北京国枫（深圳）律师事务所
关于四川久远银海软件股份有限公司
2015 年年度股东大会的法律意见书
国枫律股字[2016] C0042 号
致：四川久远银海软件股份有限公司
北京国枫（深圳）律师事务所(以下简称“本所”)接受四川久远银海软件股
份有限公司 (以下简称“贵公司”)的委托，指派律师出席了贵公司召开的 2015
年年度股东大会，并出具法律意见书。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件
以及《四川久远银海软件股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的
有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了贵公司提供的有关召开本次股东大会
相关文件的原件或影印件，包括但不限于：
1. 贵公司于 2016 年 3 月 31 日披露的《四川久远银海软件股份有限公司第
三届董事会第三次会议决议公告》（以下简称“《董事会决议》”）以及 2016
年 4 月 1 日披露的《四川久远银海软件股份有限公司第三届董事会第三次会议决
议公告的更正公告》（以下简称“《董事会决议的更正公告》”）；
2. 贵公司于 2016 年 3 月 31 日披露的《四川久远银海软件股份有限公司关
于召开 2015 年年度股东大会的通知的公告》（以下简称“《股东大会通知》”）
以及 2016 年 4 月 1 日披露的《四川久远银海软件股份有限公司关于召开 2015 年
年度股东大会通知的更正公告》（以下简称“《股东大会通知的更正公告》”）；
3. 贵公司于 2016 年 3 月 31 日披露的《四川久远银海软件股份有限公司第
三届监事会第四次会议决议公告》；
4. 贵公司于 2016 年 3 月 31 日披露的《四川久远银海软件股份有限公司独
立董事关于 2015 年度相关事项的独立意见》；
5. 股东名册、股东身份证明文件及授权委托书等。
本法律意见书仅作为贵公司本次股东大会公告的法定文件使用，非经本所律
师书面同意不得用于其他用途。
本所律师现根据有关法律、法规及规范性文件的要求，按照律师行业公认的
业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会出具如下法律意见：
一、 本次股东大会的召集与召开程序
（一） 本次股东大会的召集
根据贵公司董事会于 2016 年 3 月 31 日披露的《董事会决议》、《股东大会
通知》以及于 2016 年 4 月 1 日披露的《董事会决议的更正公告》、《股东大会
通知的更正公告》，本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集方式符合《公司
法》等法律、法规及规范性文件的规定，符合《公司章程》的有关规定。
（二） 本次股东大会的召开
1. 根据《董事会决议》、《董事会决议的更正公告》、《股东大会通知》
及《股东大会通知的更正公告》，贵公司召开本次股东大会的通知已提前 20 日
以公告方式作出，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
2. 根据《董事会决议》、《董事会决议的更正公告》、《股东大会通知》
和《股东大会通知的更正公告》，贵公司有关本次股东大会会议通知的主要内容
有：会议召集人、会议时间、会议地点、会议审议事项、出席会议的对象、会议
登记办法及其他事项等，该会议通知的内容符合《公司章程》的有关规定。
3. 本次股东大会以现场投票及网络投票相结合方式召开，现场会议于 2016
年 4 月 22 日（星期五）下午 13：30 在四川省成都市锦江区三色路 163 号银海芯
座 25 楼会议室如期举行。现场会议召开的实际时间、地点与会议通知中所告知
的时间、地点一致。
4. 除现场会议外，公司还通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
向股东提供了网络形式的投票平台。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网
络投票的具体时间为：2016 年 4 月 22 日上午 9:30—11:30，下午 13:00—15:00；
通过互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2016 年 4 月 21 日下午 15:00
至 2016 年 4 月 22 日下午 15:00 的任意时间。
5. 本次股东大会的现场会议由公司董事长李慧霞女士主持。
本所律师认为，贵公司本次股东大会召集、召开的程序符合《公司法》等法
律法规及《公司章程》的规定。
二、 关于出席本次股东大会人员和召集人的资格
（一） 出席本次股东大会的股东及股东代理人
根据本所律师对出席现场会议的股东与截止 2016 年 4 月 14 日 15：00 在中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体股东进行核对与查验，
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 18 人，代表贵公司股份
46,413,500 股，占贵公司总股份数的 58.0169%。出席本次股东大会现场会议的
股东及股东代理人手续齐全，身份合法，代表股份有效，符合《公司法》等法律
法规及《公司章程》的有关规定。
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，在网络投票时间内通过网络投票系
统投票的股东共计 2 人，代表贵公司股份 1500 股，占贵公司总股份数的 0.0019%。
（二） 出席本次股东大会的其他人员
参加本次股东大会现场会议的还有贵公司的部分董事、监事、董事会秘书、
高级管理人员、本所律师。
（三） 本次股东大会的召集人
本次股东大会由贵公司董事会召集。
本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东、股东代理人及其他人员
均具备出席大会的资格，召集人资格合法。
三、 关于本次股东大会的表决程序
根据本所律师的审查，贵公司本次股东大会对列入《股东大会通知》的议案
作了审议，并以现场投票及网络投票相结合的方式表决通过。为尊重中小投资者
利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的参与度，根据国务院办
公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发
[2013]110 号）文件精神，及中国证券监督管理委员会《上市公司章程指引（2014
修订）》（证监会公告[2014]19 号）等相关规定，本次股东大会就影响中小投
资者利益的议案对中小投资者（除贵公司董事、监事、高级 管理人员以及单独
或者合计持有贵公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况进行了单
独计票，本次股东大会表决结果如下：
1. 审议《公司 2015 年财务决算报告的议案》
表决结果：同意 46,403,500 股，占出席股东大会有表决权股份总数的
99.9752%；反对 0 股，占出席股东大会有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 11,500
股，占出席股东大会有表决权股份总数的 0.0248%。
其中，出席会议有表决权的中小投资者所持有表决权股份共计 3,965,000
股，同意 3,953,500 股，占出席本次股东大会的有表决权的中小股东投资者持有
股份总数的 99.7100%；反对 0 股，占出席本次股东大会的有表决权的中小股东
投资者持有股份总数的 0.0000%；弃权 11,500 股，占出席本次股东大会的有表
决权的中小股东投资者股份总数的 0.2900%。
2. 审议《2015 年度内部控制自我评价报告》
表决结果：同意 46,403,500 股，占出席股东大会有表决权股份总数的
99.9752%；反对 0 股，占出席股东大会有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 11,500
股，占出席股东大会有表决权股份总数的 0.0248%。
其中，出席会议有表决权的中小投资者所持有表决权股份共计 3,965,000
股，同意 3,953,500 股，占出席本次股东大会的有表决权的中小股东投资者持有
股份总数的 99.7100%；反对 0 股，占出席本次股东大会的有表决权的中小股东
投资者持有股份总数的 0.0000%；弃权 11,500 股，占出席本次股东大会的有表
决权的中小股东投资者股份总数的 0.2900%。
3. 审议《公司 2015 年度利润分配的议案》
表决结果：同意 46,403,500 股，占出席股东大会有表决权股份总数的
99.9752%；反对 10,000 股，占出席股东大会有表决权股份总数的 0.0215%；弃
权 1,500 股，占出席股东大会有表决权股份总数的 0.0033％。
其中，出席会议有表决权的中小投资者所持有表决权股份共计 3,965,000
股，同意 3,953,500 股，占出席本次股东大会的有表决权的中小股东投资者持有
股份总数的 99.7100%；反对 10,000 股，占出席本次股东大会的有表决权的中小
股东投资者持有股份总数的 0.2522%；弃权 1,500 股，占出席本次股东大会的有
表决权的中小股东投资者股份总数的 0.0378%。
4. 审议《公司 2015 年度董事会工作报告》
表决结果：同意 46,413,500 股，占出席股东大会有表决权股份总数的
99.9967%；反对 0 股，占出席股东大会有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 1,500
股，占出席股东大会有表决权股份总数的 0.0033%。
其中，出席会议有表决权的中小投资者所持有表决权股份共计 3,965,000
股，同意 3,963,500 股，占出席本次股东大会的有表决权的中小股东投资者持
有股份总数的 99.9622%；反对 0 股，占出席本次股东大会的有表决权的中小股
东投资者持有股份总数的 0.0000%；弃权 1,500 股，占出席本次股东大会的有表
决权的中小股东投资者股份总数的 0.0378%。
5. 审议《公司 2015 年度监事会工作报告》
表决结果：同意 46,403,500 股，占出席股东大会有表决权股份总数的
99.9752%；反对 0 股，占出席股东大会有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 11,500
股，占出席股东大会有表决权股份总数的 0.0248%。
其中，出席会议有表决权的中小投资者所持有表决权股份共计 3,965,000
股，同意 3,953,500 股，占出席本次股东大会的有表决权的中小股东投资者持有
股份总数的 99.7100%；反对 0 股，占出席本次股东大会的有表决权的中小股东
投资者持有股份总数的 0.0000%；弃权 11,500 股，占出席本次股东大会的有表
决权的中小股东投资者股份总数的 0.2900%。
6. 审议《公司 2015 年年度报告正文及其摘要》
表决结果：同意 46,403,500 股，占出席股东大会有表决权股份总数的
99.9752%；反对 0 股，占出席股东大会有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 11,500
股，占出席股东大会有表决权股份总数的 0.0248%。
其中，出席会议有表决权的中小投资者所持有表决权股份共计 3,965,000
股，同意 3,953,500 股，占出席本次股东大会的有表决权的中小股东投资者持有
股份总数的 99.7100%；反对 0 股，占出席本次股东大会的有表决权的中小股东
投资者持有股份总数的 0.0000%；弃权 11,500 股，占出席本次股东大会的有表
决权的中小股东投资者股份总数的 0.2900%。
7. 审议《关于 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
表决结果：同意 46,403,500 股，占出席股东大会有表决权股份总数的
99.9752%；反对 0 股，占出席股东大会有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 11,500
股，占出席股东大会有表决权股份总数的 0.0248%。
其中，出席会议有表决权的中小投资者所持有表决权股份共计 3,965,000
股，同意 3,953,500 股，占出席本次股东大会的有表决权的中小股东投资者持有
股份总数的 99.7100%；反对 0 股，占出席本次股东大会的有表决权的中小股东
投资者持有股份总数的 0.0000%；弃权 11,500 股，占出席本次股东大会的有表
决权的中小股东投资者股份总数的 0.2900%。
8. 审议《关于募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》
表决结果：同意 46,403,500 股，占出席股东大会有表决权股份总数的
99.9752%；反对 0 股，占出席股东大会有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 11,500
股，占出席股东大会有表决权股份总数的 0.0248%。
其中，出席会议有表决权的中小投资者所持有表决权股份共计 3,965,000
股，同意 3,953,500 股，占出席本次股东大会的有表决权的中小股东投资者持有
股份总数的 99.7100%；反对 0 股，占出席本次股东大会的有表决权的中小股东
投资者持有股份总数的 0.0000%；弃权 11,500 股，占出席本次股东大会的有表
决权的中小股东投资者股份总数的 0.2900%。
9. 审议《关于对四川久远银海软件股份有限公司控股股东及其他关联方占
用资金情况的专项审计说明》
表决结果：同意 13,353,500 股，占出席股东大会有表决权股份总数的
99.9140%；反对 0 股，占出席股东大会有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 11,500
股，占出席股东大会有表决权股份总数的 0.0860%。关联股东四川久远投资控股
集团有限公司、四川科学城锐锋集团有限责任公司回避表决。
其中，出席会议有表决权的中小投资者所持有表决权股份共计 3,965,000
股，同意 3,953,500 股，占出席本次股东大会的有表决权的中小股东投资者持有
股份总数的 99.7100%；反对 0 股，占出席本次股东大会的有表决权的中小股东
投资者持有股份总数的 0.0000%；弃权 11,500 股，占出席本次股东大会的有表
决权的中小股东投资者股份总数的 0.2900%
10. 审议《关于 2016 年度日常关联交易预计的议案》
表决结果：同意 13,353,500 股，占出席股东大会有表决权股份总数的
99.9140%；反对 0 股，占出席股东大会有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 11,500
股，占出席股东大会有表决权股份总数的 0.0860%。关联股东四川久远投资控股
集团有限公司、四川科学城锐锋集团有限责任公司回避表决。
其中，出席会议有表决权的中小投资者所持有表决权股份共计 3,965,000
股，同意 3,953,500 股，占出席本次股东大会的有表决权的中小股东投资者持有
股份总数的 99.7100%；反对 0 股，占出席本次股东大会的有表决权的中小股东
投资者持有股份总数的 0.0000%；弃权 11,500 股，占出席本次股东大会的有表
决权的中小股东投资者股份总数的 0.2900%
11. 审议《关于聘任 2016 年度审计机构的议案》
表决结果：同意 46,403,500 股，占出席股东大会有表决权股份总数的
99.9752%；反对 0 股，占出席股东大会有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 11,500
股，占出席股东大会有表决权股份总数的 0.0248%。
其中，出席会议有表决权的中小投资者所持有表决权股份共计 3,965,000
股，同意 3,953,500 股，占出席本次股东大会的有表决权的中小股东投资者持有
股份总数的 99.7100%；反对 0 股，占出席本次股东大会的有表决权的中小股东
投资者持有股份总数的 0.0000%；弃权 11,500 股，占出席本次股东大会的有表
决权的中小股东投资者股份总数的 0.2900%。
12. 审议《关于修订<四川久远银海软件股份有限公司关联交易决策制
度> 的议案》
表决结果：同意 46,403,500 股，占出席股东大会有表决权股份总数的
99.9752%；反对 0 股，占出席股东大会有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 11,500
股，占出席股东大会有表决权股份总数的 0.0248%。
其中，出席会议有表决权的中小投资者所持有表决权股份共计 3,965,000
股，同意 3,953,500 股，占出席本次股东大会的有表决权的中小股东投资者持有
股份总数的 99.7100%；反对 0 股，占出席本次股东大会的有表决权的中小股东
投资者持有股份总数的 0.0000%；弃权 11,500 股，占出席本次股东大会的有表
决权的中小股东投资者股份总数的 0.2900%。
13. 审议《关于修订<四川久远银海软件股份有限公司独立董事工作制
度> 的议案》
表决结果：同意 46,403,500 股，占出席股东大会有表决权股份总数的
99.9752%；反对 0 股，占出席股东大会有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 11,500
股，占出席股东大会有表决权股份总数的 0.0248%。
其中，出席会议有表决权的中小投资者所持有表决权股份共计 3,965,000
股，同意 3,953,500 股，占出席本次股东大会的有表决权的中小股东投资者持有
股份总数的 99.7100%；反对 0 股，占出席本次股东大会的有表决权的中小股东
投资者持有股份总数的 0.0000%；弃权 11,500 股，占出席本次股东大会的有表
决权的中小股东投资者股份总数的 0.2900%。
根据贵公司指定的计票、监票代表对现场表决结果所做的清点及本所律师的
查验，并合并统计了现场投票、网络投票的表决结果，本次股东大会对列入《股
东大会通知》的议案均进行了表决，并当场公布了表决结果。根据表决结果，本
次股东大会的上述议案均获得通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》等法律法规及《公
司章程》的规定。
四、结论意见
本所认为，贵公司 2015 年年度股东大会召集和召开的程序、出席本次股东
大会现场会议人员和召集人的资格以及表决程序等事宜，符合法律、法规及《公
司章程》的有关规定。会议通过的决议合法、有效。
本法律意见书一式三份。
(以下无正文)
(此页为《北京国枫（深圳）律师事务所关于四川久远银海软件股份有限公司 2015
年年度股东大会的法律意见书》的签字页)
北京国枫（深圳）律师事务所 经办律师：
负责人：金 俊 漆小川__________________
黄晓静__________________
2016 年 4 月 22 日
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