江苏九鼎新材料股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
2015 年度
江苏九鼎新材料股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
信会师报字[2016]第113614号
江苏九鼎新材料股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对江苏九鼎新材料股份有限公司（以下简称“九
鼎新材”） 2015年度《关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项
报告》执行了合理保证的鉴证业务。
一、 董事会的责任
九鼎新材公司董事会的责任是按照《上市公司监管指引第2号—
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44
号）、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》
（深证上[2015]65号）及相关格式指引等规定编制募集资金年度存放
和实际使用情况专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资
金存放与实际使用情况专项报告编制相关的内部控制，确保编制的募
集资金存放和实际使用情况专项报告不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并向注册会计师提供真实、准确、完整的相关资料。
二、 注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对《关于公司募集资金年
度存放与使用情况的专项报告》发表鉴证结论。
三、 工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财
务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则
要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否在所有重大方
面按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告［2012］44号）及《深圳证券交易所中小板
上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相
关格式指引的规定编制，是否不存在重大错报获取合理保证。
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在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的
程序。
我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
四、 鉴证结论
我们认为，九鼎新材2015年度《关于募集资金年度存放与实际使
用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］
44号）、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修
订）》（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定，并在所有重大
方面如实反映了九鼎新材募集资金2015年度实际存放与使用情况。
五、 对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供九鼎新材2015年度报告披露时使用，不得用作任
何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为九鼎新材2015年度报告的必
备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
立信会计师事务所 中国注册会计师：朱育勤
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：鲍列仑
中国上海 二 O 一六年四月二十一日
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2015年度
募集资金存放与使用情况的专项报告
江苏九鼎新材料股份有限公司董事会
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》（深证上
[2015]65 号）及相关格式指引的规定，本公司将 2015 年度募集资金存放与实际使用
情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监发许可[2015]1171 号文“关于核准江苏九鼎新材料
股份有限公司非公开发行股票的批复”核准，本公司向 7 名投资者非公开发行人民币
普通股 27,256,208 股，每股面值 1 元，每股发行价 16.51 元，募集资金总额
449,999,994.08 元，根据有关规定扣除相关发行费用 12,240,566.05 元，实际募集资
金 437,759,428.03 元。截至 2015 年 7 月 6 日，本公司公开发行股票的货币资金已到
达公司。
(二) 本年度募集资金使用情况
单位：人民币元
募集资金账户使用情况 本年度使用金额
1、募集资金账户资金的减少项：
（1）对募集资金项目的投入 427,706,029.67
其中：补充流动资金 117,814,010.44
2、募集资金账户资金的增加项：
（1）利息、理财收入及手续费支出净额 225,198.80
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
1、 为规范本公司募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者
的权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》及《中小企业板上市公司募集资金管理细
则》等有关法律、法规和规定，制定了《募集资金管理办法》。根据《募集
资金管理办法》的规定，公司对开设的募集资金专用账户实行专户存储，对
募集资金的使用实行专人审批，保证专款专用。
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募集资金存放与使用情况的专项报告
2、 2015 年 7 月 8 日，公司会同保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与中国
工商银行股份有限公司如皋支行、江苏如皋农村商业银行股份有限公司、中
国工商银行股份有限公司莘县支行签署《募集资金三方监管协议》，明确了
各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存
在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
3、 报告期内，公司严格按照国家法律法规和证券监管部门的要求，按照《募集
资金三方监管协议》和《管理制度》的规定，合法、合规、合理使用募集资
金，及时、真实、准确和完整地履行相关信息披露义务，在募集资金的使用
及信息披露方面不存在违法违规情形。
(二) 募集资金专户存储情况
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户类别 年末余额
中国工商银行股份有限公司如皋支行 1111221129000445906 募集资金专户 9,834,726.52
江苏如皋农村商业银行股份有限公司营
3206220511010000017866 募集资金专户 545.39
业部
中国工商银行股份有限公司莘县支行 1611040119100007383 募集资金专户 443,325.25
合计 10,278,597.16
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
(二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）未达到计划进度或预计收益的情况和原因
募集资金投资项目池窑于 2015 年 7 月 16 日点火，经调试，于年底投产。目前该项
目产品正在进行 GL 认证，待取得认证后，实现产品销售并获得收益。
(三) 募投项目的实施地点、实施方式变更情况
本年度未发生募投项目实施地点、实施方式的变更。
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募集资金存放与使用情况的专项报告
(四) 募投项目先期投入及置换情况
自 2014 年 10 月 17 日起至 2015 年 7 月 7 日，公司募集资金投资项目自筹资金实际
已投入金额为 205,257,677.17 元。2015 年 7 月 31 日，公司召开的第八届董事会第二
次临时会议及公司第八届监事会第二次临时会议审议通过了《关于使用募集资金置
换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司使用 205,257,677.17 元
募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金同等金额。同时，公司独立董
事、监事、保荐机构发表了相关的意见。截至 2015 年 12 月 31 日，公司已完成募集
资金置换前期投入资金 205,257,677.17 元。
(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(六) 超募资金使用情况
不存在超募资金的情况。
(七) 项目实施出现募集资金结余的金额及原因
本年度不存在募集资金结余的情况。
(八) 尚未使用的募集资金用途和去向
截至 2015 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为人民币 10,278,597.16 元，以活
期存款的方式存放于募集资金专户。
(九) 募集资金使用的其他情况
本年度不存在需要说明的其他情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度募投项目未发生变更。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
根据《关于中小企业板上市公司募集资金管理细则》和《募集资金存储使用管理方
法》的相关规定，公司募集资金的存放和使用情况不存在未及时、真实、准确、完
整披露的情况，也不存在募集资金管理违规的情形。
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六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2016 年 4 月 21 日批准报出。
附表：募集资金使用情况对照表
江苏九鼎新材料股份有限公司
2016年4月21日
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附表：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 43,775.94
本年度投入募集资金总额 42,770.60
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 42,770.60
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变更项目 募集资金承 调整后投 本年度投 截至期末累计 截至期末投资进度 项目达到预定可 本年度实 是否达到 项目可行性是否
承诺投资项目和超募资金投向
(含部分变更) 诺投资总额 资总额(1) 入金额 投入金额(2) (%)(3)＝(2)/(1) 使用状态日期 现的效益 预计效益 发生重大变化
承诺投资项目
年产 5 万吨高性能 HME 玻纤池窑拉丝生产线
否 32,000.00 32,000.00 30,989.20 30,989.20 96.84 2015 年 12 月 注 注 否
项目
补充流动资金 否 11,775.94 11,775.94 11,781.40 11,781.40 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
承诺投资项目小计 43,775.94 43,775.94 42,770.60 42,770.60 — — — — —
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 详见本报告三、(二)
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况 本年度使用情况详见本报告三、(六)
募集资金投资项目实施地点变更情况 本年度未发生募投项目实施地点的变更
募集资金投资项目实施方式调整情况 本年度未发生募投项目实施方式的变更
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本年度募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本报告三、(四)
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本年度未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 详见本报告三、(七)
尚未使用的募集资金用途及去向 详见本报告三、(八)
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 详见本报告五
注：详见《募集资金存放与使用情况的专项报告》三、（二）。
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