江苏公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)
Jiangsu GongZheng Tianye Certified Public Accountants,SGP
中国 . 江苏 . 无锡 Wuxi . Jiangsu . China
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募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
苏公W[2016]E1419号
南京科远自动化集团股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的南京科远自动化集团股份有限公司（以下简称
科远股份）《2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供科远股份年度报告披露时使用，不得用作任何其他目
的。我们同意将本鉴证报告作为科远股份年度报告的必备文件，随其他文件
一起报送并对外披露。
二、管理层的责任
科远股份管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制
《2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对科远股份管理层编制的上述
专项报告提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。执业准则要
求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合
理保证。在鉴证过程中，我们进行了审慎调查，实施了包括核查会计记录等
我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的
基础。
五、鉴证结论
我们认为，科远股份《2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引
的规定，在所有重大方面如实反映了科远股份2015年度募集资金实际存放与
使用情况。
江苏公证天业会计师事务所 中国注册会计师
（特殊普通合伙）
中国注册会计师
中国无锡 二○一六年四月二十一日
南京科远自动化集团股份有限公司董事会
关于 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
2010 年 3 月 3 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准南京科远自动化集团股份
有限公司首次公开发行股票的批复》（证监督许可[2010]263 号）核准，公司于 2010 年 3
月 19 日公开发行人民币普通股（A 股）1,700 万股，每股发行价格人民币 39.00 元，公
司募集资金总额为人民币 663,000,000.00 元，2010 年 3 月 24 日收到广发证券股份有限
公司汇缴的各社会公众普通股(A 股)股东认购款扣除承销保荐费用人民币 26,520,000.00
元后的金额合计人民币 636,480,000.00 元，存入公司开设在交通银行南京江宁支行银行
账户(账号：320006637018010080246)内，另扣除审计、验资、律师、路演推介及信息披
露等发行费用 13,003,005.00 元（含上市路演费、广告费、酒会费等费用 7,449,820.44
元），本次实际募集资金净额为人民币 623,476,995.00 元，上述募集资金已经江苏公证
天业会计师事务所有限公司于 2010 年 3 月 24 日出具的苏公 W[2010]B024 号《验资报告》
审验，公司对募集资金采取了专户存储制度。
公司原将上市时发生的路演费、广告费、上市酒会费等费用共计 7,449,820.44 元用
募集资金支付，并冲减了“资本公积—资本溢价”账户。根据 2010 年 12 月 28 日财政部
《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市公司作好 2010 年年报工作的通知》【财会
(2010)25 号】规定“企业发行权益性证券过程中发生的广告费、路演费、上市酒会费等
费用，应当计入当期损益”，公司对上述会计处理予以更正，将该费用调整为当期损益，
因此，公司实际募集资金净额应为 630,926,815.44 元。
（二）募集资金使用及结余情况
公司首次公开发行上市将运用本次募集资金投资“节能减排领域控制系统的研究与
产业化项目”、“电厂管控一体化信息系统项目”、“火力发电厂辅助车间集中控制项目”
三个项目，计划使用募集资金 150,500,000.00 元。本次募集资金净额超过计划募集资金
额部分为 480,426,815.44 元。
截止 2015 年 12 月 31 日，公司募集资金使用总额为 619,476,516.45 元，具体情况
如下：
金额单位：人民币元
项目 金额
一、募集资金净额 630,926,815.44
加：募集资金利息收入 30,392,619.28
二、募集资金使用 619,476,516.45
其中：1. 置换了募集资金到位前公司利用自筹资金预先投入募集资金项目 60,861,856.70
2. 募集资金到位后募集资金项目使用募集资金 90,528,270.11
其中：用于募投项目的流动资金 21,760,000.00
3. 利用超募资金归还银行借款 37,000,000.00
4. 利用超募资金永久补充流动资金 180,000,000.00
5. 利用超募资金投资现场总线仪表的研究及产业化项目 101,376,751.10
6. 利用超募资金投资装备自动化产品研发中心及生产基地建设项目 149,709,638.54
三、尚未使用的募集资金余额 41,842,918.27
四、募集资金专户实际余额 41,842,918.27
五、差异 0
差异原因：募集资金专户期末余额与尚未使用的募集资金余额一致。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的使用和管理，顺利实施募集资金项目，保护投资者权益，公司
依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市
规则》和《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的规定，制定了《南京科远自动化
集团股份有限公司募集资金管理制度》,公司依据该制度对募集资金实行专户存储，严格
审批，保证专款专用。
公司第一届董事会第十九次会议审议并通过了《关于签订募集资金三方监管协议的
议案》，公司连同保荐机构广发证券股份有限公司与交通银行股份有限公司江苏省分行
（以下简称“交通银行”）、招商银行股份有限公司南京城北支行（以下简称“招商银行”）、
中国农业银行股份有限公司南京江宁支行(以下简称“农业银行”)、中国银行股份有限
公司南京江宁支行（以下简称“中国银行”）于 2010 年 4 月 28 日分别签署了《募集资
金三方监管协议》。
公司 2010 年 8 月 18 日召开的 2010 年度第三次临时股东大会审议通过《关于使用超
募资金投资现场总线仪表的研究及产业化项目的议案》，该项目总投资为 10,000 万元。
公司连同保荐机构广发证券股份有限公司于 2010 年 8 月 20 日与兴业银行股份有限公司
南京江宁支行签署了《募集资金三方监管协议》。
公司 2012 年 4 月 20 日召开的 2011 年度股东大会审议通过《关于使用超募资金投资
装备自动化产品研发中心及生产基地建设项目的议案》，该项目总投资为 15,000 万元。
公司连同保荐机构广发证券股份有限公司于 2012 年 5 月 24 日与徽商银行股份有限公司
南京河西支行签署了《募集资金三方监管协议》。
2013 年 4 月 8 日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于变更募集资金
部分存放专项账户的议案》，公司拟在徽商银行股份有限公司南京河西支行开设新的募
集资金专用账户，将原来招商银行、农业银行、中国银行、交通银行的募集资金专项账
户余额全部转入新开专户，对原专户进行销户，销户后结算的利息也将一并转入新开专
户。2013 年 6 月 30 日，公司连同保荐机构广发证券股份有限公司与徽商银行股份有限公
司南京河西支行签署了新的《募集资金三方监管协议》。
截止 2015 年 12 月 31 日，公司存放在各银行募集资金专用账户余额共计为
41,842,918.27 元，账户具体情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行(存单)账号 金 额
2910401021000002986 10,153,434.79
2910401021000047781 1,451,847.74
徽商银行
2910401021000184451（定期户） 19,103,524.30
2910401021000171652（定期户） 10,138,000.00
兴业银行 409510100100081999 996,111.44
合计 41,842,918.27
三、募集资金使用对照情况
截止 2015 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用 619,476,516.45 元，具体如下表：
金额单位：人民币万元
募集资金总额 63,092.68
本年度投入募集资金总额 4,310.34
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 61,947.65
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目
是否
截至期 可行
已变 截至期末 项目达到 是否
募集资金 调整后投 末投资 本年度 性是
承诺投资项目和超募 更项 本年度投 累计投入 预定可使 达到
承诺投资 资总额 进度 实现的 否发
资金投向 目(含 入金额 金额 用状态日 预计
总额 (1) (%)(3)＝ 效益 生重
部分 (2) 期 效益
(2)/(1) 大变
变更)
化
承诺投资项目
节能减排领域控制系
2011 年 12
统的研究与产业化项 否 7,050.00 7,050.00 — 7,063.92 100.20% 2,432.08 是 否
月 31 日
目
电厂管控一体化信息 2012 年 06
否 4,000.00 4,000.00 — 4,076.96 101.92% 1,033.97 是 否
系统项目 月 30 日
火力发电厂辅助车间 2011 年 12
否 4,000.00 4,000.00 — 3,998.14 99.95% 705.13 是 否
集中控制项目 月 31 日
承诺投资项目小计 - 15,050.00 15,050.00 — 15,139.02 - - 4,171.18 - -
超募资金投向
现场总线仪表研究与 2013 年 12
否 10,000.00 10,000.00 — 10,137.67 101.38% 627.59 是 否
产业化项目 月 31 日
装备自动化产品研发
2015 年 12
中心及生产基地建设 否 15,000.00 15,000.00 4,310.34 14,970.96 99.81% 251.95 否 否
月 31 日
项目
归还银行贷款（如有） - 3,700.00 3,700.00 — 3,700.00 100.00% - - - -
补充流动资金（如有） - 18,000.00 18,000.00 — 18,000.00 100.00% - - - -
超募资金投向小计 - 46,700.00 46,700.00 4,310.34 46,808.63 - - 879.54 - -
合计 - 61,750.00 61,750.00 4,310.34 61,947.65 - - 5,050.72 - -
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 2015 年度装备自动化项目处于边建设边生产的状态，因此项目未达到预期收益。
（分具体项目）
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
超募资金的金额、用途 适用
及使用进展情况 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]263 号”文核准，公司首次公开发行人民币普通
股 1,700 万股，每股发行价格为人民币 39 元, 募集资金总额为人民币 66,300 万元，扣除发行
费用后募集资金净额为人民币 63,092.68 万元，募投项目预算 15,050 万元，超募资金 48,042.68
万元。经公司一届董事会十九次会议批准,使用超募资金提前偿还中国银行江宁支行 3,000 万元
和交通银行江宁支行 700 万元贷款；2010 年为解决公司流动资金需要，经第二届董事第三次
会议审议批准，科远股份使用 8,000 万超募资金永久补充日常经营所需的流动资金, 2011 年为
解决公司流动资金需要，经第二届董事第十次会议审议批准，科远股份使用 1 亿元超募资金永
久补充日常经营所需的流动资金,以上资金已如数划转到公司日常经营帐户中；公司第二届董
事会第三次会议、公司 2010 年第三次临时股东大会，审议通过《关于使用超募资金投资现场
总线仪表的研究及产业化项目的议案》，同意公司使用超募资金 1 亿元投资建设现场总线仪表
项目。该项目已于 2013 年 12 月 31 日结项，项目总投资额为 10,137.67 万元。此外，经公司第
二届董事会第十三次会议、公司 2011 年度股东大会审议通过《关于使用超募资金投资装备自
动化产品研发中心及生产基地建设项目的议案》，同意公司使用超募资金 1.5 亿元投资装备自
动化产品研发中心及生产基地建设项目，该项目于 2012 年 7 月 1 日正式启动,该项目已于 2015
年 12 月 31 日结项，项目总投资金额 14,970.96 万元。
适用
募集资金投资项目实
施地点变更情况 公司于 2010 年 4 月 22 日召开的第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十一次会议审计
募集资金投资项目实 通过了《关于变更募投项目实施地点的议案》，公司将募集资金投资的三个项目实施地进行变
施地点变更情况 更，实施地由南京江宁滨江开发区天成路以东变更为南京市江宁经济技术开发区前庄路以东、
吉印大道以南。募投项目用地面积由 46,409.00 平方米，调整为 40,792.80 平方米。
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
为保障募集资金投资项目顺利进行，公司以自筹资金预先投入募集资金项目。江苏公证天业会
计师事务所有限公司对公司以自筹资金先期投入募集资金项目的事项进行了专项审核，并出具
了苏公 W(2010)E1151 号，《关于南京科远自动化集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投
募集资金投资项目先 项目的专项鉴证报告》，截至 2010 年 3 月 31 日，公司募投项目自筹资金已累计投入 6,086.19
期投入及置换情况 万元，其中，节能减排领域控制系统的研究与产业化项目 4,051.56 万元，电厂管控一体化信息
系统项目 342.93 万元，火力发电厂辅助车间集中控制项目 1,691.69 万元。上述预先投入募投
项目的自筹资金经公司第一届董事会第二十次会议批准，2010 年使用上市募集资金全部进行
了置换。
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
尚未使用的募集资金全部存储在募集资金银行专户中，按募集资金管理办法严格管理和使用。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金的相关信息不存在未及时、真实、完整披露的情形，也不存
在募集资金管理违规情形。
五、两次以上融资情况
公司不存在两次以上融资情况。
南京科远自动化集团股份有限公司
董事会
二 O 一六年四月二十一日
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