意见情况如下：

时间独立意见

2015 年 1 月 30 日对《关于控股子公司深圳康达尔（安徽）饲料有限公司破产清

第七届董事会算的议案》的独立意见

2015 年第一次临时会议

2015 年 4 月 24 日对董事会未提出现金利润分配预案的独立意见

第七届董事会对《关于续聘瑞华会计师事务所为公司 2015 年财务审计和内

2015 年第一次会议控审计机构的议案》的独立意见

对公司内部控制评价报告的独立意见

2/6

对会计政策变更的议案的独立意见

对公司 2015 年日常关联交易预计的议案的独立意见

对深圳市中外建建筑设计有限公司签订建筑工程设计合同的

议案的独立意见

对会计师事务所出具带强调事项段无保留意见的审计报告所

涉及事项的的独立意见

对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的

专项说明和独立意见

2015 年 6 月 4 日对第七届董事会2015年第三次临时会议相关事项发表的独立

第七届董事会意见

2015 年第三次临时会议

2015 年 6 月 26 日对第八届董事会2015年第一次会议相关事项发表的独立意见

第八届董事会

2015 年第一次会议

2015 年 8 月 26 日对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的

第八届董事会专项说明和独立意见

2015 年第二次临时会议

2015 年 12 月 31 日对《关于核销公司及控股子公司坏账的议案》的独立意见

第八届董事会对《关于核销公司及控股子公司长期股权投资的议案》的独立

2015 年第七次临时会议意见

三、公司董事会各专门委员会的工作情况

（一）公司董事会审计委员会的工作情况

作为公司董事会下设审计委员会的成员，我们按照公司《董事会审计委员会

实施细则》及《审计委员会年报工作规程》履行职责，监督公司的内部审计制度

及其实施，审核公司的财务信息及其披露，评价外部审计机构工作。

在公司内部控制规范体系建设及评价工作中，我们通过审计委员会积极发挥

组织、领导、监督职责。

（二）公司董事会战略委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会的工作情况

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作为公司董事会下设的战略委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会的成

员，我们按照公司各专门委员会实施细则履行职责，积极参与各专门委员会的日

常工作，对提交董事会的议（预）案，事先审查，严格把关，认真履行有关职责。

报告期内，战略委员会召开工作会议三次，关注董事会对外投资、股权收购

项目等情况，与管理层保持着顺畅的日常沟通，对授权范围内各项事务保持充分

了解；薪酬与考核委员会召开工作会议一次；提名委员会召开工作会议二次，核

实董事、高级管理人员的资格条件，并出具了独立意见。

四、在年度审计中所做的工作

按照中国证监会、深圳证券交易所的要求，作为独立董事参与了公司年报编

制工作，在公司编制年度报告之前，我们与公司管理层进行了沟通，对公司年度

生产经营情况和重大事项进展情况进行全面的了解。在年度的审计工作中，我们

与审计注册会计师就审计进度安排进行了详尽的沟通，沟通和探讨审计过程中发

现的问题，督促会计师事务所在约定的时间内提交审计报告，审阅经注册会计师

审计的公司财务报表等，认真、尽责的完成了独立董事应尽的义务，确保了年度

审计工作的按时完成，保证了审计结果的真实、准确。

五、独立董事到公司现场考察及建议

报告期内，我们利用各自的专业优势，充分了解行业动态，时刻关注外部环

境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，对公司的重大

事项进展能够做到及时了解和掌握。我们对公司的生产经营特别是财务状况进行

深入了解并持续跟踪关注，与财务负责人、董事会秘书进行及时沟通。我们多次

现场听取了公司管理层对公司经营状况和规范运作方面的汇报，要求公司及时跟

进信息披露新规则，不断规范信息披露，在保持公司持续发展的同时，重视投资

回报和提高职工薪酬，持续关注关联交易决策及信披程序，进一步加强环保治理，

关注重大投资项目，控制投资风险，严格执行内控流程，及时跟踪行业环境变化

做出的调整，不断提高主营业务盈利能力，提升公司核心竞争力。

六、在保护投资者权益方面的其他工作

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（一）及时了解掌握公司的经营动态，关注外部变化给公司带来的影响。

报告期间，除了定期参加股东会、董事会、专门委员会外，通过电话和电子

邮件等方式与公司其他董事、监事和高级管理人员及相关工作人员保持联系。并

多次到公司进行现场实地考察调研；积极与公司管理层、业务负责人面谈，充分

了解公司的经营和财务状况，听取公司管理层对公司经营状况和规范运作方面的

汇报和讨论。

对媒体上出现的关于公司的各种传闻，能够及时与公司进行沟通，到公司详

细核实情况，并要求公司对传闻进行及时澄清。切实维护了股东、特别是社会公

众股东的合法权益，促进了公司与投资者之间的良性沟通。

（二）充分发挥工作中的独立性

在对公司 2015 年经营活动情况进行了认真了解的基础上，公司独立董事严

格按照有关法律法规、《公司章程》和《公司独立董事工作制度》的规定履行职

责，按时亲自参加公司的董事会会议及担任委员的董事会各专门委员会，认真审

议各项议案，客观发表自己的意见与观点，并利用自己的专业知识，作出独立、

公正的判断。在公司对外担保、关联交易、高管薪酬、聘任审计机构等事项上发

表了独立意见。对于股东在股票买卖中存在的违规行为，积极向相关部门反映，

充分发挥了独立董事的作用，切实维护了公司及股东的合法权益。

（三）及时加强业务培训和专业学习更新

我们积极参加监管机构及公司组织的各种培训，注重学习最新的法律、法规

和各项规章制度，加深对涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益

等相关法规的认识和理解，积极参加相关培训，更全面地了解上市公司管理的各

项制度，不断提高自己的履职能力。

七、其他工作情况

报告期内，我们无单独提议召开董事会会议的情况；无提议聘用或解聘会计

师事务所的情况；无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况；未对非董事会议

案等其他有关公司事项提出异议。

综上，2015 年度，公司独立董事本着诚信、勤勉的精神，认真履行了独立

董事的义务，充分发挥独立董事的作用，积极维护了公司及股东尤其是中小股东

5/6

的权益增强公司董事会的科学决策能力和领导水平，促进公司经营业绩的提高和

持续、稳定、健康地向前发展。

深圳市康达尔（集团）股份有限公司

独立董事：栾胜基、曾江虹、胡隐昌、陈扬名

二〇一六年四月二十六日

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