芭田股份:内部控制规则落实自查表

来源:深交所 2016-04-25 00:00:00
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深圳市芭田生态工程股份有限公司 2015 年度内部控制规则落实自查表

证券代码: 002170 证券简称: 芭田股份

深圳市芭田生态工程股份有限公司

内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明

一、内部审计和审计委员会运作

1、内部审计部门负责人是否为专

职,并由审计委员会提名,董事会 是

任免。

2、公司是否设立独立于财务部门

的内部审计部门,是否配置专职内 是

部审计人员。

3、内部审计部门是否至少每季度

向审计委员会报告一次。

4、内部审计部门是否至少每季度

---

对如下事项进行一次检查:

(1)募集资金存放与使用 是

(2)对外担保 是

(3)关联交易 是

(4)证券投资 不适用

(5)风险投资 不适用

(6)对外提供财务资助 不适用

(7)购买和出售资产 是

(8)对外投资 是

(9)公司大额资金往来 是

(10)公司与董事、监事、高级管

理人员、控股股东、实际控制人及 是

其关联人资金往来情况

5、审计委员会是否至少每季度召

开一次会议,审议内部审计部门提 是

交的工作计划和报告。

6、审计委员会是否至少每季度向

董事会报告一次内部审计工作进

度、质量以及发现的重大问题等内

部审计工作情况。

7、内部审计部门是否按时向审计

委员会提交年度内部审计工作报 是

告和次一年度内部审计工作计划。

二、信息披露的内部控制

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深圳市芭田生态工程股份有限公司 2015 年度内部控制规则落实自查表

1、公司是否制定信息披露事务管

理制度和重大信息内部保密制度。

2、公司是否指派或者授权董事会

秘书或者证券事务代表负责查看

互动易网站上的投资者提问,并及

时、完整进行回复。

3、公司与特定对象直接沟通前是

否要求特定对象签署承诺书。

4、公司每次在投资者关系活动结

束后两个交易日内,是否编制《投

资者关系活动记录表》并将该表及

活动过程中所使用的演示文稿、提 是

供的文档等附件(如有)及时在深

交所互动易网站刊载,同时在公司

网站(如有)刊载。

三、内幕交易的内部控制

1、公司是否建立内幕信息知情人

员登记管理制度,对内幕信息的保

密管理及在内幕信息依法公开披 是

露前的内幕信息知情人员的登记

管理做出规定。

2、公司是否在内幕信息依法公开

披露前,填写《上市公司内幕信息

知情人员档案》并在筹划重大事项 是

时形成重大事项进程备忘录,相关

人员是否在备忘录上签名确认。

3、公司是否在年度报告、半年度

报告和相关重大事项公告后 5 个

交易日内对内幕信息知情人员买

卖本公司证券及其衍生品种的情

况进行自查。发现内幕信息知情人

员进行内幕交易、泄露内幕信息或 是

者建议他人利用内幕信息进行交

易的,是否进行核实、追究责任,

并在 2 个工作日内将有关情况及

处理结果报送深交所和当地证监

局。

4、公司董事、监事、高级管理人

2015 年 3 月 12 日,公司高管

员和证券事务代表及前述人员的

在减持公司股票前未将买卖

配偶买卖本公司股票及其衍生品 否

计划以书面方式通知董事会

种前是否以书面方式将其买卖计

秘书。

划通知董事会秘书。

2

深圳市芭田生态工程股份有限公司 2015 年度内部控制规则落实自查表

四、募集资金的内部控制

1、公司及实施募集资金项目的子

公司是否对募集资金进行专户存

储并及时签订《募集资金三方监管

协议》。

2、内部审计部门是否至少每季度

对募集资金的使用和存放情况进

行一次审计,并对募集资金使用的

真实性和合规性发表意见。

3、除金融类企业外,公司是否未

将募集资金投资于持有交易性金

融资产和可供出售的金融资产、借

予他人、委托理财等财务性投资,

未将募集资金用于风险投资、直接 是

或者间接投资于以买卖有价证券

为主要业务的公司或者用于质押、

委托贷款以及其他变相改变募集

资金用途的投资。

4、公司在进行风险投资时后 12

个月内,是否未使用闲置募集资金

暂时补充流动资金,未将募集资金

不适用

投向变更为永久性补充流动资金,

未将超募资金永久性用于补充流

动资金或者归还银行贷款。

五、关联交易的内部控制

1、公司是否在首次公开发行股票

上市后 10 个交易日内通过深交所

业务专区“资料填报:关联人数据

填报”栏目向深交所报备关联人信

息。关联人及其信息发生变化的,

公司是否在 2 个交易日内进行更

新。公司报备的关联人信息是否真

实、准确、完整。

2、公司独立董事、监事是否至少

每季度查阅一次公司与关联人之 是

间的资金往来情况。

3、公司是否明确股东大会、董事

会对关联交易的审批权限,制定相 是

应的审议程序,并得以执行。

4、公司董事、监事、高级管理人

员、控股股东、实际控制人及其关 是

联人是否不存在直接、间接和变相

3

深圳市芭田生态工程股份有限公司 2015 年度内部控制规则落实自查表

占用上市公司资金的情况。

5、公司关联交易是否严格执行审

批权限、审议程序并及时履行信息 是

披露义务。

六、对外担保的内部控制

1、公司是否在章程中明确股东大

会、董事会关于对外担保事项的审

批权限以及违反审批权限和审议

程序的责任追究制度。

2、公司对外担保是否严格执行审

批权限、审议程序并及时履行信息 是

披露义务。

七、重大投资的内部控制

1、公司是否在章程中明确股东大

会、董事会对重大投资的审批权限

和审议程序,有关审批权限和审议 是

程序是否符合法律法规和深交所

业务规则的规定。

2、公司重大投资是否严格执行审

批权限、审议程序并及时履行信息 是

披露义务。

3、公司在以下期间,是否未进行

风险投资:(1)使用闲置募集资金

暂时补充流动资金期间;(2)将募

集资金投向变更为永久性补充流 不适用

动资金后十二个月内;(3)将超募

资金永久性用于补充流动资金或

者归还银行贷款后的十二个月内。

八、其他重要事项

1、公司控股股东、实际控制人是

否签署了《控股股东、实际控制人

声明及承诺书》并报深交所和公司

董事会备案。控股股东、实际控制

人发生变化的,新的控股股东、实 是

际控制人是否在其完成变更的一

个月内完成《控股股东、实际控制

人声明及承诺书》的签署和备案工

作。

2、公司董事、监事、高级管理人

员是否已签署并及时更新《董事、

监事、高级管理人员声明及承诺

书》后报深交所和公司董事会备

4

深圳市芭田生态工程股份有限公司 2015 年度内部控制规则落实自查表

案。

3、除参加董事会会议外,独立董 独董姓名 天数

事是否每年保证安排 合理时间, 何晴 12

对公司生产经营状况、管理和内部

控制等 制度的建设及执行情况、 王克 10

董事会决议执行情况等进行 现场

检查。 王晓玲 11

深圳市芭田生态工程股份有限公司董事会

二〇一六年四月二十一日

5

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