常州千红生化制药股份有限公司
独立董事 2015 年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为常州千红生化制药股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事， 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关法律、法规以及
《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定和要求，认真履行职
责，谨慎、勤勉地行使公司所赋予的权利，充分发挥独立董事的独立
性作用，维护了公司的整体利益和全体股东特别是社会公众股股东的
合法权益。现将 2015 年度本人履行独立董事职责情况述职如下：
一、2015 年度出席董事会、股东大会情况
2015 年度，公司共召开四次董事会，本人应出席四次，实际出
席四次；公司共召开一次股东大会，本人因工作原因向董事会进行了
书面请假，未列席上述股东大会，本人委托独立董事张继稳先生代表
本人在年度股东大会上进行了述职。
本人积极履行独立董事的义务。历次董事会会前，本人认真阅读
和研究议案，并以谨慎的态度行使表决权，维护了公司的整体利益和
中小股东的利益。
本年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经
营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。
本人未对公司董事会审议的各项议案及其他相关事项提出异议。
二、专门委员会履职情况
本人自担任第三届董事会薪酬与考核委员会主任委员、第三届战
略委员会委员、第三届董事会提名委员会委员以来，严格按照公司相
关制度履行职责。2015 年共召开薪酬与考核委员会两次，审议修改
公司《董事、监事和高级管理人员薪酬与绩效考核管理制度》，2014
年度公司董、监、高级管理人员的薪酬预案，2015 年度公司董、监、
高级管理人员的薪酬方案，对所有议案均投了同意票；召开战略委员
会一次，审议拟投资设立控股子公司“江苏晶红生物医药科技股份有
限公司”的议案，对该议案投了同意票；召开提名委员会一次，审议
审查高级管理人员候选人，非独立董事候选人任职资格的议案，对上
述议案均投了同意票。
三、现场检查情况
2015 年度，本人任职期间利用自己的专业优势，密切关注公司
的经营情况，并利用召开董事会、股东大会的机会及其他空余时间，
与其他独立董事多次到公司现场工作，达到了《独立董事工作制度》
规定的现场工作时间。通过现场工作深入了解公司的生产、经营、管
理、内部控制等情况，尤其是财务、审计方面详实听取相关人员汇报，
并积极与其他董事、监事、管理层沟通交流，及时掌握公司的经营动
态，对公司的经营和发展提出了建设性意见和建议。
四、2015 年年报工作情况
在 2015 年年报及相关资料的编制过程中，本人按照《独立董事
年报工作制度》的要求，在年报编制过程中，与公司高管人员、内审
人员、外审机构以通讯、现场等多种方式进行沟通交流，积极了解公
司的生产经营和财务状况，关注本次年报审计工作的整体安排及具体
进展情况，与另外两位独立董事相互配合，并督促会计师事务所及时
提交审计报告，确保了定期报告披露的时效性和质量。
五、发表独立意见情况
参照中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、深圳证券交易所《中小企业板块上市公司董事行为指引》、《公
司章程》及《独立董事工作制度》的有关规定，作为上市公司的独立
董事，本着公正、公平、客观的态度，对公司的情况进行核查，未发
现违法违规情况，董事会各项决议履行的审批程序和决议结果合法有
效。全年发表独立意见的情况如下：
（一）发表独立意见的事项汇总
1、2015年4月25日，对第三届董事会第三次会议及年度有关事项发表
了如下独立意见，具体为：（1）关于会计政策变更的独立意见；（2）
关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的
专项说明和独立意见；（3）关于公司2014年度内部控制评价报告的独
立意见；（4）关于公司内部控制规则落实自查表的独立意见；（5）关
于《公司利润分配政策及未来三年股东回报规划（2015 年—2017
年）》的独立意见；（6）关于公司董事、监事、高级管理人员2014年
薪酬的独立意见； 7）关于聘请公司2015年审计机构发表的独立意见；
（8）关于2014年公司关联交易的独立意见；（9）关于公司及控股子
公司2015年向银行申请年度授信额度的独立意见；（10）关于公司增
加利用闲置自有资金购买中短期低风险金融产品额度的独立意见；
（11）关于公司购买理财产品资金安全的独立意见；（12）关于2014
年年度募集资金存放与使用情况的独立意见；（13）关于拟对外投资
设立控股子公司江苏晶红生物医药科技股份有限责任公司的独立意
见；（14）关于公司高级管理人员任免的独立意见；（15）关于公司增
设一名非独立董事的独立意见；（16）关于会计政策变更的独立意见。
2、2015年5月8日，关于2014年年度报告全文及其摘要、2015年第一
季度报告全文及其正文中相关事项更正发表独立意见。
3、2015年8月22日，对第三届董事会第五次会议相关事项发表了独立
意见，具体为：（1）对公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公
司对外担保情况的专项说明和独立意见；（2）关于2015年上半年募集
资金存放与使用情况的独立意见。
4、2015年10月24日，对第三届董事会第六次会议发表了独立意见，
具体为对调整公司部分募投项目建设进度发表独立意见。
（二）发表独立意见的结论
以上事项本人没有提出异议或否定性结论，均发表了同意或无违
规违法情况的独立意见。
六、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
（一）作为公司独立董事，本人严格履行独立董事职责。报告期
内，本人利用自己的空余时间，按《独立董事工作制度》的规定，积
极参加公司现场工作，进行了多次现场考察，详实听取相关人员汇报，
并与公司高级管理人员及其他相关人员保持联系，深入了解公司的生
产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、
财务管理、资金往来情况和业务发展等相关事项，关注公司日常经营
活动和外部环境及市场变化对公司的影响，并就此在董事会会议上发
表意见，行使职权，对董事会科学客观决策和公司的良性发展起到了
积极作用，切实维护了公司整体及全体股东的利益。
（二）信息披露的监督。持续关注公司经营管理的一系列工作，
对公司是否按照《公司法》等法律、中国证监会和深圳证券交易所的
相关法规进行信息披露进行监督，确保公司做到信息披露真实、准确、
及时、完整、公平；
（三）继续加强自身学习，提高履职能力。本人通过积极学习相
关法律法规、规章制度及深圳证券交易所定期发布的监管通讯，加深
对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构、保护中小股东利益
等相关法规的认识和理解，以不断提高自己的履职能力，为公司的科
学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资
者、特别是社会公众股股东合法权益的保护能力。
七、其他工作情况
（一）不存在提议召开董事会的情况；
（二）不存在提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
（三）不存在提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2016 年本人将继续忠实、勤勉地履行独立董事职责，发挥独立
董事的作用，按照相关规定参加董事会会议和履行各项职责，利用专
业知识和经验与其他独立董事协作，共同为公司发展提供更多有建设
性的建议。
加强与公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通，深入对公
司的生产经营状况、管理和内部控制等方面进行了解，特别在财务、
审计环节，为公司的持续、稳健和快速发展，为维护公司和全体股东
的利益，发挥更加积极的作用。
八、联系方式
电子邮箱：shaorong118@163.com
独立董事：邵 蓉
2016 年 4 月 26 日
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