建新矿业股份有限责任公司 2016 年第一季度报告全文
建新矿业股份有限责任公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
1
建新矿业股份有限责任公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
除董事张广龙先生、刘榕女士因工作原因，分别授权董事赵威先生、杜俊
魁先生行使全部议案的表决权外，其他董事均亲自出席了审议本次季报的董事
会会议。
公司负责人夏勇先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人
员)吴斌鸿先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 167,103,127.08 127,911,080.83 30.64%
归属于上市公司股东的净利润（元） 10,090,184.94 13,819,542.49 -26.99%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
10,100,604.27 13,816,978.89 -26.90%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 101,627,031.03 47,294,943.24 114.88%
基本每股收益（元/股） 0.0089 0.0122 -27.05%
稀释每股收益（元/股） 0.0089 0.0122 -27.05%
加权平均净资产收益率 0.83% 1.41% -0.58%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,853,696,855.14 1,921,878,373.07 -3.55%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,503,247,674.82 1,489,758,836.49 0.91%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
30,404.07
分）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -48,090.55
减：所得税影响额 -7,267.15
合计 -10,419.33 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 49,097 0
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
质押 444,000,000
甘肃建新实业集团有限
境内非国有法人 40.99% 466,139,241 466,139,241 冻结 466,139,241
公司
临时保管 20,000,000
北京赛德万方投资有限
境内非国有法人 26.51% 301,508,345 301,508,345 质押 301,508,345
责任公司
北京智尚劢合投资有限
境内非国有法人 6.47% 73,538,620 73,538,620 质押 73,538,600
公司
上海和贝实业有限公司 境内非国有法人 1.77% 20,109,979 14,324 质押 20,095,655
重庆市涪陵国有资产投
国有法人 0.88% 10,000,000 质押 10,000,000
资经营集团有限公司
吉林日昇投资管理有限
1.35% 4,000,000
公司－月恒一期
陈维焕 境内自然人 0.78% 2,310,013
祝剑秋 境内自然人 0.64% 1,887,700
交通银行股份有限公司
－华安安顺灵活配置混 其他 0.45% 1,333,056
合型证券投资基金
段桂山 境内自然人 0.42% 1,243,464
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
上海和贝实业有限公司 20,095,655 人民币普通股 20,095,655
重庆市涪陵国有资产投资经营集团有限公司 10,000,000 人民币普通股 10,000,000
吉林日昇投资管理有限公司－月恒一期 4,000,000 人民币普通股 4,000,000
陈维焕 2,310,013 人民币普通股 2,310,013
祝剑秋 1,887,700 人民币普通股 1,887,700
交通银行股份有限公司－华安安顺灵活配置 1,333,056 人民币普通股 1,333,056
4
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混合型证券投资基金
段桂山 1,243,464 人民币普通股 1,243,464
吴恺 1,036,100 人民币普通股 1,036,100
李剑霆 1,002,800 人民币普通股 1,002,800
中国建设银行股份有限公司－华安科技动力
1,000,000 人民币普通股 1,000,000
混合型证券投资基金
未知上述股东是否存在关联关系或是属于《上市公司收购管理办法》规定
上述股东关联关系或一致行动的说明
的一致行动人。
前十名无限售条件股股东中陈维焕、祝剑秋、段桂山、吴恺信用帐户持股
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况
数量分别为 2,310,012 股、1,887,700 股、1,243,464 股和 1,036,100 股。
说明
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
资产负债类项目
变动比例
会计科目 期末数 期初数 变动金额 变动原因
(%)
货币资金 250,105,568.28 153,652,615.81 96,452,952.47 62.77 主要系收回货款所致。
应收票据 23,420,196.24 16,165,163.54 7,255,032.70 44.88 主要系收到票据加所致。
应收账款 135,037,043.50 313,554,586.05 -178,517,542.55 -56.93 主要系收回货款所致。
其他应收款 10,076,192.81 43,561,973.23 -33,485,780.42 -76.87 主要系收回大额往来款所致。
期末库存商品库存余量较期初增加所
存货 77,258,587.48 36,306,041.08 40,952,546.40 112.80
致。
长期待摊费用 4,787,595.13 2,985,659.15 1,801,935.98 60.35 东矿本期缴纳全年的草牧场补偿费。
主要系支付已结算工程款及劳务费所
应付账款 56,411,213.79 114,658,026.75 -58,246,812.96 -50.80
致。
主要系报 告期 末预收货 款未 结算所
预收款项 36,191,895.41 23,421,378.50 12,770,516.91 54.53
致。
主要系报告期末预提工资尚未支付所
应付职工薪酬 10,697,621.28 7,410,940.72 3,286,680.56 44.35
致。
报告期缴 纳上 年年末计 提的 税款所
应交税费 14,653,684.29 79,552,911.75 -64,899,227.46 -81.58
致。
专项储备 11,214,296.80 7,815,643.41 3,398,653.39 43.49
利润表及现金流量表项目
变动比例
会计科目 期末数 期初数 变动金额 变动原因
(%)
主要系东矿产销量较上年同期增加所
主营业务收入 167,103,127.08 127,911,080.83 39,192,046.25 30.64
致。
主要系东矿产销量较上年同期增加所
主营业务成本 122,820,038.88 84,624,422.27 38,195,616.61 45.14
致。
主营业税金及附 主要系营业收入较上年同期增加所致。
2,139,970.13 1,411,740.39 728,229.74 51.58
加
销售费用 4,424,183.80 1,250,705.63 3,173,478.17 253.74 主要系本期运费增加所致。
财务费用 2,197,437.85 2,598,256.59 -400,818.74 -15.43 主要系报告期贷款利息减少所致。
经营活动产生的
101,627,031.03 47,294,943.24 54,332,087.79 114.88 主要系收回货款所致。
现金流量净额
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变动比例
会计科目 期末数 期初数 变动金额 变动原因
(%)
投资活动产生的 固定资产投资比上年同期减少。
-30,881,492.44 -72,435,855.27 41,554,362.83 -57.37
现金流量净额
筹资活动产生的 向银行借入流动资金所致。
25,707,454.23 -3,604,500.00 29,311,954.23 -813.20
现金流量净额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及
关于撤回公开发行公司债券申请事项 2016-03-23 巨潮资讯网上《第九届董事会第二十七次会议决议公告》
公告编号：2016-013
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
承诺 承诺 承诺
承诺方 承诺类型 承诺内容 履行情况
事由 时间 期限
承诺其收购的 10,400 万股股权自公司股权分置改革
方案实施后首个交易日起 36 个月内不上市交易；在
其后的 24 个月内，通过二级市场减持股份的每股价
格不低于 20 元。股权分置改革期间，建新集团替股
东上海可欣支付了股改对价。2014 年 5 月，经双方
协商，上海可欣将持有的 180 万股公司股权过户给建
新集团作为偿还股权分置改革期间建新集团代为垫
股份限售承 2013.4.26-
建新集团 付的对价。建新集团做出承诺：因过户的 180 万股股 2009.11.10 履行中
诺 2016.4.26
权为上海可欣偿还股权分置改革期间建新集团代为
垫付的对价，该 180 万股股权视同为股权分置改革期
间支付对价所获得，故该 180 万股股权的限售情况与
建新集团股改期间关于股份限售的承诺一致，即自公
司股票恢复上市首个交易日起 36 个月内不上市交
易；在其后的 24 个月内，通过二级市场减持股份的
每股价格不低于 20 元。
收购报 对于上市公司向本公司非公开发行的股票，本公司承
告书或 诺及保证在上市公司本次非公开发行股票经中国证
权益变 股份限售承 券监督管理委员会核准且发行结束之日起三十六个 2013.4.26-2
建新集团 2012.11.3 履行中
动报告 诺 月内不会转让，也不会要求上市公司收购本公司所持 016.4.26
书中所 有的上市公司本次向本公司非公开发行的股票。本公
作承诺 司将依法办理所持股份的锁定手续，且在上述锁定期
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承诺 承诺 承诺
承诺方 承诺类型 承诺内容 履行情况
事由 时间 期限
届满后其转让和交易将按照届时有效的法律、法规和
深交所的规则办理。
同业竞争、 待企业连
资产重 建新集团
关联交易、 巴彦淖尔华峰氧化锌有限公司待该行业转暖且企业 续盈利 2 年
组时所 及刘建民 2014.4.25 履行中
资金占用方 连续盈利 2 年后，1 年内注入上市公司。 后，1 年内
作承诺 先生
面的承诺 注入
待行业转
同业竞争、
建新集团 暖且连续
关联交易、 乌拉特后旗瑞峰铅冶炼有限公司待该行业转暖且连
及刘建民 2014.4.25 盈利 2 年 履行中
资金占用方 续盈利 2 年后，1 年内注入上市公司。
先生 后，1 年内
面的承诺
注入
建新集团 同业竞争、 待甘肃新洲矿业有限公司大股东酒钢集团持有的 2014.4.25 2014.4.25- 2015 年 4 月 7 日公
及刘建民 关联交易、 45%的股权资产证券化事宜获得有权国资部门的批 2017.12.31 司 在 《 中 国 证 券
先生 资金占用方 准，新洲矿业完善相关手续、权证的办理，达到评估 报》、《证券时报》、
面的承诺 条件后壹年内，建新集团随即将持有的新洲矿业 40% 《上海证券报》及
的股权注入上市公司，预计最迟不超过 2017 年完成 巨潮资讯网上刊
对该项资产的注入工作；若 2017 年未完成，建新集 登进展公告，建新
团同意赔偿上市公司 2000 万元人民币，同时撤销对 集团来函并转来
该项资产注入的承诺。 的新洲矿业各股
东关于同意将所
持新洲矿业 100%
股权注入上市公
司的函件。该资产
注入尚需新洲矿
8 业各股东最终达
成共识并履行相
关股东会决议等
手续，以及涉及该
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承诺 承诺 承诺
承诺方 承诺类型 承诺内容 履行情况
事由 时间 期限
的完善，以及公司
董事会、股东大会
对该注入事宜的
审议通过后方为
有效。
同业竞争、
建新集团
关联交易、 山西金德成信矿业有限公司在该公司建成投产后 2 2014.4.25-
及刘建民 2014.4.25 履行中
资金占用方 年内注入上市公司，预计 2017 年注入上市公司。 2017.12.31
先生
面的承诺
同业竞争、
建新集团
关联交易、 内蒙古中西矿业有限公司在 2016 年底之前将持有的 2014.4.25-
及刘建民 2014.4.25 履行中
资金占用方 该公司 100%股权注入上市公司。 2016.12.31
先生
面的承诺
乌拉特后旗欧布拉格铜矿有限责任公司将于 2016 年
同业竞争、
建新集团 前完成进一步的探矿工作，若探明铜矿石储量达到
关联交易、 2014.4.25-
及刘建民 100 万吨(以上)，能满足企业正常生产 8 至 10 年的要 2014.4.25 履行中
资金占用方 2017.12.31
先生 求，则该资产预计于 2017 年注入上市公司；若矿石
面的承诺
储量达不到前述要求，则放弃将其注入上市公司。
建新集团 同业竞争、 建新集团代上市公司收购的徽县鸿远矿业有限责任 2014.1.26 2014.1.26- 2014 年 10 月，公
及刘建民 关联交易、 公司，建新承诺在 2016 年之前，按照法律、法规规 2016.12.31 司 收 到 鸿 远 矿 业
先生 资金占用方 定履行关联交易程序将该资产注入上市公司。 转来的甘肃省国
面的承诺 土资源厅出具《关
于徽县头滩子金
矿详查探矿权转
让变更有关问题
的通知》，由于不
符合办理转让条
件，甘肃省国土资
源厅不同意进行
探矿权转让的变
9
更。头滩子探矿权
主体原系中信国
安黄金公司(中信
国安黄金公司将
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承诺 承诺 承诺
承诺方 承诺类型 承诺内容 履行情况
事由 时间 期限
将已探明地质储
量报告上报，没有
评审的地质储量
报告就无法进行
评估，亦无法进行
产权交易，建新集
团正与徽县政府
协商下一步的工
作安排。
对于标的资产实现净利润(扣除非经常性损益后)的
承诺：2013 年实现的净利润不低于人民币 27,752.22 根据年审会师所
万元；2014 年实现的净利润不低于人民币 32,986.51 出具的审计报告
万元；2015 年实现的净利润不低于人民币 33,067.93 显示：标的资产
建新集团、
万元。2013 年、2014 年及 2015 年三个会计年度内， 2013 年 度 、 2014
赛 德 万 方 业绩承诺及 2012.11.1 2013 年 度
若经上市公司聘请会计师事务所审计后，标的资产各 年度、2015 年度净
及 智 尚 劢 补偿安排 0 -2015 年度
承诺年度的实际净利润数未达到上述各年度承诺的 利润已达承诺标
合
净利润数，两者之差由上市公司根据协议约定的方 准，不存在业绩补
式，向建新集团、赛德万方、智尚劢合按本次认购股 偿情形。该承诺履
份比例回购其所持有的相应股份，以实现建新集团、 行完毕。
赛德万方、智尚劢合对上市公司的业绩补偿。
无法享受企业所得税优惠税率的估值补偿方式。重大
资产重组交易中，标的资产采用资产基础法和收益法
两种方法进行评估，评估中按 15%税率计算企业所得
税，并以资产基础法的评估值 216,938.93 万元作为评
估结论。如按照 25%税率计算企业所得税，东升庙矿
建新集团、 业的资产评估值将为 198,696.15 万元人民币，差额为
赛德万方 18,242.78 万元。本次交易中，上市公司的发行价格
其他承诺 2012.11.10 长期 履行中
及智尚劢 为 2.95 元/股，东升庙矿业上述评估值差额对应上市
合 公司 61,839,932 股股份（建新集团 30,301,567 股，赛
德万方 25,354,372 股，智尚劢合 6,183,993 股）。未来
若《西部地区鼓励类产业目录》公布，标的资产须按
25%企业所得税税率执行，则由上市公司以 1 元价格
向建新集团、赛德万方、智尚劢合回购其所持有因所
得税税率差额部分所获得的股份。
10
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承诺 承诺 承诺
承诺方 承诺类型 承诺内容 履行情况
事由 时间 期限
对于上市公司购买本公司所持股权向本公司非公开
发行的股票，本公司承诺及保证在上市公司本次非公
开发行股票经中国证券监督管理委员会核准且发行
股份限售承 结束之日起三十六个月内不会转让，也不会要求上市 2012 年 11 2013.4.26-
赛德万方 履行中
诺 公司收购本公司所持有的上市公司本次向本公司非 月 3 日 2016.4.26
公开发行的股票。本公司将依法办理所持股份的锁定
手续，且在上述锁定期届满后转让上述股份将依法履
行相关信息披露义务。
对于上市公司购买本公司所持股权向本公司非公开
发行的股票，本公司承诺及保证在上市公司本次非公
开发行股票经中国证券监督管理委员会核准且发行
股份限售承 结束之日起三十六个月内不会转让，也不会要求上市 2012 年 11 2013.4.26-
建新集团 履行中
诺 公司收购本公司所持有的上市公司本次向本公司非 月 3 日 2016.4.26
公开发行的股票。本公司将依法办理所持股份的锁定
手续，且在上述锁定期届满后转让上述股份将依法履
行相关信息披露义务。
（1）若本公司取得非公开发行的股份时，用于认购
股份的标的资产股权持续拥有权益的时间不足 12 个
月，则本公司在上市公司本次非公开发行股票经中国
证券监督管理委员会核准且发行结束之日起三十六
个月内不会转让，也不会要求上市公司收购本公司所
持有的上市公司本次向本公司非公开发行的股票。本
公司将依法办理所持股份的锁定手续，且在上述锁定
期届满后转让上述股份将依法履行相关信息披露义
务。（2）若本公司取得非公开发行的股份时，用于认
股份限售承 购股份的标的资产股权持续拥有权益的时间已满 12 2013.4.26-
智尚劢合 2012.11.3 履行中
诺 个月，则本公司在上市公司本次非公开发行股票经中 2016.4.26
国证券监督管理委员会核准且发行结束之日起十二
个月内不会转让，也不会要求上市公司收购本公司所
持有的上市公司本次向本公司非公开发行的股票。本
公司将依法办理所持股份的锁定手续，且在上述锁定
期届满后转让上述股份将依法履行相关信息披露义
务。由于智尚劢合取得本次非公开发行股份时，用于
认购股份的标的资产股权持续拥有权益的时间不足
十二个月，因此本次获得的非公开发行股票锁定期为
三十六个月。
建新集团 同业竞争、 (1）本公司及实际控制人刘建民先生已真实、完整、 2012.11.3 长期 履行中
及刘建民 关联交易、 准确地披露了公司现时各矿产及非矿产业务板块和
先生 资金占用方 下属企业的主营业务情况，不存在任何隐瞒或遗漏。
11 面的承诺 （2）交易完成后，建新集团将尽快解决本次不能将
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承诺 承诺 承诺
承诺方 承诺类型 承诺内容 履行情况
事由 时间 期限
上述铅锌板块企业注入上市公司的障碍，并将建新集
团持有的上述五家铅锌板块企业的相关股权在条件
成就时换股或全部注入上市公司，以消除其与上市公
司之间的同业竞争。（3）在未来发展中，如取得任何
适合上市公司从事业务的发展机会，上市公司可以根
据需要选择发展；建新集团及实际控制人刘建民先生
将无偿给予上市公司必要的支持和协助。 （4）在建
新集团为上市公司控股股东以及刘建民为上市公司
实际控制人期间，刘建民以及建新集团及其全资与控
股或实际控制的下属企业将不再发展任何与上市公
司从事业务相同或相近的业务或项目；亦不再谋求通
过与任何第三人合资、合作、联营或采取租赁经营、
承包经营、委托管理等方式直接或间接从事与上市公
司构成竞争的业务。 （5）建新集团不会利用上市公
司持股优势地位从事任何损害上市公司及其他股东，
特别是中小股东利益的行为。 （6）刘建民先生及建
新集团违反上述声明和承诺的，将立即停止与上市公
司构成竞争业务，并采取必要措施予以纠正补救；同
时须对违反上述声明和承诺导致上市公司之一切损
失和后果承担赔偿责任。
建新集团
同业竞争、 未来将避免与上市公司之间的关联交易；对于上市公
及刘建民
关联交易、 司无法避免的关联交易，明确了关联交易的操作原
先生、赛德 2012.11.3 长期 履行中
资金占用方 则，将严格依照关联方回避关联交易相关议案的表决
万方、智尚
面的承诺 等切实可行的机制。
劢合
非公开发行股份购买资产交易完成后，建新集团将按
建新集团
照有关法律法规的要求，保证上市公司与建新集团及
及刘建民 其他承诺 2012.11.3 长期 履行中
其附属公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面
先生
保持独立。
本公司已将东升庙矿业有限责任公司和凤阳县金鹏
矿业有限公司的实际情况与《铅锌行业准入条件》进
行了对照，本公司认为该两家企业符合现行《铅锌行
建新集团 其他承诺 2012.11.3 长期 履行中
业准入条件》规定的全部条件。若两家公司未来在根
据《铅锌行业准入条件》进行认定时，因不符合现行
规定而导致的相关损失，均由本公司承担。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 不适用
12
建新矿业股份有限责任公司 2016 年第一季度报告全文
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
13
建新矿业股份有限责任公司 2016 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：建新矿业股份有限责任公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 250,105,568.28 153,652,615.81
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 23,420,196.24 16,165,163.54
应收账款 135,037,043.50 313,554,586.05
预付款项 37,821,587.29 43,744,521.61
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 10,076,192.81 43,561,973.23
买入返售金融资产
存货 77,258,587.48 36,306,041.08
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,515,628.59 1,311,628.59
流动资产合计 535,234,804.19 608,296,529.91
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
14
建新矿业股份有限责任公司 2016 年第一季度报告全文
持有至到期投资
长期应收款 25,978,995.00 25,978,995.00
长期股权投资
投资性房地产 62,061,615.75 62,580,183.12
固定资产 698,091,947.46 709,676,344.29
在建工程 381,721,136.25 366,475,380.01
工程物资 601,297.44 603,169.44
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 80,955,492.59 80,963,946.62
开发支出
商誉
长期待摊费用 4,787,595.13 2,985,659.15
递延所得税资产 6,586,392.14 6,640,586.34
其他非流动资产 57,677,579.19 57,677,579.19
非流动资产合计 1,318,462,050.95 1,313,581,843.16
资产总计 1,853,696,855.14 1,921,878,373.07
流动负债：
短期借款 182,000,000.00 154,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 56,411,213.79 114,658,026.75
预收款项 36,191,895.41 23,421,378.50
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 10,697,621.28 7,410,940.72
应交税费 14,653,684.29 79,552,911.75
应付利息 297,052.99 301,807.91
15
建新矿业股份有限责任公司 2016 年第一季度报告全文
应付股利
其他应付款 13,239,526.32 15,498,348.72
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 313,490,994.08 394,843,414.35
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 25,076,926.70 25,005,080.75
递延收益
递延所得税负债 7,699,756.35 7,704,932.58
其他非流动负债
非流动负债合计 32,776,683.05 32,710,013.33
负债合计 346,267,677.13 427,553,427.68
所有者权益：
股本 1,137,299,314.00 1,137,299,314.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 188,831,724.36 188,831,724.36
减：库存股
其他综合收益
专项储备 11,214,296.80 7,815,643.41
盈余公积 154,109,576.34 154,109,576.34
16
建新矿业股份有限责任公司 2016 年第一季度报告全文
一般风险准备
未分配利润 11,792,763.32 1,702,578.38
归属于母公司所有者权益合计 1,503,247,674.82 1,489,758,836.49
少数股东权益 4,181,503.19 4,566,108.90
所有者权益合计 1,507,429,178.01 1,494,324,945.39
负债和所有者权益总计 1,853,696,855.14 1,921,878,373.07
法定代表人：夏勇 主管会计工作负责人：吴斌鸿 会计机构负责人：吴斌鸿
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 6,734,211.93 2,605,298.71
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 5,385,799.28
预付款项 14,353,278.68 26,192,630.40
应收利息
应收股利
其他应收款 4,068,417.53 2,437,232.74
存货 28,932,160.16 4,633,081.23
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 54,088,068.30 41,254,042.36
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 853,867,746.72 853,867,746.72
投资性房地产
固定资产 193,561,461.96 196,041,294.02
17
建新矿业股份有限责任公司 2016 年第一季度报告全文
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 1,047,429,208.68 1,049,909,040.74
资产总计 1,101,517,276.98 1,091,163,083.10
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 1,658,306.33 1,658,306.33
预收款项 25,596,781.04 19,649,581.99
应付职工薪酬 1,157,147.29 3,102,119.78
应交税费 -2,688,255.41 -943,903.77
应付利息
应付股利
其他应付款 182,008,999.53 162,000,422.43
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 207,732,978.78 185,466,526.76
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
18
建新矿业股份有限责任公司 2016 年第一季度报告全文
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 207,732,978.78 185,466,526.76
所有者权益：
股本 1,137,299,314.00 1,137,299,314.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 627,199,471.08 627,199,471.08
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 40,294,048.27 40,294,048.27
未分配利润 -911,008,535.15 -899,096,277.01
所有者权益合计 893,784,298.20 905,696,556.34
负债和所有者权益总计 1,101,517,276.98 1,091,163,083.10
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 167,103,127.08 127,911,080.83
其中：营业收入 167,103,127.08 127,911,080.83
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 152,583,736.35 108,718,149.66
其中：营业成本 122,820,038.88 84,624,422.27
19
建新矿业股份有限责任公司 2016 年第一季度报告全文
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,139,970.13 1,411,740.39
销售费用 4,424,183.80 1,250,705.63
管理费用 21,013,626.03 18,870,530.79
财务费用 2,197,437.85 2,598,256.59
资产减值损失 -11,520.34 -37,506.01
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 14,519,390.73 19,192,931.17
加：营业外收入 36,205.67 3,016.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 53,892.15
其中：非流动资产处置损失 80.84
四、利润总额（亏损总额以“－”号
14,501,704.25 19,195,947.17
填列）
减：所得税费用 4,796,125.02 5,376,404.68
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 9,705,579.23 13,819,542.49
归属于母公司所有者的净利润 10,090,184.94 13,819,542.49
少数股东损益 -384,605.71
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收
益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
20
建新矿业股份有限责任公司 2016 年第一季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 9,705,579.23 13,819,542.49
归属于母公司所有者的综合收
10,090,184.94 13,819,542.49
益总额
归属于少数股东的综合收益总
-384,605.71
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0089 0.0122
（二）稀释每股收益 0.0089 0.0122
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：夏勇 主管会计工作负责人：吴斌鸿 会计机构负责人：吴斌鸿
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 20,672,952.48 30,518,456.23
21
建新矿业股份有限责任公司 2016 年第一季度报告全文
减：营业成本 24,484,305.80 31,206,004.49
营业税金及附加 1,742.75 0.00
销售费用 578,194.94 129,074.51
管理费用 5,418,526.45 3,979,054.97
财务费用 2,134,742.04 1,079,074.56
资产减值损失 -32,509.85 -2,039.06
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
-11,912,049.65 -5,872,713.24
列）
加：营业外收入
其中：非流动资产处置利
得
减：营业外支出 208.49
其中：非流动资产处置损
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
-11,912,258.14 -5,872,713.24
号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填
-11,912,258.14 -5,872,713.24
列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
22
建新矿业股份有限责任公司 2016 年第一季度报告全文
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
六、综合收益总额 -11,912,258.14 -5,872,713.24
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
304,353,849.85 207,535,096.44
金
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
23
建新矿业股份有限责任公司 2016 年第一季度报告全文
收到其他与经营活动有关的现
38,708,153.97 14,281,926.86
金
经营活动现金流入小计 343,062,003.82 221,817,023.30
购买商品、接受劳务支付的现
109,543,285.82 86,169,634.72
金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现
金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
15,732,730.90 11,967,120.50
现金
支付的各项税费 104,738,153.87 42,657,067.38
支付其他与经营活动有关的现
11,420,802.20 33,728,257.46
金
经营活动现金流出小计 241,434,972.79 174,522,080.06
经营活动产生的现金流量净额 101,627,031.03 47,294,943.24
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 10,000,000.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其
93,000.00
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 93,000.00 10,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其
30,947,000.54 82,349,191.78
他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现 27,491.90 86,663.49
24
建新矿业股份有限责任公司 2016 年第一季度报告全文
金
投资活动现金流出小计 30,974,492.44 82,435,855.27
投资活动产生的现金流量净额 -30,881,492.44 -72,435,855.27
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投
资收到的现金
取得借款收到的现金 38,000,000.00 25,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 38,000,000.00 25,000,000.00
偿还债务支付的现金 10,000,000.00 25,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支
2,292,545.77 3,604,500.00
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 12,292,545.77 28,604,500.00
筹资活动产生的现金流量净额 25,707,454.23 -3,604,500.00
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 96,452,992.82 -28,745,412.03
加：期初现金及现金等价物余
153,652,615.81 159,141,459.81
额
六、期末现金及现金等价物余额 250,105,608.63 130,396,047.78
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
34,874,387.97 33,756,496.56
金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现 20,019,196.16 11,038,253.00
25
建新矿业股份有限责任公司 2016 年第一季度报告全文
金
经营活动现金流入小计 54,893,584.13 44,794,749.56
购买商品、接受劳务支付的现
41,704,068.64 42,379,434.88
金
支付给职工以及为职工支付的
3,426,981.93 2,312,642.93
现金
支付的各项税费
支付其他与经营活动有关的现
5,259,220.34 14,465,380.97
金
经营活动现金流出小计 50,390,270.91 59,157,458.78
经营活动产生的现金流量净额 4,503,313.22 -14,362,709.22
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 30,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 30,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其
374,400.00 11,135,240.00
他长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
10,000,000.00
金
投资活动现金流出小计 374,400.00 21,135,240.00
投资活动产生的现金流量净额 -374,400.00 8,864,760.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
600,000.00
金
筹资活动现金流入小计 600,000.00
26
建新矿业股份有限责任公司 2016 年第一季度报告全文
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支
付的现金
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额 600,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 4,128,913.22 -4,897,949.22
加：期初现金及现金等价物余
2,605,298.71 6,512,554.03
额
六、期末现金及现金等价物余额 6,734,211.93 1,614,604.81
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
建新矿业股份有限责任公司
法定代表人：夏勇
二 O 一六年四月二十一日
27
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