东莞证券股份有限公司
关于天津瑞普生物技术股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”）作为天津瑞普生物技术股
份有限公司（以下简称“瑞普生物”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板
上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指
引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《创业板信息披露业务
备忘录第 1 号-超募资金及闲置募集资金使用》等有关规定，对瑞普生物本次使
用部分闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，核查情况如下：
一、瑞普生物首次公开发行股票募集资金投资项目基本情况
（一）募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准天津瑞普生物技术股份有限公司首次
公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2010]1160 号）的核准，瑞
普生物公开发行 1,860 万股人民币普通股（A 股），发行价格为 60.00 元／股，
募集资金总额 1,116,000,000.00 元，扣除发行费用 51,285,084.23 元后，募集
资金净额为 1,064,714,915.77 元。以上募集资金已有中瑞岳华会计师事务所有
限公司于 2010 年 9 月 9 日出具的中瑞岳华验字［2010］第 227 号验字报告验证
确认。公司已将全部募集资金存入募集资金专户管理。
（二）募集资金使用情况
截至 2016 年 3 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额 127,566,088.85 元
（含利息）。
（三）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，公司根据《公司法》、《证券法》和《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规的规定和要求，结合公司的实际
情况，制定了《募集资金管理制度》。
根据上述制度规定，公司对募集资金采用专户存储，保证专款专用；并与保
荐机构东莞证券和募集资金专户所在银行签订了《募集资金三方监管协议》，严
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格按照三方监管协议的规定使用募集资金。
（四）募集资金闲置原因
根据募集资金的使用计划，在资金到位的情况下，项目计划在项目实施后逐
步完成建设投资，逐步投入铺底流动资金。根据项目使用募集资金的情况，有部
分募集资金在一段时间内处于闲置状态。
二、本次使用部分暂时闲置募集资金用于现金管理的情况
本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在确保不影响募投项
目建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用暂时闲置募集资金不超过 12,700
万元进行现金管理，具体情况如下：
（一）投资额度
公司使用不超过 12,700 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额
度内，资金可以在十二个月内进行滚动使用，且公司在任一时点购买银行理财产
品总额不超过 12,700 万元。
上述银行理财产品不得用于质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非
募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报深圳
证券交易所备案并公告。
（二）投资品种
为控制风险，公司投资的品种为短期（不超过十二个月）的保本型银行理财
产品，收益率高于同期银行存款利率。产品发行主体提供保本承诺，产品安全性
高，流动性好，期限灵活。
（三）决议有效期
自董事会审议通过之日起十二个月之内有效。有效期内，公司根据资金投资
计划，按不同限期组合购买理财产品，单个理财产品的投资期限不超过十二个月。
公司在开展实际投资行为时，将根据相关法律法规及时履行披露义务。
（四）实施方式
在额度范围内公司董事会授权董事长签署有关法律文件。具体投资活动由财
务部负责组织实施。
（五）信息披露
公司将在定期报告中对购买的理财产品履行信息披露义务，披露事项包括购
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买理财产品的名称、发行主体、类型、额度、期限、收益分配方式、投资范围、
预计的年化收益率（如有）、实现保本的风险控制措施等。
（六）关联关系说明
公司拟购买的短期理财产品的受托方为银行，与公司不存在关联关系。
（七）投资风险及风险控制
尽管银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较
大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入。针对可能发生的
投资风险，公司拟定如下措施：
1、公司董事会审议通过后，董事会授权董事长在上述投资额度内签署相关
合同文件，公司财务部负责组织实施和跟踪管理。
2、财务部相关人员负责做好资金计划，充分预留资金，谨慎确定投资期限，
保障公司正常运营。
3、公司审计部负责理财资金使用与保管情况的监督和审计，每个季度末对
理财资金的使用和保管进行全面检查，并向审计委员会报告。
4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露理财资金的
使用情况。
（八）对公司的影响
在保证不影响公司正常经营、募投项目建设和募集资金使用的前提下，公司
使用部分闲置资金进行现金管理，不存在变相改变募集资金用途，不影响募集资
金投资计划正常进行；同时，通过进行适度的现金管理，能获得一定的投资收益，
提高公司的整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报。
三、相关审批程序
公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置资金进行现
金管理的议案》，同意使用最高额度不超过12,700万元暂时闲置的募集资金进行
现金管理，期限自董事会审议通过之日起十二个月内有效。按照《创业板上市公
司规范运作指引》及募集资金使用等有关规定，本次使用部分闲置资金进行现金
管理事项无须提交股东大会审议。
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五、保荐机构意见
经核查，东莞证券认为：
公司计划使用不超过 12,700 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理的行为
已经瑞普生物第三届董事会第十三次会议审议通过，其独立董事发表了明确的同
意意见，符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《创业板信息披露业务备忘录
第 1 号-超募资金及闲置募集资金使用》和《公司章程》等相关规定，有利于提
高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不存在变相改变募集资金用途的行
为，不影响募投项目建设和募集资金使用，符合公司和全体股东的利益，不存在
损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。
本保荐机构同意公司使用闲置募集资金不超过 12,700 万元额度进行现金管
理，购买期限不超过 12 个月的银行保本理财产品，该额度资金可以滚动使用。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《东莞证券股份有限公司关于天津瑞普生物技术股份有限
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签署页）
保荐代表人签名： 李捷
李捷
郜泽民
郜泽民
保荐机构：东莞证券股份有限公司
2016 年 4 月 21 日
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