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健康元药业集团 2016 年第一季度报告

公司代码：600380 公司简称：健康元

健康元药业集团股份有限公司

600380

2016 年第一季度报告

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健康元药业集团 2016 年第一季度报告

一、重要提示 ......................................................................................................................................... 3

二、公司主要财务数据和股东变化 ................................................................................................ 4

三、重要事项 ......................................................................................................................................... 7

四、附表 ........................................................................................................................................... 17

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健康元药业集团 2016 年第一季度报告

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、

准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律

责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人朱保国、主管会计工作负责人曹平伟及会计机构负责人（会计主

管人员）钟山保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

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健康元药业集团 2016 年第一季度报告

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元币种：人民币

本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减

总资产 14,131,855,804.97 13,795,581,594.98 2.44%

归属于上市公司股东的净资产 4,879,376,273.95 4,704,629,530.57 3.71%

年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减(%)

经营活动产生的现金流量净额 268,421,196.40 179,481,337.52 49.55%

年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减（%）

营业收入 2,355,335,131.69 2,116,591,711.88 11.28%

归属于上市公司股东的净利润 159,155,048.20 178,273,480.71 -10.72%

归属于上市公司股东的扣除非

135,007,043.21 144,755,554.82 -6.73%

经常性损益的净利润

加权平均净资产收益率（%） 3.327% 4.013% 减少 0.686 个百分点

基本每股收益（元/股） 0.1030 0.1153 -10.67%

稀释每股收益（元/股） 0.1019 0.1153 -11.62%

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目本期金额说明

非流动资产处置损益 76,018.09 固定资产处置收益

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业

务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 47,826,170.45 计入当期损益的政府补助

定额或定量持续享受的政府补助除外

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业

交易性金融资产的公允价值变动损

务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产

益，以及持有和处置交易性金融资产

生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 -128,050.75

和可供出售金融资产取得的投资收

产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的

益

投资收益

对外委托贷款取得的损益 756,470.90 委托贷款取得的损益

除上述各项之外的其他营业外收入

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,359,327.89

和支出

少数股东权益影响额（税后） -22,105,000.34 上述项目对少数股东权益的影响额

所得税影响额 -7,636,931.25 上述项目对所得税的影响额

合计 24,148,004.99

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健康元药业集团 2016 年第一季度报告

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股

东）持股情况表

单位：股

股东总数（户） 125,795

前十名股东持股情况

期末持股持有有限售条质押或冻结情况

股东名称（全称）比例股东性质

数量件股份数量股份状态数量

境内非国有

深圳市百业源投资有限公司 742,415,520 46.78% - 质押 18,500,000

法人

鸿信行有限公司 64,391,840 4.06% - 未知境外法人

中铁宝盈资产－浦发银行－

中铁宝盈－健康元大股东增 48,277,046 3.04% - 未知境内自然人

持特定客户资产管理计划

中国农业银行股份有限公司

－国泰国证医药卫生行业指 6,505,595 0.41% - 未知未知

数分级证券投资基金

陈玉宝 5,700,000 0.36% - 未知未知

中央汇金资产管理有限责任

4,970,300 0.31% - 未知未知

公司

香港中央结算有限公司 4,725,797 0.30% - 未知未知

中国农业银行股份有限公司

－中证 500 交易型开放式指 3,980,522 0.25% - 未知未知

数证券投资基金

杨冬云 3,500,000 0.22% 3,500,000 未知未知

鹿梅 2,840,001 0.18% - 未知未知

前十名无限售条件股东持股情况

持有无限售条件流通股的股份种类及数量

股东名称

数量种类数量

深圳市百业源投资有限公司 742,415,520 人民币普通股 742,415,520

鸿信行有限公司 64,391,840 人民币普通股 64,391,840

中铁宝盈资产－浦发银行－中铁宝盈－健康

48,277,046 人民币普通股 48,277,046

元大股东增持特定客户资产管理计划

中国农业银行股份有限公司－国泰国证医药

6,505,595 人民币普通股 6,505,595

卫生行业指数分级证券投资基金

陈玉宝 5,700,000 人民币普通股 5,700,000

中央汇金资产管理有限责任公司 4,970,300 人民币普通股 4,970,300

香港中央结算有限公司 4,725,797 人民币普通股 4,725,797

中国农业银行股份有限公司－中证 500 交易

3,980,522 人民币普通股 3,980,522

型开放式指数证券投资基金

鹿梅 2,840,001 人民币普通股 2,840,001

中国证券金融股份有限公司 2,668,857 人民币普通股 2,668,857

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健康元药业集团 2016 年第一季度报告

本公司第一、三名股东具有关联关系，为《上市公司收购管理

办法》中规定的一致行动人。本公司第一、三名股东与第二、第

四至第十名股东不存在关联关系。

上述本公司控股股东深圳市百业源投资有限公司与第三大股

上述股东关联关系或一致行动的说明

东中铁宝盈资产－浦发银行－中铁宝盈－健康元大股东增持特

定客户资产管理计划实际持有人均系朱保国先生，为一致行动

人。本公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人关

系。

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健康元药业集团 2016 年第一季度报告

三、重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

单位：人民币元

主要会计科目日期/金额增减变化变化原因

资产负债表 2016 年 3 月 31 日 2015 年 12 月 31 日

主要系本公司之子公司焦作健康元和海滨制药预付

预付款项 252,679,015.01 188,830,114.12 33.81%

货款和设备款增加所致

应收利息 1,457,499.97 641,666.64 127.14% 主要系本公司委托贷款利息收入计提增加所致

主要系本公司之子公司天诚实业本期权益性投资增

长期股权投资 567,339,273.03 344,028,861.18 64.91%

加所致

应付职工薪酬 50,202,380.80 106,679,289.56 -52.94% 主要系支付上年度年终绩效奖金所致

主要系本公司发行公司债券应计提的利息及本公司

应付利息 46,423,497.78 23,657,278.59 96.23%

之子公司丽珠集团应付中期票据利息增加所致

利润表 2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月

主要系本公司之子公司丽珠集团应收款项变动而根

资产减值损失 6,629,994.55 14,048,675.11 -52.81%

据政策计提的坏账准备减少所致

主要系本公司之子公司丽珠集团本期末持有的股票

公允价值变动收益 -128,050.75 287,457.50 -144.55%

市值波动所致

主要系本公司及本公司之子公司丽珠集团的联营企

投资收益 9,022,225.86 5,814,199.24 55.18%

业利润变动所致

对联营企业和合营企业主要系本公司及本公司之子公司丽珠集团的联营企

7,793,454.96 4,164,199.24 87.15%

的投资收益业利润变动所致

主要系本公司之子公司丽珠集团上年同期淘汰落后

营业外支出 538,111.54 5,181,834.42 -89.62%

设备处置损失等原因所致

主要系本公司之子公司丽珠集团上年同期淘汰落后

非流动资产处置损失 142,502.22 5,088,913.67 -97.20%

设备处置损失等原因所致

其他综合收益的税后净主要系本公司之子公司丽珠集团可供出售金融资产

-4,492,972.17 24,479,884.04 -118.35%

额公允价值变动及外币报表折算差额变化所致

现金流量表 2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月

主要系本公司之子公司丽珠集团本期收到的出口退

收到的税费返还 20,872,643.80 7,284,947.74 186.52%

税款增加所致

收到其他与经营活动有主要系本公司之子公司太太药业同期收到供应商还

72,152,202.60 109,022,933.84 -33.82%

关的现金款所致

经营活动产生的现金流主要系本公司之子公司丽珠集团及焦作健康元本期

268,421,196.40 179,481,337.52 49.55%

量净额销售回款增加所致

处置固定资产、无形资产

主要是本公司之子公司丽珠集团处置长期资产收回

和其他长期资产收回的 58,100,617.50 3,550.00 1,636,537.11%

现金所致

现金净额

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收到其他与投资活动有主要系本公司之子公司丽珠集团收到的银承保证金

4,996,901.26 60,000.00 8228.17%

关的现金增加所致

主要系本公司之子公司天诚实业和丽珠集团权益性

投资支付的现金 214,957,029.95 不适用

投资增加所致

支付其他与投资活动有主要系本公司之子公司丽珠集团同期支付的银承保

- 3,168,873.91 -100.00%

关的现金证金所致

主要系本公司之子公司天诚实业权益性投资增加，

投资活动产生的现金流

-256,481,985.04 -137,042,785.04 87.15% 以及丽珠集团处置长期资产收回现金和工程建设投

量净额

入减少综合所致

主要系本公司之子公司丽珠集团上年同期发行限制

吸收投资收到的现金 - 218,242,080.00 -100.00%

性股票收到员工股权激励款所致

主要系本公司之子公司丽珠集团本期贷款规模减少

取得借款收到的现金 90,000,000.00 286,000,000.00 -68.53%

所致

收到其他与筹资活动有主要系本公司之子公司丽珠集团第一期限制性股票

20,591,749.50 - 不适用

关的现金解锁而收到员工代扣代缴个税款所致

主要系本公司之子公司丽珠集团本期偿还借款减少

偿还债务支付的现金 80,000,000.00 355,348,900.00 -77.49%

所致

分配股利、利润或偿付利主要系本公司之子公司丽珠集团因子公司分红，支

36,460,202.41 26,220,455.15 39.05%

息支付的现金付的分红款增加所致

其中：子公司支付少数股主要系本公司之子公司集团因子公司分红，支付少

31,850,000.00 22,540,000.00 41.30%

东股利所支付的现金数股东股利增加所致

主要系本公司之子公司丽珠集团贷款规模减小收到

筹资活动产生的现金流

-5,868,452.91 122,672,724.85 -104.78% 的现金减少和上年同期发行限制性股票收到员工股

量净额

权激励款项增加所致

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

为完善员工与全体股东的利益共享和风险共担机制，提高员工的凝聚力和公司竞

争力，实现股东、公司与员工利益的一致性，建立健全公司长效激励制度，充分调动

员工的积极性和创造性，本公司于 2015 年 5 月 12 日召开 2015 年第一次临时股东大

会，审议并通过公司限制性股票激励计划的相关议案。

本次限制性股票激励计划拟向激励对象授予股限制性股票5,136万股，其中：首次

授予4 ,623万股，预留513万股。授予价格依据此次计划公告前20个交易日公司股票均

价（前20个交易日股票交易总额/前20个交易日股票交易总量）的50%，确定为4.14元

/股。激励对象主要为公司董事、中高级管理人员及核心技术人员及董事会认为需进行

激励的相关员工，不含公司监事及独立董事。上述限制性股票激励计划的有效期为自

限制性股票授予之日起至所有限制性股票解锁或回购注销完毕之日止，最长不超过5

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年，限制性股票自授予之日起即行锁定12个月。

2015年4月17日，本公司收到中国证监会《关于健康元药业集团股份有限公司股

权激励计划意见的函》（上市部函【2015】357号），中国证监会对本公司报送的的

股权激励计划草案确认无异议并进行备案；

2015年5月12日，本公司召开2015年第一次临时股东大会，审议并通过上述股权

激励计划草案等相关议案；

2015年5月29日，本公司召开五届董事会二十八次会议，审议并通过调整限制性

股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量及首次授予等相关议案，确定首次授

予日。

2015年5月29日，调整后首次授予的激励对象人数由237人调整为214人，首次授

予限制性股票数量由4,623万股调整为3,804.34万股；

2015年7月1日，上述限制性股票已于中国证券登记结算有限公司上海分公司办理

完毕登记手续, 至此，上述限制性股票激励计划首次授予的所有相关程序（包括认购

资金的验资）已按照中国证监会、中国证券登记结算有限公司上海分公司及上海证券

交易所等相关要求完成。

2015年12月21日，本公司召开六届董事会八次会议，审议并通过《关于本公司限

制性股票激励计划首批预留授予的议案》；确定本次限制性股票计划首批预留授予日

为2015年12月21日；

2016年1月14日，本公司召开六届董事会九次会议，审议并通过《关于调整限制

性股票激励计划首批预留授予激励对象名单及授予数量的议案》，本公司首批预留部

分限制性股票授予的激励对象由43人调整为39人，首批预留部分授出限制性股票数量

由355万股调整为315万股；

2016年2月1日，上述限制性股票激励计划首批预留授予于中登上海分公司登记完

毕。

3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况

√适用 □不适用

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如未能

承诺是否如未能及时

是否及及时履

承诺承诺承诺时间有履履行应说明

承诺方时严格行应说

背景类型内容及期行期未完成履行

履行明下一

限限的具体原因

步计划

本公司控股股东深圳市百业源投资有限公司

与首承诺于本公司设立后，将不直接或间接从事，亦 2001

次公促使深圳市百业源投资有限公司控制的子公司、年4

开发解决同百业源分公司不从事构成与本公司同业竞争的任何业月

否是 - -

行相业竞争公司务或活动，包括但不限于研制、生产和销售与本 30

关的公司研制、生产和销售产品相同或相似的任何产日，

承诺品，并愿意对违反上述承诺而给本公司造成的经长期

济损失承担赔偿责任。

鉴于本公司控股子公司丽珠医药集团股份有

限公司（以下简称：丽珠集团）境内上市外资股

转换上市地以介绍方式在香港联合交易所有限

公司主板上市事宜（以下简称：B 转 H 项目），

为充分保障上述事项的顺利完成，依据香港联交

所相关要求，本公司控股股东、实际控制人及本

公司与丽珠集团签署相关承诺文件，具体承诺如

下：

1、本公司控股股东、实际控制人及一致行动

人、本公司及本公司除丽珠集团以外的控股子公

司现在或将来不以任何形式直接或间接经营与

百业

丽珠集团不时的药品研究、开发、生产和销售业

源公

务存在竞争或存在潜在竞争的业务（以下简称

与首司、实 2014

为―受限制业务‖）。为清楚计，受限制业务的

次公际控年1

范围不涉及本公司股东股东、实际控制人、本公

开发解决同制人月

司及本公司除丽珠集团以外的控股子公司于相否是 - -

行相业竞争及其 10

关承诺函日期当天正在研发、制造及销售的产

关的一致日，

品；

承诺行动长期

2、如果本公司股东股东、实际控制人及一致

人、本

行动人、本公司或本公司除丽珠集团外的控股子

公司

公司发现任何与受限制业务构成竞争关系的新

业务机会，应立即书面通知丽珠集团，并按合理

和公平的条款和条件将该业务机会首先提供给

丽珠集团。如丽珠集团放弃该业务机会时，本公

司控股股东、实际控制人、本公司或及本公司除

丽珠集团外的控股子公司可按不优越于提供给

丽珠集团的条款和条件接受该业务机会；

3、在本公司控股股东、实际控制人及一致行

动人、本公司及本公司除丽珠集团外的控股子公

司拟转让、出售、出租、许可使用或以其他方式

转让或允许使用与受限制业务直接或间接构成

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及潜在构成竞争关系的资产和业务时（以下简

称―该等出售及转让‖），本公司控股股东、实

际控制人、本公司及本公司除丽珠集团外的控股

子公司将向丽珠集团在同等条件的情况下提供

优先受让权。如丽珠集团放弃该等优先受让权

时，本公司控股股东、实际控制人及一致行动人、

本公司或及本公司除丽珠集团外的控股子公司

向其它第三方作出该等出售及转让时的主要条

款不可以优越于提供给丽珠集团的条款；

4、本公司控股股东、实际控制人及一致行动

人、本公司以及本公司除丽珠集团以外的控股企

业不会利用与丽珠集团股东的关系或者以丽珠

集团股东的身份，从事或参与任何可能损害丽珠

集团及其他股东权益的任何事务；

5、本公司控股股东、实际控制人及一致行动

人、本公司及本公司除丽珠集团以外的控股子公

司不会且促使其联系人（丽珠集团除外）不会直

接或间接：

（1）在任何时间诱使或尝试诱使丽珠集团任何

成员公司的董事、高级管理人员或顾问终止受雇

于丽珠集团或作为丽珠集团的员工或顾问（以适

用者为准），而不论该人士之有关行动是否有违

该人士的雇佣合约或顾问合约（如适用）；

（2）在任何人士终止担任丽珠集团任何成员公

司的董事、高级管理人员或顾问后的三年内，雇

用该人士（在相关承诺函出具日当天为本公司或

/及本公司除丽珠集团外的控股子公司的董事、

高级管理人员或顾问之人士除外），而该人士拥

有或可能拥有关于受限制业务的任何机密资料

或商贸秘密；

（3）单独或联同任何其他人士透过或作为任何

人士、商号或公司（与丽珠集团任何成员公司竞

争者）的经理、咨询人、顾问、雇员或代理人或

股东，向与丽珠集团任何成员公司进行业务的任

何人士招揽或游说或接纳订单或进行业务，或对

任何与丽珠集团进行交易或正就受限制业务与

丽珠集团磋商的人士，游说或怂恿其终止与丽珠

集团的交易或缩减其正常与丽珠集团进行的业

务额，或向丽珠集团任何成员公司征求更有利的

交易条款。

6、本公司控股股东、实际控制人及一致行动

人、本公司及本公司除丽珠集团以外的控股子公

司进一步承诺：

（1）本公司控股股东、实际控制人及一致行动

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健康元药业集团 2016 年第一季度报告

人、本公司及本公司除丽珠集团以外的控股子公

司允许及促使有关联系人（丽珠集团除外）允许

丽珠集团的独立董事最少每年审阅一次本公司

及本公司除丽珠集团以外的控股子公司遵守本

承诺函的情况；

（2）本公司控股股东、实际控制人及一致行动

人、本公司及本公司除丽珠集团以外的控股子公

司须提供丽珠集

团独立董事年度审阅及执行本承诺函的一切所

需资料；

（3）允许丽珠集团透过年报或公布披露经丽珠

独立董事审阅有关本公司控股股东、实际控制

人、本公司及本公司除丽珠集团以外的控股子公

司遵守及执行本承诺函事项的决定；

（4）本公司控股股东、实际控制人及一致行动

人、本公司（并代表本公司除丽珠集团以外的控

股子公司）须每年向丽珠集团提供有关遵守本承

诺函条款的确认书，以供丽珠集团载入其年报。

7、自相关承诺函出具日起，本公司控股股东、

实际控制人及一致行动人、本公司承诺承担因本

公司（或本公司除丽珠集团外的控股子公司或本

公司的联系人）违反相关承诺函任何条款而导致

的相应法律责任和后果。

8、上述承诺至发生以下情形时终止（以较早

为准）：（1）本公司控股股东、实际控制人及

一致行动人、本公司及本公司任何控股子公司不

再成为丽珠集团的控股股东；

（2）丽珠集团终止其股份在香港联合所及其他

海外证券交易所上市（但丽珠集团的股份因任何

原因暂时停止买卖除外）。

与再 2016

融资年3

不越权干预丽珠集团经营管理活动，不侵占