云南铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
云南铝业股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
1
云南铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人田永、主管会计工作负责人陈德斌及会计机构负责人(会计主管
人员)唐正忠声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
云南铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 3,002,732,562.64 3,112,119,696.89 -3.51%
归属于上市公司股东的净利润（元） -41,769,499.50 -77,690,120.14 46.24%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-63,987,215.50 -79,495,182.19 19.51%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 65,507,880.09 -556,729,410.38 111.77%
基本每股收益（元/股） -0.02 -0.04 50.00%
稀释每股收益（元/股） -0.02 -0.04 50.00%
加权平均净资产收益率 -0.01% -1.68% 99.40%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 28,367,886,267.08 29,281,507,819.44 -3.12%
归属于上市公司股东的净资产（元） 5,594,949,014.83 5,617,001,463.67 -0.39%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -273,640.26
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 11,047,979.35
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 30,436,480.12
减：所得税影响额 9,097,589.20
少数股东权益影响额（税后） 9,895,514.01
合计 22,217,716.00
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
3
云南铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 110,016 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
云南冶金集团股
国有法人 49.13% 932,761,382 176,592,214 质押 176,592,214
份有限公司
上海浦东发展银
行股份有限公司
－长信金利趋势 其他 2.00% 37,937,402 0
混合型证券投资
基金
海通证券资管－
工商银行－海通
其他 1.98% 37,593,984 37,593,984
海富 26 号集合资
产管理计划
申万菱信基金－
光大银行－申万
其他 1.58% 30,075,187 30,075,187
菱信资产－华宝
瑞森林定增 1 号
李维明 境内自然人 1.40% 26,616,541 26,616,541 质押 26,016,400
国华人寿保险股
份有限公司－自 其他 1.19% 22,556,390 22,556,390
有资金
财通基金－光大
银行－富春定增
其他 0.62% 11,828,736 11,828,736
197 号资产管理
计划
中国工商银行股
份有限公司股份
有限公司－嘉实
其他 0.53% 9,999,947 0
周期优－嘉实周
期优选股票型证
券投资基金
中国银行－华夏
其他 0.52% 9,800,769 0
大盘精选证券投
4
云南铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
资基金
中国建设银行股
份有限公司－华
其他 0.50% 9,547,000 0
夏兴华混合型证
券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
云南冶金集团股份有限公司 756,169,168 人民币普通股 756,169,168
上海浦东发展银行股份有限公司
－长信金利趋势混合型证券投资 37,937,402 人民币普通股 37,937,402
基金
中国工商银行股份有限公司－嘉
9,999,947 人民币普通股 9,999,947
实周期优选股票型证券投资基金
中国银行－华夏大盘精选证券投
9,800,769 人民币普通股 9,800,769
资基金
中国建设银行股份有限公司－华
9,547,000 人民币普通股 9,547,000
夏兴华混合型证券投资基金
全国社保基金四一四组合 8,999,878 人民币普通股 8,999,878
中国工商银行股份有限公司－广
8,984,503 人民币普通股 8,984,503
发行业领先混合型证券投资基金
中国建设银行－华夏红利混合型
8,778,263 人民币普通股 8,778,263
开放式证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华
8,683,047 人民币普通股 8,683,047
夏优势增长混合型证券投资基金
中国银河证券股份有限公司客户
8,075,818 人民币普通股 8,075,818
信用交易担保证券账户
公司前十名股东中，第一名股东和第二名股东之间不存在关联关系，公司未知其他股东
上述股东关联关系或一致行动的
之间是否存在关联关系，也未知其他股东是否存在属于《上市公司收购管理办法》规定
说明
的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
5
云南铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.资产负债表项目
应收票据较上年同期减少49.88%，主要原因是报告期用票据结算款项增加所致；
预付款项较上年同期增加35.63%，主要原因是报告期预付原材料款增加所致；
其他应收款较上年同期减少33.19%，主要原因是报告期期货保证金增加所致。
2.利润表项目
营业税金及附加较上年同期增加107%，主要原因是公司上交增值税额增加；
财务费用较上年同期减少27.62%，主要原因是有息负债本金下降所致；
营业外收入较去年同期增加716.02%；主要原因是因子公司收到政府补助；
政府补助较上年同期增加356.58%，主要原因是是子公司获得政府补助；
非流动资产处置损失较上年同期增加1157.54%，主要原因是公司为处置合金生产线堆垛机导致；
利润总额较上年同期增加70.80%，主要原因是公司生产环节电力价格下降所致。
3.现金流量表项目
销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加36.22%，主要原因是今年收现比例提升，加大了应收款的催收；
收到的税费返还较上年同期增加84.59%，主要原因是子公司产品出口量增大，收到出口退税返还增加；
支付的各项税费较上年同期增加62.69%，主要原因是报告期内缴纳增值税增加所致；
支付其他与经营活动有关的现金较上年同期增加257.95%，主要原因是一次性支付长期租金所致；
投资支付的现金较上年同期增加327.26%，主要原因是收购子公司少数股东股权；
收到其他与筹资活动有关的现金较上年同期增加734.07%，主要原因是子公司开展融资租赁所致；
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金较上年同期增加45.66%，主要原因是带息债务规模增大和利率上升所致；
汇率变动对现金及现金等价物的影响 较上年同期减少249.07% ，主要原因是汇率影响。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1.2014年10月28日，公司第六届董事会第八次会议通过决议，向包括控股股东冶金集团在内的不超过
10名特定对象发行股票，募集资金用于：①收购云南浩鑫铝箔有限公司和云南源鑫炭素有限公司的控股股
权，②投资云南源鑫炭素有限公司60万吨炭素项目二期35万吨工程，③补充流动资金。上述非公开发行
股票的事项在获得中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过后正式实施，募集资金净额
235.090.71万元于2015年5月转入公司募集资金专项账户。目前已完成收购云南源鑫炭素 有限公司100%股
权及云南浩鑫铝箔有限公司86.92%股权事宜及补充流动资金，并通过对云南源鑫炭素有限公司增资1.2亿元
实施云南源鑫炭素有限公司60万吨炭素项目二期35万吨工程。2015 年6月 11 日公司召开第六届董事会,
审议通过了《关于短期使用部分闲置募集资金进行现金管 理的议案》，公司拟使用暂时闲置募集资金不
超过人民币 41,000 万元进行现金管理，投资期限不超过 2015 年 7 月 15日的保本型理财产品，额度可
以滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起至 2015 年 7 月15 日止，并授权经营管理层在额度范围
内行使相关决策权并签署合同文件。公司已在交通银行昆明五华支行买30天理财产品41,000万元，已在
2015年7月15日到期,利息收入138万余元。2015 年6月11日公司 召开第六届董事会第十四次会议审议通过
了《关于短期使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，使用暂时闲置募集资金41,000 万元补充流
6
云南铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
动资金，使用期限为自2015年7月16日起不超过12个月，到期前归还至募集资金专用账户。截止2016年3月
31日，累计使用募集资金193,578.64万元。
2.公司于2015年9月启动了公司股票市场非公开发行股票相关事宜，本次非公开发行股票的发行对象
为包括公司控股股东云南冶金集团股份有限公司（以下简称“冶金集团”）在内的不超过 10 名特定对象非
公开发行股票，募集资金总额不超过37亿元，扣除发行费用后 的募集资金净额拟投资于云南文山铝业有
限公司 60 万吨/年氧化铝技术升级提产增效项目、并购老挝中老 铝业有限公司项目、老挝中老铝业有限
公司 100 万吨/年氧化铝及配套矿山项目、偿还银行贷款以及补充 流动资金。目前该事项已经公司董事
会、股东大会审议通过后，正式向中国证监会申报，并于2016年3月9日收到中国证监会的反馈意见，公司
就反馈意见进行了回复并进行信息披露。具体事项相见公司披露在指定媒体和网站的相关公告。
3.公司为提升下游铝深加工产品的市场竞争能力和盈利能力，进一步延伸产业价值链，构建差异化竞
争优势，公司参与竞拍中烟物资持有的公司控股子公司浩鑫铝箔13.08%的股权。目前公司以79,282,080元
的价格在重庆产权交易所成功摘牌，完成浩鑫铝箔13.08%的股权的收购并办理完相关工商登记手续，浩鑫
铝箔已成为公司全资子公司。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺类
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
型
1. 冶金集团保证遵守
法律、法规和规章的规
定，履行法定承诺义
务； 2. 冶金集团保证
持有的原非流通股股
份自获得上市流通之
日起，在三十六个月内
不上市交易；上述三十
六个月届满后，通过证
券交易所挂牌交易出
售原非流通股股份的 截止目前，公司
股改承 2006 年 05
股改承诺 冶金集团 数量占公司股份总数 长期有效 控股股东严格履
诺 月 19 日
的比例在十二个月不 行其承诺。
超过百分之五，在二十
四个月内不超过百分
之十； 3.为增强公司凝
聚力、提升上市公司价
值，冶金集团保证在本
次股权分置改革方案
实施后，将根据国家相
关管理制度和办法及
时提出并实施管理层
股权激励。
7
云南铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
1.公司控股股东冶金集
团承诺在公司非公开
发行取得的云铝股份
的股份自股份发行结
束之日起 36 个月不得 在冶金集
2015 年
转让。2.基于公司非公 团所持有 截止目前，公司
非公开 2015 年 06
首次公开发行或再融资时所作承诺 冶金集团 开发行所取得的云铝 公司股票 控股股东严格履
发行股 月 09 日
股份的股份因云铝股 限售期有 行其承诺。
票承诺
份分配股票股利、资本 效。
公积转增等情形所衍
生取得的云铝股份的
股份亦受上述承诺的
约束。
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
报告
证券品 证券简 最初投资成本 期初持股 期初持 期末持股 期末持 期末账面值 期损 会计核算
证券代码 股份来源
种 称 （元） 数量（股） 股比例 数量（股） 股比例 （元） 益 科目
（元）
中铝国 可供出售
股票 02068 62,727,444.14 19,495,000 0.73% 19,495,000 0.73% 28,210,588.80 0.00 对外投资
际 金融资产
期末持有的其他证券投资 0.00 0 -- 0 -- 0.00 0.00 -- --
合计 62,727,444.14 19,495,000 -- 19,495,000 -- 28,210,588.80 0.00 -- --
证券投资审批董事会公告披
2012 年 06 月 20 日
露日期
证券投资审批股东会公告披
露日期（如有)
8
云南铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
期末投
计提减
衍生品 衍生品 资金额
衍生品 报告期 报告期 值准备 报告期
投资操 关联关 是否关 投资初 起始日 终止日 期初投 期末投 占公司
投资类 内购入 内售出 金额 实际损
作方名 系 联交易 始投资 期 期 资金额 资金额 报告期
型 金额 金额 （如 益金额
称 金额 末净资
有）
产比例
云南铝
2016 年 2016 年
业股份 沪铝
否 否 72,701 01 月 01 03 月 31 72,701 120,487 28,992 0 20,849 -3,491
有限公 套保
日 日
司
云南铝
2015 年 2015 年
业股份 伦铝
否 否 0 01 月 01 12 月 31 0 3,880 0 0 3,880 0
有限公 套保
日 日
司
合计 72,701 -- -- 72,701 124,367 28,992 24,729 0.00% -3,491
衍生品投资资金来源 自有资金
涉诉情况（如适用） 无
衍生品投资审批董事会公告披露日 2016 年 01 月 01 日
期（如有) 2016 年 03 月 31 日
衍生品投资审批股东会公告披露日
期（如有)
公司开展期货套期保值交易选择在上海期货交易所和境外的伦敦金属交易所进行，交
易所和经纪机构分别受中国证监会和英国金融监管局监管，所进行的交易均是场内交
易；所选择的境内和境外期货经纪机构是运作规范、市场信誉好、成立时间较长的公
报告期衍生品持仓的风险分析及控 司。因此公司期货套期保值持仓的流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等风
制措施说明（包括但不限于市场风 险性较低，可通过跟踪以上情况的发展变化来进行控制。公司期货套期保值持仓的风
险、流动性风险、信用风险、操作 险主要是市场价格变动带来的风险。公司进行的期货交易为套期保值交易，交易以实
风险、法律风险等） 货需要为基础，持仓风险在与实货对冲后减小。此外，公司通过建立和严格执行相关
管理制度，尤其是风险管理制度，严格按实货需要和保证金规模多条件控制套期保值
持仓规模，通过建立风险测算系统、风险报告制度和风险处理程序，对持仓风险进行
防范和控制。
已投资衍生品报告期内市场价格或
产品公允价值变动的情况，对衍生
2016 年 1 月 1 日 上海期货交易所 10690 元/吨 LME1478.5 美元/吨
品公允价值的分析应披露具体使用
的方法及相关假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会
2016 年 3 月 31 日 上海期货交易所 11730 元/吨 LME 1521 美元/吨
计核算具体原则与上一报告期相比
9
云南铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
是否发生重大变化的说明
独立董事对公司衍生品投资及风险
无
控制情况的专项意见
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型
2016 年 01 月 13 日 实地调研 机构
2016 年 03 月 10 日 实地调研 机构
2016 年 03 月 31 日 实地调研 机构
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
10
云南铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：云南铝业股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,941,647,860.12 3,248,079,558.29
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
7,417,624.68
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 270,326,198.69 539,358,760.00
应收账款 286,154,798.40 274,893,057.93
预付款项 657,199,796.48 484,557,137.52
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 2,185,000.00 2,185,000.00
其他应收款 153,891,313.01 230,327,167.85
买入返售金融资产
存货 2,928,537,200.60 2,363,017,351.98
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 672,484,755.64 650,246,031.66
流动资产合计 6,919,844,547.62 7,792,664,065.23
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 197,494,920.21 193,056,762.35
11
云南铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 200,122,231.75 197,222,231.75
投资性房地产
固定资产 15,983,341,499.47 16,217,615,517.03
在建工程 2,329,215,189.96 2,199,264,523.76
工程物资 94,160,756.15 72,867,251.96
固定资产清理 3,823,303.00 6,201,867.84
生产性生物资产
油气资产
无形资产 994,817,559.68 1,001,733,525.35
开发支出 4,289,203.07 4,288,909.07
商誉 0.00 0.00
长期待摊费用 275,350,144.78 163,748,920.41
递延所得税资产 237,372,536.30 235,366,086.96
其他非流动资产 1,128,054,375.09 1,197,478,157.73
非流动资产合计 21,448,041,719.46 21,488,843,754.21
资产总计 28,367,886,267.08 29,281,507,819.44
流动负债：
短期借款 4,446,526,314.19 5,259,424,098.93
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
194,500.00 28,283,575.00
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 3,436,528,241.30 3,336,938,376.14
应付账款 3,585,818,948.92 3,643,498,667.27
预收款项 612,714,869.39 334,715,796.70
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 76,387,234.06 82,216,023.39
应交税费 49,755,749.18 111,200,550.67
应付利息 58,337,168.03 57,264,601.51
12
云南铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
应付股利 0.00
其他应付款 230,026,248.31 248,625,412.71
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 2,234,830,245.68 2,673,098,866.08
其他流动负债
流动负债合计 14,731,119,519.06 15,775,265,968.40
非流动负债：
长期借款 3,514,987,443.32 3,237,028,693.32
应付债券 800,000,000.00 800,000,000.00
其中：优先股
永续债
长期应付款 2,525,511,282.63 2,653,845,141.12
长期应付职工薪酬 24,706,685.98 24,706,685.98
专项应付款 5,738,000.00 990,000.00
预计负债 5,313,544.11 5,147,620.24
递延收益 116,643,562.94 127,644,646.98
递延所得税负债 12,777,291.84 12,777,291.84
其他非流动负债
非流动负债合计 7,005,677,810.82 6,862,140,079.48
负债合计 21,736,797,329.88 22,637,406,047.88
所有者权益：
股本 1,898,611,645.00 1,898,611,645.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,650,338,367.78 3,650,338,367.78
减：库存股
其他综合收益 -33,611,586.52 -49,126,845.01
专项储备 35,181,624.56 30,979,791.09
盈余公积 335,524,806.83 335,524,806.83
13
云南铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
一般风险准备
未分配利润 -291,095,842.82 -249,326,302.02
归属于母公司所有者权益合计 5,594,949,014.83 5,617,001,463.67
少数股东权益 1,036,139,922.37 1,027,100,307.89
所有者权益合计 6,631,088,937.20 6,644,101,771.56
负债和所有者权益总计 28,367,886,267.08 29,281,507,819.44
法定代表人：田永 主管会计工作负责人：陈德斌 会计机构负责人：唐正忠
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 879,398,029.32 1,380,988,844.42
以公允价值计量且其变动计入当
7,381,249.68
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 257,520,354.65 482,385,300.90
应收账款 233,327,024.92 268,697,318.13
预付款项 1,616,483,729.49 439,471,031.23
应收利息
应收股利 2,185,000.00 2,185,000.00
其他应收款 236,053,798.75 149,714,867.45
存货 1,162,519,890.95 1,036,557,347.02
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 781,103,590.19 781,600,031.44
流动资产合计 5,175,972,667.95 4,541,599,740.59
非流动资产：
可供出售金融资产 164,284,331.41 164,284,331.41
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 5,323,103,770.35 5,240,921,690.35
投资性房地产
固定资产 2,471,947,748.15 2,477,255,086.76
14
云南铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
在建工程 60,793,738.00 99,531,397.99
工程物资 9,940,743.07 9,940,743.07
固定资产清理 2,228,564.84
生产性生物资产
油气资产
无形资产 111,251,231.05 113,649,945.82
开发支出 4,289,203.07 4,288,909.07
商誉
长期待摊费用 7,711,333.79 8,249,333.78
递延所得税资产 33,775,020.47 35,161,380.39
其他非流动资产 16,363,598.40 14,583,282.11
非流动资产合计 8,203,460,717.76 8,170,094,665.59
资产总计 13,379,433,385.71 12,711,694,406.18
流动负债：
短期借款 1,173,926,314.19 1,332,872,782.02
以公允价值计量且其变动计入当
28,180,225.00
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,709,001,738.18 1,249,964,732.60
应付账款 1,385,251,102.20 1,355,106,930.49
预收款项 398,896,003.29 125,819,054.00
应付职工薪酬 39,857,983.74 44,180,197.50
应交税费 30,543,269.23 85,867,818.76
应付利息 33,115,679.20 44,437,178.58
应付股利
其他应付款 78,061,611.13 98,793,427.74
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 276,500,000.00 484,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 5,125,153,701.16 4,849,222,346.69
非流动负债：
长期借款 1,240,908,400.00 852,908,400.00
应付债券 800,000,000.00 800,000,000.00
其中：优先股
15
云南铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
永续债
长期应付款 24,706,685.98 24,706,685.98
长期应付职工薪酬 990,000.00 990,000.00
专项应付款
预计负债
递延收益 30,276,193.39 30,627,648.11
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 2,096,881,279.37 1,709,232,734.09
负债合计 7,222,034,980.53 6,558,455,080.78
所有者权益：
股本 1,898,611,645.00 1,898,611,645.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,834,243,563.64 3,828,707,626.38
减：库存股
其他综合收益 -21,135,168.75
专项储备 4,910,185.81 4,806,382.20
盈余公积 335,239,032.14 335,239,032.14
未分配利润 84,393,978.59 107,009,808.43
所有者权益合计 6,157,398,405.18 6,153,239,325.40
负债和所有者权益总计 13,379,433,385.71 12,711,694,406.18
法定代表人：田永 主管会计工作负责人：陈德斌 会计机构负责人：唐正忠
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 3,002,732,562.64 3,112,119,696.89
其中：营业收入 3,002,732,562.64 3,112,119,696.89
利息收入
已赚保费
16
云南铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
手续费及佣金收入
二、营业总成本 3,087,853,029.79 3,266,151,891.46
其中：营业成本 2,690,907,443.45 2,821,195,409.34
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,182,126.95 1,054,187.66
销售费用 103,871,800.93 103,327,613.93
管理费用 119,013,873.24 106,150,817.87
财务费用 196,058,297.01 270,888,963.95
资产减值损失 -24,180,511.79 -36,465,101.29
加：公允价值变动收益（损失以
-54,775.00 1,211,214.14
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-182,740.11 -3,388,331.83
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -85,357,982.26 -156,209,312.26
加：营业外收入 41,683,550.90 5,108,160.11
其中：非流动资产处置利得 1,025.64
减：营业外支出 472,731.69 96,222.35
其中：非流动资产处置损失 273,640.26 21,760.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -44,147,163.05 -151,197,374.50
减：所得税费用 -11,163,561.77 -26,812,010.66
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -32,983,601.28 -124,385,363.84
归属于母公司所有者的净利润 -41,769,499.50 -77,690,120.14
少数股东损益 8,785,898.22 -46,695,243.70
六、其他综合收益的税后净额 -32,291,016.28 -450,377.25
归属母公司所有者的其他综合收益
-32,291,016.28 -450,377.25
的税后净额
17
云南铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
-32,291,016.28 -450,377.25
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
-5,561,842.14 -495,381.03
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
-26,671,106.01
部分
5.外币财务报表折算差额 -58,068.13 45,003.78
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -65,274,617.56 -124,835,741.09
归属于母公司所有者的综合收益
-74,060,515.78 -78,140,497.39
总额
归属于少数股东的综合收益总额 8,785,898.22 -46,695,243.70
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.02 -0.04
（二）稀释每股收益 -0.02 -0.04
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：田永 主管会计工作负责人：陈德斌 会计机构负责人：唐正忠
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 3,583,407,300.90 3,792,228,200.85
18
云南铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
减：营业成本 3,516,490,102.51 3,717,425,333.09
营业税金及附加 1,909,961.75 676,484.13
销售费用 31,093,605.76 30,422,239.16
管理费用 49,393,036.63 50,690,878.04
财务费用 62,059,664.00 96,781,909.00
资产减值损失 -9,168,641.43 -4,880,207.21
加：公允价值变动收益（损失以
1,211,214.14
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
9,090,926.56 12,065,039.20
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -59,279,501.76 -85,612,182.02
加：营业外收入 29,356,280.92 296,980.99
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 196,617.75 63,092.35
其中：非流动资产处置损失 196,613.81
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-30,119,838.59 -85,378,293.38
列）
减：所得税费用 -7,504,008.75 -20,381,756.51
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -22,615,829.84 -64,996,536.87
五、其他综合收益的税后净额 -26,671,106.01
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
-26,671,106.01
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
-26,671,106.01
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
19
云南铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -49,286,935.85 -64,996,536.87
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
法定代表人：田永 主管会计工作负责人：陈德斌 会计机构负责人：唐正忠
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,124,494,924.22 3,027,837,508.02
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 8,718,305.34 4,723,031.50
收到其他与经营活动有关的现
37,490,691.43 24,746,334.93
金
经营活动现金流入小计 4,170,703,920.99 3,057,306,874.45
购买商品、接受劳务支付的现金 3,700,551,915.67 3,298,054,629.40
20
云南铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
215,111,074.34 224,676,559.26
现金
支付的各项税费 114,397,114.35 70,314,482.07
支付其他与经营活动有关的现
75,135,936.54 20,990,614.10
金
经营活动现金流出小计 4,105,196,040.90 3,614,036,284.83
经营活动产生的现金流量净额 65,507,880.09 -556,729,410.38
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
154,500.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
4,748,000.04 11,038.23
金
投资活动现金流入小计 4,902,500.04 11,038.23
购建固定资产、无形资产和其他
238,331,358.55 241,271,199.07
长期资产支付的现金
投资支付的现金 59,217,080.00 13,859,865.43
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
362,846.24
金
投资活动现金流出小计 297,911,284.79 255,131,064.50
投资活动产生的现金流量净额 -293,008,784.75 -255,120,026.27
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
21
云南铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 2,183,100,000.00 3,930,773,732.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
100,087,818.63 12,000,000.00
金
筹资活动现金流入小计 2,283,187,818.63 3,942,773,732.00
偿还债务支付的现金 2,568,994,804.41 2,999,766,250.00
分配股利、利润或偿付利息支付
320,518,935.92 220,048,514.07
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
288,234,111.30 240,767,802.18
金
筹资活动现金流出小计 3,177,747,851.63 3,460,582,566.25
筹资活动产生的现金流量净额 -894,560,033.00 482,191,165.75
四、汇率变动对现金及现金等价物的
3,279,319.21 -2,191,039.75
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -1,118,781,618.45 -331,849,310.65
加：期初现金及现金等价物余额 2,197,119,003.57 1,280,798,721.29
六、期末现金及现金等价物余额 1,078,337,385.12 948,949,410.64
法定代表人：田永 主管会计工作负责人：陈德斌 会计机构负责人：唐正忠
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,057,974,341.28 3,924,672,763.24
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
2,409,687.50 4,426,945.78
金
经营活动现金流入小计 4,060,384,028.78 3,929,099,709.02
购买商品、接受劳务支付的现金 4,175,052,502.55 3,977,324,393.08
支付给职工以及为职工支付的
89,323,167.21 98,309,401.84
现金
22
云南铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
支付的各项税费 80,281,658.86 36,402,388.16
支付其他与经营活动有关的现
111,735,674.83 5,216,016.21
金
经营活动现金流出小计 4,456,393,003.45 4,117,252,199.29
经营活动产生的现金流量净额 -396,008,974.67 -188,152,490.27
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
259,371,251.41 264,585,777.77
金
投资活动现金流入小计 259,371,251.41 264,585,777.77
购建固定资产、无形资产和其他
11,741,852.29 1,715,387.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金 59,217,080.00 12,252,200.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
250,362,846.24 350,000,000.00
金
投资活动现金流出小计 321,321,778.53 363,967,587.00
投资活动产生的现金流量净额 -61,950,527.12 -99,381,809.23
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,202,000,000.00 760,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 1,202,000,000.00 760,000,000.00
偿还债务支付的现金 1,001,851,054.41 704,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
240,699,046.07 79,328,669.30
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
3,081,212.83 363,340.10
金
23
云南铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
筹资活动现金流出小计 1,245,631,313.31 783,692,009.40
筹资活动产生的现金流量净额 -43,631,313.31 -23,692,009.40
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-2,621,704.54
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -501,590,815.10 -313,848,013.44
加：期初现金及现金等价物余额 1,380,988,844.42 942,805,264.07
六、期末现金及现金等价物余额 879,398,029.32 628,957,250.63
法定代表人：田永 主管会计工作负责人：陈德斌 会计机构负责人：唐正忠
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
云南铝业股份有限公司董事会
2015 年 4 月 22 日
24
首页
微信公众号
证券之星APP
