河北先河环保科技股份有限公司 2015 年度监事会工作报告
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有
关规定，依法独立行使职权, 认真履行监事会自身职能。
一、监事会工作情况
报告期内，公司监事会共召开了五次会议，具体内容如下：
2015 年 4 月 25 日，第二届监事会第十七次会议通过如下议案：
序号 议 案
1 关于 2014 年度监事会工作报告的议案
2 关于公司 2014 年度报告及 2014 年度报告摘要的议案
3 关于公司 2014 年度财务决算报告的议案
4 关于公司 2014 年利润分配的议案
5 关于公司 2014 年度内部控制的自我评价报告的议案
6 关于公司 2014 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案
7 关于公司 2015 年第一季度报告全文的议案
8 关于计提资产减值准备的议案
9 关于公司会计政策变更的议案
10 关于投资设立环保产业基金的议案
2015 年 7 月 20 日，第二届监事会第十八次会议通过如下议案：
序号 议 案
1 <河北先河环保科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要
2 河北先河环保科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法（草案）
3 关于对河北先河环保科技股份有限公司激励对象名单进行核实的议案
2015 年 8 月 11 日，第二届监事会第十九次会议通过《关于使用超募资金利息永久补充
流动资金的议案》
2015 年 8 月 26 日，第二届监事会第二十次会议通过如下议案：
序号 议 案
1 关于审议公司 2015 年半年度报告及摘要的议案
2 关于 2015 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案
2015 年 10 月 23 日，第二届监事会第二十一次会议通过《关于审议 2015 年第三季度报
告全文的议案》
二、监事会对 2015 年度有关事项的意见
公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指导》及《公司章程》的有关规定，对公司的依
法运作情况、财务状况、募集资金使用情况、关联交易等情况进行了认真监督检查，对报告
期内公司有关情况发表如下独立意见：
（一）公司依法运作情况
公司决策程序符合《公司章程》及有关法律之规定，监事会认为：公司董事会决策程序
合法有效，股东大会、董事会决议能够得到很好的落实，内部控制制度比较健全完善，公司
董事、经理及其他高级管理人员在 2015 年的工作中，廉洁勤政、忠于职守，严格遵守国家
有关的法律、法规及公司的各项规章制度，为公司的发展尽职尽责。未发现公司董事、经理
在执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司股东利益的行为的情形。
（二）检查公司财务的情况
报告期内，监事会认真履行财务检查职能，对公司财务制度执行情况、经营活动情况
等进行检查监督。监事会认为：利安达会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2015 年度财
务报告所出具的审计意见是客观、公正的，财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成
果。
（三）公司募集资金使用情况
报告期内，监事会对募集资金使用情况进行了检查，公司严格按照中国证监会、深圳证
券交易所关于募集资金使用管理的规定，对报告期内募集资金进行使用和管理。
公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，未发生变更募投项目的情形，按照预
定计划实施。超募资金的使用计划履行了必要的审批程序，不存在改变募集资金使用计划和
损害股东利益的情形，不影响募集资金投资项目的正常进展，符合有关的法律法规要求。
（四）公司收购、出售资产的情况
报告期内，公司使用自有资金 1920 万元收购了刘彬、韩隽持有的四川久环环境技术有
限责任公司 80%的股权。截止到本报告期末，该交易已履行完毕必要的审批程序并实施完毕，
四川久环公司已完成工商变更手续。
先河美国控股公司与美国 Sunset Laboratory Inc,.公司（以下简称“Sunset”)签署
意向性收购协议，根据该协议先河美国控股公司将收购所有 Sunset 的 60%股份，截止到本
报告期末，该交易正在进行中。
报告期内，没有发生损害部分股东权益或造成公司资产流失的情形。
（五）公司对外担保情况
报告期内，公司未发生对外担保情况。
（六）关联交易情况
报告期内，公司与关联方发生日常少量房屋租赁的交易，其交易决策程序符合有关法律、
法规、规范性文件及《公司章程》的规定，价格公允，符合公司实际生产经营需要；未发生
重大关联交易行为，不存在任何内部交易，不存在损害公司和所有股东利益的行为。
（七）内部控制自我评价报告
监事会对公司 2015 年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运作情况
进行审查，认为：公司建立了较为完善的内部控制制度并得到了有效地执行，公司内部控制
自我评价报告客观地反映了公司内部控制建立和运作情况。
（八）建立和实施内幕信息知情人制度的情况
报告期内，公司及各子公司的内幕信息流转、信息知情人登记管理、重大事项的报告、
传递、审核、披露程序均严格遵守《内幕信息及知情人登记制度》、《对外信息报送管理制
度》等有关规定；严把内幕信息流转审批程序，将信息知情人控制在最小范围内，切实做到
内幕信息在披露前各环节所有知情人员如实、完整登记；公司证券部负责知情人登记信息的
核实、报备和建档工作，确保“内幕信息知情人登记表”所填报内容的真实、准确、完整。
河北先河环保科技股份有限公司监事会
2016 年 4 月 25 日
首页
微信公众号
证券之星APP
