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山东威达机械股份有限公司 2016 年第一季度报告正文

证券代码：002026 证券简称：山东威达公告编号：2016-037

山东威达机械股份有限公司

2016 年第一季度报告正文

2016 年 04 月

山东威达机械股份有限公司 2016 年第一季度报告正文

第一节重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完

整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人杨明燕、主管会计工作负责人王朝顺及会计机构负责人(会计主管人员)刘文

波声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

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第二节主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

本报告期上年同期本报告期比上年同期增减

营业收入（元） 190,939,364.12 157,603,542.97 21.15%

归属于上市公司股东的净利润（元） 15,080,146.76 12,098,122.36 24.65%

归属于上市公司股东的扣除非经常性损

13,571,458.09 9,489,445.51 43.02%

益的净利润（元）

经营活动产生的现金流量净额（元） 2,997,208.50 22,836,440.78 -86.88%

基本每股收益（元/股） 0.04 0.03 33.33%

稀释每股收益（元/股） 0.04 0.03 33.33%

加权平均净资产收益率 0.92% 0.77% 0.15%

本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减

总资产（元） 1,990,997,267.66 2,020,081,667.42 -1.44%

归属于上市公司股东的净资产（元） 1,649,263,328.75 1,634,291,384.79 0.92%

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目年初至报告期期末金额说明

非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 113,086.74

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统

955,710.25

一标准定额或定量享受的政府补助除外）

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易

性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及

719,178.08

处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取

得的投资收益

减：所得税影响额 279,286.40

合计 1,508,688.67 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公

开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应

说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益

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项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

单位：股

报告期末表决权恢复的优先

报告期末普通股股东总数 19,261 0

股股东总数（如有）

前 10 名股东持股情况

持有有限售条件质押或冻结情况

股东名称股东性质持股比例持股数量

的股份数量股份状态数量

山东威达集团有

境内非国有法人 22.57% 79,927,251 质押 48,000,000

限公司

文登市昆嵛科技

境内非国有法人 7.07% 25,020,450

开发有限公司

中广核财务有限

国有法人 3.77% 13,335,826

责任公司

银丰证券投资基

其他 3.71% 13,149,951

金

中国农业银行股

份有限公司－工

银瑞信高端制造其他 3.50% 12,401,061

行业股票型证券

投资基金

刘国店境内自然人 3.03% 10,731,296

全国社保基金一

其他 2.83% 10,008,537

一六组合

全国社保基金四

其他 1.98% 7,009,997

一三组合

中国建设银行－

工银瑞信精选平

其他 1.84% 6,499,933

衡混合型证券投

资基金

东海瑞京资管－

浦发银行－东海

瑞京－东海香溢其他 1.82% 6,450,978

融通 1 号专项资

产管理计划

前 10 名无限售条件股东持股情况

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股份种类

股东名称持有无限售条件股份数量

股份种类数量

山东威达集团有限公司 79,927,251 人民币普通股 79,927,251

文登市昆嵛科技开发有限公司 25,020,450 人民币普通股 25,020,450

中广核财务有限责任公司 13,335,826 人民币普通股 13,335,826

银丰证券投资基金 13,149,951 人民币普通股 13,149,951

中国农业银行股份有限公司－工

银瑞信高端制造行业股票型证券 12,401,061 人民币普通股 12,401,061

投资基金

刘国店 10,731,296 人民币普通股 10,731,296

全国社保基金一一六组合 10,008,537 人民币普通股 10,008,537

全国社保基金四一三组合 7,009,997 人民币普通股 7,009,997

中国建设银行－工银瑞信精选平

6,499,933 人民币普通股 6,499,933

衡混合型证券投资基金

东海瑞京资管－浦发银行－东海

瑞京－东海香溢融通 1 号专项资产 6,450,978 人民币普通股 6,450,978

管理计划

公司高管人员杨桂军、刘友财、谭兴达、丛湖龙合计持有公司股东文登市昆嵛科技开发

上述股东关联关系或一致行动的

有限公司 32.05%的股份。未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上

说明

市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。

前 10 名普通股股东参与融资融券

无

业务情况说明（如有）

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

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第三节重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

（一）资产负债表项目

1、货币资金期末比年初减少33%，主要是本期利用闲置募集资金购买理财产品所致。

2、其他应收款增加118%，主要是本期借给苏州德迈科电气有限公司资金2000万元所致。

3、预收账款减少32%，主要是期初预收货款结算确认收入所致。

（二）利润表项目

1、对联营企业和合营企业的投资收益同比增长52%，是因合营企业本期业务量增加业绩增长所致。

2、营业利润同比增长41%，主要是因前期研发新产品逐步增加销售推动业绩增长所致。

3、利润总额同比增长36%，主要原因同上。

4、所得税费用增长是因利润增加应税所得增加所致。

（三）现金流量表项目

1、收到的税费返还同比增长43%，主要本期收到的增值税出口退税增加所致。

2、购买商品、接受劳务支付的现金同比增长40%，主要是由于期初应付购货款和应付票据本期到期支付和

兑付较多所致。

3、支付其他与经营活动有关的现金同比增长284%，主要是本期新增借给苏州德迈科借款所致。

4、经营活动现金流出小计增长45%，主要是由于上述第2、第3项产生的影响所致。

5、经营活动产生的现金流量净额同比减少87%，主要是本期新增借给苏州德迈科电气有限公司借款所致。

6、投资活动现金流入小计同比减少53%，主要是由于本期到期赎回的理财产品较上年同期减少所致。

7、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比减少64%，主要是由于上年同期募集资金建设

项目处于投资高峰期，本期接近完工投资量小所致。

8、支付其他与投资活动有关的现金同比增长180%，主要是因为本期购买理财产品数额高于上年同期所致。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□ 适用 √ 不适用

三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期

内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况

（1）自股权

分置改革方（1）、（2）已

山东威达集股份限售承案实施之日 2005 年 09 月履行完毕，

股改承诺长期有效

团有限公司诺起，在 12 个 26 日（3）仍在履

月内不上市行中。

交易或者转

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让；（2）在前

项承诺禁售

期期满后，通

过证券交易

所挂牌交易

出售的股份

数量占公司

股份总数的

比例在 12 个

月内不超过

5%，在 24 个

月内不超过

10%；（3）通

过交易所挂

牌交易出售

的股份数量

达到公司股

份总数的 1％

的，自该事实

发生之日起

两个工作日

内作出公告，

但公告期内

无须停止出

售股份。

收购报告书或权益变动报告书中所

作承诺

因本次交易

而取得的山

东威达股份

自发行结束

之日起 36 个

月内，不得转

让。如本次交

易完成后 6 个

山东威达集股份限售承 2015 年 11 月

资产重组时所作承诺月内上市公长期有效履行中。

团有限公司诺 17 日

司股票连续

20 个交易日

的收盘价低

于发行价，或

者交易完成

后 6 个月期末

收盘价低于

发行价的，其

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持有公司股

票的锁定期

自动延长至

少 6 个月。前

述锁定期届

满后，该等股

份的转让和

交易仍须按

照届时有效

的法律、法规

以及中国证

监会以及深

交所的规定、

规则办理。

在本次发行

前持有的以

及本次发行

中认购的上

市公司股份

在本次发行

结束之日起

36 个月内不

上市交易或

山东威达集转让。前述锁

股份限售承 2016 年 01 月

团与有限公定期届满后，长期有效履行中。

诺 25 日

司该等股份的

转让和交易

按照届时有

效的法律、法

规以及中国

证监会、深交

所等证券监

管机构的规

定、规则办

理。

精密铸造实

现经审计合

并报表扣除

非经常性损

山东威达集业绩承诺及 2015 年 11 月 2018 年 12 月

益后归属母履行中。

团有限公司补偿安排 17 日 31 日

公司股东的

净利润 2015

年不低于 490

万元，2016 年

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不低于 790 万

元，2017 年不

低于 1,100 万

元，2018 年不

低于 1,440 万

元，四年累计

不低于 3,820

万元。

苏州德迈科

实现经审计

合并报表扣

除非经常性

损益后归属

母公司股东

黄建中、王的净利润

炯、吴永生、 2015 年不低

上海中谷投业绩承诺及于 1,705 万 2015 年 11 月 2018 年 12 月

履行中。

资管理合伙补偿安排元，2016 年不 17 日 31 日

企业（有限合低于 2,100 万

伙）元，2017 年不

低于 2,675 万

元，2018 年不

低于 3,520 万

元，四年累计

不低于 10,000

万元。

（1）所持股

份锁定： 1）

黄建中、王

炯、吴永生、

中谷投资分

别承诺，因本

黄建中、王次发行而取

炯、吴永生、得的山东威

上海中谷投股份限售承达股份在发 2015 年 11 月

长期有效履行中。

资管理合伙诺行完成时全 17 日

企业（有限合部锁定，锁定

伙）期为 12 个月。

锁定 12 个月

期满之后，在

利润承诺期

间（2015 年至

2018 年）每

12 个月的股

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份解锁比例

为：不超过其

在本次交易

完成后持有

山东威达股

份总数的

25%，且累计

解锁比例不

得高于累计

利润实现比

例，该比例按

以下公式计

算：累计利润

实现比例=苏

州德迈科截

至上一年末

累计实现净

利润数/四年

累计承诺净

利润数。上述

公式中，净利

润为经审计

合并报表扣

除非经常性

损益后归属

母公司股东

的净利润。2）

在利润承诺

期后，在满足

下述“为业务

经营考核所

设股份锁定

期”之约定的

前提下，黄建

中、王炯、吴

永生、中谷投

资所持股份

全部解锁。3）

本次交易最

终发行股票

数量将以中

国证监会核

准的发行数

量为准；定价

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基准日至本

次发行期间，

如本次发行

价格因上市

公司出现派

息、送股、资

本公积金转

增股本等除

权除息事项

进行调整的，

则发行数量

进行相应调

整；因上述调

整而发生的

股份数量变

化部分按照

上述约定解

锁；非因本次

交易而取得

的股份，不适

用上述约定。

4）锁定 12 个

月期满之后，

如果苏州德

迈科年度专

项审核报告

出具时间晚

于利润承诺

期间上一年

12 个月锁定

期届满之日，

则股份可解

锁时间须顺

延至苏州德

迈科专项审

核报告出具

日之后。（2）

为业务经营

考核所设股

份锁定期

1）如果苏州

德迈科 2018

年度的机床

自动化、机器

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人及智能装

备业务收入

占苏州德迈

科营业收入

比例不足

30%且低于

10,000 万元

的，则黄建

中、王炯、吴

永生、中谷投

资在苏州德

迈科 2018 年

度专项审核

报告出具之

日所持全部

剩余股份，自

出具之日起

自动延长锁

定期 12 个月。

2）为确保自

动延长锁定

期的实施，在

利润承诺期

届满后苏州

德迈科出具

2018 年度专

项审核报告

日之前，黄建

中、王炯、吴

永生、中谷投

资停止行使

解锁权。3）

自动延长锁

定期满后，黄

建中、王炯、

吴永生、中谷

投资所持剩

余股份全部

解锁（非因本

次交易而取

得的股份不

计入内）。（3）

上述自然人

及法人股东

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因本次交易

获得的上市

公司股份在

解锁后减持

时需遵守《公

司法》、《证券

法》、《上市规

则》等法律、

法规、规章的

规定，以及上

市公司《公司

章程》的相关

规定。若上述

苏州德迈科

自然人股东

担任上市公

司的董事、监

事或高级管

理人员，则其

直接或间接

持有的股份

限售和解锁

须符合中国

证监会、深圳

证券交易所

的有关规定。

（4）若法律、

监管部门对

原股东因本

次交易而取

得的公司股

份的限售安

排有进一步

要求的，原股

东同意根据

《公司法》、

《证券法》、

《股票上市

规则》等法

律、法规、规

章以及上市

公司《公司章

程》的相关规

定进行相应

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调整。

因本次交易

而取得的山

东威达股份

自发行结束

之日起 12 个

月内，不得转

让。前述锁定

期届满后，该

吕乃二、乐振股份限售承 2015 年 11 月

等股份的转长期有效履行中。

武诺 17 日

让和交易仍

须按照届时

有效的法律、

法规以及中

国证监会以

及深交所的

规定、规则办

理。

（1）本人在

利润承诺期

间（2015 年至

2018 年）将不

主动从苏州

德迈科离职，

若主动离职，

则其直接或

间接所持上

市公司股份

（如有，非因

本次交易获

黄建中、姜庆

股份回购承得的股份不 2015 年 11 月 2024 年 12 月

明、王炯、吴履行中。

诺计入内）将由 17 日 31 日

永生

上市公司以 1

元的总价回

购并注销。

（2）在利润

承诺期间届

满后三年内

（2019 年至

2021 年），标

的公司核心

团队成员应

承诺不主动

离职，如核心

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团队成员从

标的公司离

职的，则山东

威达有权按

照以下公式

计算的数量

乘以 9.55 元/

股的价格回

购并注销离

职人员在离

职时直接或

间接所持上

市公司股份

(如有，非因本

次交易获得

的股份不计

入内)：拟回购

注销的股份

数量=(1-利润

承诺期满后

在标的公司

的实际服务

期限÷36 个

月)×交易对方

本人在离职

时直接或间

接所持上市

公司股份-应

补偿的股份

数量。上述计

算公式中的

股份数量应

考虑上市公

司分红、送

股、资本公积

转增股本等

因素影响并

进行相应调

整；本次重组

完成后在标

的公司的实

际服务期限

以月计算，不

足 1 月的按照

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1 月计算，计

起始月份，不

计解聘当月。

（3）2022 年

至 2024 年，

本人不主动

离职。

本企业/本人

在作为山东

威达及苏州

德迈科的股

东/董事/监事/

高级管理人

员期间，本企

业/本人控制

的其他公司、

企业或者其

他经济组织

将尽量减少

并规范与山

东威达及其

控制的其他

黄建中、王

公司、企业或

炯、吕乃二、

者其他经济

吴永生、乐振关于同业竞

组织之间的

武、上海中谷争、关联交 2015 年 11 月

关联交易。对长期有效履行中。

投资管理合易、资金占用 17 日

于无法避免

伙企业（有限方面的承诺

或有合理原

合伙）、姜庆

因而发生的

明

关联交易，本

企业/本人及

本企业/本人

控制的其他

公司、企业或

者其他经济

组织将遵循

市场原则以

公允、合理的

市场价格进

行，根据有关

法律、法规及

规范性文件

的规定履行

关联交易决

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策程序，依法

履行信息披

露义务和办

理有关报批

程序，不利用

股东优势地

位损害山东

威达及其他

股东的合法

权益。本企业

/本人若违反

上述承诺，将

承担因此而

给山东威达

及其控制的

其他公司、企

业或者其他

经济组织造

成的一切损

失。

本公司合法

持有精密铸

造的股权，系

该股权的实

际持有人，该

股权不存在

信托安排、不

存在股份代

持，不代表其

他方的利益，

且该股权未

山东威达集设定任何抵 2015 年 11 月

其他承诺长期有效履行中。

团有限公司押、质押等他 17 日

项权利，亦未

被执法部门

实施扣押、查

封等使其权

利受到限制

的任何约束；

同时，本公司

保证此种状

况持续至该

股权登记至

山东威达名

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下。

本企业/本人

合法持有苏

州德迈科的

股权，系该股

权的实际持

有人，该股权

目前不存在

信托安排、不

存在股份代

持，不代表其

他方的利益，

且该股权目

前未设定任

黄建中、王何抵押、质押

炯、吕乃二、等他项权利，

吴永生、乐振亦未被执法

2015 年 11 月

武、上海中谷其他承诺部门实施扣长期有效履行中。

17 日

投资管理合押、查封等使

伙企业（有限其权利受到

合伙）限制的任何

约束；除可将

所持苏州德

迈科股权质

押给山东威

达外，本企业

/本人将不会

设定任何抵

押、质押等他

项权利，并保

证此种状况

持续至该股

权登记至山

东威达名下。

本企业/本人

在作为山东

威达及精密

山东威达集铸造的股东/

团有限公司、董事/监事/高 2015 年 11 月

其他承诺长期有效履行中。

杨桂模、张级管理人员 17 日

浩、杨志清期间，本企业

/本人控制的

其他公司、企

业或者其他

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经济组织将

尽量减少并

规范与山东

威达及其控

制的其他公

司、企业或者

其他经济组

织之间的关

联交易。对于

无法避免或

有合理原因

而发生的关

联交易，本企

业/本人及本

企业/本人控

制的其他公

司、企业或者

其他经济组

织将遵循市

场原则以公

允、合理的市

场价格进行，

根据有关法

律、法规及规

范性文件的

规定履行关

联交易决策

程序，依法履

行信息披露

义务和办理

有关报批程

序，不利用股

东优势地位

损害山东威

达及其他股

东的合法权

益。本企业/

本人若违反

上述承诺，将

承担因此而

给山东威达

及其控制的

其他公司、企

业或者其他

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经济组织造

成的一切损

失。

本次交易完

成后，本公司

/本人控制的

公司/企业将

不以直接或

间接的方式

山东威达集从事任何与

团有限公司、重组后上市 2015 年 11 月

其他承诺长期有效履行中。

杨桂模、黄建公司可能产 17 日

中生同业竞争

的业务，也不

会在任何与

山东威达产

生同业竞争

的企业拥有

任何利益。

因本次交易

而取得的山

东威达股份

自发行结束

之日起 36 个

月内，不得转

山东威达机让。前述锁定

械股份有限期届满后，该

股份限售承 2015 年 11 月

公司-第 1 期等股份的转长期有效履行中。

诺 17 日

员工持股计让和交易仍

划须按照届时

有效的法律、

法规以及中

国证监会以

及深交所的

规定、规则办

理。

山东威达集最近五年内

团有限公司、未受过行政

杨桂模、张处罚（与证券 2010 年 11 月

2015 年 11 月

浩、杨志清以其他承诺市场明显无 17 日至 2015 履行中。

17 日

及黄建中、吴关的除外）、年 11 月 17 日

永生、王炯、刑事处罚，未

吕乃二、乐振涉及与经济

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投资管理合重大民事诉

伙企业（有限讼或仲裁，不

合伙）、姜庆存在尚未了

明、梁星结的或可预

见的重大诉

讼、仲裁或行

政处罚案件；