中信建投证券股份有限公司
关于京东方科技集团股份有限公司
开展保本型理财业务的保荐意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）作为京东方科技
集团股份有限公司（以下简称“京东方”或“公司”）2014年非公开发行A股股
票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股
票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（2014年修订）等有
关规定，对京东方使用自有资金开展短期保本型理财业务事项进行了核查，并出
具本保荐意见。
一、理财业务概述
1、业务目的
在国内存款利率仍未完全实现市场化的背景下，与保本型理财业务收益相
比，银行存款利息收益相对偏低。因此，在不影响正常生产经营的前提下，开展
保本型理财业务，可以充分盘活资金、最大限度地提高公司自有资金的使用效率，
增加存量资金收益。
2、投资额度
京东方及下属控股子公司拟开展的保本型理财业务额度不超过100亿元人民
币。
3、额度期限
额度有效期限自京东方2015年度股东大会审议通过之日起至2016年度股东
大会召开之日止，在此期限内上述额度可以循环使用。
4、业务品种
为控制风险，京东方及下属控股子理财业务品种主要为低风险、中短期的保
1
本型理财产品，理财产品期限最长不超过1年。理财预期收益率不低于中国人民
银行规定的同期存款基准利率水平。
5、交易对手
京东方及下属控股子公司开展保本型理财业务，主要选择与公司有良好业务
关系、信用良好的优质银行、证券公司、资产管理公司等金融机构作为交易对手，
购买其提供的保本型理财方案及产品，保证本金安全、风险可控。
二、资金来源
京东方及下属控股子公司开展理财业务所使用的资金仅限于公司及下属控
股子公司的自有资金，资金来源合法合规，不得影响公司正常生产运营和项目建
设。
三、风险控制措施
京东方将按照《理财业务管理制度》等内部制度相关规定，严格履行对理财
业务审核、审批及日常监控程序，并定期向管理层进行汇报，以控制重大风险的
发生。主要措施如下：
1、严格选择交易对手。京东方开展保本型理财业务时，须选择资信状况、
财务状况良好、无不良诚信记录且与公司有良好业务合作关系的银行等金融机构
作为交易对手，明确理财的金额、期间、双方的权利义务及法律责任等。
2、严格履行审批流程。京东方开展保本型理财业务前，须根据公司相关制
度规定，严格履行相应审核及审批，对需要签订的相关协议进行严格审核，通过
后方可进行业务操作。
3、日常监管及汇报制度。开展理财业务的单位，须设立理财业务管理台账，
加强定期跟踪及管理，于每月月底将本月理财产品汇总及盈利分析情况上报主管
领导，并于每月5日前，向集团资金部提交上月理财投资业务有关资料，包括投
资理财产品汇总及盈利分析等资料，由集团资金部负责汇总整理，并向集团财务
负责人、分管副总裁汇报理财业务运作及收益情况。
2
四、对公司的影响
京东方使用自有资金进行保本型理财业务，能够进一步提升公司存量资金的
收益，提高资金使用效率。公司理财业务合作方均为与公司有良好业务关系的优
质银行、证券公司、资产管理公司等金融机构，且进行的理财业务仅限于保本型
理财产品，风险相对可控，不会影响公司正常生产经营。
五、已经履行的审批程序
京东方上述使用自有资金开展短期保本型理财业务事项已经京东方第七届
董事会第三十八次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。
六、保荐意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等规定，中信建投证券认真核查了京
东方上述使用自有资金开展短期保本型理财业务事项所涉及的风险控制措施及
相关董事会决议，并发表如下保荐意见：
1、京东方上述以自有资金开展短期保本型理财业务的审批程序符合《深圳
证券交易所股票上市规则》和《京东方科技集团股份有限公司理财业务管理制度》
等有关规定。
2、京东方在保障公司正常生产经营资金需求的前提下，使用自有资金，择
机投资低风险、中短期的保本型理财产品，有利于提高资金使用效率，增加公司
投资收益，符合公司和全体股东的利益；公司已经制定了《京东方科技集团股份
有限公司理财业务管理制度》，开展理财业务的相关内控措施和制度健全, 资金
安全能够得到保障；中信建投证券对京东方以自有资金开展短期保本型理财业务
无异议。
3
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于京东方科技集团股份有限公
司开展保本型理财业务的保荐意见》之签署页）
保荐代表人：
朱明强 赵 军
中信建投证券股份有限公司
2016 年 4 月 22 日
首页
微信公众号
证券之星APP
