国信证券股份有限公司
关于四川山鼎建筑工程设计股份有限公司
2015年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称:国信证券股份有限公司 被保荐公司简称:山鼎设计
保荐代表人姓名:魏其芳 联系电话:0755- 22940250
保荐代表人姓名:曾军灵 联系电话:0755- 82133446
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联
交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 1次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4、公司治理督导情况
1
(1)列席公司股东大会次数 0次
(2)列席公司董事会次数 0次
(3)列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
(1)现场检查次数 不适用(持续督导时间不满三个月)
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 0次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0次
(2)报告事项的主要内容 无
(3)报告事项的进展或者整改情况 无
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
2
(1)培训次数 不适用(持续督导时间不满三个月)
(2)培训日期 不适用
(3)培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 无
2、“三会”运作 无 无
3、内部控制 无 无
4、控股股东及实际控制人变动 无 无
5、募集资金存放及使用 无 无
6、关联交易 无 无
7、对外担保 无 无
8、收购、出售资产 无 无
9、其他业务类别重要事项(包括对外投
资、证券投资、委托理财、财务资助、套 无 无
期保值等)
10、发行人或其聘请的中介机构配合保荐
无 无
工作的情况
11、其他(包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面的重 无 无
大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
发行人及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
3
1、发行前股东关于股份锁定承诺 是 无
2、发行前公司持股5%以上股东的持股意
是 无
向及减持意向的承诺
3、公司及其控股股东、董事、高级管理
是 无
人员关于稳定股价措施的承诺
4、公司关于填补被摊薄即期回报的措施
是 无
及承诺
5、公司及其实际控制人、董事、监事、
高级管理人员关于如信息披露违规而赔 是 无
偿投资者的承诺
6、公司关于利润分配的承诺 是 无
7、公司实际控制人与持股5%以上的自然
是 无
人股东关于避免同业竞争的承诺
8、公司实际控制人关于社会保险和住房
是 无
公积金的承诺
9、公司及其控股股东、董事、高级管理
人员等责任主体出具的相关承诺的约束 是 无
措施
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构或
无
其保荐的发行人采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
4
(本页无正文,为《国信证券股份有限公司关于四川山鼎建筑工程设计股
份有限公司 2015 年度持续督导跟踪报告》之签署页)
保荐代表人签字:
魏其芳 曾军灵
国信证券股份有限公司
2016年4月22日
5
首页
微信公众号
证券之星APP
