欣龙控股：2015年度监事会工作报告_股票频道

欣龙控股（集团）股份有限公司第六届监事会第二次会议文件

欣龙控股（集团）股份有限公司

2015 年度监事会工作报告

各位股东：

今天，我们谨代表公司监事会作 2015 年度监事会工作报告。请予

以审议。

报告期内，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和《公司监

事会议事规则》等有关规定和要求, 本着对全体股东负责的精神,独

立认真地行使和履行监事会的权利和职责，恪尽职守,充分行使了对

公司董事及高级管理人员的监督职能,为企业的规范运作和发展起到

了积极作用。现将本年度的主要工作情况总结如下：

一、监事会会议情况：

2015 年度内，监事会共召开会议 7 次，并列席各次董事会会议，

会议情况如下：

1、2015 年 1 月 5 日召开了第五届监事会第十五次会议，会议以

通讯表决方式审议通过了《关于补选谭卫东先生为公司监事的议案》；

2、2015 年 3 月 12 日召开了第五届监事会第十六次会议，会议

审议通过了以下决议：

（1）审议通过了《关于股东变更承诺事项的议案》

（2）审议通过了《公司员工持股计划（草案）》及摘要

3、2015 年 4 月 23 日召开了第五届监事会第十七次会议，会议

审议通过了以下决议：

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（1）审议通过了《关于会计政策变更的议案》

（2）审议通过了《公司 2014 年度监事会工作报告》

（3）审议通过了《公司 2014 年度总经理工作报告》

（4）审议通过了《公司 2014 年度报告正文及摘要》

（5）审议通过了《公司 2014 年内部控制自我评价报告》

（6）审议通过了《公司 2014 年度财务决算报告》

（7）审议通过了《公司 2014 年度利润分配预案》

（8）审议通过了《公司 2014 年度计提资产减值准备的议案》

4、2015 年 4 月 27 日召开了第五届监事会第十八次会议，会议

以通讯表决方式审议通过了《公司 2015 年第一季度报告》；

5、2015 年 7 月 14 日召开了第五届监事会第十九次会议，会议

以通讯表决方式审议通过了《关于股东变更承诺事项的议案》；

6、2015 年 8 月 6 日召开了第五届监事会第二十次会议，会议以

通讯表决方式审议通过了《公司 2015 年半年度报告全文及摘要》；

7、2015 年 10 月 27 日召开了第五届监事会第二十一次会议，会

议以通讯表决方式审议通过了《公司 2015 年第三季度报告》。

监事会成员通过列席董事会会议和股东大会，对公司经营活动、

财务状况、重大决策、董事会会议过程、股东大会召开程序以及董事、

高级管理人员履职情况等方面实施了有效监督,对公司的重大经营活

动、公司利润分配方案等提出合理化建议，较好地保障了公司股东权

益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。

二、2015 年重点工作情况

公司监事会作为监督机构，从切实维护公司利益和投资者权益出

发，认真履行监事会的职能，对公司进行全面监督，监事会在总结

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2015 年度的工作情况后，对报告期内公司有关情况发表如下意见：

1、公司依法运作情况

公司监事会成员列席了报告期内公司董事会和股东大会，对董事

会提交股东大会审议的各项报告和议案内容无异议。报告期内，公司

能够依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关法律、法规的规

定规范运作，公司决策程序合法，公司董事、高级管理人员能恪尽职

守，认真执行董事会和股东大会决议，执行公司职务时不存在违反法

律法规、《公司章程》及损害公司利益的行为。

2、公司财务状况

通过与公司财务负责人沟通、审查公司年度报告及审计报告等方

式，监事会对公司 2015 年度的财务状况、财务管理和经营成果等进

行了监督和检查。监事会认为公司在编制财务报表时能严格遵守国家

会计准则和会计制度等会计法规的有关规定。公司 2015 年度财务报

告真实反映了公司的财务状况和经营成果，大华会计师事务所出具的

审计报告对其相关事项的评价是客观、公正的，如实反映了公司的财

务状况和经营成果。

3、公司员工持股计划

2015 年度，监事会对公司实施员工持股计划的相关事项进行了

审核，认为：公司实施员工持股计划在加强公司整体利益与员工个人

利益的相关性、充分调动全体员工的工作积极性和提升员工的企业责

任感等多方面具有重大意义，有利于快速提升公司经营业绩、促进公

司良性可持续发展；公司实施员工持股计划，没有损害上市公司及全

体股东利益，亦不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加本次公

司持股计划等违反法律、法规的情形。该事项遵循了相应的审核审批

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程序并已及时披露。

4、关联交易情况

报告期内，公司未发生重大关联交易事项。

5、对外担保情况

报告期内，公司发生的对外担保事项均已履行了相关的审批及披

露程序。

6、内部控制情况

经审阅《公司 2015 年内部控制自我评价报告》，全体监事一致认

为：《公司 2015 年内部控制的自我评价报告》客观、真实、全面地反

映了公司内部控制体系的建设及实际运行情况。监事会对公司内部控

制自我评价报告无异议。

监事会认为，公司已根据自身的实际情况和相关规定的要求，逐

步建立和完善法人治理结构和内部控制体系，基本符合公司现阶段经

营管理的发展需求，为公司各项业务的运行及经营风险的控制提供了

保障措施。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内控

体系的建设及运行情况。

7、公司内幕信息管理情况

公司在 2015 年度的重大经营活动中，未发现有内幕交易的情形，

也未有损害少数股东权益或造成公司资产流失的情况发生。

三、监事会下一年度的主要工作

2016 年度，监事会将继续严格遵照《公司法》、《证券法》《公司

章程》等有关规定，履行监事会的职责，恪尽职守，关注公司经营的

高风险领域，定期实施检查，督促公司规范运作，完善公司法人治理

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结构，更好地维护股东的权益。同时，鉴于公司以前年度曾经出现过

较为严重的信息披露违规事项，监事会将对公司信息披露工作给予更

加密切的关注。

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监事会

2016 年 4 月 21 日

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