国都证券股份有限公司关于四川国光农化股份有限公司
2015 年度内部控制规则落实自查表的核查意见
国都证券股份有限公司（以下简称“国都证券”、“保荐机构”）作为四川国
光农化股份有限公司（以下简称“国光股份”或“公司”）首次公开发行股票并
上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股
票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小
企业板上市公司规范运作指引》、《企业内部控制基本规范》等相关文件规定，对
国光股份填写的《内部控制规则落实自查表》进行了认真、审慎核查，核查情况
如下：
一、国光股份内部控制规则落实情况
公司结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深圳证
券交易所股票上市规则》等相关规定，对公司内部审计和审计委员会运作、信息
披露的内部控制、内幕交易的内部控制、募集资金的内部控制、关联交易的内部
控制、对外担保的内部控制、重大投资的内部控制等事项进行了自查，并根据自
查结果填写了《内部控制规则落实自查表》。
二、保荐机构的核查意见
保荐机构查阅了公司 2015 年股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委
员会会议的相关资料，查阅了公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度
以及各项业务和管理规章制度，并与公司董事、监事、高级管理人员以及财务部、
证券事务部等部门人员进行了沟通，结合《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公
司规范运作指引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，对国光股份
出具的《内部控制规则落实自查表》进行了核查。
经核查，保荐机构认为：国光股份已按照相关规定完成了公司内部控制规则
的自查工作，并填写了《内部控制规则落实自查表》；国光股份填写的《内部控
制规则落实自查表》真实、准确、客观地反映了公司内部控制规则的落实情况。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国都证券股份有限公司关于四川国光农化股份有限公司
2015 年度内部控制规则落实自查表的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
胡志明 王 磊
国都证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
