广发证券股份有限公司
关于沈阳萃华金银珠宝股份有限公司
2015 年度内部控制规则落实自查表的核查意见
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为沈阳萃华
金银珠宝股份有限公司（以下简称“萃华珠宝”或“公司”）首次公开发行股票的保
荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规
则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》和《中
小企业板信息披露业务备忘录第 4 号：定期报告披露相关事项》要求，认真对公
司填制的内部控制规则落实自查表的内容进行了核查，发表如下意见：
一、公司内控规则落实情况
萃华珠宝对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则，依据公司实际情
况，认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门
和审计委员会工作情况，并重点对信息披露的内部控制、内幕交易的内部控制、
募集资金管理的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、重大投
资的内部控制等事项进行了自查。根据自查结果，公司填写了《内部控制规则落
实自查表》。
二、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：萃华珠宝《内部控制规则落实自查表》系严格按照
深圳证券交易所的要求填写，真实、准确、完整地反映了公司对深圳证券交易所
有关内部控制的相关规则的落实情况。
保荐机构对该自查表无异议。
1
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于沈阳萃华金银珠宝股份有限公司
2015 年度内部控制规则落实自查表的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签字：侯 卫 、李延明
广发证券股份有限公司
2016 年 4 月 22 日
首页
微信公众号
证券之星APP
