九鼎新材：中信建投证券股份有限公司关于公司2015年度内部控制规则落实自查表的核查意见_股票频道

中信建投证券股份有限公司

关于江苏九鼎新材料股份有限公司

2015年度内部控制规则落实自查表的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）

作为江苏九鼎新材料股份有限公司（以下简称“九鼎新材”或“公司”）非公开

发行股票的保荐及持续督导机构，根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企

业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知》（以下简称“专项通知”）的要

求，结合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市

保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等

法律法规和规范性文件的有关规定，在持续督导期内，对《江苏九鼎新材料股份

有限公司2015年度内部控制规则落实自查表》进行了认真、审慎的核查，发表如

下核查意见：

一、九鼎新材内部控制规则落实情况

九鼎新材结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深

圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，对公司组织机构建设情况、内部控制

制度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况及内部控制的检查和披露情

况等进行了自查，并重点检查了信息披露、内幕交易、募集资金管理、关联交易

、对外担保、重大投资、控股股东及实际控制人以及公司董事、监事、高级管理

人员承诺等方面的内部控制，并根据自查结果填写了《江苏九鼎新材料股份有限

公司2015年度内部控制规则落实自查表》。

二、保荐机构的核查意见

保荐机构查阅了公司2015年股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员

会会议的相关资料、查阅了《公司章程》、三会议事规则、其他相关内部控制制

度以及各项业务和管理规章制度、查看了公司内部审计部门和审计委员会的工作

底稿、报告及其他相关资料、并与公司董事、监事、高管人员以及财务部、内部

审计部等部门进行了沟通，结合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》

、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上

市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，对九鼎

新材填写的《江苏九鼎新材料股份有限公司2015年度内部控制规则落实自查表》

进行了逐项核查。

经核查，保荐机构认为：九鼎新材的法人治理结构较为健全，现有内部控制

制度和执行情况符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相

关法律法规和证券监管部门的要求；公司在重大方面保持了与企业业务经营及管

理相关的有效的内部控制；公司内部控制规则落实自查表真实、准确、完整的反

映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江苏九鼎新材料股份有

限公司2015年度内部控制规则落实自查表的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

吕晓峰隋玉瑶

中信建投证券股份有限公司

2016年4月21日