当升科技：2016年第一季度报告全文_股票频道

2016 年第一季度报告

证券简称：当升科技

证券代码： 300073

2016 年 4 月 22 日

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

第一节重要提示 ......................................................................... 2

第二节公司基本情况 ..................................................................... 3

第三节管理层讨论与分析 ................................................................. 9

第四节重要事项 ........................................................................ 15

第五节财务报表 ........................................................................ 30

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

第一节重要提示

本公司董事会、监事会及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。

公司全体董事均出席了第三届董事会第十二次会议，审议通过了《2016年第一季度报告》全文。

公司法定代表人李建忠、主管会计工作负责人邹纯格及会计机构负责人刘菲声明：保证 2016 年第一

季度报告中财务报告的真实、准确、完整。

公司 2016 年第一季度报告财务报表未经注册会计师审计。

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

第二节公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

本报告期上年同期本报告期比上年同期增减

营业总收入（元） 228,753,822.00 155,705,168.41 46.91%

归属于上市公司股东的净利润（元） 15,751,777.62 -3,863,630.06 507.69%

归属于上市公司股东的扣除非经常性

13,550,672.11 -5,391,047.07 351.36%

损益的净利润（元）

经营活动产生的现金流量净额（元） -33,108,632.25 457,361.80 -7339.05%

基本每股收益（元/股） 0.0861 -0.0241 457.26%

稀释每股收益（元/股） 0.0861 -0.0241 457.26%

加权平均净资产收益率 1.26% -0.47% 1.73%

本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减

总资产（元） 1,769,396,082.91 1,740,697,884.74 1.65%

归属于上市公司股东的净资产（元） 1,257,307,884.31 1,241,559,796.34 1.27%

截止披露前一交易日的公司总股本：

截止披露前一交易日的公司总股本（股） 183,034,020

用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0861

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目年初至报告期期末金额说明

非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -292.51 主要为处置固定资产净损失

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统主要为各政府项目分摊至当期

2,586,923.40

一标准定额或定量享受的政府补助除外）收入等

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 47,140.30

其他符合非经常性损益定义的损益项目

减：所得税影响额 432,665.68 母子公司适用不同税率

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

少数股东权益影响额（税后）

合计 2,201,105.51 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损

益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性

损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、

列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、重大风险提示

（1）原材料价格波动的风险

受新能源汽车市场需求带动，锂电正极材料原材料—碳酸锂的价格在从 2015 年四季度开始出现大幅

上涨，2016 年一季度仍然保持在较高价位。原材料的大幅上涨对下游相关行业产生了较大冲击，也给公司

的生产成本带来了较大压力。同时，随着新能源汽车市场发展速度加快，车用多元材料的需求也在持续增

长。根据 2015 年国际镍钴年会的报告，到 2020 年，预计全球车用多元材料需求将增至 20 万吨，由此而

带来的全球每年新增金属钴需求量将达到 2.5 万吨，而全球一半以上的钴资源集中在非洲刚果、赞比亚等

少数国家和地区，如此大的市场需求量未来可能造成金属钴价格的攀升。

为切实保障原材料的稳定供应，缓解上游原材料价格波动造成的压力，公司将积极采取多种措施予以

应对。一方面，公司将继续强化与国际供应商的战略合作，通过长单合作的方式锁定原材料供应。另一方

面，公司将进一步拓宽原材料供应渠道，充分发挥自身技术和工艺优势，加快替代性原材料的开发和认证。

同时，公司根据市场变化情况，与下游锂电池客户就调整产品定价模式进行协商，提升公司产品的盈利能

力。

（2）市场竞争加剧的风险

近年来，国内新能源汽车产销规模呈现爆发式增长，市场前景引人瞩目。根据中国汽车工业协会预计，

2016 年全国新能源汽车销量同比将实现翻番，达到 70 万辆。受此带动，锂电材料行业将迎来前所未有的

发展机遇，车用锂电正极材料也逐渐成为市场投资热点和竞争的焦点，各主要锂电材料企业均已纷纷开始

筹划扩建产能，部分锂电池生产企业以及上游钴原料供应商也在纷纷布局正极材料，市场竞争态势将进一

步加剧。

针对上述情况，公司将坚定不移地走技术为本、自主创新的发展道路，发挥自身在技术研发和市场资

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

源方面的领先优势，紧盯市场前沿和客户需求，定位于高端市场，持续加大研发投入，加快新产品开发与

认证，强化与国内外大客户的战略合作，不断推出适用于高端品牌新能源汽车的动力锂电正极材料，进一

步增强公司的市场竞争力，为牢固树立公司在新能源汽车市场的品牌优势与市场地位奠定坚实的基础。

（3）国家产业政策变化的风险

2016 年 1 月中旬，国家有关部门出于进一步提高新能源汽车安全技术门槛的考虑，组织开展对多元锂

电池客车的安全风险评估。在评估完成前，暂停多元锂电池客车列入新能源汽车推广应用推荐车型目录。

由此引发了行业与社会的广泛讨论。有部分媒体甚至指出，国家将改变新能源汽车正极材料的产业政策，

限制多元材料在新能源汽车上的应用，以多元材料作为技术路线的锂电材料企业和动力电池企业将受到严

重影响。公司针对上述情况进行了全面评估。目前公司车用正极材料主要应用于乘用车，因此，暂停在客

车上推广对公司现阶段的生产经营不会产生影响。动力电池安全性是一个系统工程，不仅与正极材料、电

解液、隔膜等材料有关，同时也受动力电池电芯设计和制造、电池包设计和制造、电动车安全设计、驾驶

员的使用习惯和环境等因素影响，正极材料本身并非决定性因素。从技术进步的角度，选用高能量密度的

多元材料是市场发展的必然趋势。根据 2016 年开始实施的新能源汽车补贴政策，客车的补贴标准已从过

去车辆长度的单一指标变更为车辆长度、单位载质量能量消耗量以及续航里程三项指标。因此，电池自重

轻、能量密度高、续航里程远的客车将获得更多的补贴，这正是国家鼓励和引导新能源汽车市场由过去的

数量规模型向质量效能型转变的体现。公司将积极响应对新能源客车多元锂电池开展的安全评估，全力支

持国家有关部门尽快制定客车锂电池的安全标准。

三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

单位：股

报告期末表决权恢复的优先股股东

报告期末普通股股东总数 17,509 户不适用

总数（如有）

前 10 名股东持股情况

持有有限售条质押或冻结情况

股东名称股东性质持股比例持股数量

件的股份数量股份状态数量

北京矿冶研究总院国有法人 27.06% 49,523,614 0 - 0

姚福来境内自然人 4.53% 8,292,895 8,292,895 - 0

刘恒才境内自然人 3.62% 6,634,316 6,634,316 - 0

中国工商银行－嘉实策略增长混合型证其他 3.15% 5,772,334 0 - 0

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

券投资基金

中国工商银行股份有限公司－中欧明睿

其他 1.58% 2,894,976 0 - 0

新起点混合型证券投资基金

田立勤境内自然人 1.19% 2,175,549 2,175,549 - 0

重庆中新融拓投资中心（有限合伙）境内非国有法人 1.01% 1,850,000 1,850,000 - 0

刘旭霞境内自然人 0.93% 1,700,000 0 - 0

长江养老保险－北京银行－北京当升材

其他 0.92% 1,678,505 1,678,505 - 0

料科技股份有限公司

深圳前海大宇资本管理有限公司－前海

其他 0.85% 1,550,000 1,550,000 - 0

大宇定增 1 号私募基金

前 10 名无限售条件股东持股情况

股份种类

股东名称持有无限售条件股份数量

股份种类数量

北京矿冶研究总院 49,523,614 人民币普通股 49,523,614

中国工商银行－嘉实策略增长混合型证

5,772,334 人民币普通股 5,772,334

券投资基金

中国工商银行股份有限公司－中欧明睿

2,894,976 人民币普通股 2,894,976

新起点混合型证券投资基金

刘旭霞 1,700,000 人民币普通股 1,700,000

王一遴 1,535,808 人民币普通股 1,535,808

中国邮政储蓄银行股份有限公司－中欧

1,428,247 人民币普通股 1,428,247

中小盘股票型证券投资基金(LOF)

中国建设银行股份有限公司－银河行业

1,400,000 人民币普通股 1,400,000

优选混合型证券投资基金

中欧基金－招商银行－中欧增值资产管

1,249,997 人民币普通股 1,249,997

理计划

交通银行－融通行业景气证券投资基金 1,229,891 人民币普通股 1,229,891

中国农业银行股份有限公司－嘉实环保

1,213,589 人民币普通股 1,213,589

低碳股票型证券投资基金

中国工商银行－嘉实策略增长混合型证券投资基金和中国农业银行股份有限公司

－嘉实环保低碳股票型证券投资基金的基金管理人均为嘉实基金管理有限公司，中

国工商银行股份有限公司－中欧明睿新起点混合型证券投资基金、中国邮政储蓄银

行股份有限公司－中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)和中欧基金－招商银行－

上述股东关联关系或一致行动的说明中欧增值资产管理计划的基金管理人/资产托管人均为中欧基金管理有限公司，北

京矿冶研究总院、姚福来、刘恒才、田立勤、重庆中新融拓投资中心（有限合伙）、

长江养老保险－北京银行－北京当升材料科技股份有限公司、深圳前海大宇资本管

理有限公司－前海大宇定增 1 号私募基金之间不存在关联关系。公司未知其他股东

之间是否存在关联关系及《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人关系。

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

公司股东王一遴除通过普通证券账户持有公司 3,300 股外，通过东吴证券股份有限

参与融资融券业务股东情况说明公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份 1,532,508 股，实际合计持有

1,535,808 股。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

3、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

本期解除本期增加

股东名称期初限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期

限售股数限售股数

2016 年 9 月 15 日、2017 年 9

月 15 日、2018 年 9 月 15 日、

姚福来 8,292,895 0 0 8,292,895 重组承诺

2019 年 9 月 15 日、2020 年 9

月 15 日分批解锁

2016 年 9 月 15 日、2017 年 9

月 15 日、2018 年 9 月 15 日、

刘恒才 6,634,316 0 0 6,634,316 重组承诺

2019 年 9 月 15 日、2020 年 9

月 15 日分批解锁

2016 年 9 月 15 日、2017 年 9

田立勤 2,175,549 0 0 2,175,549 重组承诺月 15 日、2018 年 9 月 15 日分

批解锁

2016 年 9 月 15 日、2017 年 9

付强 172,755 0 0 172,755 重组承诺月 15 日、2018 年 9 月 15 日分

批解锁

重庆中新融拓投资中心（有

1,850,000 0 0 1,850,000 重组承诺 2018 年 9 月 15 日

限合伙）

长江养老保险－北京银行

－北京当升材料科技股份 1,678,505 0 0 1,678,505 重组承诺 2018 年 9 月 15 日

有限公司

深圳前海大宇资本管理有

1,550,000 0 0 1,550,000 重组承诺 2018 年 9 月 15 日

限公司－前海大宇定增 1

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

号私募基金

大唐电信投资有限公司 680,000 0 0 680,000 重组承诺 2018 年 9 月 15 日

王晓明 509,224 0 0 509,224 高管锁定股每年年初按持股总数 75%锁定

陈彦彬 498,383 0 0 498,383 高管锁定股每年年初按持股总数 75%锁定

合计 24,041,627 0 0 24,041,627 -- --

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

第三节管理层讨论与分析

一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

（一）主要资产项目

单位：元

2016 年 3 月 31 日 2015 年 12 月 31 日

资产项目变动幅度

金额比重金额比重

货币资金 142,350,442.30 8.05% 206,265,594.59 11.85% -30.99%

应收票据 124,124,150.38 7.02% 151,088,900.65 8.68% -17.85%

应收账款 359,353,642.99 20.31% 322,099,647.52 18.50% 11.57%

预付账款 38,308,779.26 2.17% 16,195,047.28 0.93% 136.55%

应收利息 0 0.00% 451,429.54 0.03% -100.00%

其它应收款 3,806,282.37 0.22% 2,864,997.82 0.16% 32.85%

存货 271,601,638.72 15.35% 203,203,207.29 11.67% 33.66%

其它流动资产 10,994,957.36 0.62% 12,934,676.87 0.74% -15.00%

可供出售金融资产 2,000,000.00 0.11% 2,000,000.00 0.11% 0.00%

长期股权投资 40,769,315.69 2.30% 37,990,429.04 2.18% 7.31%

投资性房地产 81,665,386.49 4.62% 82,112,982.80 4.72% -0.55%

固定资产 305,095,947.42 17.24% 313,219,340.34 17.99% -2.59%

在建工程 15,579,168.54 0.88% 12,545,824.11 0.72% 24.18%

无形资产 24,565,008.38 1.39% 24,939,289.12 1.43% -1.50%

开发支出 2,292,323.68 0.13% 2,292,323.68 0.13% 0.00%

商誉 313,026,576.41 17.69% 313,026,576.41 17.98% 0.00%

长期待摊费用 1,453,065.17 0.08% 1,639,563.11 0.09% -11.37%

递延所得税资产 8,098,821.18 0.46% 7,909,736.01 0.45% 2.39%

其他非流动资产 24,310,576.57 1.36% 27,918,318.56 1.60% -12.92%

资产总计 1,769,396,082.91 100.00% 1,740,697,884.74 100.00% 1.65%

变动原因如下：

1、报告期末，货币资金同比减少6,391.52万元，降低30.99%，主要是报告期支付中鼎高科个税。

2、报告期末，预付账款同比增加2,211.37万元，增长136.55%，主要是碳酸锂原料预付款增加。

3、报告期末，应收利息同比减少45.14万元，降低100.00%，主要是公司定期存款减少。

4、报告期末，其它应收款同比增加94.13万元，增长32.85%，主要是应收出口退税增加。

5、报告期末，存货同比增加6,839.84万元，增长33.66%，主要是公司销售增长，生产规模扩大，原

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

材料等备货同比增长。

（二）主要负债项目

单位：元

2016 年 3 月 31 日 2015 年 12 月 31 日

负债项目变动幅度

金额比重金额比重

短期借款 61,028,800.10 11.92% 66,950,531.35 13.41% -8.84%

应付票据 41,550,000.00 8.11% 55,574,703.40 11.13% -25.24%

应付账款 277,083,669.82 54.11% 213,919,541.89 42.86% 29.53%

预收账款 9,512,101.63 1.86% 10,351,549.89 2.07% -8.11%

应付职工薪酬 7,662,495.80 1.50% 9,710,150.21 1.95% -21.09%

应交税费 3,732,821.23 0.73% 7,366,825.53 1.48% -49.33%

应付利息 125,856.03 0.02% 312,368.02 0.06% -59.71%

其他应付款 3,834,826.31 0.75% 86,404,371.25 17.31% -95.56%

长期应付款 60,000,000.00 11.72% 0.00 0.00% 100.00%

递延收益 45,871,833.38 8.95% 46,762,833.37 9.37% -1.91%

递延所得税负债 1,685,794.30 0.33% 1,785,213.49 0.36% -5.57%

负债总额 512,088,198.60 100.00% 499,138,088.40 100.00% 2.59%

变动原因如下：

1、报告期末，应交税费较期初减少363.40万元，降低49.33%，主要是中鼎高科缴纳了上年末计提的

增值税以及所得税。

2、报告期末，应付利息较期初减少18.65万元，降低59.71%，主要是报告期短期借款减少，计提的利

息相应减少。

3、报告期末，其他应付款较期初减少8,256.95万元，降低95.56%，主要是支付了中鼎高科股东个税。

4、报告期末，长期应付款较期初增加6,000.00万元，增长100%，主要是报告期收到国开发展基金有

限公司增资款。

（三）主要损益项目

单位：元

损益项目 2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月同比变动

营业收入 228,753,822.00 155,705,168.41 46.91%

营业税金及附加 271,934.02 142,348.11 91.03%

销售费用 5,546,065.81 1,835,370.43 202.18%

管理费用 17,288,125.31 9,507,868.65 81.83%

财务费用 372,372.90 222,057.35 67.69%

资产减值损失 930,210.42 449,119.15 107.12%

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

投资收益 2,778,886.65 294,931.48 842.21%

营业外收入 2,637,830.42 1,885,902.36 39.87%

所得税费用 939,626.20 -67,367.88 1494.77%

变动原因如下：

1、报告期内，营业收入同比增加7,304.87万元，增长46.91%，主要是销量增长以及合并中鼎高科导

致营业收入同比增长。

2、报告期内，营业税金及附加同比增加12.96万元，增长91.03%，主要是合并增加中鼎高科营业税金

及附加。

3、报告期内，销售费用同比增加371.07万元，增长202.18%，主要是合并增加中鼎高科销售费用。

4、报告期内，管理费用同比增加778.03万元，增长81.83%，主要是研发费用同比增加以及合并增加

中鼎高科管理费用。

5、报告期内，财务费用同比增加15.03万元，增长67.69%，主要是报告期内汇兑损失同比增加。

6、报告期内，资产减值损失同比增加48.11万元，增长107.12%，主要是销售收入大幅增长使得信用

期内应收账款增加，计提减值同比增长。

7、报告期内，投资收益同比增加248.40万元，增长842.21%，主要是星城石墨净利润同比增加。

8、报告期内，营业外收入同比增加75.19万元，增长39.87%，主要是由于报告期内合并增加中鼎高科

营业外收入。

9、报告期内，所得税费用同比增加100.70万元，增长1494.77%，主要是由于报告期内合并增加中鼎

高科所得税费用。

（四）现金流项目

单位：元

项目 2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月同比变动

一、经营活动产生的现金流量净额 -33,108,632.25 457,361.80 -7339.05%

经营活动现金流入量 118,721,483.72 77,161,656.56 53.86%

经营活动现金流出量 151,830,115.97 76,704,294.76 97.94%

二、投资活动产生的现金流量净额 -83,662,843.55 -13,392,018.04 524.72%

投资活动现金流出量 83,662,843.55 13,392,018.04 524.72%

三、筹资活动产生的现金流量净额 55,648,053.67 -5,786,739.37 1061.65%

筹资活动现金流入量 82,260,411.13 8,351,857.03 884.94%

筹资活动现金流出量 26,612,357.46 14,138,596.40 88.22%

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,151,440.76 71,786.47 -1703.98%

五、现金及现金等价物净增加额 -62,274,862.89 -18,649,609.14 233.92%

六、期末现金及现金等价物余额 142,350,442.30 66,905,386.75 112.76%

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

变动原因如下：

1、报告期内，经营活动产生的现金流量净额同比降低7339.05%，主要是碳酸锂原料预付款增加。

2、报告期内，投资活动产生的现金流量净额同比降低524.72%，主要是支付发行股份购买资产现金支

付对价。

3、报告期内，筹资活动产生的现金流量净额同比增加1061.65%，主要是收到国开发展基金有限公司

增资款。

二、业务回顾和展望

2016 年一季度，公司各项业务实现了良好的开局，尤其是锂电正极材料业务保持了快速发展的势头，

产品销量持续增长，新品研发稳步推进，产能建设进展迅速。报告期内，公司实现营业总收入 2.29 亿元，

同比增长 46.91%，主营业务收入 2.25 亿元，同比增长 68.69%，实现净利润 1,575 万元，同比增长 508%，

主要情况如下：

1、车用动力多元材料持续放量

国内新能源汽车市场自 2015 年以来进入快速发展期，并在 2016 年一季度延续了快速增长的态势。受

此带动，2016 年一季度，公司锂电正极材料销量同比增长了 49.55%，其中，车用动力正极材料销量同比

增长 2300.28%，占产品总销量的比重进一步提高，产品结构得到持续优化，盈利水平大幅提升，进一步巩

固了公司在车用动力锂电正极材料领域的龙头地位。

2、新品研发工作稳步推进

为抢占未来车用高端正极材料的技术制高点，报告期内，公司按照年度经营计划的部署，启动了下一

代车用高镍多元材料的研发，目前实验室各项研发工作进展顺利。同时，按照“材料—电池—车企”产业

链协同发展的战略方针，公司在报告期内接待了日立、GS 等一批国际知名企业赴江苏当升基地参观访问，

加强了与下游车企及动力电池企业的沟通与交流，为今后各方在技术、市场等相关领域开展多元化合作奠

定了基础。

3、江苏当升盈利能力大幅提升

报告期内，江苏当升一期工程车用高镍多元材料保持满负荷生产，销量同比增长 364.82%，业务收入

同比增长 492.16%，实现扭亏为盈。同时，为缓解车用高镍多元材料的产能瓶颈，公司加快了江苏当升二

期工程第一阶段的建设进程，目前二期工程第一阶段已按计划开展试生产及客户认证工作，公司将加快客

户认证进程，力争尽早实现正式投产。江苏当升二期工程第一阶段正式投产后，公司将新增车用高镍多元

材料年产能 2,000 吨/年，可以有效缓解公司目前在高镍多元材料方面产能不足的局面，进一步提升公司

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

在车用高镍多元材料市场的竞争力。

4、参控股子公司业务稳步发展

报告期内，中鼎高科以“新产品、新市场”为指导思想和奋斗目标，通过搭建国内国际销售平台，完

善产品服务体系，大力提升客户体验等一系列积极有效的措施，加快了高端圆刀模切机和激光模切机的市

场推广，获得了下游客户的高度认可，取得了显著的成效，销售量同比增长 47%，业务收入同比增长 68%。

报告期内，公司参股公司星城石墨锂电负极材料业务持续快速发展，盈利能力进一步提升。继 2015 年完

成工程土建和部分设备安装后，星城石墨锂电负极材料生产基地二期工程已于 2015 年四季度开始部分达

产。该基地的建成与投产，有利于星城石墨将技术优势转化为产能优势，进一步巩固其在国内锂电负极材

料市场的地位，并为其向国际锂电负极材料市场挺进奠定坚实的基础。

报告期内驱动业务收入变化的具体因素

√ 适用 □ 不适用

2016年第一季度，公司紧密围绕年度经营方针，在董事会和管理层的带领下，认真贯彻落实年度经营

计划的各项工作。报告期内，公司产品销量及销售收入较去年同期均实现了大幅增长。2016年第一季度，

公司积极开拓国际国内市场，锂电正极材料销量较去年同期增长49.55% ，尤其是多元材料销量增幅明显。

受原材料碳酸锂价格上涨的影响，公司产品销售价格同比出现上升。同时，报告期合并中鼎高科销售收入，

使报告期内合并营业收入同比大幅增加。

重大已签订单及进展情况

□ 适用 √ 不适用

数量分散的订单情况

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司前五名客户的销售收入为 10,678.33 万元，占公司营业收入的 46.68%。

公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

重要研发项目的进展及影响

□ 适用 √ 不适用

报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）

等发生重大变化的影响及其应对措施

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

□ 适用 √ 不适用

报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响

√ 适用 □ 不适用

项目 2016年1-3月 2015年1-3月

前五大供应商合计采购金额（万元） 11,788.38 7,798.76

前五大供应商合计采购金额占报告期采购总额（%） 52.87 61.77

报告期内，公司前五名供应商均为主材供应商，受多元材料销售量大幅增长的影响，多元前驱体采购

量较去年明显增加；碳酸锂价格大幅上涨且供应相对紧张，公司采取了碳酸锂国内国际多元化采购方式，

碳酸锂主材供应商进入公司采购前五名。上述两个原因，使得供应商排位较去年同期发生部分变化。

报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响

√ 适用 □ 不适用

项目 2016年1-3月 2015年1-3月

前五大客户合计销售金额（万元） 10,678.33 7,577.74

前五大客户合计销售金额占报告期营业收入比例（%） 46.68 48.67

公司坚持发展销量大户的销售策略，前五大客户销售占比同比相当；动力电池市场成为公司的主要目

标市场，公司大力推进动力电池产品推广应用，在大客户的供应份额得到提升；报告期内，受车用动力电

池材料需求增大影响，多元材料销量明显增长，多元材料客户排序上升，使得前五名大客户较去年同期略

有变化。

年度经营计划在报告期内的执行情况

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司紧密围绕年度经营方针，按照年度经营计划切实开展经营管理工作。公司发展战略和

各项经营计划在报告期内均得到了较好的贯彻和执行，未发生变更年度经营计划的情形。

对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施

□ 适用 √ 不适用

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

第四节重要事项

一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期

内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺承诺履行情

承诺事项承诺方承诺类型承诺内容

时间期限况

股权激励承诺无无无无无无

收购报告书或权

益变动报告书中无无无无无无

所作承诺

1、尽量避免或减少矿冶总院及其所控制的其

他子公司与当升科技及其子公司之间发生关

严格按

联交易；2、对于无法避免的关联交易，矿冶

关于同业照承诺

总院保证将本着“公平、公正、公开”的原则，

竞争、关联 2015 年内容履

北京矿冶与同非关联方进行交易的价格保持一致，同时

交易、资金 5 月 4 长期行，未发

研究总院督促当升科技履行合法决策程序，按照《上市

占用方面日现违反

规则》和当升科技公司章程的相关要求及时详

的承诺承诺的

细进行信息披露；3、矿冶总院保证不通过关

情形。

联交易损害当升科技及当升科技其他股东的

合法权益。

1、矿冶总院及矿冶总院控制的其他企业，未

严格按

直接或间接从事与当升科技相同或相似的业

关于同业照承诺

资产重组时所作务；2、为避免与当升科技发生同业竞争，矿

竞争、关联 2015 年内容履

承诺北京矿冶冶总院保证：矿冶总院及矿冶总院控制的除当

交易、资金 5 月 4 长期行，未发

研究总院升科技外的其他公司不在当升科技投资的领

占用方面日现违反

域内进行相同或相似的投资，不在当升科技及

的承诺承诺的

其控制的子公司从事生产经营或销售的领域

情形。

内开展相同或相似的业务。

作为上市公司控股股东，为了维持本次交易后

严格按

的上市公司人员独立、资产独立、业务独立、

照承诺

财务独立、机构独立，北京矿冶研究总院承诺

2015 年内容履

北京矿冶如下：1、保证上市公司人员独立（1）保证上

其他承诺 5 月 4 长期行，未发

研究总院市公司的总经理、副总经理、财务总监、董事

日现违反

会秘书等高级管理人员均专职在上市公司任

承诺的

职并领取薪酬，不在矿冶总院及矿冶总院关联

情形。

方控制的企业（以下简称“矿冶总院关联企业”）

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

担任除董事、监事以外的职务；（2）保证上

市公司的劳动、人事及工资管理与矿冶总院、

矿冶总院关联方以及矿冶总院关联企业之间

完全独立；（3）矿冶总院向上市公司推荐董

事、监事、经理等高级管理人员人选均通过合

法程序进行，不干预上市公司董事会和股东大

会行使职权作出人事任免决定。2、保证上市

公司资产独立完整（1）保证上市公司具有与

经营有关的业务体系和独立完整的资产；（2）

保证上市公司不存在资金、资产被矿冶总院、

矿冶总院关联方以及矿冶总院关联企业占用

的情形；（3）保证上市公司的住所独立于矿

冶总院、矿冶总院关联方以及矿冶总院关联企

业。3、保证上市公司财务独立（1）保证上市

公司建立独立的财务部门和独立的财务核算

体系，具有规范、独立的财务会计制度；（2）

保证上市公司独立在银行开户，不与矿冶总

院、矿冶总院关联方以及矿冶总院关联企业共

用银行账户；（3）保证上市公司的财务人员

不在矿冶总院关联企业兼职；（5）保证上市

公司依法独立纳税；（5）保证上市公司能够

独立作出财务决策，矿冶总院、矿冶总院关联

方以及矿冶总院关联企业不干预上市公司的

资金使用。4、保证上市公司机构独立（1）保

证上市公司建立健全法人治理结构，拥有独

立、完整的组织机构；（2）保证上市公司的

股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经

理等依照法律、法规和当升科技公司章程独立

行使职权。5、保证上市公司业务独立（1）保

证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人

员、资质和能力，具有面向市场独立自主持续

经营的能力；（2）保证矿冶总院除通过行使

股东权利之外，不对上市公司的业务活动进行

干预；（3）保证矿冶总院、矿冶总院关联方

以及矿冶总院关联企业避免从事与上市公司

具有实质性竞争的业务；（4）保证尽量减少、

避免矿冶总院、矿冶总院关联方以及矿冶总院

关联企业与上市公司的关联交易；在进行确有

必要且无法避免的关联交易时，保证按市场化

原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律

法规以及规范性文件和当升科技公司章程的

规定履行交易程序及信息披露义务。本承诺函

对矿冶总院具有法律约束力，矿冶总院愿意承

担由此产生的法律责任。

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

1、本人及其关联自然人、关联企业、关联法

人（具体范围参照现行有效的《深圳证券交易

所创业板股票上市规则》确定）不得以任何形

式（包括但不限于在中国境内自行或与他人合

资、合作、联合经营）直接或间接地从事、参

与或协助他人从事任何与当升科技、中鼎高科

在当升

及其下属公司从事的模切机业务及激光模切

科技、

业务有直接或间接竞争关系的相同或相似的严格按

中鼎高

关于同业业务或其他经营活动，也不得直接或间接投资照承诺

姚福来、科限售

竞争、关联任何与当升科技、中鼎高科及其下属公司届时 2015 年内容履

刘恒才、期间及

交易、资金从事的模切机业务及激光模切业务有直接或 5 月 4 行，未发

田立勤、限售期

占用方面间接竞争关系的经济实体。2、本人保证不利日现违反

付强结束后

的承诺用对当升科技、中鼎高科及其下属公司的了解承诺的

两年内

和知悉的信息协助第三方从事、参与或投资与情形。

持续有

当升科技、中鼎高科及其下属公司相竞争的模

效

切机及激光模切业务或项目。3、本人承诺，

自本承诺函出具日起，赔偿当升科技、中鼎高

科及其下属公司因本人违反本承诺任何条款

而遭受或产生的任何损失或开支。本承诺函在

当升科技、中鼎高科限售期间及限售期结束后

两年内持续有效。

1、本人将尽量控制并减少与当升科技、中鼎

高科及其下属公司之间的关联交易；就本人及

本人控制的其他企业与当升科技、中鼎高科及

其下属公司之间将来无法避免或有合理原因

而发生的关联交易事项，本人及本人控制的其

他企业将遵循市场交易的公开、公平、公正的严格按

关于同业原则，按照公允、合理的市场价格进行交易，照承诺

姚福来、

竞争、关联并依据有关法律、法规及规范性文件的规定履 2015 年内容履

刘恒才、

交易、资金行关联交易决策程序，依法履行信息披露义 5 月 4 长期行，未发

田立勤、

占用方面务。本人保证本人及本人控制的其他企业将不日现违反

付强

的承诺通过与当升科技、中鼎高科及其下属公司的关承诺的

联交易取得任何不正当的利益或使当升科技、情形。

中鼎高科及其下属公司承担任何不正当的义

务。2、如违反上述承诺与当升科技、中鼎高

科及其下属公司进行交易，而给当升科技、中

鼎高科及其下属公司造成损失，由本人承担赔

偿责任。

作为上市公司本次重大资产重组的交易对方，严格按

姚福来、

为了维持本次交易后的上市公司人员独立、资 2015 年照承诺

刘恒才、

其他承诺产独立、业务独立、财务独立、机构独立，本 5 月 4 长期内容履

田立勤、

人承诺如下：1、保证上市公司人员独立（1）日行，未发

付强

保证上市公司的总经理、副总经理、财务总监、现违反

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

董事会秘书等高级管理人员均专职在上市公承诺的

司任职并领取薪酬，不在本人及本人关联方控情形。

制的企业（以下简称“本人关联企业”）担任除

董事、监事以外的职务；（2）保证上市公司

的劳动、人事及工资管理与本人、本人关联方

以及本人关联企业之间完全独立；（3）本人

暂无向上市公司推荐董事、监事、经理等高级

管理人员人选的计划。如果未来向上市公司推

荐董事、监事、经理等高级管理人员人选，本

人保证通过合法程序进行，不干预上市公司董

事会和股东大会行使职权作出人事任免决定。

2、保证上市公司资产独立完整（1）保证上市

公司具有与经营有关的业务体系和独立完整

的资产；（2）保证上市公司不存在资金、资

产被本人、本人关联方以及本人关联企业占用

的情形；（3）保证上市公司的住所独立于本

人、本人关联方以及本人关联企业。3、保证

上市公司财务独立（1）保证上市公司建立独

立的财务部门和独立的财务核算体系，具有规

范、独立的财务会计制度；（2）保证上市公

司独立在银行开户，不与本人、本人关联方以

及本人关联企业共用银行账户；（3）保证上

市公司的财务人员不在本人关联企业兼职；

（4）保证上市公司依法独立纳税；（5）保证

上市公司能够独立作出财务决策，本人、本人

关联方以及本人关联企业不干预上市公司的

资金使用。4、保证上市公司机构独立（1）保

证上市公司建立健全法人治理结构，拥有独

立、完整的组织机构；（2）保证上市公司的

股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经

理等依照法律、法规和当升科技公司章程独立

行使职权。5、保证上市公司业务独立（1）保

证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人

员、资质和能力，具有面向市场独立自主持续

经营的能力；（2）保证本人除通过行使股东

权利之外，不对上市公司的业务活动进行干

预；（3）保证本人、本人关联方以及本人关

联企业避免从事与上市公司具有实质性竞争

的业务；（4）保证尽量减少、避免本人、本

人关联方以及本人关联企业与上市公司的关

联交易；在进行确有必要且无法避免的关联交

易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平

操作，并按相关法律法规以及规范性文件和当

升科技公司章程的规定履行交易程序及信息

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

披露义务。本承诺函对本人具有法律约束力，

本人愿意承担个别和连带的法律责任。

为提高公司员工生产工作积极性、更好的维护

上市公司及其公众股东的合法权益，交易对方严格按

姚福来、刘恒才、田立勤、付强特作出如下承照承诺

姚福来、

诺：在业绩承诺期间及承诺年度期限届满第一 2015 年 2019 年内容履

刘恒才、

其他承诺年和第二年，如果中鼎高科经营业绩达到《购 5 月 4 12 月 31 行，未发

田立勤、

买资产暨利润补偿协议》约定的业绩超预期奖日日现违反

付强

励条款，本人自愿放弃参与上市公司对中鼎高承诺的

科届时在职的管理层及核心员工进行的激励情形。

奖励。

1、本人于本次交易中认购的当升科技股份，

自股份发行结束（股份在证券登记公司登记完

成，以下相同）之日起 12 个月内不以任何形

式转让；自股份发行结束之日起 24 个月内，

转让不超过本次认购股份数量的 22%；自股份

发行结束之日起 36 个月内，转让不超过本次

认购股份数量的 42%；自股份发行结束之日起

严格按

48 个月内，转让不超过本次认购股份数量的

照承诺

65%；自股份发行结束之日起 60 个月内，转

2015 年 2020 年内容履

股份限售让不超过本次认购股份数量的 83%；剩余股份

姚福来 9 月 15 9 月 14 行，未发

承诺将可以在自股份发行结束之日起第 60 个月之

日日现违反

后进行转让；上述可转让股份数应为扣除当年

承诺的

已执行补偿的股份数量的余额。2、若本次收

情形。

购于 2015 年 4 月 11 日之前完成，本人于本次

交易中认购的当升科技股份，自股份发行结束

之日起 36 个月内不以任何形式转让。3、上述

限售期内，本人不转让、质押或进行其他形式

的处分本人届时持有的未解锁之当升科技股

份。4、若本人未履行上述承诺，则本人违规

转让当升科技股份所得收益归当升科技所有。

1、本人于本次交易中认购的当升科技股份，

自股份发行结束（股份在证券登记公司登记完

成，以下相同）之日起 12 个月内不以任何形

严格按

式转让；自股份发行结束之日起 24 个月内，

照承诺

转让不超过本次认购股份数量的 22%；自股份

2015 年 2020 年内容履

股份限售发行结束之日起 36 个月内，转让不超过本次

刘恒才 9 月 15 9 月 14 行，未发

承诺认购股份数量的 42%；自股份发行结束之日起

日日现违反

48 个月内，转让不超过本次认购股份数量的

承诺的

65%；自股份发行结束之日起 60 个月内，转

情形。

让不超过本次认购股份数量的 83%；剩余股份

将可以在自股份发行结束之日起第 60 个月之

后进行转让；上述可转让股份数应为扣除当年

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

已执行补偿的股份数量的余额。2、若本次收

购于 2015 年 4 月 11 日之前完成，本人于本次

交易中认购的当升科技股份，自股份发行结束

之日起 36 个月内不以任何形式转让。3、上述

限售期内，本人不转让、质押或进行其他形式

的处分本人届时持有的未解锁之当升科技股

份。4、若本人未履行上述承诺，则本人违规

转让当升科技股份所得收益归当升科技所有。

1、本人于本次交易中认购的当升科技股份，

自股份发行结束（股份在证券登记公司登记完

成，以下相同）之日起 12 个月内不以任何形

式转让；自股份发行结束之日起 24 个月内，

转让不超过本次认购股份数量的 40%；自股份

发行结束之日起 36 个月内，转让不超过本次严格按

认购股份数量的 55%；剩余股份将可以在自股照承诺

份发行结束之日起第 36 个月之后进行转让； 2015 年 2018 年内容履

股份限售

田立勤上述可转让股份数应为扣除当年已执行补偿 9 月 15 9 月 14 行，未发

承诺

的股份数量的余额。2、若本次收购于 2015 日日现违反

年 4 月 11 日之前完成，本人于本次交易中认承诺的

购的当升科技股份，自股份发行结束之日起 36 情形。

个月内不以任何形式转让。3、上述限售期内，

本人不转让、质押或进行其他形式的处分本人

届时持有的未解锁之当升科技股份。4、若本

人未履行上述承诺，则本人违规转让当升科技

股份所得收益归当升科技所有。

1、本人于本次交易中认购的当升科技股份，

自股份发行结束（股份在证券登记公司登记完

成，以下相同）之日起 12 个月内不以任何形

式转让；自股份发行结束之日起 24 个月内，

严格按

转让不超过本次认购股份数量的 50%；自股份

照承诺

发行结束之日起 36 个月内，转让不超过本次

2015 年 2018 年内容履

股份限售认购股份数量的 80%；剩余股份将可以在自股

付强 9 月 15 9 月 14 行，未发

承诺份发行结束之日起第 36 个月之后进行转让；

日日现违反

上述可转让股份数应为扣除当年已执行补偿

承诺的

的股份数量的余额。2、上述限售期内，本人

情形。

不转让、质押或进行其他形式的处分本人届时

持有的未解锁之当升科技股份。3、若本人未

履行上述承诺，则本人违规转让当升科技股份

所得收益归当升科技所有。

本公司认购的当升科技本次发行的股票，自本严格按

大唐电信 2015 年 2018 年

股份限售次发行结束之日起，三十六个月内不得转让，照承诺

投资有限 9 月 15 9 月 14

承诺在此后按中国证券监督管理委员会及深圳证内容履

公司日日

券交易所的有关规定执行。若本公司未履行上行，未发

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

述承诺，则本公司违规转让当升科技股份所得现违反

收益归当升科技所有。承诺的

情形。

严格按

本公司认购的当升科技本次发行的股票，自本

照承诺

深圳前海次发行结束之日起，三十六个月内不得转让，

2015 年 2018 年内容履

大宇资本股份限售在此后按中国证券监督管理委员会及深圳证

9 月 15 9 月 14 行，未发

管理有限承诺券交易所的有关规定执行。若本公司未履行上

日日现违反

公司述承诺，则本公司违规转让当升科技股份所得

承诺的

收益归当升科技所有。

情形。

严格按

本公司认购的当升科技本次发行的股票，自本

照承诺

重庆中新次发行结束之日起，三十六个月内不得转让，

2015 年 2018 年内容履

融拓投资股份限售在此后按中国证券监督管理委员会及深圳证

9 月 15 9 月 14 行，未发

中心（有承诺券交易所的有关规定执行。若本公司未履行上

日日现违反

限合伙）述承诺，则本公司违规转让当升科技股份所得

承诺的

收益归当升科技所有。

情形。

严格按

本公司认购的当升科技本次发行的股票，自本

照承诺

次发行结束之日起，三十六个月内不得转让，

长江养老 2015 年 2018 年内容履

股份限售在此后按中国证券监督管理委员会及深圳证

保险股份 9 月 15 9 月 14 行，未发

承诺券交易所的有关规定执行。若本公司未履行上

有限公司日日现违反

述承诺，则本公司违规转让当升科技股份所得

承诺的

收益归当升科技所有。

情形。

当升科技就本次交易与交易对方签署了《购买

资产暨利润补偿协议》及其补充协议，对本次

交易的盈利预测补偿进行了约定。根据《购买

资产暨利润补偿协议》及其补充协议，中鼎高

科 2015 年、2016 年、2017 年预测净利润分

别为 3,700 万元、4,300 万元、4,900 万元。

姚福来、刘恒才、田立勤、付强向上市公司保严格按

证并承诺，中鼎高科 2015 年度、2016 年度、照承诺

姚福来、

业绩承诺 2017 年度当期期末累积实际净利润将不低于 2015 年 2019 年内容履

刘恒才、

及补偿安当期期末累积预测净利润数据。若本次收购不 5 月 4 12 月 31 行，未发

田立勤、

排能在 2015 年完成，则协议各方应就 2018 年日日现违反

付强

度承诺净利润友好协商并签订补充协议予以承诺的

约定，承诺净利润金额不得低于评估报告中预情形。

测的 2018 年净利润数据。本协议所述“净利润”

均指扣除非经常性损益后的净利润。如果中鼎

高科在承诺年度实现的当期期末累积实现净

利润未达到当期期末累积预测净利润，交易对

方应就当期期末累积实现净利润未达到当期

期末累积预测净利润的部分（以下简称“利润差

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

额”）对上市公司进行补偿。交易对方应补偿的

股份总数和现金总额应以其通过本次收购所

认购的上市公司股份总数（包括送股或转增的

股份）和获得的现金对价为限。补偿原则为：

姚福来、刘恒才、田立勤、付强分别根据其在

本次收购中获得的对价比例承担补偿义务；各

交易对方须首先以其在本次收购中获得的股

份对上市公司进行补偿，不足以补偿时，再以

其在本次收购中获得的现金进行补偿；对于各

交易对方股份补偿部分，上市公司有权以 1 元

的总价格予以回购并注销。

（一）服务期及竞业禁止义务。根据《购买资

产暨利润补偿协议》及其补充协议，全体交易

对方保证，“作为中鼎高科的核心成员，刘恒才、自

姚福来、付强向中鼎高科承诺：自业绩承诺期 2015

开始（2015 年 1 月 1 日起），其将在标的公年1月

司持续服务不少于五年。在中鼎高科任职期间 1 日起，

以及其离职之后两年内负有竞业限制义务。在持续服

离职后，作为对履行竞业限制义务的经济补务不少严格按

偿，中鼎高科将在竞业限制期限内按月向上述于五照承诺

姚福来、

人员支付竞业限制补偿金，每月支付的补偿金 2015 年年。在内容履

刘恒才、

其他承诺标准参照国家规定执行”。（二）违约责任条款。 5 月 4 中鼎高行，未发

田立勤、

同时，《购买资产暨利润补偿协议》及其补充日科任职现违反

付强

协议约定了严格的违约责任条款：“本协议签署期间以承诺的

后，除不可抗力以外，任何一方不履行或不及及其离情形。

时、不适当履行本协议项下其应履行的任何义职之后

务，或违反其在本协议项下作出的任何陈述、两年内

保证或承诺，均构成违约，应就其违约行为使负有竞

另一方遭受的全部损失承担赔偿责任，赔偿范业限制

围包括但不限于因解决任何索赔或执行该等义务。

索赔的判决、裁定或仲裁裁决而发生的或与此

相关的一切付款、费用或开支”。

北京矿冶研究总院承诺：截至本承诺书出具

在北京

日，本院及本院所属的除当升科技以外的其它

矿冶研

控股子企业（以下称“其他子企业”）均未控

究总院严格按

制任何与当升科技存在有相同或类似业务的

关于同业作为公照承诺

公司、企业或其他经营实体，未经营也没有为

首次公开发行或控股股东竞争、关联 2010 年司控股内容履

他人经营与当升科技相同或类似的业务；本院

再融资时所作承北京矿冶交易、资金 4 月 27 股东期行，未发

及本院其他子企业与当升科技不存在同业竞

诺研究总院占用方面日间及转现违反

争；本院自身不会并保证将促使本院所属其他

的承诺让全部承诺的

子企业不开展对与当升科技生产、经营有相同

股份之情形。

或类似业务的投入，今后不会新设或收购从事

日起一

与当升科技有相同或类似业务的子企业、子公

年内持

司、分公司等经营性机构，不在中国境内或境

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

外成立、经营、发展或协助成立、经营、发展续有效

任何与当升科技业务直接竞争或可能竞争的

业务、企业、项目或其他任何活动，以避免对

当升科技的生产经营构成新的、可能的直接或

间接的业务竞争。上述各项承诺在本院作为当

升科技控股股东期间及转让全部股份之日起

一年内均持续有效且不可变更或撤销。

严格按

担任公司高级管理人员的股东王晓明、陈彦彬在任职照承诺

担任公司

承诺：所持有公司股票解禁后，在各自任职期 2010 年期间内内容履

高级管理股份限售

内每年转让的股份不超过各自直接或间接所 4 月 27 和离职行，未发

人员的股承诺

持有公司股份总数的 25%；在离职后半年内，日后半年现违反

东

不转让各自所持有的公司股份。内承诺的

情形。

股权激励承诺无无无无无无

控股股东 2015 年 2016 年

其他对公司中小股份限售自 2015 年 7 月 13 日后六个月内不减持公司股履行完

北京矿冶 7 月 13 1 月 13

股东所作承诺承诺票毕

研究总院日日

承诺是否及时履

是

行

如承诺超期未履

行完毕的，应当详

细说明未完成履

不适用

行的具体原因及

下一步的工作计

划

二、募集资金使用情况对照表

（1）募集资金总体使用情况

单位：万元

报告期累计变累计变尚未使

闲置两

本期已使已累计使内变更更用途更用途尚未使用用募集

募集年募集方募集资金年以上

用募集资用募集资用途的的募集的募集募集资金资金用

份式总额募集资

金总额金总额募集资资金总资金总总额途及去

金金额

金总额额额比例向

用于暂

首次公

2010 年 65,862.46 9.12 65,956.04 0 0 0 2,107.61 时补充 0

开发行

流动资

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

金

非公开

2015 年 9,764.99 7,677.74 9,764.99 0 0 0 - - 0

发行

合计 -- 75,627.45 7,686.86 75,721.03 0 0 0 2,107.61 --

募集资金总体使用情况说明

公司首次募集资金净额为人民币 65,862.46 万元，其中超募资金金额为 48,665.55 万元。截至 2016 年 3 月 31 日，公

司已累计投入募集资金 65,956.04 万元，其中江苏锂电正极材料生产基地项目一期工程累计投入 19,284.04 万元。超募资

金累计投入 46,672.00 万元。

公司发行股份购买资产配套募集资金净额 9,764.99 万元。报告期内，公司支付发行股份购买资产现金支付对价投入

7,677.74 万元，截至 2016 年 3 月 31 日，该募投项目资金已支付完毕。另外，报告期内，该募集资金专户产生利息收入扣

除手续费净额 51.01 万元，支付该项目产生利息净收入 57.99 万元。

（2）募集资金承诺项目情况

单位：万元

募集资金总额 65,862.46

本季度投入募集资金总额 9.12

报告期内变更用途的募集资金总额 0

累计变更用途的募集资金总额 0

已累计投入募集资金总额 65,956.04

累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%

截至期项目达截止报项目可

是否已本报截至期

募集资金末投资到预定本报告告期末是否达行性是

承诺投资项目和超变更项调整后投告期末累计

承诺投资进度(3) 可使用期实现累计实到预计否发生

募资金投向目(含部资总额(1) 投入投入金

总额＝状态日的效益现的效效益重大变

分变更) 金额额(2)

(2)/(1) 期益化

承诺投资项目

江苏锂电正极材料 2014 年

19,284 -1,097

生产基地项目一期是 17,196.91 21,365 9.12 90.26% 4 月 15 781.57 否否

.04 .63

工程日

19,284 -1,097

承诺投资项目小计 -- 17,196.91 21,365 9.12 -- -- 781.57 -- --

.04 .63

超募资金投向

使用部分其他与主

2012 年

营业务相关的营运 8,850. 1,713.

否 12,234.31 9,734.31 90.92% 3 月 31 61.5 否否

资金扩建生产线及 36 94

日

技改项目

使用部分其他与主 14,247 2012 年

是 15,617.91 15,249.8 93.43% 是否

营业务相关的营运 .15 2 月 29

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

资金建立北京基础日

研发中心项目

归还银行贷款（如

-- 9,600 9,600 9,600 100.00% -- -- -- -- --

有）

补充流动资金（如 13,974

-- 13,974.49 13,974.49 100.00% -- -- -- -- --

有） .49

1,713.

超募资金投向小计 -- 51,426.71 48,558.6 46,672 -- -- 61.5 -- --

65,956

合计 -- 68,623.62 69,923.6 9.12 -- -- 843.07 616.31 -- --

.04

公司于 2010 年 4 月募集资金到位，“江苏锂电正极材料生产基地项目一期工程”（原“年产 3900

吨锂电正极材料生产基地项目”）原定于 2011 年 3 月份竣工投产。公司为了满足未来十年甚至更长时

间的发展规划，公司已重新进行整体规划，按公司发展战略中的生产产能一次规划设计，分期实施。作

为整体规划中一期工程的海门募投项目，因配合公司整体规划需要进一步提高海门工程自动化装备和工

艺技术水平，在不改变募集资金项目投资总额的情况下需要重新进行论证、规划、设计，导致募投项目

延期建设。公司管理层通过工程规划、设计情况结合战略规划进行分析，将本项目建设竣工推迟至 2012

年 3 月。

2012 年 4 月，公司决定改变募集资金投资项目的实施方式，成立全资子公司江苏当升材料科技有

限公司作为“江苏锂电正极材料生产基地项目一期工程”的实施主体。同时，公司未来将海门工程定位

为南方生产基地，因此该募投项目的工程规划需要进一步调整。此外，由于公司大客户对公司产品质量

未达到计划进度或

和制备工艺提出了更高的要求，公司需要对产品方案和工艺流程进行进一步调整，因此，公司决定将“江

预计收益的情况和

苏锂电正极材料生产基地项目一期工程”的建成投产时间调整为 2013 年 6 月 30 日。

原因（分具体项目）

2013 年 8 月 20 日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议

案》，公司决定调整“江苏锂电正极材料生产基地项目一期工程”的建成时间，调整后的工程完成时间

为 2013 年 12 月 31 日，项目投资总额和建设规模不变。

报告期内，公司募集资金投资项目“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”已进入正常生产状态。

该工程的关键生产设备均由国外引进，整体生产工艺已达到国际领先水平。江苏当升生产总体情况良好，

产品性能达标。国内外大客户对该生产基地的工艺和装备水平给予了高度评价，目前高镍动力材料已处

于满产状态。为缓解江苏当升一期工程车用高镍多元材料产能瓶颈，公司启动了江苏当升二期工程第一

阶段建设项目，目前工程建设与设备安装已全部结束，正在进行系统调试。

报告期内，“使用部分其他与主营业务相关的营运资金扩建生产线及技改项目”未能达到预计效

益，主要是该项目投产后，小型锂电市场竞争进一步加剧，同时原材料价格持续上升导致。

2011 年年初，超募资金项目—北京基础研发中心项目原计划购买的楼房价格上涨了 12.4%，为了节

约公司募集资金，公司决定修订北京基础研发中心项目建设方案，购买控股股东北京矿冶研究总院所拥

项目可行性发生重

有的座落于同一区域的北京市丰台区南四环西路 188 号 18 区的 21、22 号楼，两栋楼共计建筑面积

大变化的情况说明

7,115.04 平方米，总金额 11,953.27 万元。2011 年 7 月 9 日，上述修订案已通过公司 2011 年第三次临

时股东大会审议。

2010 年 5 月 7 日经公司第一届董事会第十次会议审议通过，公司用其他与主营业务相关的营运资

超募资金的金额、用金中 9,600 万元用于偿还银行贷款。

途及使用进展情况 2010 年 6 月 9 日经公司第一届董事会第十一次会议审议，并经公司 2009 年度股东大会决议通过，

公司使用部分其他与主营业务相关的营运资金 12,234.31 万元扩建生产线暨技改项目，目前该项目已经

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

完成了工程配套设施的改造，设备的安装和调试工作，并投入使用。

2011 年 5 月 10 日，公司第一届董事会第二十二次会议审议通过了《公司使用部分其他与主营业务

相关的营运资金永久补充流动资金的议案》，决定使用超募资金 9,600 万元永久补充流动资金。

2011 年 6 月 15 日，公司第一届董事会第二十三次会议审议通过公司“关于使用部分其他与主营业

务相关的营运资金建立北京基础研发中心项目”，投资预算 15,617.91 万元。该项议案已经公司 2011

年第三次临时股东大会批准通过。2012 年 1 月 17 日，公司与北京矿冶研究总院签署了正式的《北京市

存量房屋买卖合同》，正式启动了北京基础研发中心的建设工作。截至本报告披露日，公司已向北京矿

冶研究总院支付全部购楼款项共 11,953.27 万元，并已获得两栋楼房的房屋所有权证书和土地使用权证

书。目前，公司北京基础研发中心和实验室已正式投入使用。

2014 年 9 月 2 日，公司第二届董事会第二十八次会议审议通过了《关于募集资金投资项目结项并

将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，决定将公司全部募集资金投资项目和超募资金投资项目进

行结项，并将首次公开发行股票节余募集资金及利息 4,374.49 万元永久补充流动资金。上述议案已于

2014 年 9 月 18 日经公司 2014 年第三次临时股东大会审议通过。

2012 年 6 月 30 日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于部分变更北京基础研发中心项

募集资金投资项目

目实施地点暨关联交易的议案》，同意公司将北京基础研发中心实验室的建设地点变更至北京矿冶研究

实施地点变更情况

总院研发中心。该议案已于 2012 年 7 月 18 日经公司 2012 年第三次临时股东大会审议通过。

2011 年 6 月 15 日，公司第一届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用部分其他与主营业务

相关的营运资金建立北京基础研发中心项目的修订案》和《关于公司收购资产暨关联交易的议案》，同

意公司购买控股股东北京矿冶研究总院的资产用于建立北京基础研发中心，总投资额 15,617.91 万元。

2011 年 7 月 9 日，上述修订案已通过公司 2011 年第三次临时股东大会审议。

2012 年 4 月 6 日，公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目—年产

3900 吨锂电正极材料生产基地项目的议案》，决定改变募集资金投资项目的实施方式，成立全资子公

司江苏当升材料科技有限公司作为“江苏锂电正极材料生产基地项目一期工程”的实施主体。同时，公

司未来将海门工程定位为南方生产基地，因此该募投项目的工程规划需要进一步调整。此外，由于公司

大客户对公司产品质量和制备工艺提出了更高的要求，公司需要对产品方案和工艺流程进行进一步调

整，因此，公司决定将“江苏锂电正极材料生产基地项目一期工程”的建成投产时间调整为 2013 年 6

募集资金投资项目月 30 日。

实施方式调整情况 2013 年 8 月 20 日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议

案》，公司决定调整“江苏锂电正极材料生产基地项目一期工程”的建成时间，调整后的工程完成时间

为 2013 年 12 月 31 日，项目投资总额和建设规模不变。

2014 年 4 月，公司募集资金投资项目“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”已全部建设完成并

投产。该工程的关键生产设备均由国外引进，整体生产工艺已达到国际领先水平。竣工后，该工程顺利

完成了湿法和火法生产线调试，解决了设备差异性带来的技术条件影响。

报告期内，公司募集资金投资项目“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”已进入正常生产状态。

该工程的关键生产设备均由国外引进，整体生产工艺已达到国际领先水平。江苏当升生产总体情况良好，

产品性能达标。国内外大客户对该生产基地的工艺和装备水平给予了高度评价，目前高镍动力材料已处

于满产状态。为缓解江苏当升一期工程车用高镍多元材料产能瓶颈，公司启动了江苏当升二期工程第一

阶段建设项目，目前工程建设与设备安装已全部结束，正在进行系统调试。

2010 年 5 月 7 日，经公司第一届董事会第十次会议审议通过，决定以募集资金 1,750.73 万元置换

募集资金投资项目

预先已投入的募集资金投资项目的自筹资金，该事项已经京都天华会计师事务所有限公司进行了专项审

先期投入及置换情

核。公司独立董事、监事会和保荐机构均对本议案发表了明确意见，同意公司用募集资金 1,750.73 万

况

元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

2010 年 5 月 7 日，经公司第一届董事会第十次会议审议通过，公司从“江苏锂电正极材料生产基

地项目一期工程”募集资金 17,196.91 万元中，用 6,400 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期

限不超过董事会批准之日起 6 个月, 到期将归还至募集资金专户。 2010 年 11 月 8 日，公司将 6,400

万元归还至公司“年产 3900 吨锂电正极材料生产基地项目”募集资金专户。至此，公司使用闲置募集

资金 6,400 万元人民币暂时补充的流动资金已一次性归还完毕。

2010 年 11 月 12 日，经公司 2010 年第一次临时股东大会审议通过，公司从“江苏锂电正极材料生

产基地项目一期工程”募集资金 17,196.91 万元中，用 10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，

期限不超过 6 个月，到期将归还至募集资金专户。2011 年 5 月 11 日，公司将 10,000 万元按时归还至

“江苏锂电正极材料生产基地项目一期工程”募集资金专用账户中，并将上述募集资金的归还情况通知

了保荐机构和保荐代表人。

2011 年 5 月 16 日，经公司 2011 年第二次临时股东大会审议通过，公司决定从“江苏锂电正极材

料生产基地项目一期工程”募集资金 17,196.91 万元中使用 10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资

金。公司已于 2011 年 11 月 14 日将该笔资金归还至募集资金专户。

2011 年 11 月 17 日，经公司 2011 年第四次临时股东大会审议通过，公司从“江苏锂电正极材料生

产基地项目一期工程”募集资金中使用 10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过

6 个月。公司已于 2012 年 5 月 11 日将该笔募集资金按时归还至募集资金专户。

2012 年 5 月 16 日，经公司 2011 年年度股东大会审议通过，公司决定变更江苏海门募集资金投资

项目实施方式，将该项目投资总额由原来的 17,196.91 万元调整为 22,870 万元，其中使用募集资金

21,365 万元，其余部分由公司自筹解决。同时，公司决定从“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”

项目募集资金 21,365 万元中使用 10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 6 个月。

用闲置募集资金暂 2012 年 11 月 8 日，公司已将 10,000 万元归还至公司“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”募集资

时补充流动资金情金专用账户。

况 2012 年 11 月 22 日，经公司 2012 年第六次临时股东大会审议通过，公司决定从“江苏锂电正极材

料生产基地一期工程”项目募集资金 21,365 万元中使用 10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，

使用期限不超过股东大会审议通过之日起 6 个月。2013 年 5 月 8 日，公司已将 10,000 万元归还至公司

“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”募集资金专用账户。

2013 年 5 月 15 日，经公司 2012 年年度股东大会审议通过，公司决定从“江苏锂电正极材料生产

基地一期工程”项目募集资金中使用 10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过股

东大会审议通过之日起 6 个月。2013 年 11 月 6 日，公司已将 10,000 万元归还至“江苏锂电正极材料

生产基地一期工程”募集资金专用账户。

2013 年 11 月 14 日，经公司 2013 年第四次临时股东大会审议通过，公司决定从“江苏锂电正极材

料生产基地一期工程”项目募集资金中使用 10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不

超过股东大会审议通过之日起 6 个月。2014 年 5 月 6 日，公司已将上述 10,000 万元募集资金归还至“江

苏锂电正极材料生产基地一期工程”募集资金专户。

2014 年 5 月 8 日，经公司第二届董事会第二十四次会议审议通过，公司决定从“江苏锂电正极材

料生产基地一期工程”项目募集资金中使用 5,500 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超

过董事会审议通过之日起 6 个月。截至 2014 年 10 月 28 日，公司已陆续将上述 5,500 万元募集资金归

还至公司“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”项目募集资金专用账户。

2014 年 10 月 23 日，经公司第二届董事会第二十九次会议审议通过，公司决定从“江苏锂电正极

材料生产基地一期工程”项目募集资金中使用 4,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不

超过董事会审议通过之日起 6 个月。截至 2015 年 4 月 20 日，公司已陆续将上述 4,000 万元募集资金归

还至公司“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”项目募集资金专用账户。

2015 年 4 月 24 日，经公司第三届董事会第三次会议审议通过，公司决定从“江苏锂电正极材料生

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

产基地一期工程”项目募集资金中使用 3,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过董

事会审议通过之日起 12 个月。截至 2016 年 4 月 18 日，公司已陆续将上述 3,000 万元募集资金归还至

公司“江苏锂电正极材料生产基地一期工程”项目募集资金专用账户。

2016 年 4 月 22 日，经公司第三届董事会第十二次会议审议通过，公司决定从“江苏锂电正极材料

生产基地一期工程”项目募集资金中使用 2,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过

董事会审议通过之日起 12 个月。公司承诺将于使用期限届满前将上述募集资金归还至募集资金专户。

公司根据募集资金使用计划规定的用途合理、审慎地使用募集资金，提高了募集资金使用效率，共

结余募集资金及利息 4,374.49 万元。募集资金出现结余的主要原因如下：一方面，公司在募集资金投

资项目建设过程中厉行节约，在保证项目建设质量的前提下，积极控制建设成本，加强预算费用的控制

项目实施出现募集及管理，减少了项目总支出共计 1,886.60 万元；另一方面，公司其他与主营业务相关的营运资金（超

资金结余的金额及募资金）共计 48,665.55 万元，完成“使用部分其他与主营业务相关的营运资金建立北京基础研发中心

原因项目”和“使用部分其他与主营业务相关的营运资金扩建生产线及技改项目”后,未指定用途募集资金

为 313.35 万元。此外，在募集资金存放期间，公司加强募集资金管理，合理安排募集资金支付，通过

使用部分银行承兑汇票支付项目款项、对暂未使用的募集资金进行银行定存等方式节约了募集资金的使

用，产生了利息净收入共计 2,174.54 万元。

尚未使用的募集资金中，27.61 万元存放于公司募集资金专户中管理（其中 18.77 万元存放于子公

尚未使用的募集资

司募集资金专户），其中包含有本报告期产生的 0.02 万元的存款利息净收入。另有暂时补充流动资金

金用途及去向

2,080 万元。

募集资金使用及披

露中存在的问题或无

其他情况

三、其他重大事项进展情况

□ 适用 √ 不适用

四、报告期内现金分红政策的执行情况

经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2015 年度归属于上市公司股东的净利润为

13,281,560.55 元,母公司 2015 年度净利润为-4,858,042.23 元，本年度不提取法定盈余公积金。截至 2015

年 12 月 31 日，公司累计未分配利润为 63,029,189.02 元。根据《公司章程》和《公司现金分红管理制度》

的相关规定，经事先征求公司独立董事及监事会意见，并结合公司实际情况，公司董事会拟 2015 年度不

进行利润分配及资本公积金转增股本，主要原因如下：

1、2015 年度母公司可供分配利润为负。

2、公司在报告期内启动了江苏当升二期工程第一阶段项目建设，总投资 10,547 万元，全部来源于自

筹资金，资金需求量较大。同时，随着新能源汽车市场的快速发展，公司需要加快江苏当升后续产能的规

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

划与建设，需要保有适量的资金。

3、随着车用正极材料技术的不断发展，公司需要加大高端车用锂电正极材料的研发投入，积极布局

下一代车用高镍多元材料，抢占市场制高点，保持自身的技术领先优势。

4、公司将按照内生外延并举的发展战略，未来将加快投资并购步伐，积极开展一系列并购活动，因

此需要保持适量的资金。

公司 2015 年度利润分配预案符合法律法规和《公司章程》、《公司现金分红管理制度》的规定，公

司董事会在制定上述利润分配预案的过程中，充分考虑了公司 2016 年度的经营计划，并听取了公司股东

的意见和建议。该预案经公司独立董事和监事会的事前认可，公司独立董事出具了同意的独立意见。公司

董事会审议上述利润分配预案的程序合法、合规、透明。公司 2015 年度利润分配预案已经公司 2015 年年

度股东大会审议通过。

五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相

比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

第五节财务报表

一、财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：北京当升材料科技股份有限公司

单位：元

项目期末余额期初余额

流动资产：

货币资金 142,350,442.30 206,265,594.59

结算备付金

拆出资金

以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融资产

衍生金融资产

应收票据 124,124,150.38 151,088,900.65

应收账款 359,353,642.99 322,099,647.52

预付款项 38,308,779.26 16,195,047.28

应收保费

应收分保账款

应收分保合同准备金

应收利息 451,429.54

应收股利

其他应收款 3,806,282.37 2,864,997.82

买入返售金融资产

存货 271,601,638.72 203,203,207.29

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产

其他流动资产 10,994,957.36 12,934,676.87

流动资产合计 950,539,893.38 915,103,501.56

非流动资产：

发放贷款及垫款

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

可供出售金融资产 2,000,000.00 2,000,000.00

持有至到期投资

长期应收款

长期股权投资 40,769,315.69 37,990,429.04

投资性房地产 81,665,386.49 82,112,982.80

固定资产 305,095,947.42 313,219,340.34

在建工程 15,579,168.54 12,545,824.11

工程物资

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产 24,565,008.38 24,939,289.12

开发支出 2,292,323.68 2,292,323.68

商誉 313,026,576.41 313,026,576.41

长期待摊费用 1,453,065.17 1,639,563.11

递延所得税资产 8,098,821.18 7,909,736.01

其他非流动资产 24,310,576.57 27,918,318.56

非流动资产合计 818,856,189.53 825,594,383.18

资产总计 1,769,396,082.91 1,740,697,884.74

流动负债：

短期借款 61,028,800.10 66,950,531.35

向中央银行借款

吸收存款及同业存放

拆入资金

以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融负债

衍生金融负债

应付票据 41,550,000.00 55,574,703.40

应付账款 277,083,669.82 213,919,541.89

预收款项 9,512,101.63 10,351,549.89

卖出回购金融资产款

应付手续费及佣金

应付职工薪酬 7,662,495.80 9,710,150.21

应交税费 3,732,821.23 7,366,825.53

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

应付利息 125,856.03 312,368.02

应付股利

其他应付款 3,834,826.31 86,404,371.25

应付分保账款

保险合同准备金

代理买卖证券款

代理承销证券款

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债

其他流动负债

流动负债合计 404,530,570.92 450,590,041.54

非流动负债：

长期借款

应付债券

其中：优先股

永续债

长期应付款 60,000,000.00

长期应付职工薪酬

专项应付款

预计负债

递延收益 45,871,833.38 46,762,833.37

递延所得税负债 1,685,794.30 1,785,213.49

其他非流动负债

非流动负债合计 107,557,627.68 48,548,046.86

负债合计 512,088,198.60 499,138,088.40

所有者权益：

股本 183,034,020.00 183,034,020.00

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积 977,479,041.32 977,479,041.32

减：库存股

其他综合收益 6,392.81 10,082.46

专项储备

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

盈余公积 18,007,463.54 18,007,463.54

一般风险准备

未分配利润 78,780,966.64 63,029,189.02

归属于母公司所有者权益合计 1,257,307,884.31 1,241,559,796.34

少数股东权益

所有者权益合计 1,257,307,884.31 1,241,559,796.34

负债和所有者权益总计 1,769,396,082.91 1,740,697,884.74

法定代表人：李建忠主管会计工作负责人：邹纯格会计机构负责人：刘菲

2、母公司资产负债表

单位：元

项目期末余额期初余额

流动资产：

货币资金 59,386,737.90 171,351,954.20

以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融资产

衍生金融资产

应收票据 82,912,876.04 129,922,446.41

应收账款 195,148,315.52 181,643,334.54

预付款项 27,105,259.98 15,092,663.57

应收利息 451,429.54

应收股利

其他应收款 189,829,548.99 140,529,243.22

存货 165,112,187.31 132,084,693.74

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产

其他流动资产 1,696,423.08 1,801,208.93

流动资产合计 721,191,348.82 772,876,974.15

非流动资产：

可供出售金融资产 2,000,000.00 2,000,000.00

持有至到期投资

长期应收款

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

长期股权投资 603,939,113.69 601,160,227.04

投资性房地产 81,665,386.49 82,112,982.80

固定资产 126,264,227.66 130,737,757.75

在建工程 4,144,551.83 4,144,551.83

工程物资

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产 34,006.54 35,980.18

开发支出 2,292,323.68 2,292,323.68

商誉

长期待摊费用 1,422,980.89 1,598,829.01

递延所得税资产 6,266,366.69 6,140,573.65

其他非流动资产

非流动资产合计 828,028,957.47 830,223,225.94

资产总计 1,549,220,306.29 1,603,100,200.09

流动负债：

短期借款 61,028,800.10 66,950,531.35

以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融负债

衍生金融负债

应付票据 41,550,000.00 53,934,414.00

应付账款 186,766,122.95 141,093,362.57

预收款项 7,180,780.16 8,164,116.50

应付职工薪酬 5,545,008.85 5,145,203.38

应交税费 970,694.96 366,748.49

应付利息 125,856.03 312,368.02

应付股利

其他应付款 2,717,757.60 84,911,978.74

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债

其他流动负债

流动负债合计 305,885,020.65 360,878,723.05

非流动负债：

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

长期借款

应付债券

其中：优先股

永续债

长期应付款

长期应付职工薪酬

专项应付款

预计负债

递延收益 2,545,000.00 3,060,000.00

递延所得税负债

其他非流动负债

非流动负债合计 2,545,000.00 3,060,000.00

负债合计 308,430,020.65 363,938,723.05

所有者权益：

股本 183,034,020.00 183,034,020.00

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积 977,479,041.32 977,479,041.32

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积 18,007,463.54 18,007,463.54

未分配利润 62,269,760.78 60,640,952.18

所有者权益合计 1,240,790,285.64 1,239,161,477.04

负债和所有者权益总计 1,549,220,306.29 1,603,100,200.09

法定代表人：李建忠主管会计工作负责人：邹纯格会计机构负责人：刘菲

3、合并利润表

单位：元

项目本期发生额上期发生额

一、营业总收入 228,753,822.00 155,705,168.41

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

其中：营业收入 228,753,822.00 155,705,168.41

利息收入

已赚保费

手续费及佣金收入

二、营业总成本 217,475,076.02 161,817,000.19

其中：营业成本 193,066,367.56 149,660,236.50

利息支出

手续费及佣金支出

退保金

赔付支出净额

提取保险合同准备金净额

保单红利支出

分保费用

营业税金及附加 271,934.02 142,348.11

销售费用 5,546,065.81 1,835,370.43

管理费用 17,288,125.31 9,507,868.65

财务费用 372,372.90 222,057.35

资产减值损失 930,210.42 449,119.15

加：公允价值变动收益（损失以

“－”号填列）

投资收益（损失以“－”号填

2,778,886.65 294,931.48

列）

其中：对联营企业和合营企业

2,778,886.65 294,931.48

的投资收益

汇兑收益（损失以“-”号填

列）

三、营业利润（亏损以“－”号填列） 14,057,632.63 -5,816,900.30

加：营业外收入 2,637,830.42 1,885,902.36

其中：非流动资产处置利得 66.72

减：营业外支出 4,059.23

其中：非流动资产处置损失 359.23

四、利润总额（亏损总额以“－”号填

16,691,403.82 -3,930,997.94

列）

减：所得税费用 939,626.20 -67,367.88

五、净利润（净亏损以“－”号填列） 15,751,777.62 -3,863,630.06

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

归属于母公司所有者的净利润 15,751,777.62 -3,863,630.06

少数股东损益

六、其他综合收益的税后净额 -3,689.65 383.34

归属母公司所有者的其他综合收益

-3,689.65 383.34

的税后净额

（一）以后不能重分类进损益的其

他综合收益

1.重新计量设定受益计划

净负债或净资产的变动

2.权益法下在被投资单位

不能重分类进损益的其他综合收益中

享有的份额

（二）以后将重分类进损益的其他

-3,689.65 383.34

综合收益

1.权益法下在被投资单位

以后将重分类进损益的其他综合收益

中享有的份额

2.可供出售金融资产公允

价值变动损益

3.持有至到期投资重分类

为可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有

效部分

5.外币财务报表折算差额 -3,689.65 383.34

6.其他

归属于少数股东的其他综合收益的

税后净额

七、综合收益总额 15,748,087.97 -3,863,246.72

归属于母公司所有者的综合收益

15,748,087.97 -3,863,246.72

总额

归属于少数股东的综合收益总额

八、每股收益：

（一）基本每股收益 0.0861 -0.0241

（二）稀释每股收益 0.0861 -0.0241

法定代表人：李建忠主管会计工作负责人：邹纯格会计机构负责人：刘菲

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

4、母公司利润表

单位：元

项目本期发生额上期发生额

一、营业收入 194,746,364.09 154,761,757.80

减：营业成本 180,580,623.74 149,877,645.65

营业税金及附加 122,263.11 142,348.11

销售费用 2,342,444.39 1,591,412.94

管理费用 12,302,721.04 7,689,622.88

财务费用 397,410.40 212,297.91

资产减值损失 838,620.29 449,119.15

加：公允价值变动收益（损失以

“－”号填列）

投资收益（损失以“－”号

2,778,886.65 294,931.48

填列）

其中：对联营企业和合营企

2,778,886.65 294,931.48

业的投资收益

二、营业利润（亏损以“－”号填列） 941,167.77 -4,905,757.36

加：营业外收入 565,907.02 3,615,069.69

其中：非流动资产处置利得 66.72

减：营业外支出 4,059.23

其中：非流动资产处置损失 359.23

三、利润总额（亏损总额以“－”号

1,503,015.56 -1,290,687.67

填列）

减：所得税费用 -125,793.04 -67,367.88

四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,628,808.60 -1,223,319.79

五、其他综合收益的税后净额

（一）以后不能重分类进损益的

其他综合收益

1.重新计量设定受益计划

净负债或净资产的变动

2.权益法下在被投资单位

不能重分类进损益的其他综合收益中

享有的份额

（二）以后将重分类进损益的其

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

他综合收益

1.权益法下在被投资单位

以后将重分类进损益的其他综合收益

中享有的份额

2.可供出售金融资产公允

价值变动损益

3.持有至到期投资重分类

为可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有

效部分

5.外币财务报表折算差额

6.其他

六、综合收益总额 1,628,808.60 -1,223,319.79

七、每股收益：

（一）基本每股收益 0.0089 -0.0076

（二）稀释每股收益 0.0089 -0.0076

法定代表人：李建忠主管会计工作负责人：邹纯格会计机构负责人：刘菲

5、合并现金流量表

单位：元

项目本期发生额上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 113,257,669.17 72,943,624.76

客户存款和同业存放款项净增

加额

向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆入资金净增

加额

收到原保险合同保费取得的现

金

收到再保险业务现金净额

保户储金及投资款净增加额

处置以公允价值计量且其变动

计入当期损益的金融资产净增加额

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

收取利息、手续费及佣金的现金

拆入资金净增加额

回购业务资金净增加额

收到的税费返还 4,431,037.74 1,995,092.80

收到其他与经营活动有关的现

1,032,776.81 2,222,939.00

金

经营活动现金流入小计 118,721,483.72 77,161,656.56

购买商品、接受劳务支付的现金 113,590,142.63 61,015,350.66

客户贷款及垫款净增加额

存放中央银行和同业款项净增

加额

支付原保险合同赔付款项的现

金

支付利息、手续费及佣金的现金

支付保单红利的现金

支付给职工以及为职工支付的

21,213,056.48 11,853,388.33

现金

支付的各项税费 7,884,102.57 1,648,453.93

支付其他与经营活动有关的现

9,142,814.29 2,187,101.84

金

经营活动现金流出小计 151,830,115.97 76,704,294.76

经营活动产生的现金流量净额 -33,108,632.25 457,361.80

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金

取得投资收益收到的现金

处置固定资产、无形资产和其他

长期资产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收

到的现金净额

收到其他与投资活动有关的现

金

投资活动现金流入小计

购建固定资产、无形资产和其他

911,975.53 13,392,018.04

长期资产支付的现金

投资支付的现金 82,750,868.02

质押贷款净增加额

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

取得子公司及其他营业单位支

付的现金净额

支付其他与投资活动有关的现

金

投资活动现金流出小计 83,662,843.55 13,392,018.04

投资活动产生的现金流量净额 -83,662,843.55 -13,392,018.04

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

其中：子公司吸收少数股东投资

收到的现金

取得借款收到的现金 80,620,121.73 6,425,464.43

发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现

1,640,289.40 1,926,392.60

金

筹资活动现金流入小计 82,260,411.13 8,351,857.03

偿还债务支付的现金 26,374,521.97 13,618,051.07

分配股利、利润或偿付利息支付

237,835.49 267,045.48

的现金

其中：子公司支付给少数股东的

股利、利润

支付其他与筹资活动有关的现

253,499.85

金

筹资活动现金流出小计 26,612,357.46 14,138,596.40

筹资活动产生的现金流量净额 55,648,053.67 -5,786,739.37

四、汇率变动对现金及现金等价物的

-1,151,440.76 71,786.47

影响

五、现金及现金等价物净增加额 -62,274,862.89 -18,649,609.14

加：期初现金及现金等价物余额 204,625,305.19 85,554,995.89

六、期末现金及现金等价物余额 142,350,442.30 66,905,386.75

法定代表人：李建忠主管会计工作负责人：邹纯格会计机构负责人：刘菲

6、母公司现金流量表

单位：元

项目本期发生额上期发生额

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 75,543,967.34 71,696,265.86

收到的税费返还 1,636,672.52 1,615,092.80

收到其他与经营活动有关的现

1,073,615.37 2,114,531.33

金

经营活动现金流入小计 78,254,255.23 75,425,889.99

购买商品、接受劳务支付的现金 79,109,983.92 71,896,344.67

支付给职工以及为职工支付的

12,544,381.90 10,127,758.98

现金

支付的各项税费 751,594.36 1,353,262.67

支付其他与经营活动有关的现

7,602,751.40 2,091,766.72

金

经营活动现金流出小计 100,008,711.58 85,469,133.04

经营活动产生的现金流量净额 -21,754,456.35 -10,043,243.05

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金

取得投资收益收到的现金

处置固定资产、无形资产和其他

长期资产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收

到的现金净额

收到其他与投资活动有关的现

金

投资活动现金流入小计

购建固定资产、无形资产和其他

549,911.76 3,163,602.82

长期资产支付的现金

投资支付的现金 82,750,868.02

取得子公司及其他营业单位支

付的现金净额

支付其他与投资活动有关的现

金

投资活动现金流出小计 83,300,779.78 3,163,602.82

投资活动产生的现金流量净额 -83,300,779.78 -3,163,602.82

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

取得借款收到的现金 20,620,121.73 6,425,464.43

北京当升材料科技股份有限公司 2016 年第一季度报告

发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现

1,926,392.60

金

筹资活动现金流入小计 20,620,121.73 8,351,857.03

偿还债务支付的现金 26,374,521.97 13,345,096.55

分配股利、利润或偿付利息支付

237,835.49

的现金

支付其他与筹资活动有关的现

204,341.45

金

筹资活动现金流出小计 26,612,357.46 13,549,438.00

筹资活动产生的现金流量净额 -5,992,235.73 -5,197,580.97

四、汇率变动对现金及现金等价物的

-917,744.44 71,786.47

影响

五、现金及现金等价物净增加额 -111,965,216.30 -18,332,640.37

加：期初现金及现金等价物余额 171,351,954.20 82,955,862.31

六、期末现金及现金等价物余额 59,386,737.90 64,623,221.94

法定代表人：李建忠主管会计工作负责人：邹纯格会计机构负责人：刘菲

二、审计报告

第一季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司 2016 年第一季度报告未经注册会计师审计。

北京当升材料科技股份有限公司

法定代表人：李建忠

2016 年 4 月 22 日

查看公告原文

证券之星微信

扫描二维码

关注

证券之星微信