证券代码：000720 证券简称：新能泰山 公告编号：2016-021
山东新能泰山发电股份有限公司
关于预计日常关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）关联交易概述
公司于2016年4月21日召开了七届十三次董事会会议，
以8票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关
于预计日常关联交易的议案》，关联董事吴永钢先生、胡成
钢先生、谭泽平先生回避表决。公司独立董事就该关联交易
进行了事前认可，并发表了同意该事项的独立意见。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》
等有关规定，此项交易尚须获得股东大会的批准，与该关联
交易有利害关系的关联人将放弃在股东大会上对该议案的
投票权。
（二）预计日常关联交易的类别和金额
1、公司（包括其子公司）拟参与中国华能集团公司（以
下简称：华能集团）包括其子公司及关联方的依法公开招标,
向华能集团包括其子公司及关联方销售电缆及相关产品，
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2016年至2018年预计每年度销售金额不超过人民币30,000
万元（含税），具体数据应以招投标结果为最终标准。
2、公司控股子公司山东华能莱芜热电有限公司（以下
简称：莱芜热电公司）向关联方华能莱芜发电有限公司（以
下简称：莱芜发电公司）采购煤炭，2016年至2018年预计每
年采购金额不超过100,000万元（含税）。
3、公司控股子公司山东新能泰山西周矿业有限公司（以
下简称：西周矿业公司）向关联方华能威海发电有限责任公
司（以下简称：威海发电公司）销售煤炭，2016年度预计销
售金额不超过70,000万元（含税）。
具体情况详见下表：
单位：万元（人民币）
上年实际发生
关联交易类 关联人 合同签订金额 发生金额 占同类交易的
型 或预计金额 比例
（含税）
向 关 联 人 销 中国华能集团 2016年至2018 4,186 4.62%
售 电 缆 及 相 公司包括其子 年，每年度不
关产品 公司及关联方 超过30,000
向 关 联 人 采 莱芜发电公司 2016年至2018 0 0
购煤炭 年，每年度不
超过100,000
向 关 联 人 销 威海发电公司 2016年度不超 44,053 72.10%
售煤炭 过70,000
（三）当年年初至披露日与前述关联人累积已发生的各
类关联交易的金额
单位：万元（人民币）
关联人 交易类型 交易金额
中 国 华 能 集 团 公 司 包 括 销售电缆及相关产品 324
其子公司及关联方
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华能莱芜发电有限公司 采购煤炭 2102
华 能 威 海 发 电 有 限 责 任 销售煤炭 0
公司
合 计 2,426
二、关联人介绍和关联关系
（一）中国华能集团公司
1、基本情况
中国华能集团公司设立于1989年3月，经济性质为全民
所有制，住所为北京市海淀区复兴路甲23号，法定代表人：
曹培玺；注册资本：200亿元；经营范围：主营电源的开发、
投资、建设、经营和管理；组织电力（热力）的生产、销售；
从事能源、交通运输、新能源、环保相关行业及产品的开发、
投资、建设、生产、销售。
1988年8月，经国务院批准成立华能集团。2002年11月，
经国务院批准，华能集团实施了改组，成为国家授权投资的
机构和国家控股公司的试点。华能集团是国有重要骨干企
业，由国务院国有资产监管管理委员会管理。根据大信会计
师事务所（特殊普通合伙）于2015年4月13日出具的《审计
报告》，截至2014年12月31日，华能集团合并口径资产总计
9,281.58 亿 元 ， 负 债 总 计 7,647.31 亿 元 ， 净 资 产 总 计
1,634.27亿元；2014年，华能集团合并口径的营业总收入
2,920.62亿元，利润总额268.02亿元。
2、与上市公司的关联关系
根据《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3 规定，公
司（包括其子公司）与实际控制人中国华能集团公司包括其
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子公司及关联方发生的交易属于关联交易。与公司发生关联
交易的中国华能集团公司包括其子公司及关联方为关联法
人。
3、履约能力分析
上述关联方为依法存续的企业法人，生产经营情况良
好，具备该项交易的履约能力。根据合理判断，无形成坏帐
的可能。
（二）华能莱芜发电有限公司
1、基本情况
华能莱芜发电有限公司成立于 2009 年 11 月，注册资本
18 亿元，华能山东发电有限公司占注册资本的 80%，山东新
能泰山发电股份有限公司占注册资本的 15%，莱芜市经济开
发投资有限公司占注册资本的 5%。法定代表人：王文宗；公
司类型：其他有限责任公司；统一社会信用代码：
913712006968715169；住所：莱芜市莱城区高庄街道办事处
对仙门村；经营范围：电力生产。（有效期限以许可证为准）。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
动）。
截至2015年12月31日，莱芜发电公司总资产638,387.41
万元，归属于母公司所有者权益132,966.04万元，2015年实
现营业收入2,288.47万元，归属于母公司所有者的净利润
-1,533.96万元。
2、与上市公司的关联关系
华能莱芜发电有限公司为华能山东发电有限公司的控股
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子公司，实际控制人为中国华能集团公司，与本公司同受中国
华能集团公司控制。根据《股票上市规则》10.1.3 规定，公
司与实际控制人中国华能集团公司控制的企业发生的交易属
于关联交易，与公司发生交易的莱芜发电公司为关联法人。
3、履约能力分析
上述关联方为依法存续的企业法人，生产经营情况良
好，具备该项交易的履约能力。根据合理判断，无形成坏帐
的可能。
（三）华能威海发电有限责任公司
1、基本情况
华能威海发电有限责任公司注册资本 178,183.82 万元，
其中华能国际电力股份有限公司占注册资本的 60%，威海市
财政局占注册资本的 40%。法定代表人：王春光。企业类型：
有限责任公司。经营范围：发电，管理电厂及电厂的配套服
务业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
经营活动）。
截至2015年12月31日，威海发电公司总资产539,881.28
万元，归属于母公司所有者权益329,680.06万元。2015年实
现营业收入394,134.40万元，归属于母公司所有者的净利润
101,939.69万元。
2、与上市公司的关联关系
威海发电公司为华能国际电力股份有限公司的控股子
公司，实际控制人为中国华能集团公司，与本公司同受中国华
能集团公司控制。根据《股票上市规则》10.1.3 规定，公司
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与实际控制人中国华能集团公司控制的企业发生的交易属于
关联交易，与公司发生交易的威海发电公司为关联法人。
3、履约能力分析
上述关联方为依法存续的企业法人，生产经营情况良
好，具备该项交易的履约能力。根据合理判断，无形成坏帐
的可能。
三、关联交易主要内容
（一）关联交易主要内容
1、销售电缆及相关产品
甲方：山东新能泰山发电股份有限公司
乙方：中国华能集团公司
经友好协商，甲乙双方就甲方（包括其子公司）拟参与
乙方包括其子公司及关联方的依法公开招标，甲方（包括其
子公司）向乙方包括其子公司及关联方销售电缆及相关产品
事宜，拟签订《关于日常关联交易的框架协议》，主要内容
如下：
（1）在自2016年1月1日至2018年12月31日期间，根据
《中华人民共和国招投标法》、《中华人民共和国政府采购
法》及相关规定，甲方（包括其子公司）拟参与乙方包括其
子公司及关联方（定义与《深圳证券交易所股票上市规则》
相同）的依法公开招标，拟依据中标结果，向乙方包括其子
公司及关联方销售电缆及相关产品；而乙方包括其子公司及
关联方亦同意在其可行情况下向甲方（包括其子公司）采购
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其所需的电缆及相关产品。
（2）双方同意并确认，本框架协议项下所述交易的价
格应按照依法实际中标的价格执行，严格遵守相关招投标法
律规定。
（3）甲方（包括其子公司）和乙方包括其子公司及关
联方同意再就每项采购电缆及相关产品，在本框架协议确定
的范围内，再行签订必要的书面合同，并按生效协议中约定
的方式支付和/或收取有关价款/费用/利息。
（4）本框架协议项下，在自2016年1月1日至2018年12
月31日期间内，甲方（包括其子公司）向乙方包括其子公司
及关联方销售电缆及相关产品的金额每年度不超过人民币
30,000万元（含税），具体数据应以招投标结果为最终标准。
（5）本框架协议项下的安排具有非排他性，选择交易
对手方时应根据届时有效的法律法规及符合招投标法、政府
采购法规则，交易各方具有自主选择的权利。
（6）本框架协议构成甲方（包括其子公司）与乙方包
括其子公司及关联方之间就销售电缆及相关产品事宜达成
的全部框架性协议，并取代甲方（包括其子公司）与乙方包
括其子公司及关联方之前达成的与前述事项相关的任何书
面或口头的框架性协议、意向书、信函、备忘录和承诺。
（7）本框架协议经双方法定代表人或其授权代表签字
并加盖公章，且经甲方股东大会审议通过及乙方必要的内部
程序审议通过后，于 2016 年 1 月 1 日起生效，并自该日起
有效期三年。
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2、莱芜热电公司采购煤炭
供方：华能莱芜发电有限公司 以下简称甲方）
需方：山东华能莱芜热电有限公司 （以下简称乙方）
因甲乙双方共同使用一条铁路专用线运输，为了便于实施大
宗采购，降低煤炭采购价格，提高工作效率，特由发电耗煤
量所占比重高的甲方统一对外采购煤炭，乙方根据实际耗煤
量从甲方采购。经双方协商，自愿签定本燃煤采购协议，望
共同遵守：
（1）结算价格。乙方按甲方月末账面加权平均价格采
购（含运、杂费）。
（2）结算方式。乙方于燃煤采购次月第一天向甲方索
要增值税专用发票并据以入账，货款次月结算，两个月内结
清。
（3）燃煤采购金额。2016年至2018年每年燃煤采购金
额不超过100,000万元（含税）。
（4）预付燃料款。根据燃煤采购市场实际情况，乙方
按照不超过当期燃料采购金额的30%预付甲方燃料款。
（5）违约责任、解决合同纠纷的方式：供、需双方严
格执行本合同，遇不可抗力导致合同不能履行，双方均不承
担违约责任。未尽事宜，双方协商解决；协商不成，依法向
所在地人民法院起诉。
（6）其他约定事项：其他未尽事项可签订补充协议，
与本协议具有同等效力。
（7）协议生效条件：双方加盖各自的公章后，经各自
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有权机关批准后生效。
（8）协议有效期：自协议生效之日起至 2018 年 12 月
31 日。
3、西周矿业公司销售煤炭
甲方（卖方）：山东新能泰山西周矿业有限公司
乙方（买方）：华能威海发电有限责任公司
根据生产经营需要，经甲、乙双方协商，自愿签定本煤
炭销售协议，以资共同遵守：
（1）结算价格：参照市场价格，以实际煤质结算。
（2）结算方式：甲方向乙方提供增值税专用发票后 20
日内，乙方结清货款。
（3）煤炭销售金额：2016 年全年煤炭销售金额不超过
70,000 万元（含税）。
（4）违约责任、解决合同纠纷的方式：甲、乙双方严
格执行本协议，遇不可抗力导致协议不能履行，双方均不承
担违约责任。未尽事宜，双方协商解决；协商不成，依法向
所在地人民法院起诉。
（5）其他约定事项：其他未尽事项可签订补充协议，
与本协议具有同等效力。
（6）协议生效条件：经双方加盖各自公章，并经各自
有权机关批准后生效。
（7）协议有效期：自协议生效之日起至 2016 年 12 月
31 日。
（二）关联交易协议签署情况
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1、公司拟与中国华能集团公司签署《关于日常关联交
易的框架协议》。本框架协议项下，在自 2016 年 1 月 1 日至
2018 年 12 月 31 日期间内，公司（包括其子公司）向中国华
能集团公司包括其子公司及关联方销售电缆及相关产品的
金额每年度不超过人民币 30,000 万元（含税），具体数据应
以招投标结果为最终标准。本框架协议经双方法定代表人或
其授权代表签字并加盖公章，且经公司股东大会审议通过及
乙方必要的内部程序审议通过后，于 2016 年 1 月 1 日起生
效，并自该日起有效期三年。
2、2016 年 4 月 21 日，莱芜热电公司与莱芜发电公司
签署了《燃煤采购协议》。莱芜热电公司向莱芜发电公司采
购燃煤，2016 年至 2018 年每年燃煤采购金额不超过 100,000
万元（含税）。协议经双方加盖各自的公章后，经各自有权
机关批准后生效。协议有效期为自协议生效之日起至 2018
年 12 月 31 日。
3、2016 年 4 月 21 日，西周矿业公司与威海发电公司签
署了《煤炭销售协议》。西周矿业公司向威海发电公司销售
煤炭，2016 年全年煤炭销售金额不超过 70,000 万元（含税）。
协议经双方加盖各自公章，并经各自有权机关批准后生效。
协议有效期为自协议生效之日起至 2016 年 12 月 31 日。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
1、销售电缆及相关产品。公司（包括其子公司）拟参
与中国华能集团公司包括其子公司及关联方的依法公开招
标，拟依据中标结果，中国华能集团公司包括其子公司及关
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联方从公司（包括其子公司）采购电缆及相关产品，具体数
据以招投标结果为最终标准。华能集团包括其子公司及关联
方通过招投标采购电缆及相关产品，有利于公司进一步扩大
产品销售市场，提高公司经营业绩，定价政策和定价依据公
开、公平、公正，交易公允，此交易行为不存在损害公司利
益的情形。
2、莱芜热电公司从莱芜发电公司采购煤炭有利于实施
大宗采购，降低煤炭采购价格，提高工作效率。定价政策和
定价依据公开、公平、公正，交易公允，此交易行为不存在
损害公司利益的情形。
3、西周矿业公司向关联方威海发电公司销售煤炭属于
公司正常的业务范围，符合公司生产经营发展的实际需要，
交易安排合理，符合公平、公正、公正原则，不存在利益输
送及损害其他投资者利益的情况。
五、独立董事意见
公司独立董事对上述关联交易事项进行了事前认可，认
为本次关联交易是因正常的生产经营需要而发生的,关联交
易的价格公平合理,符合有关法规和公司章程的规定,不存
在损害公司股东利益的情形。
独立董事发表了同意的独立意见。认为：公司与关联方
进行日常关联交易属于公司正常的业务范围，符合公司生产
经营发展的实际需要。交易安排合理，符合公平、公正、公
开原则，不存在利益输送及损害其他投资者利益的情况。关
联董事在董事会审议上述关联交易议案时回避表决，该项议
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案的表决程序符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所
股票上市规则》和《公司章程》的有关规定。
六、备查文件
1、公司七届十三次董事会会议决议；
2、独立董事事前认可、独立董事意见；
3、莱芜热电公司与莱芜发电公司签署的《燃煤采购协
议》；
4、西周矿业公司与威海发电公司签署的《煤炭销售协
议》；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告。
山东新能泰山发电股份有限公司董事会
二○一六年四月二十一日
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