浙江东 日股份有限公司
独 立董事候选人声明
本人鲁爱 民,己 充分 了解并 同意 由提名人浙江 东 日股份有 限公司
董事会提名为浙江东 日股份有 限公司第 七 届董事会独 立 董事候选人 。
本人公开声 明,本 人具备独立 董事任职资格 ,保 证 不存在任何影响本
人担任浙江东 日股 份有 限公司独 立 董事独 立 性 的关系 ,具 体声 明如
下 :
一 、本人具备 上 市公司运作 的基本知识 ,熟 悉相 关法律 、行政法
规 、部 门规章及其他规范性文件 ,具 有 五 年 以上法 律 、经 济 、财务 、
管 理或者其他履行独 立 董事职责所必需的工 作 经验 ,并 己根据 《上 市
公司高级管 理 人员培训 工 作指 引》及相关规 定取得独 立 董事 资格 证
书。
二 、本人任职资格符合下列法律 、行政法规和部 门规章的要求 :
(一 )《 公司法 》关于董事任职资格 的规定 ;
(二 )《 公务员法 》关于公务员兼任职务 的规定 ;
(三 )中 央 纪委 、中央 组织 部 《关于规范 中管干部辞去公职或者
退 (离 )休 后担任 上 市公司 、基金管理公司独 立 董事 、独 立 监事 的通
知 》的规 定 ;
(四 )中 央 纪委 、教育部 、监 察部 《关于加强高等学校反腐倡廉
建设的意见 》关于高校领导班子成员兼任职务 的规定 ;
(五 )中 国保监会 《保险公司独 立 董事管理暂行办法》的规定 ;
(六 )其 他法律 、行政法规和部 门规章规定 的情形 。
三 、本人具备独 立 性 ,不 属于下列情形 :
(一 )在 上 市公司或者其 附属 企业 任职 的人员及其 直 系亲属 、主
要社会关系 (直 系亲属是指配偶 、父母 、子女等 ;主 要社会关系是指
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兄弟姐妹 、岳父母 、儿媳女婿 、兄弟姐妹 的配偶 、配偶 的兄弟姐妹等 );
(二 )直 接或 间接持有上市公司 已发行股份 1%以 上 或者是上市
公司前十名股东 中的 自然人股东及其 直 系亲属 ;
(三 )在 直 接或 间接持有上 市公司 己发行股份 sO/o以 上 的股东单
位或者在 上 市公司前 五名 股东单位任职 的人员及其直系亲属 ;
(四 )在 上 市公司实际控制人及其 附属 企业任职 的人员 ;
(五 )为 上 市公司及其控股股东或者其各 自的附属 企业 提供财
务 、法 律 、咨询等服务 的人员 ,包 括提供服务 的中介机构 的项 目组全
体人员 、各级复核人员 、在报告上签 字 的人员 、合伙人及主要负责人 ;
(六 )在 与 上 市公司及其控股股东或者其各 自的附属 企业 具有重
大 业 务往来 的单位担任董事 、监 事或者高级管 理人 员 ,或 者在该业 务
往来单位 的控股股东单位担任董事 、监 事或者高级管理 人员 ;
(七 )最 近 一 年 内曾经 具有前六项所列举情形 的人员 ;
(八 )其 他 上 海 证券交易所认定不具各独 立 性 的情形 。
四、本人无下列不 良纪录 :
(一 )近 三 年 曾被 中国证监 会行政处罚 ;
(二 )处 于被证券交 易所公开认定为不适合担任上市公司董事 的
期间 ;
(三 )近 三 年 曾被证 券交 易所公开谴责或两次 以上通 报批评 ;
(四 )曾 任职独 立董事期 间,连 续两次未 出席董事会会议 ,或 者
未亲 自出席董事会会议 的次数 占当年董事会会议次数 三 分 之 一 以上 ;
(五 )曾 任职独 立 董事期 间 ,发 表 的独 立 意见 明显 与事实不符 。
五、包括浙江东 日股份有 限公司在 内,本 人兼任独 立 董事 的境 内
上 市公司数 量未超过五家 ;本 人在浙 江 东 日股份有 限公司连续任职未
超过六年 。
六 、本人 己经 根据 上海 证 券交易所 《上、海 证券 交易所 上 市公司独
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立 董事备案及培训 工作指 引》对本人 的独 立 董事候选人任职资格进行
核实并确认符合要求 。
本人完 全清楚独 立 董事 的职责 ,保 证上述 声 明真实 、完整和准确 ,
不存在任何虚假 陈述或误导成分 ,本 人完全 明白作 出虚假声 明可能导
致 的后果 。上海 证 券交易所可依据本声 明确认本人 的任职资格和独 立
性。
本人承诺 :在 担任浙 江 东 日股份有 限公司独 立 董事期 间 ,将 遵守
法 律 法规 、中国证监 会发布 的规章 、规定 、通 知 以及 上海证券交 易所
业 务规则 的要求 ,接 受上 海 证券 交 易所 的监管 ,确 保有足够 的时间和
精力履行职责 ,作 出独 立 判断 ,不 受公司主要股东、实际控制人或其
他与公司存在利害关系 的单位或个人 的影响 。
本人承诺 :如 本人任职后 出现不符合独 立 董事任职资格情形 的 ,
本人将 自出现该等情形 之 日起 30日 内辞去独 立 董事职务 。
特此声明。
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