华英证券有限责任公司关于
山东龙力生物科技股份有限公司
2015 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
华英证券有限责任公司（以下简称“华英证券”或“保荐机构”）作为山
东龙力生物科技股份有限公司（以下简称“龙力生物”或“公司”）首次公开
发行股票并在中小企业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上
市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对公司 2015 年
度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2011]1069 号文核准，并经深圳证
券交易所同意，龙力生物由主承销商华英证券于 2011 年 7 月 20 日向社会公众
公开发行普通股（A 股）股票 4660 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币
21.50 元。截至 2011 年 7 月 25 日止，公司共募集资金 100,190.00 万元，扣除发
行费用、承销保荐费后募集资金净额为 927,109,600.00 元。
截至 2011 年 7 月 25 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，已经立信
大华会计师事务所有限公司以 “立信大华验字[2011]197 号”验资报告验证确认。
截至 2015 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 265,443,925.72
元 ， 其 中 本 年 度 累 计 投 入 37,826,523.33 元 ， 其 中 包 括 募 投 项 目 工 程 支 出
22,603,738.62 元、预付募投项目款项 15,222,784.71 元。 截止 2015 年 12 月 31
日，募集资金余额为人民币 227,953,124.33 元。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，龙力生物依照《公司
法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中
小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了
《山东龙力生物科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制
度”），该《管理制度》经公司第一届七次董事会审议通过，并经公司 2010 年
第二次临时股东大会表决通过。根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需
要，龙力生物对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批
手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行
查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况
至少进行现场调查一次。根据 2011 年 8 月 11 日龙力生物与保荐机构华英证
券、募投资金存放银行签订的《募集资金三方监管协议》，公司单次从募集资
金存款户中支取的金额达到人民币 1000 万元以上的或年度累计从募集资金存款
户中支取的金额超过 1000 万元的，公司应当以书面形式知会保荐代表人，同时
经公司董事会授权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业
银行查询募集资金专户资料。
截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初始存放日 初时存放金额 截止日余额
中国工商银行股份
1612003529200125389 2011-7-12 300,000,000.00 129,895,719.82
有限公司禹城支行
中国工商银行股份
1612003529200125540 2011-7-12 366,786,000.00 56,882,472.56
有限公司禹城支行
中国农业银行股份
15-785101040014489 2011-7-12 120,000,000.00 217,210.17
有限公司禹城支行
中国建设银行股份
37001846301050153015 2011-7-12 50,000,000.00 510.74
有限公司禹城支行
中国银行股份有限
214311869692 2011-12-22 20,000,000.00 8,637,662.48
公司禹城支行
中国民生银行济南
1606014210006856 2011-7-18 80,000,000.00 32,319,548.56
历山路支行
合计 936,786,000.00 227,953,124.33
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、本年度募投项目使用募集资金情况
单位：万元
募集资金投资 本年度投入金
募集资金投资项目 项目投资总额 累计投入金额
总额 额
1、年产 6,000 吨低聚木糖建设项
11,031.17 11,031.17 3,251.14 12,123.23
目
2、精制食品级木糖及结晶阿拉伯 3,421.42
8,982.24 8,982.24 147.15
糖联产项目
1,101.10
3、沼气发电项目 1,993.39 1,993.39 37.00
4、功能糖综合技术研究开发中心 5,037.70
4,989.07 4,989.07 112.73
项目
4,860.94
5、年产 4,000 吨酶解木质素项目 9,262.13 7,632.31 234.63
26,544.39
承诺投资项目小计 36,258.00 34,628.18 3,782.65
2、超募资金永久性补充流动资金的情况
本年度无超募资金永久性补充流动资金情况。
3、募集资金投资项目实施地点变更情况
根据禹城市城市建设规划及公司战略规划，为有效整合自身资源，实现企
业快速健康发展，拟对“年产 6,000 吨低聚木糖建设项目”建设地点进行调
整，具体方案如下：将该项目建设地点由山东省禹城市汉槐街北，洛北干东，
迁至山东省禹城市高新区（外一环东），该土地使用证号为禹国用（2010）第
0357 号，面积 151,169 平方米，该方案在第二届董事会第二次会议审议通过并
予以公告；
拟对“功能糖综合技术研究开发中心项目”建设地点进行调整，具体方案
如下：将该项目建设地点由山东省禹城市东外环东、汉槐街南侧，迁至山东省
禹城市高新区外一环东、富华街，该方案在第二届董事会第二次会议审议通过
并予以公告。
4、收到扣减手续费后的利息收入净额 923,402.32 元。
四、募集资金使用及披露中相关情况说明
1、龙力生物已根据2015年募集资金实际使用情况，调整并披露了项目预计
达到可使用状态的日期，并披露了未达到计划进度或预计收益的情况和原因。
2、沼气发电项目计划投资总额 1993.39 万元，截至 2015 年 12 月 31 日累积
投入 1,101.10 万元，已达到可使用状态，结转固定资产。投入金额与预算数差
额主要是部分沼气储罐和沼气发电机组尚未购买。
3、年产 4000 吨酶解木质素项目计划投资总额 9,262.13 万元，截至 2015 年
12 月 31 日累计投入 4,860.94 万元，已达到可使用状态，结转固定资产。投入金
额与预算数差额主要是因为部分设备与原乙醇设备共用，且通过生产工艺创新
及设备采购招标，降低了设备种类及设备采购价格，节约了设备购买资金。
4、精制食品级木糖及结晶阿拉伯糖联产项目计划投资总额 8,982.24 万元，
截至 2015 年 12 月 31 日累计投入 3,421.42 万元，已达到可使用状态，结转固定
资产。投入金额与预算数差额主要是因为部分土建、公共配套设施与公司木糖
醇车间可以共用，节约了土建、设备购买资金。
五、会计师关于公司2015年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对龙力生物董事会编制的2015年度
《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了
信会师报字[2016]第410418号《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，认
为：“龙力公司2015年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报
告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、《深圳证券交易所中小企业板
上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相关格式指
引的规定，并在所有重大方面如实反映了龙力公司募集资金2015年度实际存放
与使用情况。”
六、保荐机构核查工作
2015 年度，保荐机构通过资料查阅、现场检查、电话沟通等方式对龙力生
物募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行核查。主要核查内
容包括公司募集资金专户银行对账单、支付凭证；审阅公司内部审计报告、
2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告、立信会计师事务所（特殊普通
合伙）出具的公司募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告以及公司的相关管
理规章制度；在公司办公地现场核查了解其募集资金项目实施情况；与公司相
关工作人员、律师进行沟通了解其募集资金使用情况。
七、保荐机构的核查意见
经核查，华英证券认为：龙力生物 2015 年度募集资金使用与存放符合《深
圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办
法》、《募集资金使用管理办法》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专
户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况
与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情
况，不存在违规使用募集资金的情形。
（ 以 下 无 正 文 ）
（本页无正文，为《华英证券有限责任公司关于山东龙力生物科技股份有
限公司 2015 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：________________ ________________
岳远斌 葛娟娟
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