沈阳萃华金银珠宝股份有限公司
独立董事 2015 年度述职报告
（孙长江）
各位股东及股东代表：
作为沈阳萃华金银珠宝股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2015
年度本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等的规
定，勤勉尽责、谨慎认真地行使公司所赋予的权利，较好地履行了独立董事的职
责，充分发挥独立董事作用，切实维护了公司利益和全体股东尤其是中小股东的
合法权益。现将 205 年度履职情况报告如下：
一、出席会议情况
2015 年度应出席董事会 4 次、股东大会 2 次，本人实际出席董事会 4 次、
股东大会 2 次，无缺席和委托其他董事出席的情况。为切实履行独立董事职责，
本人认真仔细审阅议案的内容及相关材料，对所需的议案背景资料及时与公司经
营管理层保持沟通，充分利用自身的专业知识，对董事会议案提出了合理化建议
和意见，并以谨慎的态度在董事会上行使表决权，维护了公司的整体利益和中小
股东的利益。
公司在 2015 年度召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事
项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。2015 年度本人对董事会审议
的全部议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情形。
二、发表独立意见情况
根据相关法规及有关规定，作为公司第三届董事会的独立董事，我对公司
2015 年公司生产、经营情况进行了认真的了解和查验，深入了解公司的内控制
度建立、完善和执行情况。在公司召开的历次董事会上，对提交会议的每个议案
进行认真审核，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权，对重大事项充分
发表独立意见。
1、2015 年 4 月 24 日，在公司第三届董事会第四次会议上，对以下事项发
表了独立意见：
《2014 年度利润分配预案》、《2014 年度内部自我评价报告》、《2014 年度募
集资金存放与使用情况专项报告》、《关于续聘华普天健会计师事务所（特殊普通
合伙）为公司 2015 年度审计机构的议案》、《关于控股股东及其他关联方占用公
司资金、公司对外担保情况》；
2、2015 年 8 月 17 日，《关于李玉昆先生不再担任公司总经理职务》发表了
独立意见；
3、2015 年 8 月 26 日，在公司第三届董事会第五次会议上，对以下事项发
表了独立意见：
《2015 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》、《关于聘任郭裕春为
公司总经理的议案》、《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保
情况》；
4、2015 年 12 月 23 日，在公司第三届董事会第七次会议上，对以下事项发
表了独立意见：
《关于提名张伟良先生为公司第三届董事会董事的议案》、《关于提名徐海通
先生为公司第三届董事会独立董事的议案》、《关于聘任彭凯先生为公司常务副总
经理的议案》、《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》、《关于使
用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》；
三、现场调查的情况
2015 年任期内，本人利用参加董事会以及本人所在地沈阳工作的优势，多
次到公司进行现场调查和了解，并与公司董事、董事会秘书、财务负责人及其他
相关工作人员保持经常联系，了解公司日常生产经营情况，同时，关注媒体对公
司的相关报道，利用自身的专业知识和行业经验，有针对性地为公司的工作提出
自己的意见和建议。
四、保护投资者合法权益方面所做的工作
1、公司信息披露情况。高度关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运
作指引》等法律、法规有关规定，严格执行公司制定的《信息披露事务管理制度》，
进一步规范信息披露行为，促进公司依法、合规运作，有效维护公司股东、债权
人及其利益相关人的合法权益，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。
2、在落实保护社会公众股股东合法权益方面。公司严格执行制定的《投资
者关系管理制度》及《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板块上市公司
特别规定》等法律、法规的规定，认真做好投资者关系管理工作。
3、对公司的治理结构及经营管理的调查。2015 年，凡经董事会审议决策的
重大事项，本人都事先对公司提供的资料进行了认真审核，如有疑问主动向相关
人员问询、了解具体情况，并运用专业知识，获取董事会决策中发表专业意见所
需要的资料。
五、履行职责情况
本人作为公司独立董事审计委员会、提名委员会委员，详细了解了公司专门
委员会的工作。通过现场调研、电话沟通等各种工作方式，提出了相应的建议和
意见，认真履行了工作职责。
六、其他工作
1、 未有提议召开董事会情况发生；
2、 未有提议聘用或者解聘会计师事务所情况发生；
3、 未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
七、联系方式
姓 名：孙长江
电子邮箱：changjiang.sun@dachenglaw.com
2016 年，本人将继续本着谨慎、勤勉、忠实地原则，继续履行独立董事职
责，提高公司董事会决策的科学性，保护广大的投资者，特别是中小投资者的合
法权益，促进公司持续、规范、稳健的发展。
独立董事：孙长江
2016 年 4 月 22 日
沈阳萃华金银珠宝股份有限公司
独立董事 2015 年度述职报告
（刘彦文）
各位股东及股东代表：
作为沈阳萃华金银珠宝股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2015
年度本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等的规
定，勤勉尽责、谨慎认真地行使公司所赋予的权利，较好地履行了独立董事的职
责，充分发挥独立董事作用，切实维护了公司利益和全体股东尤其是中小股东的
合法权益。现将 2015 年度履职情况报告如下：
一、出席会议情况
2015 年度应出席董事会 4 次、股东大会 1 次，本人实际出席董事会 4 次、
股东大会 1 次，无缺席和委托其他董事出席的情况。为切实履行独立董事职责，
本人认真仔细审阅议案的内容及相关材料，对所需的议案背景资料及时与公司经
营管理层保持沟通，充分利用自身的专业知识，对董事会议案提出了合理化建议
和意见，并以谨慎的态度在董事会上行使表决权，维护了公司的整体利益和中小
股东的利益。
公司在 2015 年度召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事
项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。2015 年度本人对董事会审议
的全部议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情形。
二、发表独立意见情况
根据相关法规及有关规定，作为公司第三届董事会的独立董事，我对公司
2015 年公司生产、经营情况进行了认真的了解和查验，深入了解公司的内控制
度建立、完善和执行情况。在公司召开的历次董事会上，对提交会议的每个议案
进行认真审核，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权，对重大事项充分
发表独立意见。
1、2015 年 4 月 24 日，在公司第三届董事会第四次会议上，对以下事项发
表了独立意见：
《2014 年度利润分配预案》、《2014 年度内部自我评价报告》、《2014 年度募
集资金存放与使用情况专项报告》、《关于续聘华普天健会计师事务所（特殊普通
合伙）为公司 2015 年度审计机构的议案》、《关于控股股东及其他关联方占用公
司资金、公司对外担保情况》；
2、2015 年 8 月 17 日，《关于李玉昆先生不再担任公司总经理职务》发表了
独立意见；
3、2015 年 8 月 26 日，在公司第三届董事会第五次会议上，对以下事项发
表了独立意见：
《2015 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》、《关于聘任郭裕春为
公司总经理的议案》、《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保
情况》；
4、2015 年 12 月 23 日，在公司第三届董事会第七次会议上，对以下事项发
表了独立意见：
《关于提名张伟良先生为公司第三届董事会董事的议案》、《关于提名徐海通
先生为公司第三届董事会独立董事的议案》、《关于聘任彭凯先生为公司常务副总
经理的议案》、《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》、《关于使
用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》；
三、现场调查的情况
2015 年任期内，本人利用参加董事会以及本人财务专业的优势，多次到公
司进行现场调查和了解，并与公司董事、董事会秘书、财务负责人及其他相关工
作人员保持经常联系，了解公司日常生产经营情况，核查公司财务状况，与审计
机构，公司财务部进行认真沟通，有针对性地为公司的工作提出自己的意见和建
议。
四、保护投资者合法权益方面所做的工作
1、公司信息披露情况。高度关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运
作指引》等法律、法规有关规定，严格执行公司制定的《信息披露事务管理制度》，
进一步规范信息披露行为，促进公司依法、合规运作，有效维护公司股东、债权
人及其利益相关人的合法权益，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。
2、在落实保护社会公众股股东合法权益方面。公司严格执行制定的《投资
者关系管理制度》及《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板块上市公司
特别规定》等法律、法规的规定，认真做好投资者关系管理工作。
3、对公司的治理结构及经营管理的调查。2015 年，凡经董事会审议决策的
重大事项，本人都事先对公司提供的资料进行了认真审核，如有疑问主动向相关
人员问询、了解具体情况，并运用专业知识，获取董事会决策中发表专业意见所
需要的资料。
五、履行职责情况
本人作为公司独立董事审计委员会、提名委员会委员，详细了解了公司专门
委员会的工作。通过现场调研、电话沟通等各种工作方式，提出了相应的建议和
意见，认真履行了工作职责。
六、其他工作
1、 未有提议召开董事会情况发生；
2、 未有提议聘用或者解聘会计师事务所情况发生；
3、 未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
七、联系方式
姓 名：刘彦文
电子邮箱：liuyanwen@126.com
2016 年，本人将继续本着谨慎、勤勉、忠实地原则，继续履行独立董事职
责，提高公司董事会决策的科学性，保护广大的投资者，特别是中小投资者的合
法权益，促进公司持续、规范、稳健的发展。
独立董事： 刘彦文
2016 年 4 月 22 日
沈阳萃华金银珠宝股份有限公司
独立董事 2015 年度述职报告
（郭颖）
各位股东及股东代表：
作为沈阳萃华金银珠宝股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2015
年度本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等的规
定，勤勉尽责、谨慎认真地行使公司所赋予的权利，较好地履行了独立董事的职
责，充分发挥独立董事作用，切实维护了公司利益和全体股东尤其是中小股东的
合法权益。现将 2015 年度履职情况报告如下：
一、出席会议情况
2015 年度应出席董事会 4 次、股东大会 2 次，本人实际出席董事会 4 次、
股东大会 2 次，无缺席和委托其他董事出席的情况。为切实履行独立董事职责，
本人认真仔细审阅议案的内容及相关材料，对所需的议案背景资料及时与公司经
营管理层保持沟通，充分利用自身的专业知识，对董事会议案提出了合理化建议
和意见，并以谨慎的态度在董事会上行使表决权，维护了公司的整体利益和中小
股东的利益。
公司在 2015 年度召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事
项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。2015 年度本人对董事会审议
的全部议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情形。
二、发表独立意见情况
根据相关法规及有关规定，作为公司第三届董事会的独立董事，我对公司
2015 年公司生产、经营情况进行了认真的了解和查验，深入了解公司的内控制
度建立、完善和执行情况。在公司召开的历次董事会上，对提交会议的每个议案
进行认真审核，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权，对重大事项充分
发表独立意见。
1、2015 年 4 月 24 日，在公司第三届董事会第四次会议上，对以下事项发
表了独立意见：
《2014 年度利润分配预案》、《2014 年度内部自我评价报告》、《2014 年度募
集资金存放与使用情况专项报告》、《关于续聘华普天健会计师事务所（特殊普通
合伙）为公司 2015 年度审计机构的议案》、《关于控股股东及其他关联方占用公
司资金、公司对外担保情况》；
2、2015 年 8 月 17 日，《关于李玉昆先生不再担任公司总经理职务》发表了
独立意见；
3、2015 年 8 月 26 日，在公司第三届董事会第五次会议上，对以下事项发
表了独立意见：
《2015 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》、《关于聘任郭裕春为
公司总经理的议案》、《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保
情况》；
4、2015 年 12 月 23 日，在公司第三届董事会第七次会议上，对以下事项发
表了独立意见：
《关于提名张伟良先生为公司第三届董事会董事的议案》、《关于提名徐海通
先生为公司第三届董事会独立董事的议案》、《关于聘任彭凯先生为公司常务副总
经理的议案》、《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》、《关于使
用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》；
三、现场调查的情况
2015 年任期内，本人利用参加董事会及掌握珠宝专业的行业知识，多次到
公司进行现场调查和了解，并与公司董事、董事会秘书、财务负责人及其他相关
工作人员保持经常联系，了解公司日常生产经营情况，同时，关注媒体对公司的
相关报道，利用自身的专业知识和行业经验，有针对性地为公司的工作提出自己
的意见和建议。
四、保护投资者合法权益方面所做的工作
1、公司信息披露情况。高度关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运
作指引》等法律、法规有关规定，严格执行公司制定的《信息披露管理制度》，
进一步规范信息披露行为，促进公司依法、合规运作，有效维护公司股东、债权
人及其利益相关人的合法权益，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。
2、在落实保护社会公众股股东合法权益方面。公司严格执行制定的《投资
者关系管理制度》及《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板块上市公司
特别规定》等法律、法规的规定，认真做好投资者关系管理工作。
3、对公司的治理结构及经营管理的调查。2015 年，凡经董事会审议决策的
重大事项，本人都事先对公司提供的资料进行了认真审核，如有疑问主动向相关
人员问询、了解具体情况，并运用专业知识，获取董事会决策中发表专业意见所
需要的资料。
五、履行职责情况
本人作为公司董事战略委员会会、薪酬与考核委员会委员，详细了解了公司
专门委员会的工作。通过现场调研、电话沟通等各种工作方式，提出了相应的建
议和意见，认真履行了工作职责,本人由于工作原因辞去了独立董事职务，感谢
萃华珠宝长期以来对我的支持，希望萃华珠宝越做越好！
六、其他工作
1、 未有提议召开董事会情况发生；
2、 未有提议聘用或者解聘会计师事务所情况发生；
3、 未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
七、联系方式
姓 名：郭颖
电子邮箱：guoying@cugb.edu.cn
独立董事：郭颖
2016 年 4 月 22 日
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