海润 伏科 股份 限 2政15 度独立董 述职 告
海润光伏科技股份有限公司
2015 年度独立董事述职报告
作 海润 伏科 股份 限 以 简 “ ” 的独立董 ，2015 度
们严格按照 法 证券法 关 建立独立董 制度的指
导意 章程 独立董 工作制度 的 关规定及证券监管部
门的相关要求，忠实 勤勉地履行职 ，独立 负 地行使职权， 极出席
2015 度召开的董 及相关 ，对重大 项独立 地发表意 ，充
发挥了独立董 的独立作用，尽可能 效地维 了 全体股东尤 是中小股
东的合法权益 现将2015 度 要工作情况向各位股东 告如
一 独立董 的基本情况
1 郑垚，女，副教授，硕士生导师，九 学社社员，中国注册 师 非
执业 员 现任江南大学商学院 系副教授 任蓝哥智洋营销咨询
咨询顾问 无锡洪汇 材料科 股份 限 独立董 江苏申利实业股份 限
独立董 ，海润 伏科 股份 限 独立董 在影响独立性的情况
2 金曹鑫，男，现任江苏滨江律师 所律师 合 人，海润 伏科 股
份 限 独立董 在影响独立性的情况
3 徐小 ，男，现任江苏开炫律师 所律师 合 人，海润 伏科 股
份 限 独立董 在影响独立性的情况
独立董 度履职概况
在2015 度任职期间， 们 极出席 召开的董 及相关 ，认真
各项 案，并 据相关规定 地发表独立意 ，诚心勤勉，忠实尽
一 出席股东大 董 情况
1 董 参 情况
本 应参 董 亲自出席 托出席 以通 方式 缺席次
董
次数 次数 次数 参 次数 数
郑垚 9 9 0 0 0
金曹鑫 26 26 0 0 0
海润 伏科 股份 限 2政15 度独立董 述职 告
徐小 26 26 0 0 0
2 股东大 参 情况
2015 内， 共召开 9 次股东大 中，郑垚出席 3 次，金曹鑫出席
8 次，徐小 出席 9 次
案情况
在 案时， 们均能够充 的发表独立意 ， 们充 支持 各项合
理决策 2015 度， 们就 相关 项进行专项说明或发表独立意 情况如
1 1 9日，在 第五届董 第四十 次 临时 ，对 关
全资子 江 鑫辉太 能 限 提供担保的 案 关 全资子
合肥海润 伏科 限 融资租赁业 提供担保的 案 关 全
资子 江 海润太 能电力 限 提供担保的 案 以及 关 控股
子 武威海润 伏科 限 提供担保的 案 发表了独立意
2 1 28日，在 阅了 关 收到 海证券交易所 关 对海润 伏科
股份 限 利润 配以及股东减持等 项的问询函 的回复的相关资料 对
相关 项发表了独立意
3 2 2 日，在 阅了 关 收到 海证券交易所 关 对海润 伏科
股份 限 2政14 度业绩预 关 项的问询函 的回复的相关资料 对
相关 项发表了独立意
4 2 11日，在 第五届董 第四十四次 临时 ，对 关
续聘立信 师 所 特殊普通合 2015 外部 机构的 案
发表了独立意
5 4 22 日，在 第五届董 第四十九次 ，对 2014
及相关 项发表了独立意 ，对 对外担保的情况进行了专项说明
6 6 8日，在 第五届董 第五十 次 临时 ，对 关 聘
任 亚辉 生 副总裁的 案 关 副总裁 亚辉 生基本薪酬的
案 以及 关 全资子 融资租赁业 提供担保的 案 发表了独立意
7 6 30日，在 第五届董 第五十 次 临时 ，对 关
增关联方2015 发生日常关联交易预 情况的 案 以及 关 变更部
海润 伏科 股份 限 2政15 度独立董 述职 告
募集资金投资项目的 案 发表了独立意
8 7 6日，在 第五届董 第五十四次 临时 ，对 关
全资子 泗 瑞泰 伏材料 限 提供担保的 案 关 聘任冒惠萍女士
副总裁的 案 关 副总裁冒惠萍女士基本薪酬的 案 以及 关
增补 第五届董 董 候选人暨关 提 曹敏 生 第五届董
董 候选人的 案 发表了独立意
9 7 30日，在 第五届董 第五十七次 临时 ，对 关
全资子 融资租赁业 提供担保的 案 发表了独立意
10 8 14日，在 第五届董 第五十 次 临时 ，对 关
全资子 奥特 维能源 太仓 限 融资租赁提供担保的 案 以及 关
提 郑垚女士 第五届董 独立董 候选人的 案 发表了独立意
11 8 28日，在 第五届董 第五十九次 ，对 关 全
资子 融资租赁业 提供担保的 案 发表了独立意
12 9 14日，在 第五届董 第第 十次 临时 ，对 关
全资子 融资租赁业 提供担保的 案 发表了独立意
13 10 23日，在 第五届董 第 十一次 临时 ，对 关
全资子 奥特 维能源 太仓 限 提供担保的 案 关 全资
子 太仓海润太 能 限 提供担保的 案 以及 关 全资子
融资租赁业 提供担保的 案 发表了独立意
14 11 30日，在 第五届董 第 十 次 临时 ，对 关
全资子 奥特 维能源 太仓 限 融资租赁提供担保的 案 发表
了独立意
15 12 16日，在 第五届董 第 十五次 临时 ，对 关
提 第 届董 董 及独立董 候选人的 案 关 聘阮君女士
总监的 案 关 聘问闻 生 董 秘书的 案 以及 关 更
换 师 所的 案 等 案发表了独立意
16 12 23日，在 第五届董 第 十 次 临时 ，对 关
全资子 海润 伏 限 Hareon Solar Co.Ltd 提供担保的 案
以及 关 聘任高欲晓 生 总裁的 案 发表了独立意
他情况说明
海润 伏科 股份 限 2政15 度独立董 述职 告
们利用现场参 的机 以及 度 告 期间对 进行调查
和了解 并 董 董 秘书 负 人及 他相关工作人员保持联系，
了解 日常生产经营情况 时， 们非常关注 纸 网络等 共媒 关
的 传和 道， 深对 的认识和了解，并及时 董 秘书沟通相关的
道内容
独立董 度履职重点关注 项的情况
一 关联交易情况
们严格按照 治理准则 海证券交易所股票 规则 及
关联交易决策制度 等制度的要求，对日常生产经营过程中所发生的关联交
易 据 标准对 是否必要 是否 是否对 利 定 是否 允合理
是否损害 及股东利益等方面做出判断，并依照相关程序进行了 及发表了
独立意
对外担保及资金占用情况
2015 度，作 独立董 ， 们严格按照相关法律法规及 章程
的规定，对 对外担保 项进行判断和 们认 能够严格按照中国
证监 相关通知要求和 关法律法规 规范性文 的规定，规范对外担保行 ，
控制对外担保风险 对外担保的 决策程序符合法律法规及 章程
的规定， 在违反法律法规和相关规定的对外担保行 ，对外担保 项
在风险
们作 独立董 ，对 告期内的关联方资金占用情况进行了严格
查，并发表如 独立意 1 关联方对 资金的占用 要是 日常经
营相关的关联交易产生的 2 关联方对 资金的占用 利 充 利用
关联方的 势资源， 利 相关 营业 的发展， 对 的独立性造
影响，交易 格均参照 场 格确定，遵循 合理的定 原则，没 发现 侵
害中小股东利益的行 和情况，符合中国证监 和 交所的 关规定
高级管理人员提 以及薪酬情况
告期内， 进行了选举董 独立董 和聘任高级管理人员， 董
及高级管理人员的提 表决 聘任等程序符合 法 章程
等相关条款的规定
2015 度董 薪酬 考 员 据 高级管理人员 度业绩指标完
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情况对 2014 度高级管理人员薪酬 考 结果进行了 ，认 在
2014 度 告中披露的董 高级管理人员的薪酬符合 绩效考 和薪
酬制度的管理规定，严格按照考 结果发
四 业绩预告及业绩快 情况
严格遵守 海证券交易所股票 规则 2014 修 进行业绩预
告及业绩快 的披露工作 在披露 述信息时， 履行了必要的内部 批程序，
们认 发 的业绩预告和快 实维 了广大投资者的 等知情权
五 聘任或者更换 师 所情况
告期内， 原聘任的立信 师 所 特殊普通合 度
告 机构至 更好的适应 未来业 发展需要，经 董
员 以及董 通过， 拟聘任大华 师 所 特殊普通合 担
任 2015 度 告和内部控制 机构
独立董 对 发表如 独立意
1 大华 师 所 备证券 期 相关业 业资格，拥 多
提供 服 的经验和能力，能够满足 2015 度 告和内部控制
工作要求
2 本次更换 师 所符合相关法律 法规规定， 影响 表
的 量 相关 程序符合法律法规和 章程 的规定 在损害
利益和股东利益的情形
现金 红及 他投资者回 情况
据中国证监 监管指引第 3 质 现金 红 及相关文
要求， 董 修 了 章程 中利润 配 策条款，对涉及的利润
配原则 利润 配 体 策 利润 配 程序 利润 配 策的变更 未 配
利润的使用原则等作出了 体规定，在考虑对股东持续 稳定的回 基础 ，突
出了现金 红的 性，完善了现金 红机制， 红标准和比例更 明确和清晰，
能够更好地保障独立董 履行职 并发挥应 的作用，保障中小股东 充 表达
意 和诉求的机 ， 利 更好地维 中小股东的合法权益 修 的利润 配
策已经 股东大 通过
七 及股东 诺履行情况
对以前 度 股东及实际控制人曾做出的 诺做了认真梳理，
海润 伏科 股份 限 2政15 度独立董 述职 告
并以临时 告的方式向社 开披露，在本 告期内 及股东没 发生违反
诺履行的情况
信息披露的情况
综合全 的信息披露情况考虑， 信息披露情况遵守了“ 开
”的 原则， 相关信息披露人员按照法律 法规的要求做好信息披露工
作，将 发生的重大 项及时履行信息披露义
九 内部控制的执行情况
目前内部控制制度较 完善，但 需要对比五部 相关文 的要求进行
深入自查和梳理， 到差距和 足 以完善
十 董 及 属专门 员 的运作情况
董 设了战略 提 薪酬 考 等四个专门 员 ， 告
期内对各自 属领域的 项 进行 2015 内，共召开了 12 次战略 员
7 次提 员 4 次薪酬和考 员 和6次 员
，各专门 员 运作规范
四 总体评 和建
2015 ， 们以诚信 勤勉的精神，以所 股东尤 是中小股东负 的态
度，按照各项法律法规的要求，履行独立董 的义 ，发挥独立董 的作用，
实维 全体股东特 是中小股东的合法权益
2016 ， 们将继续本着勤勉尽职的原则，履行职 ，继续 强学习
规范运作的相关法律法规， 强 董 监 经营管理层之间的沟通
合作，继续利用各自的专业知识和经验 发展提供更多 建设性的建 ，
增强 董 的决策能力和领导水 ，维 整体利益和全体股东合法权
益
特 告
独立董 郑垚 金曹鑫 徐小
2016 4 22 日
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