国金证券股份有限公司关于浙江佐力药业股份有限公司
2015年度持续督导期间跟踪报告
保荐机构名称:国金证券股份有限公司 被保荐公司简称:浙江佐力药业股份有限公司
保荐代表人姓名:刘伟石 联系电话:18618346929
保荐代表人姓名:王培华 联系电话:13811435958
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 2
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 1
(2)列席公司董事会次数 1
(3)列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 9次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 9
2015 年半年度持续督导期间跟踪报告、
关于将募投项目及超募资金结余永久补
充流动资金的核查意见、国金证券股份有
限公司关于公司非公开发行股票发行过
程和认购对象合规性的报告、使用闲置募
集资金购买保本理财产品的核查意见 、
(2)报告事项的主要内容 《2015 年度内部控制评价报告》核查意
见、2015 年度募集资金存放与使用情况
的专项核查意见、2016 年度日常关联交
易计划的核查意见、关联自然人参与全资
子公司增资暨关联交易的核查意见、为控
股子公司浙江凯欣医药有限公司提供担
保的核查意见
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 2
(2)培训日期 2015 年 6 月 26 日、2015 年 12 月 4 日
(3)培训的主要内容 创业板上市公司减持行为规范制度的总
结、创业板上市公司规范运作指引
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执
无 不适用
行
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变
无 不适用
动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介
配合良好 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状况、
无
核心技术等方面的重大变化
情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.控股股东及实际控制人俞有强关于 是 不适用
避免同业竞争的承诺
2.公司控股股东、实际控制人俞有强
及其关联方、俞友珠、浙江德清隆祥
投资有限公司在公司股票上市时关于
股份锁定的承诺; 是 不适用
直接或间接持有发行人股份的董事、
监事、高级管理人员关于股份锁定的
承诺
3.发行人股东浙江康恩贝制药股份有
限公司及其关联方康恩贝集团有限公 是 不适用
司关于避免同业竞争的承诺
4.控股股东及实际控制人俞有强关于
不滥用控股股东地位损害公司股东利 是 不适用
益、占用公司资金和资产的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 不适用
整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
(本页无正文,为《国金证券股份有限公司关于浙江佐力药业股份有限公司 2015
年度持续督导期间跟踪报告》签字盖章页)
保荐代表人:
王培华 刘伟石
国金证券股份有限公司
2016 年 4 月 22 日
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