广州迪森热能技术股份有限公司 2016 年第一季度报告（全文）
广州迪森热能技术股份有限公司
Guangzhou Devotion Thermal Technology Co., Ltd.
2016 年第一季度报告
（全文）
2016 年 4 月
1
广州迪森热能技术股份有限公司 2016 年第一季度报告（全文）
目 录
第一节 重要提示.......................................................................................................... 3
第二节 公司基本情况.................................................................................................. 4
第三节 管理层讨论与分析........................................................................................ 10
第四节 重要事项........................................................................................................ 17
第五节 财务报表........................................................................................................ 30
2
广州迪森热能技术股份有限公司 2016 年第一季度报告（全文）
第一节 重要提示
1、本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载
资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
2、所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
3、公司负责人马革先生、主管会计工作负责人陈泽龙先生及会计机构负责
人（会计主管人员）张晓燕女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、准确、
完整。
3
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期
本报告期 上年同期
增减（%）
营业总收入（元） 131,451,153.67 119,394,207.09 10.10%
归属于上市公司股东的净利润（元） 17,441,050.57 18,375,306.47 -5.08%
归属于上市公司股东的扣除非经常
16,279,298.63 12,215,142.58 33.27%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 41,585,917.57 34,636,184.87 20.06%
基本每股收益（元/股） 0.0481 0.0581 -17.21%
稀释每股收益（元/股） 0.0481 0.0581 -17.21%
加权平均净资产收益率 1.12% 2.32% -1.20%
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减（%）
总资产（元） 1,983,537,630.96 1,938,101,926.12 2.34%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,570,003,569.02 1,548,834,993.43 1.37%
注：1、净资产收益率、每股收益的计算公式参照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号——
净资产收益率和每股收益的计算及披露》执行。
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 362,447,145
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0481
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 1,476,500.00
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照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -100,700.95
减：所得税影响额 214,047.11
合计 1,161,751.94 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义
界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非
经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用 √不适用
二、重大风险提示
（一）业务战略性调整风险
随着经济下行压力不断加大，大气治理继续深化，传统能源价格低位运行，以及国内非
居民用天然气价格改革步伐加快，公司从行业发展现状及自身业务特点考虑，以充分利用清
洁能源为出发点，以做大做强主营业务为落脚点，作出了从“生物质能供热运营商”向“清洁能
源综合服务商”战略调整的决定，对公司原有业务进一步提升与丰富，打造“综合型低碳清洁
能源平台”。在能源选择方面，从单一的生物质能向包括生物质、天然气、清洁煤等在内的多
种清洁能源扩展；在能源解决方案方面，从单一的供热运营向热电联产、热冷电三联供、分
布式能源等综合能源服务升级。业务战略性调整过程中，公司面临项目复杂化带来的技术整
合风险与运营管理风险。
公司将充分利用自身多年在工业锅炉制造与供热运营领域积累的丰富经验，以及技术、
人才优势，整合优秀团队，强化项目管理，降低业务调整带来的风险。
（二）项目实施及进度不及预期的风险
随着环保压力不断增加，近年来，国家陆续出台各项支持生物质能、天然气、清洁煤等
清洁能源应用的利好政策，推动了清洁能源综合服务行业的快速发展。在此背景下，公司紧
抓机遇，快速进行市场布局。
公司运营服务项目供热规模普遍较大，且涵盖生物质、天然气、清洁煤等多能源领域，
涉及热电联产，分布式能源等多种运营模式。虽然公司在生物质能供热行业积累了多年的项
目设计及热能运营服务经验，在项目实施过程中，对公司方案设计、土建施工、安装工程、
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广州迪森热能技术股份有限公司 2016 年第一季度报告（全文）
系统优化、管网铺设、稳定运营、燃料保障等方面均提出更高要求，存在一定的实施风险。
此外，由于部分项目为园区项目，普遍存在技术要求高、实施难度大等特点，同时其产
能释放受园区政府招商引资进度影响较大，需要前期用户的示范带动，是一个循序渐进的过
程，因此，项目存在短期内设计产能与实际用能不匹配的风险，特别是项目投产初期，由于
用能不足而对项目前期经营业绩产生较大影响。
未来公司将不断优化项目的建设施工流程，加强人才储备力度，提高设备采购效率，强
化项目投资、建设、运营管理与控制，推动项目如期投产运营。
（三）业务扩张带来的管理风险
目前公司正加快向清洁能源综合服务商的调整步伐，并积极向全国市场布局，根据项目
税收属地化原则，公司在全国先后设立了超过20家直接或间接控股子公司。数量较多且分散
的子公司对公司在资源配置、经营管理、文化匹配等方面带来一定压力。
公司将加强平台建设，优化资源配置，强化项目管理、人员管理，调动一切积极的因素，
降低业务扩张带来的管理风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
（一）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的
报告期末普通股股东总数 12,166 0
优先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
常厚春 境内自然人 15.26% 55,299,599 41,474,699 质押 6,157,600
李祖芹 境内自然人 11.49% 41,642,235 0 质押 8,752,273
马革 境内自然人 11.31% 40,999,159 30,749,369 质押 21,471,307
珠海横琴大一资产管 境内非国有
4.06% 14,723,927 14,723,927 质押 14,723,927
理有限公司 法人
全国社保基金一零七 0 0
其他 2.13% 7,710,438 0
组合
泰达宏利基金－浦发 0 0
银行－泰达宏利价值 其他 2.03% 7,361,963 7,361,963
成长定向增发 338 号
6
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资产管理计划
全国社保基金五零三 0 0
其他 1.69% 6,136,932 6,136,932
组合
上海力元股权投资管 境内非国有 0 0
1.48% 5,371,950 0
理有限公司 法人
创金合信基金－招商 0 0
银行－恒泰华盛 1 号 其他 1.30% 4,723,925 4,723,925
资产管理计划
中央汇金资产管理有 0 0
国有法人 1.23% 4,455,200 0
限责任公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
李祖芹 41,642,235 人民币普通股 41,642,235
常厚春 13,824,900 人民币普通股 13,824,900
马革 10,249,790 人民币普通股 10,249,790
全国社保基金一零七组合 7,710,438 人民币普通股 7,710,438
上海力元股权投资管理有限公司 5,371,950 人民币普通股 5,371,950
中央汇金资产管理有限责任公司 4,455,200 人民币普通股 4,455,200
全国社保基金一一八组合 3,591,880 人民币普通股 3,591,880
中国银行股份有限公司－华夏行业
3,028,176 人民币普通股 3,028,176
精选混合型证券投资基金(LOF)
中国建设银行股份有限公司－汇添
3,000,000 人民币普通股 3,000,000
富环保行业股票型证券投资基金
中国银行－华夏回报证券投资基金 2,981,851 人民币普通股 2,981,851
1、前 10 名股东中常厚春、李祖芹、马革三人于 2011 年 5 月 3 日签
订了《一致行动协议》，为一致行动人；2、前 10 名无限售条件股东
中中国银行股份有限公司－华夏行业精选混合型证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说
(LOF)、中国银行－华夏回报证券投资基金同为华夏基金管理有限公
明
司旗下基金，存在关联关系。3、公司未知其他前 10 名无限售条件
股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间是否
存在关联关系，以及是否属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明
不适用。
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回
交易
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□ 是 √ 否
（二）公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
（三）限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
期初限售股 本期解除 本期增加 期末限售股
股东名称 限售原因 拟解除限售日期
数 限售股数 限售股数 数
限售期已满三年，自
2015 年 7 月 10 日起解除
常厚春 41,474,699 0 0 41,474,699 首发承诺 限售；高管任职期间每年
自动锁定所持股份的
75%作为高管锁定股。
限售期已满三年，自
2015 年 7 月 10 日起解除
马革 30,749,369 0 0 30,749,369 首发承诺 限售；高管任职期间每年
自动锁定所持股份的
75%作为高管锁定股。
股票限售期为 12 个月，
珠海横琴大一资产管
0 0 14,723,927 14,723,927 再融资承诺 预计上市流通时间为
理有限公司
2017 年 1 月 13 日。
泰达宏利基金－浦发
股票限售期为 12 个月，
银行－泰达宏利价值
0 0 7,361,963 7,361,963 再融资承诺 预计上市流通时间为
成长定向增发 338 号
2017 年 1 月 13 日。
资产管理计划
股票限售期为 12 个月，
全国社保基金五零三
0 0 6,136,932 6,136,932 再融资承诺 预计上市流通时间为
组合
2017 年 1 月 13 日。
创金合信基金－招商 股票限售期为 12 个月，
银行－恒泰华盛 1 号 0 0 4,723,925 4,723,925 再融资承诺 预计上市流通时间为
资产管理计划 2017 年 1 月 13 日。
股票限售期为 12 个月，
深圳前海金迪投资合
0 0 3,680,982 3,680,982 再融资承诺 预计上市流通时间为
伙企业（有限合伙）
2017 年 1 月 13 日。
鹏华基金－光大银行 股票限售期为 12 个月，
0 0 3,060,000 3,060,000 再融资承诺
－光大保德信资产管 预计上市流通时间为
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理有限公司 2017 年 1 月 13 日。
泰达宏利基金－银河
股票限售期为 12 个月，
证券－泰达宏利－宏
0 0 1,840,491 1,840,491 再融资承诺 预计上市流通时间为
泰定增 1 号资产管理
2017 年 1 月 13 日。
计划
鹏华基金－建设银行
股票限售期为 12 个月，
－中国人寿－中国人
0 0 1,840,000 1,840,000 再融资承诺 预计上市流通时间为
寿委托鹏华基金股票
2017 年 1 月 13 日。
型组合
高管任职期间每年自动
锁定所持股份的 75%作
首发承诺/ 为高管锁定股/股票限售
其他限售股东 8,385,624 1,461,750 2,644,049 9,454,923
再融资承诺 期为 12 个月，预计上市
流通时间为 2017 年 1 月
13 日。
合计 80,609,692 1,461,750 46,012,269 125,047,211 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、一年内到期的非流动资产较报告期初减少1,134.61万元，下降100%，主
要是期末一年内到期的融资租赁资产减少所致；
2、长期应收款较报告期初减少1,453.46万元，下降56.37%，主要是期末长期
应收融资租赁款减少所致；
3、其他非流动资产较报告期初增加2,864.16万元，增长54.99%，主要是期末
预付设备工程款项增加所致；
4、预收账款较报告期初增加1,111.14万元，增长35.97%，主要是期末预收了
部分货款所致；
5、应付职工薪酬较报告期初减少405.97万元，下降58.30%，主要是期末支
付了职工薪酬所致；
6、应交税费较报告期初减少297.00万元，下降44.60%，主要是期末已缴纳
上年税款所致；
7、销售费用较上期增加218.92万元，增长33.85%，主要是市场业务拓展费
用增加所致；
8、财务费用较上期减少105.27万元，下降268.57%， 主要是本期利息收入
增加所致；
9、资产减值损失较上期增加80.42万元，增长157.22%，主要是本期坏账计
提增加所致；
10、营业外收入较上期减少727.95万元，下降82.27%，主要是上期收到华美
赔款，基数较大所致；
11、少数股东损益较上期增加68.19万元，增长722.92%，主要是合资子公司
实现盈利所致；
12、收到其他与经营活动有关的现金较上年同期增加750.47万元，增长
179.66%，主要是公司收到政府补贴和保证金所致；
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13、支付其他与经营活动有关的现金较上年同期增加533.73万元，增长
79.37%，主要是公司退还保证金所致；
14、 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加2,605.74万元，增长
112.29%，主要是公司偿还银行借款减少所致。
二、业务回顾和展望
（一）报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司在运行项目总体保持稳定，公司在燃料保障、技术支持、供
热运营、安全保障等方面形成合力，保证供热的连续性和稳定性；虽然受经济下
滑及部分中小型项目用气量下降等不利因素影响，但同比增量项目投入运行，营
业收入保持增长态势。
（二）重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
项目名称 公告索引 项目进展
2013-034、2013-040、
肇庆亚洲工业园项目 处于调试供气及工艺技术优化阶段
2013-044、2013-049
广梅产业园项目 2014-031、2014-032 处于施工后期
石家庄氧化锌工业园项目 2014-076 择机进入施工阶段
新会开发区项目 2014-077 处于建设前的行政审批备案阶段
宜良工业园项目 2015-040 择机进入施工阶段
白洋工业园项目 2015-064 择机进入施工阶段
龙南工业园项目 2015-066 择机进入施工阶段
益阳龙岭工业园项目 2015-076 处于方案设计阶段
湖南怀化工业园项目 2015-077 处于前期准备工作阶段
板桥综合能源集中供热项目 2015-077 处于施工阶段
江陵热电联产项目 2015-087 处于建设前的行政审批备案阶段
湘潭天易示范区项目 2015-113 即将进入现场施工阶段
上海老港工业园区分布式能源项目 2015-119 处于分阶段供汽阶段
常州横林生物质分布式能源项目 2015-126 处于施工阶段
陕县产业集聚区热电联产项目 2015-135 处于建设前的行政审批备案阶段
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（三）报告期内订单执行情况：
1、报告期内节能环保特许经营类订单新增及执行情况
业务类 新增订单 尚未执行订单 处于施工期订单 处于运营期订单
型
数量 投资 已签订合同 尚未签订合同 数量 投资金额 数量 本期完成的 未完成的投 数量 运营收入
金额 （万元） 投资金额（万 资金额（万 （万元）
数量 投资金额（万 数量 投资金额
（万元） 元） 元）
元） （万元）
BOT 0 -- 0 -- 0 -- 0 -- 0 -- -- 0 --
BOO 2 18,000.00 0 -- 2 18,000.00 2 18,000.00 0 -- -- 0 --
合计 2 18,000.00 0 -- 2 18,000.00 2 18,000.00 0 -- -- 0 --
说明：1、投资金额，指合同或协议上投资总额
2、已签订合同，指报告期内，新签订的供热合同或协议
3、尚未签订合同，指报告期内新签订了的框架协议或意向协议
4、尚未执行订单，指报告期内新签订单中尚未进入施工期的订单
5、处于施工期订单，指报告期内签订的，尚处于施工期的项目
（四）数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
（五）公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（六）重要研发项目的进展及影响
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√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司加大在生物质能、清洁煤、天然气等领域的技术研发力度，并积极
布局核心专利，主要针对锅炉本体、膜式壁结构、除渣、排灰、配风等技术进行创新性
改进和优化设计。报告期内，公司新申请专利 11 件，其中发明专利 2 件，实用新型 9
件。
报告期内，公司新增授权专利 4 件，情况如下：
序号 专利号 专利名称 公告日 类型 所属项目
1 201310656126.X 生物质余热烟气循环利用装置 2016.01.20 发明 生物质液化
2 201520522776.X 生物质热解气体双级旋风分离系统 2016.01.13 实用新型 生物质液化
3 201520522777.4 生物质热解炭分离系统 2016.01.13 实用新型 生物质液化
4 201520615285.X 生物质锅炉燃烧室 2016.02.24 实用新型 生物质锅炉
截至2016年3月31日，公司拥有有效专利合计189件，其中发明专利43件，实用新型
专利146件。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、
监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
前五名供应商合计采购金额（元） 23,766,142.03
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 36.01%
报告期内，公司前五大供应商发生了变化，主要原因为报告期内，子公司开始试运
行，引进了新的供应商，上海伊丰进入前五大供应商。前五大供应商的变化不会对公司
未来经营产生重大影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
前五名客户合计销售金额（元） 45,835,563.84
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 34.87%
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报告期内，公司前五大客户发生了变化，主要是因为客户自身的运营情况发生变化，
导致前五大客户的销售排名和销售比例均发生变化。前五大客户的变化不会对公司未来
经营产生重大影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司管理层按照董事会下达的年度经营目标，紧跟公司战略发展方向，
进一步挖掘市场、运营、技术、资本、管理等多方面潜力，推动公司业务快速发展。
1、在市场布局方面，公司继续充分利用社会资源，顺应行业发展的大好形势，优
化合作模式，强化业务开发与储备力度，加快生物质能、天然气、清洁煤、业务的市场
布局，积极推动单一供热项目、热电联产项目、分布式能源项目等订单的落地。报告期
内，市场布局稳定有序。
2、在业务突破方面，随着经济下行压力不断加大，传统能源价格持续低位运行，
以及国内天然气价格改革步伐加快，天然气分布式能源业务迎来重要发展机遇期。2016
年度，公司在积极发展生物质、清洁煤业务之外，将加大天然气分布式能源业务开发力
度，整合专业的技术运营团队，积极打造专业的天然气分布式能源平台，集中公司内外
部资源，将天然气分布式能源业务培育为公司未来新的业务增长点。
3、在运营方面，公司积极推动工程、运营、设备采购、燃料保障、安全环保等方
面的优化与升级，打造具有核心竞争力的专业平台。不断提高工程建设效率，加快已签
项目的工程建设进度，实现安全施工、高效施工、科学施工；加大运营管理力度，通过
降低单耗及运营成本，向管理要效益；继续优化非标设备采购管理制度与流程，提升专
业化采购水平；通过不断调整和优化燃料结构、拓宽燃料采购渠道、强化燃料的安全储
备等多种方式保证生物质能供热项目的燃料供应；安全与环保是公司业务快速发展的前
提与基础，2016年公司将继续提升安全与环保保障程度，为公司业务快速发展保驾护航。
4、在技术发面，公司依托于于“一站一院两中心”的研发平台，加快生物质研发中
心建设进度，深化生物质能领域技术研发，保持公司在生物质能领域的技术领先优势；
同时，利用新引进的高端人才技术优势，强化清洁煤、分布式天然气等方面的技术支持
与提升，提高能源解决方案的系统设计能力。
5、在资本方面， 随着国内天然气价格改革步伐加快，公司已快速在天然气应用领
域，特别是天然气分布式能源、天然气供热等工业端（E 2 B）的项目开发与布局。为
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进一步完善天然气业务发展体系，公司于2016年1月5日开始筹划通过收购资产方式快速
切入到商业及家庭清洁能源消费终端（E 2 C），2016年4月6日，公司2016年第一次临
时股东大会审议通过现金收购迪森家锅100%股权事项，目前正在办理相关资产过户及
工商变更手续。此外，公司积极在天然气分布式领域布局，于2016年3月21日筹划通过
发行股份购买资产方式收购国内某天然气分布式能源项目资产，目前该项目尚在尽职调
查阶段。
未来，公司将继续围绕公司战略，通过对清洁能源及相关领域的整合，完善公司业
务布局，推动业务快速发展、业绩快速提升。
6、在管理方面，2016年，公司将继续提高制度化管理水平，进一步完善战略规划、
经营计划、全面预算、绩效考评、流程控制等重要体系，加快集团管控、风险管理的系
统化建设；通过对组织架构优化与调整，建立起“责、权、利”相互统一的激励约束机制；
继续推动“雏鹰计划”、“飞鹰计划”、“雄鹰计划”、“金鹰计划”、“群鹰计划”等培训项
目的实施，培养适应公司发展的人才梯队；传承“阳光、务实、拼搏、创新”的企业文化；
做“让客户满意、让员工自豪、让股东骄傲、让政府放心、被社会所需要”的优秀企业公
民。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟
采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
1、传统能源价格持续下跌风险
受需求疲软、国际经济与政治形势影响，国际原油价格持续低位运行，国内燃煤、
天然气等传统能源价格均出现较大幅度的下降，生物质能源比价优势相对弱化。鉴于公
司存量生物质能供热项目主要分布在珠三角及部分沿海地区等天然气价较高的区域，此
前国内非居民用天然气价格下调尚未对公司存量项目造成重大影响。如果未来国内非居
民用天然气价格进一步下调，公司存量项目将可能面临销售价格下调风险。
随着公司“清洁能源综合服务商”战略的实施及能源利用种类的扩展，预计传统能源
价格下跌对公司业务的影响程度有限。
2、宏观经济持续下滑风险
长期潜在增长率下降与总需求不足的叠加效应使当前我国经济面临巨大下行压力。
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广州迪森热能技术股份有限公司 2016 年第一季度报告（全文）
报告期内，我国宏观经济增速持续放缓。公司收入来源主要是为客户提供的运营服务收
入，客户的用气/热量及用气/热稳定性是影响公司盈利能力的重要因素。如果宏观经济
下滑，一方面会影响客户开工率，间接影响公司热能供应量；另一方面客户生产用能波
动性将加大，间接影响公司供热单耗及项目毛利。因此，宏观经济持续下滑风险是公司
当前及未来面临的重要风险之一。
截至目前，公司热能服务项目已涵盖造纸、钢铁、食品饮料、医药化工、建材等
近二十个行业，非周期性行业的项目布局可以从一定程度上减弱宏观经济下滑带来的客
户用气/热量下降及用能波动性。同时随着国家供给侧结构性改革步伐加快，公司将坚
持深耕清洁能源领域，重点开发规模大、效益好、抗周期强的优质项目，将宏观经济下
滑风险带来的影响降至最低。
3、BMF燃料采购风险
随着公司新签生物质热能服务项目的不断增加，公司对 BMF 燃料需求量也随之提
升。目前，公司采购的 BMF 燃料所使用的原料主要为木屑及刨花（即木本 BMF 燃料），
原料供应受木材加工业及家具加工业影响加大，如果上游行业不景气，会直接影响市场
的 BMF 燃料供应量，公司将面临不能获得充足燃料保障的风险。此外，随着生物质供
热运营行业的快速发展，行业竞争加剧将不可避免，未来公司可能将面临与同行企业竞
争 BMF 燃料从而导致 BMF 燃料价格上涨风险。
从近年 BMF 燃料市场供应情况来看，燃料价格走势相对平稳，市场供应量也较为
充足，可以充分满足公司热能服务项目的燃料需求。随着农业废弃物收集社会化、市场
化进程的不断推进，草本 BMF 燃料生产及加工规模不断提升，BMF 燃料市场保障能力
将不断增强。
公司将通过不断调整和优化燃料结构、拓宽燃料采购渠道、强化燃料的安全储备等
多种方式保证自有热能服务项目的燃料供应。
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广州迪森热能技术股份有限公司 2016 年第一季度报告（全文）
第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告
期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关股票期权 截至目前，公司遵守上
股权激励计
股权激励承诺 公司 其他承诺 或限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括 2014 年 08 月 30 日 述承诺，未有违反承诺
划有效期内
为其贷款提供担保。 的情况。
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
公司保证为本次交易所提供信息的真实性、准确性和完
整性，并保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
同时承诺向参与本次重大资产重组的各中介机构所提供的资 截至目前，公司遵守上
公司 其他承诺 料均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料，资料 2016 年 3 月 21 日 长期有效 述承诺，未有违反承诺
副本或复印件与其原始资料或原件一致，所有文件的签名、 的情况。
印章均是真实的，并对所提供信息的真实性、准确性和完整
性承担有关的法律责任。
公司拟支付现金购买广州迪森家用锅炉制造有限公司
资产重组时所作承诺
100%股权的信息披露和申请文件不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，本人将对披露的真实、准确、完整性承担
公司全体董 截至目前，公司全体董
连带责任。如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚
事、监事及 事、监事及其高级管理
其他承诺 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或 2016 年 3 月 21 日 长期有效
其高级管理 人员遵守上述承诺，未
者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确之前，本
人员 有违反承诺的情况。
人将暂停转让本人在上市公司拥有权益的股份。如调查结论
发现存在违法违规情节，本人承诺锁定股份自愿用于相关的
赔偿安排。
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广州迪森热能技术股份有限公司 2016 年第一季度报告（全文）
1、本公司保证向上市公司及参与本次交易的各中介机构
所提供的资料均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本
资料，资料副本或复印件与其原始资料或原件一致，所有文
件的签名、印章均是真实的，并对所提供信息的真实性、准 截至目前，公司遵守上
其他承诺 确性和完整性承担有关的法律责任。 2016 年 3 月 21 日 长期有效 述承诺，未有违反承诺
2、本公司承诺将及时向上市公司提供本次交易的相关信 的情况。
息，并保证所提供的信息真实、准确、完整，如因提供的信
息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或
者投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。
截至目前，Devotion
自本说明出具之日前十二个月内，不存在与上市公司进
Energy Group Limited
其他承诺 行的重大交易的情形。本承诺函对本公司具有法律约束力， 2016 年 3 月 21 日 长期有效
遵守上述承诺，未有违
本公司愿意承担相关的法律责任。
反承诺的情况。
1、本公司将尽量避免本公司以及本公司实际控制或施加
Devotion 重大影响的公司与上市公司之间产生关联交易事项，对于不
Energy 可避免发生的关联业务往来或交易，将在平等、自愿的基础
Group 上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按
Limited 关于同业竞 截至目前，Devotion
照市场公认的合理价格确定。
争、关联交易、 Energy Group Limited
2、本公司保证不会利用关联交易转移上市公司的利润。 2016 年 3 月 21 日 长期有效
资金占用方面 遵守上述承诺，未有违
3、如本公司违反上述承诺与上市公司进行交易而对上市
的承诺 反承诺的情况。
公司或其股东造成损失的，本公司将无条件赔偿上市公司或
其股东因此受到的损失。
4、本承诺函对本公司具有法律约束力，本公司愿意承担
由此产生的法律责任。
1、本公司不会以任何形式（包括但不限于在中国境内或
境外自行或与他人合资、合作、联营、投资、兼并、受托经
关于同业竞 营等方式）直接或间接地从事、参与或协助他人从事任何与 截至目前，Devotion
争、关联交易、上市公司及其子公司届时正在从事的业务有直接或间接竞争 Energy Group Limited
2016 年 3 月 21 日 长期有效
资金占用方面 关系的相同或相似的业务或其他经营活动，也不会直接或间 遵守上述承诺，未有违
的承诺 接投资任何与上市公司及其子公司届时正在从事的业务有直 反承诺的情况。
接或间接竞争关系的经济实体；
2、如本公司未来从任何第三方获得的任何商业机会与上
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广州迪森热能技术股份有限公司 2016 年第一季度报告（全文）
市公司及其子公司主营业务有竞争或可能有竞争，则本公司
及关联方将立即通知上市公司，在征得第三方允诺后，尽力
将该商业机会给予上市公司及其子公司；
3、本公司保证绝不利用对上市公司及其子公司的了解和
知悉的信息协助第三方从事、参与或投资与上市公司及其子
公司相竞争的业务或项目；
4、本公司保证将赔偿上市公司及其子公司因本公司违反
本承诺而产生的任何损失，并且本公司从事与上市公司及其
控股或控制的企业竞争业务所产生的全部收益均归上市公司
所有。
1、本公司已经依法对迪森家锅履行出资义务，不存在任
何虚假出资、抽逃出资等违反作为股东所应当承担的义务及
责任的行为。
2、本公司系以合法的自有资金对迪森家锅进行投资，合
截至目前，Devotion
法持有迪森家锅的股权，该股权不存在信托安排、不存在股
Energy Group Limited
其他承诺 份代持，不代表其他方的利益，且该股权未设定任何抵押、 2016 年 3 月 21 日 长期有效
遵守上述承诺，未有违
质押等他项权利，亦未被执法部门实施扣押、查封、司法冻
反承诺的情况。
结等使其权利受到限制的任何约束，本公司对迪森家锅的股
权具有合法、完整的所有权，有权转让迪森家锅的股权。
3、本公司保证不存在任何正在进行或潜在的影响本公司
转让迪森家锅股权的诉讼、仲裁或纠纷。
1、业绩承诺：Devotion Energy Group Limited 向公司保证
并承诺标的公司（迪森家锅）2016 年、2017 年及 2018 年实
现的经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净 业绩承诺期
利润分别不低于 5,550 万元、6,450 万元、8,050 万元，业绩承 为 2016 年、
Devotion 截至目前，Devotion
诺期内扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润总 2017 年、
Energy 业绩承诺及补 Energy Group Limited
和不低于 20,050 万元。 2016 年 03 月 21 日 2018 年；本
Group 偿安排 遵守上述承诺，未有违
Limited 2、补偿安排：（1）根据《专项审核报告》，若标的公司 次重大资产
反承诺的情况。
在业绩承诺期内任何一年期末实现的净利润低于该年度承诺 重组实施期
净利润，则 Devotion Energy Group Limited 按照如下计算公式 间
以现金方式向甲方支付补偿金：该年度应补偿金额=（截至当
期期末累计承诺净利润—截至当期期末累计实现的净利润
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广州迪森热能技术股份有限公司 2016 年第一季度报告（全文）
数）/承诺期内承诺利润总额×甲方取得迪森家锅 100%股权的
交易作价—之前年度累计已补偿金额。在各年计算的当期应
补偿金额小于或等于 0 时，按 0 取值，即已补偿的现金不退
回。（2）业绩承诺期届满时，公司将对标的公司 100%股权进
行减值测试，若标的公司 100%股权期末减值额＞业绩承诺期
内累计已补偿金额，则 Devotion Energy Group Limited 应向公
司另行补偿，补偿金额=标的公司 100%股权的期末减值额—
业绩承诺期内累计已补偿金额。
作为股东的董事、高级管理人员常厚春、马革还承诺：
除前述锁定期外，在任职期间每年转让的股份不超过其持有
公司股份总数的 25%，离职后半年内，不转让其持有的公司 截至目前，公司及实际
常厚春、马 股份。若其自公司股票上市之日起六个月内申报离职，自申 任职期间及 控制人均遵守上述承
股份限售承诺 2011 年 05 月 18 日
革 报离职之日起十八个月内不转让其直接或间接持有的公司股 离职后 诺，未有违反承诺的情
份；若其自公司股票上市之日起第七个月至第十二个月之间 况。
申报离职，自申报离职之日起十二个月内不转让其直接或间
接持有的公司股份。
公司实际控制人常厚春、李祖芹、马革分别于 2011 年 5
月 18 日签署《减少和规范关联交易承诺函》，承诺内容如下：
（一）本人将尽量避免本人以及本人实际控制或施加重大影
响的公司与股份公司之间产生关联交易事项（自公司领取薪
酬或津贴的情况除外），对于不可避免发生的关联业务往来或
关于同业竞 截至目前，公司及实际
交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有
常厚春、李 争、关联交易、 控制人均遵守上述承
偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定。 2011 年 05 月 18 日 长期有效
祖芹、马革 资金占用方面 诺，未有违反承诺的情
（二）本人将严格遵守股份公司章程中关于关联交易事项的
的承诺 况。
回避规定，所涉及的关联交易均将按照股份公司关联交易决
策程序进行，并将履行合法程序，及时对关联交易事项进行
信息披露。（三）本人保证不会利用关联交易转移股份公司利
润，不会通过影响股份公司的经营决策来损害股份公司及其
他股东的合法权益。
关于同业竞 公司实际控制人常厚春、李祖芹、马革分别于 2011 年 5 截至目前，公司及实际
常厚春、李
争、关联交易、月 18 日签署《避免同业竞争承诺函》，承诺的主要内容如下：2011 年 05 月 18 日 长期有效 控制人均遵守上述承
祖芹、马革
资金占用方面 （一）本人将不直接或间接对任何与股份公司从事相同或相 诺，未有违反承诺的情
20
广州迪森热能技术股份有限公司 2016 年第一季度报告（全文）
的承诺 近业务的其他企业进行投资或者控制；（二）本人将持续促使 况。
本人的配偶、父母、子女、其他关系密切的家庭成员以及本
人控制的其他企业/经营实体在未来不直接或间接从事、参与
或进行与股份公司的生产、经营相竞争的任何活动；（三）本
人将不利用对股份公司的控制关系进行损害公司及公司其他
股东利益的经营活动。 四）若未来 Devotion Energy Group Ltd.
及其直接或间接控制公司计划从事与股份公司相同或相类似
的业务，本人承诺，本人和本人在股份公司的一致行动人共
同在 Devotion Energy Group.Ltd 股东大会和/或董事会针对该
事项，或可能导致该事项实现及与其相关事项的表决中做出
否定的表决。
公司实际控制人常厚春、李祖芹、马革于 2011 年 5 月 18
日对公司首发上市前未足额、按时为全体员工缴纳各项社保
截至目前，公司及实际
及公积金情况出具承诺：若以上事实导致公司被相关行政主
常厚春、李 控制人均遵守上述承
其他承诺 管机关或司法机关要求补缴相关费用、征收滞纳金或被任何 2011 年 05 月 18 日 长期有效
祖芹、马革 诺，未有违反承诺的情
他方索赔的，本人及本人在股份公司的一致行动人共同以现
况。
金支付的方式无条件补足公司应缴差额并承担公司由此受到
的全部经济损失。
公司在首发上市关于募集资金使用的承诺：不进行交易
性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等
财务性投资，不直接或间接用于新股配售、申购或用于投资
截至目前，公司及实际
公司及其控 股票及其衍生品种、可转换公司债券等，不用于开展证券投
集资金使用承 控制人均遵守上述承
股股东、实 资、衍生品投资、创业投资等高风险投资以及为他人提供财 2011 年 05 月 18 日 长期有效
诺 诺，未有违反承诺的情
际控制人 务资助等，不直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业
况。
务的公司，不将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改
变募集资金用途的投资。控股股东、实际控制人等关联人不
占用或挪用募集资金，不利用募投项目获得不正当利益。
公司分别于 2015 年 7 月 7 日，2015 年 8 月 28 日披露了 截至目前，公司资管计
资管计划委 自 2015 年 8
《关于控股股东及部分董事、高级管理人员计划增持公司股 划委托人（含控股股东、
其他对公司中小股东 托人（含控 月 28 日至
股份减持承诺 2015 年 07 月 07 日 实际控制人）均遵守上
所作承诺 股股东、实 2016 年 2 月
核心人员增持公司股份完成的公告》，资管计划相关委托人承 述承诺，未有违反承诺
际控制人） 27 日止
诺：增持完成后半年之内不赎回其所持有的权益份额（增持 的情况。
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广州迪森热能技术股份有限公司 2016 年第一季度报告（全文）
行为于 2015 年 8 月 28 日实施完毕）
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原
因及下一步计划（如 不适用
有）
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 43,139.30
0.00
报告期内变更用途的募集资金总 本季度投入募集资金总额 1,644.50
额 说明：公司应以股东大会审议通过变更募集资金
投向议案的日期作为变更时点
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比 已累计投入募集资金总额 40,335.34
例
是否已 截止报
截至期末 项目可行
变更项 募集资金 本报告 截至期末 本报告 告期末 是否达
调整后投 投资进度 项目达到预定可使 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 目(含 承诺投资 期投入 累计投入 期实现 累计实 到预计
资总额(1) (3)＝ 用状态日期 生重大变
部分变 总额 金额 金额(2) 的效益 现的效 效益
(2)/(1) 化
更) 益
承诺投资项目
太仓生物质成型燃料产业化工程
是 12,302.00 12,302.00 1,110.60 9,334.97 75.88% 2016 年 08 月 31 日 130.56 284.38 否 否
建设项目
广州生物质成型燃料产业化工程
是 10,000.00 10,000.00 0.00 10,217.87 102.18% 2014 年 06 月 30 日 161.65 2,254.39 否 否
技术改造项目（注）
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广州迪森热能技术股份有限公司 2016 年第一季度报告（全文）
承诺投资项目小计 -- 22,302.00 22,302.00 1,110.60 19,552.84 -- -- 292.21 2,538.77 -- --
超募资金投向
生态油工业示范项目 否 3,165.00 3,165.00 533.90 3,353.34 105.95% 2016 年 06 月 30 日 0.00 0.00 否
生物质能供热项目（注） 否 4,900.00 4,900.00 0.00 5,429.16 110.80% 2015 年 05 月 08 日 0.00 0.00 否
归还银行贷款（如有） -- 4,000.00 4,000.00 0.00 4,000.00 100.00% -- -- -- -- --
补充流动资金（如有） -- 8,000.00 8,000.00 0.00 8,000.00 100.00% -- -- -- -- --
超募资金投向小计 -- 20,065.00 20,065.00 533.90 20,782.50 -- -- 0.00 0.00 -- --
合计 -- 42,367.00 42,367.00 1,644.50 40,335.34 -- -- 292.21 2,538.77 -- --
公司承诺募投项目为“太仓生物质成型燃料产业化工程建设项目”及“广州生物质成型燃料产业化工程技术改造项
目”，截至报告期末，工程完工进度分别为 75.88%及 102.18%。截至本报告期末，募投项目“广州生物质成型燃料产业
未达到计划进度或预计收益的情 化工程技术改造项目”已完成资金投入。但“太仓生物质成型燃料产业化工程建设项目”实施进度出现滞后，主要原因是
况和原因（分具体项目） 上市后公司削减了该项目年产 10 万吨 BMF 燃料产能建设，同时苏州迪森热能服务项目签单力度不及预期，影响了资
金投入进度。此外，虽然广州募投项目已经完成了资金投入，但由于所投入的肇庆工业园项目尚未投入运营，目前尚
不能准确衡量是否达到预计效益。
项目可行性发生重大变化的情况
不适用。
说明
适用
经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]682 号文核准，公司向社会公开发行人民币普通股股票 3,488 万股，每
股发行价格 13.95 元，募集资金总额为人民币 48,657.60 万元，扣除各项发行费用人民币 5,518.304 万元，实际募集资
金净额为人民币 43,139.296 万元，超募资金金额为 20,837.296 万元。
超募资金的金额、用途及使用进 公司于 2012 年 7 月 18 日召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第九次会议，2012 年 8 月 3 日召开 2012
展情况 年第二次临时股东大会，三次会议一致审议通过了《关于使用部分超募资金偿还银行贷款的议案》，计划使用 4,000 万
超募资金偿还银行借款，公司独立董事出具了表示同意的独立意见，保荐机构广发证券出具了无异议的核查意见。该
方案已于 2012 年度实施完毕。
2012 年 10 月 24 日，公司召开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十一次会议，审议并通过了《关于拟
使用超募资金建设生态油工业示范项目的议案》，计划使用 3,165 万元超募资金建设生态油工业示范项目，公司独立董
事出具了表示同意的独立意见，保荐机构广发证券出具了表示同意的核查意见。截至本报告期末，该项目累计投入资
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广州迪森热能技术股份有限公司 2016 年第一季度报告（全文）
金为 3,353.34 万元，实施进度为 105.95%。
公司于 2013 年 8 月 4 日召开第五届董事会第三次会议，第五届监事会第三次会议，2013 年 8 月 22 日召开 2013
年第三次临时股东大会，三次会议一致审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，计划使用 4,000
万超募资金永久补充流动资金，公司独立董事出具了表示同意的独立意见，保荐机构广发证券出具了无异议的核查意
见。该方案已于 2013 年度实施完毕。
2014 年 5 月 9 日，公司召开第五届董事会第九次会议、第五届监事会第八次会议，审议并通过了《关于拟使用部
分超募资金建设生物质能供热项目的议案》，计划使用 4,900 万元超募资金投资建设生物质能供热项目工程，公司独立
董事出具了表示同意的独立意见，保荐机构广发证券出具了表示同意的核查意见。截至本报告期末，该项目累计投入
资金为 5,429.16 万元，实施进度为 110.80%。
2014 年 8 月 22 日，公司召开第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第九次会议，2014 年 9 月 16 日召开 2014
年第一次临时股东大会，三次会议一致审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，计划使用 4,000
万超募资金永久补充流动资金，公司独立董事出具了表示同意的独立意见，保荐机构广发证券出具了无异议的核查意
见。该方案已于 2014 年度实施完毕。
适用
以前年度发生
募集资金投资项目实施地点变更 2012 年 7 月 18 日，公司第四届董事会第十二次会议及第四届监事会第九次会议，共同审议通过了《因政府用地规
情况 划调整变更募投项目实施地点的议案》，同意公司将太仓生物质成型燃料产业化工程建设项目实施地点变更为港区吴淞
路南、方桥路东，占地 28.63 亩。公司独立董事出具了表示同意的独立意见，保荐机构广发证券出具了无异议的核查
意见。截至 2012 年底，该变更事宜已实施完毕。
适用
以前年度发生
2013 年 3 月 5 日，公司召开第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第十三次会议，2013 年 3 月 22 日召开 2013
年第二次临时股东大会，三次会议一致通过了《关于变更公司 IPO 承诺募投项目实施方案的议案》，同意公司将两个
募集资金投资项目实施方式调整 募投项目的投资结构、建设周期、实施主体进行变更，变更后，原项目名称未发生变化。在投入资金不变的前提下，
情况 放弃 10 万吨的 BMF 产能建设，集中资金，进行热能服务项目工程建设。项目投资结构调整后，项目建设周期从原来
预计的 18 个月，调整为 24 个月。此外，为了加快募投项目的实施，项目的实施主体由此前的公司或苏州迪森实施，
变更为由公司或苏州迪森、及公司根据热能服务项目实际情况投资设立的全资子公司或控股子公司实施。公司独立董
事出具了表示同意的独立意见，保荐机构广发证券出具了无异议的核查意见。截至本报告期末，该变更事宜已按程序
实施。
2014 年 4 月 11 日，公司召开第五届董事会第八次会议及第五届监事会第七次会议，2014 年 5 月 9 日召开 2013
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广州迪森热能技术股份有限公司 2016 年第一季度报告（全文）
年度股东大会，三次会议一致通过了《关于调整太仓募投项目实施主体及实施期限的议案》，将太仓募投项目的实施主
体由苏州迪森，及上市公司投资设立的全资子公司或控股子公司调整为苏州迪森、及苏州迪森投资设立的全资子公司
或控股子公司，建设周期由原来的 24 个月调整为 36 个月。公司独立董事出具了表示同意的独立意见，保荐机构广发
证券出具了无异议的核查意见。截至本报告期末，该变更事宜已按程序实施。
2015 年 5 月 11 日公司第五届董事会第二十四次会议及第五届监事会第十九次会议、2015 年 5 月 27 日第四次临时
股东大会审议通过了《关于调整太仓募投项目实施方式的议案》，同意公司调整太仓生物质成型燃料产业化工程建设项
目的实施方式及实施期限，将该剩余资金用于热能服务项目工程建设，同时建设周期由原来的 36 个月调整为 42 个月。
公司独立董事出具了表示同意的独立意见，保荐机构中德证券出具了无异议的核查意见。截至本报告日，该变更事宜
已按程序实施。
适用
募集资金投资项目先期投入及置 2012 年 8 月 3 日，公司第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十次会议共同审议通过了《关于以募集资金
换情况 置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，公司子公司苏州迪森拟以募集资金置换部分预先投入“太仓生物质成型燃
料产业化工程建设项目”的自筹资金，置换资金金额为 538.874 万元。公司独立董事出具了表示同意的独立意见，保荐
机构广发证券出具了无异议的核查意见。该置换事项已于 2012 年度实施完毕。
用闲置募集资金暂时补充流动资 不适用
金情况
适用
太仓生物质成型燃料产业化工程建设项目中太仓综合楼及附属设施于 2015 年 4 月完成竣工结算，该子项目原计划
项目实施出现募集资金结余的金 投入资金为 3,589 万元，实际投入为 2,312.07 万元，剩余资金为 1,276.93 万元。2015 年 5 月 11 日公司第五届董事会第
额及原因 二十四次会议及第五届监事会第十九次会议、2015 年 5 月 27 日第四次临时股东大会审议通过了《关于调整太仓募投
项目实施方式的议案》，同意公司将该剩余资金用于热能服务项目工程建设。公司独立董事出具了表示同意的独立意见，
保荐机构中德证券出具了无异议的核查意见。
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未确定用途的超募资金存放于募集资金专户，公司将根据经营发展需要，用于与主营业务相关的营运资金项目。
2013 年 2 月 5 日，公司召开第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资
项目所需资金的议案》，公司计划在募集资金投资项目实施期间，自主选择使用银行承兑汇票支付（或背书转让支付）
募集资金使用及披露中存在的问
募投项目中的设备及原材料采购款等，并于每月结束后的次月从募集资金专户划转等额资金补充流动资金。公司独立
题或其他情况
董事出具了表示同意的独立意见，保荐机构广发证券出具了无异议的核查意见。截至本报告期末，公司以承兑汇票支
付的募投项目款项累计共计 61,866,913.43 元，公司累计已置换 57,795,461.43 元，剩余 4,071,452.00 元尚未置换。
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广州迪森热能技术股份有限公司 2016 年第一季度报告（全文）
三、非公开发行募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额 72,901.40 本年度投入募集资金总额 217.90
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额
217.90
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已 截止报告 项目可行
募集资金 截至期末 截至期末投 项目达到预定 本年度
变更项 调整后投 本年度投 期末累计 是否达到 性是否发
承诺投资项目 承诺投资 累计投入 入进度（%） 可使用状态日 实现的
目（含部 资总额(1) 入金额 实现的效 预计效益 生重大变
总额 金额(2) (3)=(2)/(1) 期 效益
分变更） 益 化
2018 年 12 月
生物质能供热供气项目 否 71,500.00 71,500.00 0.00- 0.00- - - - 不适用 否
31 日
生物质研发中心建设项 是 3,500.00 1,401.40 217.90 217.90 15.55% 2016 年 12 月 - - 不适用 否
目 31 日
合计 ---- 75,000.00 72,901.40 217.90 217.90 ---- ---- - - ---- ----
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
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广州迪森热能技术股份有限公司 2016 年第一季度报告（全文）
2016年3月3日，公司召开第五届董事会第三十五次会议及第五届监事会第二十五次会议，2016年4月7日，公司召
开了2015年度股东大会，三次会议一致通过了《关于调整优化公司非公开发行股票募投项目投向范围的议案》，
同意公司调整优化本次非公开发行股票募投项目之“生物质能供热供气项目”的投向范围，调整后投向除保留原
募集资金投资项目实施方式调整情况
生物质供热供气项目外，增加其他生物质能源供热供气项目，天然气分布式能源（或单一供热）项目，清洁煤供
热、热电联产项目。公司独立董事出具了表示同意的独立意见，保荐机构中德证券出具了表示同意的核查意见。
截至本报告期末，该方案尚在实施。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
2016 年 3 月 3 日，公司召开第五届董事会第三十五次会议及第五届监事会第二十五次会议，会议一致通过了《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用本次非公开发行股票募集资金中暂时闲置的
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 资金共计 25,000 万元暂时用于补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月，到期将及时足额归还
至相关募集资金专户。公司独立董事出具了表示同意的独立意见，保荐机构中德证券出具了表示同意的核查意见。
截至本报告期末，该方案尚未实施。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 不适用
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
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广州迪森热能技术股份有限公司 2016 年第一季度报告（全文）
四、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
（一）非公开发行股票事项
2016年1月6日，公司披露了关于本次非公开发行的《发行情况报告书》，根据最
终发行结果，公司向五名发行对象合计发行46,012,269股普通股A股。2016年1月6日，
公司已在中国结算公司深圳分公司办理完毕本次发行新增股份有关登记托管手续。新增
股份的上市时间为2016年1月13日。新增股份的限售期为新增股份上市之日起12个月，
预计上市流通时间为2017年1月13日。
（二）重大资产重组事项
2016年3月21日，公司召开第五届董事会第三十六次会议及第五届监事会第二十六
次会议，2016年4月6日，召开公司2016年第一次临时股东大会，三次会议一致审议通过
了《关于<广州迪森热能技术股份有限公司重大资产购买暨关联交易报告书（草案）>
及其摘要的议案》等相关议案。并于2016年4月5日披露了《关于重组问询回复的公告》
（公告编号：2016-049）等相关公告。截至披露日，公司尚在办理资产过户事项及相关
工商变更手续。
（三）发行股份购买资产事项
2016年3月21日，公司召开第五届董事会第三十六次会议，2016年4月6日，召开公
司2016年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于筹划发行股份购买资产事项暨公
司股票继续停牌的议案》，同意公司因筹划发行股份购买资产事项，公司股票继续停牌。
截至披露日，公司尚在对标的公司及交易对方进行尽职调查工作，详见公司在中国证监
会指定的创业板信息披露网站刊登的相关进展公告。
五、报告期内现金分红政策的执行情况
2016年3月3日，公司召开第五届董事会第三十五次会议及第五届监事会第二十五次
会议，2016年4月7日召开公司2015年度股东大会，三次会议一致审议通过了《关于审议
<公司2015年度利润分配方案>的议案》，考虑到公司业务模式特点及项目建设资金需
要，根据证监会鼓励企业现金分红，给予投资者稳定、合理回报的指导意见，在符合利
润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，为了更好的兼顾股东的即期利益
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广州迪森热能技术股份有限公司 2016 年第一季度报告（全文）
和长远利益，根据《公司法》及《公司章程》的相关规定，拟定如下分配预案：以2015
年12月31日公司总股本362,447,145股为基数，向全体股东以每10股派人民币现金0.25元
（含税），合计分配利润9,061,178.625元，剩余未分配利润结转至下一年度。
截至目前，上述分红方案尚未实施。
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈
或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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第五节 财务报表
一、财务报表
（一）合并资产负债表
编制单位：广州迪森热能技术股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 946,204,232.78 957,563,602.19
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 79,471,253.59 74,800,975.04
应收账款 117,081,291.27 111,947,211.78
预付款项 32,484,783.40 29,053,232.74
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 22,011,937.65 13,436,886.42
买入返售金融资产
存货 49,178,389.84 44,786,256.10
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 11,346,085.51
其他流动资产 10,155,310.75 11,639,299.76
流动资产合计 1,256,587,199.28 1,254,573,549.54
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
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广州迪森热能技术股份有限公司 2016 年第一季度报告（全文）
长期应收款 11,250,623.55 25,785,262.15
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 331,359,107.91 337,213,372.36
在建工程 245,665,547.75 213,952,586.69
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 43,898,821.10 41,151,611.21
开发支出
商誉 448,495.31 448,495.31
长期待摊费用 2,104,206.77 1,880,077.36
递延所得税资产 11,495,151.28 11,010,072.95
其他非流动资产 80,728,478.01 52,086,898.55
非流动资产合计 726,950,431.68 683,528,376.58
资产总计 1,983,537,630.96 1,938,101,926.12
流动负债：
短期借款 100,000,000.00 100,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 9,857,750.00 9,857,750.00
应付账款 125,315,222.13 106,709,518.72
预收款项 42,004,601.26 30,893,211.50
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,904,050.16 6,963,738.37
应交税费 3,689,455.24 6,659,500.95
应付利息
应付股利 102,486.00 102,486.00
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广州迪森热能技术股份有限公司 2016 年第一季度报告（全文）
其他应付款 31,825,322.22 38,682,502.89
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 315,698,887.01 299,868,708.43
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 12,750,000.00 11,750,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债 911,488.65 962,126.88
非流动负债合计 13,661,488.65 12,712,126.88
负债合计 329,360,375.66 312,580,835.31
所有者权益：
股本 362,447,145.00 362,447,145.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 987,922,775.98 984,195,250.96
减：库存股 16,528,220.00 16,528,220.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 35,267,005.72 35,267,005.72
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广州迪森热能技术股份有限公司 2016 年第一季度报告（全文）
一般风险准备
未分配利润 200,894,862.32 183,453,811.75
归属于母公司所有者权益合计 1,570,003,569.02 1,548,834,993.43
少数股东权益 84,173,686.28 76,686,097.38
所有者权益合计 1,654,177,255.30 1,625,521,090.81
负债和所有者权益总计 1,983,537,630.96 1,938,101,926.12
法定代表人：马革 主管会计工作负责人：陈泽龙 会计机构负责人：张晓燕
（二）母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 749,195,767.64 767,951,722.24
以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 70,465,047.80 66,448,935.74
应收账款 43,467,888.52 49,053,787.47
预付款项 14,616,711.01 16,869,501.38
应收利息
应收股利
其他应收款 193,138,788.94 159,315,992.79
存货 7,157,364.72 7,231,623.84
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,895,727.70 2,938,074.86
流动资产合计 1,080,937,296.33 1,069,809,638.32
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 373,629,501.29 373,629,501.29
投资性房地产
固定资产 223,209,634.97 229,313,343.28
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广州迪森热能技术股份有限公司 2016 年第一季度报告（全文）
在建工程 124,582,936.94 117,279,439.42
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 19,566,377.63 19,531,705.14
开发支出
商誉
长期待摊费用 31,067.96
递延所得税资产 4,855,729.72 4,882,379.37
其他非流动资产 19,034,724.00 12,016,122.46
非流动资产合计 764,909,972.51 756,652,490.96
资产总计 1,845,847,268.84 1,826,462,129.28
流动负债：
短期借款 100,000,000.00 100,000,000.00
以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 25,537,402.64 25,637,412.86
预收款项 13,029,932.53 11,494,514.31
应付职工薪酬 1,642,728.39 1,643,191.26
应交税费 4,477,866.71 5,010,564.67
应付利息
应付股利 102,486.00 102,486.00
其他应付款 117,684,964.37 113,237,737.63
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 262,475,380.64 257,125,906.73
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
34
广州迪森热能技术股份有限公司 2016 年第一季度报告（全文）
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 11,750,000.00 11,750,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债 911,488.65 962,126.88
非流动负债合计 12,661,488.65 12,712,126.88
负债合计 275,136,869.29 269,838,033.61
所有者权益：
股本 362,447,145.00 362,447,145.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 994,287,480.48 990,559,955.46
减：库存股 16,528,220.00 16,528,220.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 35,267,005.72 35,267,005.72
未分配利润 195,236,988.35 184,878,209.49
所有者权益合计 1,570,710,399.55 1,556,624,095.67
负债和所有者权益总计 1,845,847,268.84 1,826,462,129.28
（三）合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 131,451,153.67 119,394,207.09
其中：营业收入 131,451,153.67 119,394,207.09
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 113,192,040.65 108,538,527.98
其中：营业成本 86,799,213.61 84,151,506.49
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利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 534,361.11 388,208.82
销售费用 8,656,925.21 6,467,701.63
管理费用 17,569,571.96 17,650,688.01
财务费用 -660,723.13 391,962.81
资产减值损失 292,691.89 -511,539.78
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 18,259,113.02 10,855,679.11
加：营业外收入 1,569,043.20 8,848,575.20
其中：非流动资产处置利得 367,336.43
减：营业外支出 193,244.15 291,487.71
其中：非流动资产处置损失 181,563.58
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 19,634,912.07 19,412,766.60
减：所得税费用 1,606,272.60 1,131,788.32
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 18,028,639.47 18,280,978.28
归属于母公司所有者的净利润 17,441,050.57 18,375,306.47
少数股东损益 587,588.90 -94,328.19
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资
产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
36
广州迪森热能技术股份有限公司 2016 年第一季度报告（全文）
1.权益法下在被投资单位以后将重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 18,028,639.47 18,280,978.28
归属于母公司所有者的综合收益总额 17,441,050.57 18,375,306.47
归属于少数股东的综合收益总额 587,588.90 -94,328.19
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0481 0.0581
（二）稀释每股收益 0.0481 0.0581
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方
实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：马革 主管会计工作负责人：陈泽龙 会计机构负责人：张晓燕
（四）母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 73,016,240.78 77,542,646.31
减：营业成本 48,462,237.47 53,701,678.88
营业税金及附加 338,440.84 141,753.38
销售费用 2,832,853.62 2,321,450.94
管理费用 12,305,732.01 13,912,097.44
财务费用 -531,785.04 89,658.63
资产减值损失 -220,621.58 -10,260.13
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 9,829,383.46 7,386,267.17
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广州迪森热能技术股份有限公司 2016 年第一季度报告（全文）
加：营业外收入 1,292,793.20 8,470,655.42
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 92,420.77
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 11,122,176.66 15,764,501.82
减：所得税费用 763,397.80 679,278.75
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 10,358,778.86 15,085,223.07
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的
变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资
产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 10,358,778.86 15,085,223.07
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
（五）合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 155,670,128.68 148,867,590.70
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
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收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 11,681,967.15 4,177,239.94
经营活动现金流入小计 167,352,095.83 153,044,830.64
购买商品、接受劳务支付的现金 89,344,619.26 87,981,002.31
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 17,091,870.74 16,063,790.36
支付的各项税费 7,267,642.62 7,639,078.73
支付其他与经营活动有关的现金 12,062,045.64 6,724,774.37
经营活动现金流出小计 125,766,178.26 118,408,645.77
经营活动产生的现金流量净额 41,585,917.57 34,636,184.87
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
360,000.00 204,400.00
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 360,000.00 204,400.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
55,401,994.37 37,761,627.20
的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 35,750,157.00
支付其他与投资活动有关的现金
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投资活动现金流出小计 55,401,994.37 73,511,784.20
投资活动产生的现金流量净额 -55,041,994.37 -73,307,384.20
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 4,900,000.00 7,620,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 4,900,000.00 7,620,000.00
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 4,900,000.00 7,620,000.00
偿还债务支付的现金 1,097,000.00 30,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 878,333.34 716,625.42
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 71,700.00 107,780.00
筹资活动现金流出小计 2,047,033.34 30,824,405.42
筹资活动产生的现金流量净额 2,852,966.66 -23,204,405.42
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -3,173.27 10,845.21
五、现金及现金等价物净增加额 -10,606,283.41 -61,864,759.54
加：期初现金及现金等价物余额 955,103,286.19 215,762,256.55
六、期末现金及现金等价物余额 944,497,002.78 153,897,497.01
（六）母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 81,566,262.25 106,408,912.11
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 7,867,455.36 23,300,091.50
经营活动现金流入小计 89,433,717.61 129,709,003.61
购买商品、接受劳务支付的现金 49,965,000.70 58,285,812.25
支付给职工以及为职工支付的现金 6,324,038.28 8,314,151.17
支付的各项税费 4,351,468.31 2,637,153.91
支付其他与经营活动有关的现金 29,899,508.79 11,706,215.34
经营活动现金流出小计 90,540,016.08 80,943,332.67
经营活动产生的现金流量净额 -1,106,298.47 48,765,670.94
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二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
360,000.00 100,000.00
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 360,000.00 100,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
17,059,622.79 11,677,900.62
的现金
投资支付的现金 23,400,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 35,750,157.00
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 17,059,622.79 70,828,057.62
投资活动产生的现金流量净额 -16,699,622.79 -70,728,057.62
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 878,333.34 548,875.42
支付其他与筹资活动有关的现金 71,700.00 107,780.00
筹资活动现金流出小计 950,033.34 656,655.42
筹资活动产生的现金流量净额 -950,033.34 -656,655.42
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -18,755,954.60 -22,619,042.10
加：期初现金及现金等价物余额 767,951,722.24 66,212,196.02
六、期末现金及现金等价物余额 749,195,767.64 43,593,153.92
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
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