甘肃皇台酒业股份有限公司
2015 年监事会工作报告
一、监事会的日常工作情况
报告期内，公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监
事会议事规则》所列有关规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行有关法律
法规赋予的职责，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和高级管理人员履
行职责的合法、合规性进行了监督，维护了公司及股东的合法权益。公司监事均
列席了股东大会和董事会的全部会议，审议和监督历次董事会和股东大会的议案
和程序，并召开了八次会议，具体情况如下：
会次 时间 主要内容
审议通过了《2015 年度监事会工作报告》 2、审议通过
了《2015 年度报告全文及摘要》3、审议通过了《2015 年度
财务决算报告》4、审议通过了《2015 年度利润分配预案》
5、审议通过了《关于续聘公司 2015 年度审计机构的议案》
第六届监事会 2015 年 4 月 6、审议通过了《2015 年度内部控制评价报告》7、审议通过
第四次会议 22 日 了《关于 2014 年度计提资产减值准备的议案》 8、审议
通过了《2015 年—2017 年现金分红规划》9、审议通过
了《关于董事会对非标准无保留意见涉及事项的专项说
明的议案》；详见 2015 年 4 月 27 日刊登在《证券时报》和
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
第六届监事会 2015 年 4 月 1、审议《公司 2015 年第一季度报告全文及正文》本次会议
第五次会议 28 日 仅审议了此项议案，根据相关规定免刊登监事会决议公告。
1、审议并通过《关于公司符合非公开发行股票条件的议
第六届监事会 案》2、审议并通过《关于公司非公开发行股票方案的议
案》3、审议并通过《关于公司 2015 年度非公开发行 A
2015 年第一次临 2015 年 8 月 股股票预案的议案》4、审议并通过《关于公司本次非公
时会议 9 日 开发行股票募集资金运用可行性分析报告的议案》；
详见 2015 年 8 月 11 日刊登在《证券时报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
第六届监事会 1、审议《公司2015年半年度报告全文及摘要》本次会
2015 年 8 月 议仅审议了此项议案，根据相关规定免刊登监事会决议
2015 年第六次会 公告。
24 日
议
1、审议并通过《关于调整公司向特定对象非公开发行
第六届监事会
2014 年 6 股票方案的议案》2、审议并通过《关于公司2015年度
2015 年第二次临 非公开发行A股股票预案（修订稿）的议案》3、审议
月 28 日 并通过《关于公司本次非公开发行股票募集资金运用可
时会议
行性分析报告（修订稿）的议案》;
详见2015年10月21日刊登在《证券时报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
第六届监事会第 2015 年 10 月 1、审议并通过《甘肃皇台酒业股份有限公司2015年三
季度报告及全文》本次会议仅审议了此项议案，根据相
七次会议 26 日 关规定免刊登监事会决议公告。
1、审议并通过了《关于调整公司向特定对象非公开发
第六届监事会
2015 年 12 月 行股票方案的议案》2、审议并通过了《关于公司2015
2015 年第三次临 年度非公开发行A股股票预案（二次修订稿）的议案》
3日 3、审议并通过了《关于公司本次非公开发行股票募集
时会议
资金运用可行性分析报告（二次修订稿）的议案》
详见2015年12月4日刊登在《证券时报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
第六届监事会 1、审议《关于更正公司第三季度报告的议案》详见201
2015 年 12 月
2015 年第四次临 5年12月15日刊登在《证券时报》和巨潮资讯网（http://
14 日
时会议 www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
二、监事会对下列事项发表的意见
2015 年度，公司监事会按照《公司法》和《公司章程》赋予的职责，依法
列席公司全年历次董事会会议和股东大会，积极开展工作，对公司规范运作、财
务状况、关联交易等情况进行独立、有效的监督检查，并对下列事项发表了意见。
1、对公司依法运作情况发表的意见
监事会认为：公司董事会决策程序合法有效，股东大会、董事会决议能够得
到很好的落实，内部控制制度健全完善，形成了较完善的机构之间的制恒机制。
未发现董事会成员在工作中有违反法律规定和公司章程或损害公司利益的行为。
监事会对董事会执行股东大会决议的情况进行了监督，认为董事会严格按照《公
司法》、《证券法》、深圳证券交易所《股票上市规则》等有关法规制度及《公
司章程》进行规范运作，未发现有损害公司利益和股东利益的情况，保证了公司
的依法运行。
2、对检查公司财务情况发表的意见
监事会通过听取公司财务负责人的专项汇报，审议公司年度报告，审查会计
师事务所审计报告等方式，对公司的财务状况和经营成功进行了有效的监督、检
查和审核。监事会认为：本年度公司财务制度健全，各项费用提取合理，财务运
作规范。具有专业资格的西安希格玛会计师事务所对公司的财务报告进行了审
计，并出具了无保留意见的审计报告，该报告能够真实地反映了公司的财务状况
和经营成果。
3、对募集资金使用情况发表的意见
报告期内，公司无募集资金，因此不存在与募集投资项目相关的问题。
4、对收购、出售资产情况发表的意见
报告期内，公司出售子公司浙江皇台酒业股权与上海房产符合相关规定，未
发现交易有损害股东权益或公司利益的情况。
5、对公司关联交易情况发表的意见
监事会认为，未发现与公司关联人之间有内幕交易及损害部分股东权益或公
司利益的关联交易情况。
6、对公司内部控制自我评价报告的审核意见
根据深圳证券交易所《内部控制指引》的相关规定，监事会认真审阅了公司
年度内部控制自我评价报告，认为公司已建立了较为健全的内部控制体系，制订
了较为完善、合理的内部控制制度；公司内部控制基本达到了规范要求并符合公
司实际，能够保证公司发展战略和经营目标的全面实施和充分实现。董事会出具
的年度内部控制评价报告能全面、真实、客观地反映公司内部控制的建设及运行
情况。
2015 年，公司未有违反深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及公司
内部控制制度的情形发生。监事会认为，公司内部控制评价全面、真实、准确，
反映了公司内部控制的实际情况。
7、公司建立内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，公司严格按照《内幕知情人登记管理制度》的要求，对董事、监
事、高级管理人员和涉及公司内幕信息的知情人建立《内幕信息知情人档案》，
确保公司内幕信息的保密和信息披露工作的公平、公开、公正，防范内幕交易等
违法行为。
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监事会
2016 年 4 月 21 日
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