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安徽聚隆传动科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

安徽聚隆传动科技股份有限公司

2016 年第一季度报告

2016 年 04 月

安徽聚隆传动科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

第一节重要提示

本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资

料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准

确性和完整性承担个别及连带责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人刘军、主管会计工作负责人梁雨翔及会计机构负责人(会计主管

人员)柳洁声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

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第二节公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

本报告期上年同期本报告期比上年同期增减

营业总收入（元） 107,037,611.16 101,748,950.57 5.20%

归属于上市公司股东的净利润（元） 30,555,825.94 28,917,030.78 5.67%

归属于上市公司股东的扣除非经常性损

28,692,352.06 29,318,246.41 -2.13%

益的净利润（元）

经营活动产生的现金流量净额（元） 29,523,226.38 59,397,351.27 -50.30%

基本每股收益（元/股） 0.15 0.19 -21.05%

稀释每股收益（元/股） 0.15 0.19 -21.05%

加权平均净资产收益率 2.84% 4.92% -2.08%

本报告期末比上年度末增

本报告期末上年度末

减

总资产（元） 1,316,543,149.55 1,253,648,446.89 5.02%

归属于上市公司股东的净资产（元） 1,092,369,947.99 1,061,814,122.05 2.88%

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目年初至报告期期末金额说明

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统

2,013,409.22

一标准定额或定量享受的政府补助除外）

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 98,288.01

减：所得税影响额 248,223.35

合计 1,863,473.88 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公

开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应

说明原因

√ 适用 □ 不适用

项目涉及金额（元）原因

全资子公司宁国聚隆减速器有限公司（以下简称“聚隆减速器”）为

先征后退增值税 489,999.99 福利企业，根据财政部、国家税务总局财税[2007]92 号文《关于促

进残疾人就业税收优惠政策的通知》：对安置残疾人的单位，实行

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由税务机关按单位实际安置残疾人的人数，限额即征即退增值税

或减征营业税的办法。聚隆减速器每年都会收到增值税税返还，

故将收到的先征后退增值税不列为非经常性损益。

二、重大风险提示

由于国内经济增长放缓，公司面临的竞争可能会相应加剧，并存在产品价格、毛利率下行的风险。

三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

单位：股

报告期末表决权恢复的优先

报告期末普通股股东总数 20,958 0

股股东总数（如有）

前 10 名股东持股情况

持有有限售条件质押或冻结情况

股东名称股东性质持股比例持股数量

的股份数量股份状态数量

刘翔境内自然人 27.47% 54,944,954 54,944,954

刘军境内自然人 19.84% 39,676,129 39,676,129

田三红境内自然人 4.25% 8,500,000 8,500,000

上海澄鼎股权投

资基金管理中心境内非国有法人 3.75% 7,500,000 7,500,000

（有限合伙）

张芜宁境内自然人 3.38% 6,762,237 6,762,237

朱一波境内自然人 2.80% 5,600,000 5,600,000

宁国汇智项目投

资中心（有限合境内非国有法人 2.24% 4,476,998 4,476,998

伙）

周郁民境内自然人 1.94% 3,884,636 3,884,636

孔德有境内自然人 1.40% 2,802,774 2,802,774

叶挺境内自然人 1.08% 2,166,782 2,166,782

前 10 名无限售条件股东持股情况

股份种类

股东名称持有无限售条件股份数量

股份种类数量

马来西亚国家银行 634,300 人民币普通股 634,300

戴正利 621,290 人民币普通股 621,290

中央汇金资产管理有限责任公司 455,100 人民币普通股 455,100

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叶志正 301,935 人民币普通股 301,935

朱小萍 261,500 人民币普通股 261,500

康春兰 200,000 人民币普通股 200,000

黄国志 187,004 人民币普通股 187,004

贾堰麟 165,000 人民币普通股 165,000

李娟 153,600 人民币普通股 153,600

马淑兰 152,600 人民币普通股 152,600

控股股东刘翔为股东刘军之子，刘军、刘翔父子为公司实际控制人。除此以外，前 10

上述股东关联关系或一致行动的

名股东不存在其他关联关系。未知前 10 名无限售流通股东之间，以及前 10 名无限售流

说明

通股股东和前 10 名股东之间是否存在关联关系或一致行动。

1、公司股东朱小萍除通过普通证券账户持有 0 股外，还通过国信证券股份有限公司客

户信用交易担保证券账户持有 261,500 股，实际合计持有 261,500 股。

参与融资融券业务股东情况说明 2、公司股东康春兰除通过普通证券账户持有 0 股外，还通过申万宏源证券有限公司客

（如有）户信用交易担保证券账户持有 200,000 股，实际合计持有 200,000 股。

3、公司股东李娟除通过普通证券账户持有 0 股外，还通过广州证券股份有限公司客户

信用交易担保证券账户持有 153,600 股，实际合计持有 153,600 股。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

3、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

期初限售本期解除本期增加期末限售

股东名称限售原因拟解除限售日期

股数限售股数限售股数股数

2018 年 6 月 10

刘翔 54,944,954 54,944,954 首发前限售股

日

2018 年 6 月 10

刘军 39,676,129 39,676,129 首发前限售股

日

首发前限售股。股东田三红报告期初持有

公司限售股 750 万股。原股东武汉长江富

国资产管理有限公司（以下简称“长江富 2016 年 6 月 10

田三红 7,500,000 1,000,000 8,500,000

国”）报告期初持有限售股 750 万股，报日

告期内办理了清算注销手续，持有的公司

股份分别转让给其股东田三红 100 万股，

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朱一波 560 万股，姚绍山 90 万股，相应

转让已在中国证券登记结算有限责任公

司深圳分公司登记完毕。田三红报告期末

持有的股份变更为 850 万股，全部为限售

股。

首发前限售股。原股东长江富国报告期初

持有公司限售股 750 万股，报告期内办理

了清算注销手续，持有的公司股份分别转

武汉长江富国资让给其股东田三红 100 万股，朱一波 560 2016 年 6 月 10

7,500,000 7,500,000 0

产管理有限公司万股，姚绍山 90 万股，相应转让已在中日

国证券登记结算有限责任公司深圳分公

司登记完毕。长江富国报告期末持有的股

份变更为 0 股。

上海澄鼎股权投

2016 年 6 月 10

资基金管理中心 7,500,000 7,500,000 首发前限售股

日

（有限合伙）

2018 年 6 月 10

张芜宁 6,762,237 6,762,237 首发前限售股

日

首发前限售股。股东朱一波报告期初持有

公司限售股 0 股。原股东长江富国报告期

初持有限售股 750 万股，报告期内办理了

清算注销手续，持有的公司股份分别转让

2016 年 6 月 10

朱一波 0 5,600,000 5,600,000 给其股东田三红 100 万股，朱一波 560 万

日

股，姚绍山 90 万股，相应转让已在中国

证券登记结算有限责任公司深圳分公司

登记完毕。朱一波报告期末持有的股份变

更为 560 万股，全部为限售股。

宁国汇智项目投

2018 年 6 月 10

资中心（有限合 4,476,998 4,476,998 首发前限售股

日

伙）

2018 年 6 月 10

周郁民 3,884,636 3,884,636 首发前限售股

日

2018 年 6 月 10

孔德有 2,802,774 2,802,774 首发前限售股

日

2018 年 6 月 10

叶挺 2,166,782 2,166,782 首发前限售股

日

2018 年 6 月 10

方明江 2,157,537 2,157,537 首发前限售股

日

2018 年 6 月 10

章武 2,078,345 2,078,345 首发前限售股

日

周国祥 1,846,634 1,846,634 首发前限售股 2018 年 6 月 10

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日

2018 年 6 月 10

刘宗军 1,541,271 1,541,271 首发前限售股

日

2018 年 6 月 10

邵文潮 1,541,271 1,541,271 首发前限售股

日

2018 年 6 月 10

潘鲁敏 1,541,271 1,541,271 首发前限售股

日

2018 年 6 月 10

柳洁 953,733 953,733 首发前限售股

日

首发前限售股。股东姚绍山报告期初持有

公司限售股 0 股。原股东长江富国报告期

初持有限售股 750 万股，报告期内办理了

清算注销手续，持有的公司股份分别转让

2016 年 6 月 10

姚绍山 0 900,000 900,000 给其股东田三红 100 万股，朱一波 560 万

日

股，姚绍山 90 万股，相应转让已在中国

证券登记结算有限责任公司深圳分公司

登记完毕。姚绍山报告期末持有的股份变

更为 90 万股，全部为限售股。

2018 年 6 月 10

阮懿威 749,992 749,992 首发前限售股

日

2018 年 6 月 10

戴旭平 256,877 256,877 首发前限售股

日

2018 年 6 月 10

吴东宁 118,559 118,559 首发前限售股

日

150,000,00

合计 7,500,000 7,500,000 150,000,000 -- --

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第三节管理层讨论与分析

一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

1、本期末预付款项1,048.76万元，年初402.66万元，比年初增长了160.46%，主要原因系募投项目购置机器设备和工程

预付款所致。

2、本期末在建工程513.07万元，年初258.96万元，比年初增长了98.12%，主要原因系募投项目工程逐步投入。

3、本期末应交税费740.65万元,年初455.54万元,比年初增长了62.59%,主要原因是本期末企业所得税、增值税比年初数

有所增加。

4、本期财务费用-928.23万元，上年同期-140.80万元，比上年同期减少了559.27%，主要原因是本期募集资金产生的利

息收入增加所致。

5、本期资产减值损失57.51万元，上年同期-107.27万元，比上年同期增长了153.62%，主要原因是本期应收款项比上年

同期增加，所计提的坏帐准备增加。

6、本期营业外收入260.17万元，上年同期128.28万元，比上年同期增长了102.81%，主要原因是本期公司收到政府的发

展补贴资金增加。

7、本期经营活动产生的现金流量净额2,952.32万元，上年同期5,939.74万元，比上年同期下降了50.30%。经营活动产

生的现金流量净额下降主要是由于公司货款回笼的承兑汇票到期额比上年同期下降。

8、本期投资活动产生的现金流量净额-8,171.88万元，上年同期161.93万元，比上年同期下降了5,146.55%。投资活动

产生的现金流量净额下降主要是本期公司的募投项目投入和其他投资支出增加。

9、本期筹资活动产生的现金流量净额149.35万元，上年同期-3,256.92万元，比上年同期增长了104.59%。筹资活动产

生的现金流量净额上升主要是本期控股子公司吸收外部股东投资及上年同期分配股利综合所致。

二、业务回顾和展望

报告期内驱动业务收入变化的具体因素

报告期内，公司生产经营平稳，基本与上年同期持平。今年1-3月实现销售收入10,703.76万元，同比上涨5.20%。

重大已签订单及进展情况

□ 适用 √ 不适用

数量分散的订单情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

重要研发项目的进展及影响

√ 适用 □ 不适用

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报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化

的影响及其应对措施

□ 适用 √ 不适用

报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响

□ 适用 √ 不适用

报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响

□ 适用 √ 不适用

年度经营计划在报告期内的执行情况

√ 适用 □ 不适用

2016年1-3月，公司继续围绕配套服务好主要客户，加快新品推广、新客户开发，生产经营基本保持上年同期水平，生

产经营计划基本完成。

对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施

√ 适用 □ 不适用

由于国内经济增长放缓，公司面临的竞争可能会相应加剧，并存在产品价格、毛利率下行的风险。公司将通过募集资金

投资项目的加快建设，进一步扩大主导产品的生产规模，发挥规模效益，巩固市场地位。

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第四节重要事项

一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕

的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺来源承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况

股权激励承诺

收购报告书或权益变动报告书中所

作承诺

资产重组时所作承诺

（一）本次发行前滚存利润分配方案

经本公司 2012 年 5 月 10 日召开的 2011 年年度股东大

会审议通过，本公司首次公开发行股票完成前滚存的

未分配利润由本次发行完成后的新老股东按发行后的

持股比例共同享有。

（二）本次发行上市后的股利分配政策

根据本公司 2014 年 1 月 5 日召开的 2014 年第一次临

2015 年 6 月 10 日至

首次公开发行或再融资时所作承诺公司分红承诺时股东大会审议通过的上市后适用的《公司章程（草 2015 年 05 月 13 日正常履行中

9999 年 12 月 31 日

案）》修正案，公司发行后的利润分配政策如下：

（1）利润分配原则：公司实行同股同利和持续、稳

定的积极利润分配政策，公司利润分配应重视对投资

者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展，利润分

配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持

续经营能力。公司董事会、监事会和股东大会对利润

分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董

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事、外部监事和公众投资者的意见。

（2）利润分配形式：公司可以采取现金、股票或者二

者结合的方式或者法律许可的其他方式分配股利，但

以现金分红为主。

（3）现金分红的条件及分红比例

①在满足公司正常生产经营的资金需求情况下，如无

重大投资计划或重大现金支出等事项发生，公司应当

采取现金方式分配股利，以现金形式分配的利润不少

于当年实现的可供分配利润的 20%。具体每个年度的

分红比例由董事会根据公司年度盈利状况和未来资金

使用计划提出预案。公司董事会可以根据公司的资金

需求状况提议公司进行中期现金分配。

②在公司经营状况良好，且董事会认为公司每股收益、

股票价格与公司股本规模、股本结构不匹配时，公司

可以在满足上述现金分红比例的前提下，同时采取发

放股票股利的方式分配利润。公司在确定以股票方式

分配利润的具体金额时，应当充分考虑以股票方式分

配利润后的总股本是否与公司目前的经营规模、盈利

增长速度相适应，并考虑对未来债权融资成本的影响，

以确保利润分配方案符合全体股东的整体利益和长远

利益。

③公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、

自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安

排等因素，区分下列情形，并按照《公司章程》规定

的程序，提出差异化的现金分红政策：公司发展阶段

属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，

现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；

公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进

行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例

最低应达到 40%；公司发展阶段属成长期且有重大资

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金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利

润分配中所占比例最低应达到 20%；公司发展阶段不

易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定

处理。

④上述重大资金支出事项是指以下任一情形：

公司未来十二个月内拟对外投资、收购或购买资产累

计支出达到或超过公司最近一次经审计净资产的 30%

或资产总额的 20%；当年经营活动产生的现金流量净

额为负；中国证监会或者深交所规定的其他情形。

（4）公司拟进行利润分配时，应按照以下决策程序和

机制对利润分配方案进行研究论证

①在定期报告公布前，公司管理层、董事会应当在充

分考虑公司持续经营能力、保证正常生产经营及业务

发展所需资金和重视对投资者的合理投资回报的前提

下，研究论证利润分配预案。

②公司董事会拟订具体的利润分配预案时，应当遵守

我国有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》

规定的利润分配政策。

③公司董事会在有关利润分配方案的决策和论证过程

中，可以通过电话、传真、信函、电子邮件、公司网

站上的投资者关系互动平台等方式，与独立董事、中

小股东进行沟通和交流，充分听取独立董事和中小股

东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。

④公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价

格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司

全体股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条

件下，提出股票股利分配预案。

（5）利润分配方案的审议程序

①公司董事会审议通过利润分配预案后，利润分配事

项方能提交股东大会审议。董事会在审议利润分配预

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案时，需经全体董事过半数同意，且经二分之一以上

独立董事同意方为通过。独立董事应当对利润分配具

体方案发表独立意见。

②监事会应当对董事会拟定的利润分配具体方案进行

审议，并经监事会全体监事半数以上表决通过。

③股东大会在审议利润分配方案时，须经出席股东大

会的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通

过。如股东大会审议发放股票股利或以公积金转增股

本的方案的，须经出席股东大会的股东（包括股东代

理人）所持表决权的三分之二以上通过。

（6）利润分配政策的调整程序

公司根据行业监管政策、自身经营情况、投资规划和

长期发展的需要，或者根据外部经营环境发生重大变

化而确需调整利润分配政策的，调整后的利润分配政

策不得违反中国证监会和深交所的有关规定，有关调

整利润分配政策议案由董事会根据公司经营状况和中

国证监会的有关规定拟定，经全体董事过半数同意，

且经二分之一以上独立董事同意方可提交股东大会审

议，独立董事应对利润分配政策的调整或变更发表独

立意见。对《公司章程》规定的利润分配政策进行调

整或变更的，应当经董事会审议通过后方能提交股东

大会审议，且公司应当提供网络形式的投票平台为股

东参加股东大会提供便利。公司应以股东权益保护为

出发点，在有关利润分配政策调整或变更的提案中详

细论证和说明原因。股东大会在审议《公司章程》规

定的利润分配政策的调整或变更事项时，应当经出席

股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三

分之二以上通过。

（7）利润分配政策的实施

①公司应当严格按照证券监管部门的有关规定，在定

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期报告中披露利润分配预案和现金分红政策执行情

况，说明是否符合《公司章程》的规定或者股东大会

决议的要求，公司对现金分红政策进行调整或变更的，

还应当详细说明调整或变更的条件和程序是否合规和

透明。

②公司当年盈利且累计未分配利润为正，董事会未做

出现金利润分配预案的，公司应当在审议通过年度报

告的董事会公告中详细披露以下事项：结合所处行业

特点、发展阶段和自身经营模式、盈利水平、资金需

求等因素，对于未进行现金分红或现金分红水平较低

原因的说明；留存未分配利润的确切用途以及预计收

益情况；董事会会议的审议和表决情况；独立董事对

未进行现金分红或现金分红水平较低的合理性发表的

独立意见。

（8）若存在股东违规占用公司资金情况的，公司应

当扣减该股东分配的现金红利，以偿还其占用的资金。

本公司还制定了《安徽聚隆传动科技股份有限公司股

东未来分红回报规划（2014-2016）》，对未来分红的具

体回报规划、分红的政策和分红计划作出了进一步安

排。关于本公司发行上市后股东未来分红回报规划及

具体分红计划的详细内容，请详见本招股说明书第九

节、十八、（四）股东未来分红回报规划（2014-2016）。

（一）稳定公司股价预案的启动条件

发行人首次公开发行并在创业板成功上市后 3 年内，

当公司股票任意连续 20 个交易日的收盘价均低于最近

2015 年 6 月 10 日至

IPO 稳定股价一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后若

公司 2014 年 05 月 12 日 2018 年 6 月 9 日正常履行中

承诺因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等除

权除息事项导致公司净资产或股份总数发生变化的，

每股净资产则进行相应调整），发行人及实际控制人、

董事和高级管理人员应在发生上述情形的最后一个交

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易日起十个交易日内启动稳定股价预案，且由发行人

董事会制定具体实施方案并提前三个交易日公告。

（二）稳定公司股价的具体措施

综合考虑实施效果、难易程度等因素，当触及稳定公

司股价的预案启动条件时，发行人及实际控制人、董

事和高级管理人员拟采取以下部分或全部措施稳定股

价：

1、发行人实际控制人以及董事（独立董事除外）和

高级管理人员增持公司股票发行人首次公开发行并

在创业板成功上市后 3 年内，当触及稳定股价预案启

动的条件时，公司董事会将敦促实际控制人以及其他

董事（独立董事除外）和高级管理人员根据各自资金、

薪酬等情况，积极拟定并实施增持公司股票的方案。

原则上，实际控制人以及董事（独立董事除外）和高

级管理人员用于增持公司股票的资金不低于上一年度

从公司取得的分红以及薪酬的 50%。

公司未来在聘任新的董事（独立董事除外）、高级管理

人员时，亦将履行触及稳定股价预案启动的条件时参

与增持公司股份的承诺作为聘任的先决条件，并在正

式聘任前要求其签署相关承诺书。

2、发行人从二级市场回购部分社会公众股份当触及

稳定股价预案启动的条件时，公司将视具体情况从二

级市场回购部分社会公众股份以稳定股价。以回购股

份的方式稳定股价时，应当符合以下基本条件：

（1）公司股票上市已满一年；（2）公司最近一年无重

大违法行为；（3）回购股份后，公司具备持续经营能

力；（4）回购股份后，公司的股权分布原则上应当符

合上市条件；（5）《公司法》、《证券法》等法律法规以

及中国证监会、深交所规定的其他基本条件。

公司具体启动回购事宜则按照《公司法》、《上市公司

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回购社会公众股份管理办法（试行）》等相关法规、规

定执行，以要约或集中竞价方式等方式向社会公众回

购公司股票，且为稳定股价目的而回购的价格不高于

最近一期经审计的每股净资产。

（三）应启动而未启动股价稳定措施的约束措施

在启动股价稳定措施的条件满足时，如发行人及实际

控制人、董事（独立董事除外）和高级管理人员未采

取上述稳定股价的具体措施，发行人及实际控制人、

董事（独立董事除外）和高级管理人员承诺接受以下

约束措施：

1、发行人及实际控制人、董事（独立董事除外）和高

级管理人员将在公司股东大会及中国证监会指定报刊

上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因。

2、在前述事项发生之日起 10 个交易日内，公司将及

时提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者合

法权益。

3、在前述事项发生之日起 10 个交易日内，公司停止

发放未履行承诺董事、高级管理人员的薪酬，同时该

董事、高级管理人员持有的公司股份不得转让，直至

该等董事、高级管理人员按本预案的规定采取相应的

股价稳定措施并实施完毕。

若本次公开发行股票的招股说明书有虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏，并对判断发行人是否符合法律

规定的发行条件构成重大、实质性影响，发行人将及

时提出股份回购预案，提交董事会、股东大会讨论，

2015 年 6 月 10 日至

公司其他承诺依法回购首次公开发行的全部新股，回购价格按照不 2015 年 05 月 13 日正常履行中

9999 年 12 月 31 日

低于首次公开发行股票的价格加上同期银行存款利息

与二级市场价格孰高原则确定（如有派息、送股、资

本公积金转增股本等除权除息事项的，回购的股份包

括本次发行的全部新股及其派生的股份，回购价格则

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相应进行除权除息调整），并根据相关法律、法规规定

的程序实施。在实施上述股份回购时，如出现因法律

法规或中国证监会等监管部门规章变化导致无法实施

的情形，发行人将及时提出切实可行的替代方案，充

分保障投资者利益。

若因本次公开发行股票的招股说明书有虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭

受损失，发行人将依法赔偿投资者损失，并在违法事

实被中国证监会、证券交易所或司法机关认定后，发

行人及发行人控股股东、董事、监事、高级管理人员

将本着简化程序、积极协商、先行赔付、切实保障投

资者特别是中小投资者利益的原则，按照投资者直接

遭受的可测算的经济损失选择与投资者和解、通过第

三方与投资者调解及设立投资者赔偿基金等方式积极

赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。

《招股说明书》填补被摊薄即期回报的措施及承诺：

公司首次发行股票并在创业板上市发行完成后，公司

的总股本和净资产都将有较大幅度的增加，但本次募

集资金投资项目仍处于建设期，净利润可能难以实现

同步大幅增长，本次发行将摊薄即期回报。为填补本

次发行可能导致的投资者即期回报减少，公司将采取

有效措施进一步提高募集资金的使用效率，增强公司

2015 年 6 月 10 日至

公司其他承诺盈利能力，尽量减少本次发行对净资产收益率以及每 2015 年 05 月 13 日正常履行中

9999 年 12 月 31 日

股收益的影响，并作出以下承诺：

（一）加大研发投入和技术创新，积极研发新品，提

高产品竞争力截至本招股说明书签署日，发行人及子

公司已拥有与主要产品相关的有效专利 97 项。其中，

发明专利 30 项、实用新型专利 46 项、外观设计专利

21 项，发行人将充分利用专利技术优势，按照客户需

求，不断研发新品，提高公司产品竞争力。

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（二）加快人才引进，完善管理机制，提升公司经营

管理能力公司建立了与现有生产经营规模相适应的有

效内部控制制度，核心管理团队和技术人员直接或间

接持有公司股份，公司经营管理团队稳定。随着公司

的快速发展，公司未来将引入更多技术和管理人才，

加强和完善经营管理，实行全面预算管理，加强费用

控制和资产管理，提高资产运营效率。

（三）加快募集资金投资项目的投资进度，加强募集

资金管理本次募集资金到位后，公司将加快推进募集

资金投资项目建设，争取募集资金投资项目早日达产

并实现预期效益。同时，公司将根据深圳证券交易所

相关要求和公司募集资金管理制度的规定，严格管理

募集资金使用，保证募集资金按照原有用途得到充分

有效利用。随着募集资金投资项目建成并达产后，公

司的盈利能力将显著增强，净资产收益率相应回升至

正常水平。

《招股说明书》关于落实有关责任主体重要承诺的约

束措施：

为保证自身严格履行承诺以及敦促控股股东、实际控

制人、董事、监事、高级管理人员以及其他股东等相

关承诺方信守承诺，发行人出具了《承诺函》，具体如

下：作为安徽聚隆传动科技股份有限公司首次公开发

行并在创业板上市发行人，为保证自身严格履行承诺 2015 年 6 月 10 日至

公司其他承诺 2015 年 05 月 13 日正常履行中

以及敦促控股股东、实际控制人、董事、监事、高级 9999 年 12 月 31 日

管理人员以及其他股东等相关承诺方信守承诺，本公

司郑重承诺如下：

一、本公司保证将严格履行首次公开发行股票并在创

业板上市招股说明书披露的承诺事项，并就本公司未

能履行承诺时采取的约束措施作出如下承诺：

1、如果本公司未履行招股说明书披露的承诺事项，本

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公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明

未履行承诺的具体原因。

2、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害以及其他

不可抗拒力等因素导致未能履行承诺事项的，公司将

及时提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者

合法权益。

3、如果因本公司未履行相关承诺事项，致使投资者在

证券交易中遭受损失的，本公司将依法向投资者赔偿