△嘤 嚣 Υ 蝌 曦 zO1s年 度 董事会审计委 员会履职报告
⒛ 15年 度董事会审计委员会履职报告
根据上海证券交易所 《上市公司董事会审计委员会运作指引》、 《上市公司
治理准则》、 《上海证券交易所股票上市规则》和 《公司章程》、公司 《董事会
审计委员会工作规则》的有关规定 ,莱 克电气董事会审计委员会就 ⒛ 15年 度工
作情况向董事会报告如下 :
一 、审计委员会基本情况
公司董事会审计委员会 由三名成员组成 ,其 中刘凤委 、殷爱荪为独立董事 ,
成员的组成符合相 关法律法规的规定 。
二 、审计委员会 ⒛ 15年 度会议召开情况
公司董事会审计委员会 ⒛15年 度共召开四次会议 ,
1、 ⒛ 15年 4月 16日 召开第三届董事会审计委员会第三次会议 ,审 议 《关
于公司 ⒛15年 13月 财务报表的议案》 。
2、 ⒛15年 5月 22日 召开第三届董事会审计委员会第四次会议,审 议 《2014
年度董事会审计委员会履职报告》 , 《关于公司审计机构 ⒛ 14年 度审计工作评
价及续聘的议案》和 《关于公司 ⒛15年 度预计 日常关联交易的议案》。
3、 ⒛ 15年 7月 13日 召开第三届董事会审计委员会第五次会议 ,审 议 《关
于选举刘凤委为第三届董事会审计委员会主任委员的议案》 。
4、 ⒛ 15年 10月 ⒛ 日召开第三届董事会审计委员会第六次会议 ,审 议 《关
于公司 ⒛ 15年 第三季度报告的议案》。
三、审计委员会 ⒛15年 度履职情况
(一 )监 督及评估外部审计机构工作
1、 评估外部审计机构的独立性和专业性
信永中和会计师事务所 (特 殊普通合伙 )具 备证券 、期货等相关业务审计从
业资格 ,坚 持以公允 、客观的态度进行独立审计 ,按 时完成了公司委托的审计工
作 。在审计工作中信永中和会计师事务所 (特 殊普通合伙 )及 其审计成员始终保
持了形式上和实质上的双重独立 ,恪 守了职业道德基本原则 。
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2、 与外部 审计机 构讨 论和沟通
在 审计过程 中 ,审 计委 员会 与信永 中和会 计师事 务所 (特 殊普 通合伙 )就 年
报 审计 工 作 中的审计 范 围 、审计计划 、审计方法进行 了充分 的沟通 。督促 年 审注
册会计师按照 商 定计划进 行 审计 ,并 在 约定 时 限 内提交 审计报 告 ,未 在 审计 中发
现 公司存在其他 重大 事项 。
3、 监 督和 评估 外 部 审计机构 是否勤勉尽 责
审计委 员会 认 为信 永 中和会 计师 事务所 (特 殊普通 合伙 )在 公司进行 审计期
间 ,勤 勉尽 责 ,遵 循 了独 立 、客观 、 公正 的职业准 则 。
(二 )审 阅财 务报 告并对其 发表 意见
报 告期 内 ,我 们认真 审 阅 了公 司 的财 务报 告 ,我 们认 为 :
1、 公 司财 务报 告真 实 、准确 、完整 ,且 编制和 披露符合 《企业会 计准 则 》、
《公开发行证券 的公司信 息披露 内容 与格 式准 则 》等有 关规 定 ,均 真 实 、公 允 的
反映 了公 司 的财 务状况和 经 营成 果 。
2、 公 司不存 在 重大会 计 差错 调整 、重大会 计 政策及 估 计变 更 、涉及 重要会
计判 断 的事项 、 导致 非标 准无保 留意 见 审计报 告 的事项 。
3、 公司不存 在 与财 务报 告相 关 的欺 诈 、舞 弊行 为及 重大错报 的可 能性 。
(三 )指 导 公 司 内部 审计 工 作
报 告期 内 ,我 们认真 审 阅 了公司 内部 审计 工 作计划 ,并 认 可计划 的可行性 ,
同时督促 公司 内部 审计机 构严 格按照 审计计划执行 ,并 对 内部 审计 工 作 中 出现 的
问题提 出了指 导性 意见 。经 审 阅 内部 审计 工 作报 告 ,未 发现 内部 审计 工 作存在 重
大 问题 。
(四 )评 估 内部控制 的有 效性
公 司按照 《公 司法 》、 《证 券法 》、中 国证 监会 以及 上 海证券 交 易所 有 关规
定及 国家其他 相 关法律法规 ,已 建 立 健全 了较 为完善 的 内部控制 制度度和 内部控
制组织架 构 。报 告期 内 ,公 司严格 执行 各项法律 、法 规 、公 司章程及 内部 管理制
度 ,股 东大会 、董 事会 、监 事会 、经 营层规 范运 作 ,切 实保 障 了公 司及股 东 的利
益 。公司 内部控 制 组织 结构 完整 ,公 司 内部控制 重 点活动 的执行 及监 督充分有 效 。
(五 )协 调 管 理 层 、 内部 审计部 门及相 关部 门与外 部 审计机 构 的沟通
报 告期 内 ,为 了使 公 司管理层 、内部 审计部 门及其 它相 关部 门与信永 中和会
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计师事务 所 (特 殊 普通 合伙 )进 行 充分有效 的沟通 ,我 们在 听取 了双 方意见后 ,
积极进行 了协调 ,以 便 相 关 审计 工 作顺利 开展 。
四、总 体评 价
⒛ 15年 度 ,公 司董 事会 审计委 员会 充分发挥职 能 ,恪 尽 职 守 ,严 格按 照 《上
海证券 交 易所 上 市 公司董 事会 审计委 员会运 作指 引》的相 关规 定 ,尽 职尽 责 的履
行 审计委 员会 的职 责 。
2016年 ,我 们会 本着 谨慎 、勤勉 、忠 实 的原则 ,有 效 监 督外 部 审计 ,健 全
和完善 公司 内部 审计 工 作 ,促 进 公 司不 断完善 内部控 制体 系 ,完 成 内控 审计 工 作 ,
充分维护 公 司及 全 体股 东 的共 同利益 ,更 好 地发 挥 审计委 员会 的重要 作用 。
特 此报 告 。
莱克 电气股份有 限公司
董事会审计委员会
2016年 4月 25日
△弼 稷 嬲 ⒛ 1s年 度董事会审计委员会履职报告
(莱 克电气股份有限公司董事会审计委员会 ⒛15年 度履职报告签字页 )
刘凤委
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