苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
苏州中来光伏新材股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
1
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人林建伟、主管会计工作负责人林建伟及会计机构负责人(会计主
管人员)李强声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 265,620,415.16 125,119,854.26 112.29%
归属于上市公司股东的净利润（元） 36,395,017.73 27,303,479.14 33.30%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
36,265,959.37 27,145,842.46 33.60%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -1,622,341.19 17,048,476.88 -109.52%
基本每股收益（元/股） 0.30 0.23 30.43%
稀释每股收益（元/股） 0.30 0.23 30.43%
加权平均净资产收益率 4.27% 3.56% 0.71%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,702,670,840.74 1,598,165,402.12 6.54%
归属于上市公司股东的净资产（元） 870,555,244.17 834,269,430.61 4.35%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -155,446.40
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
50,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
13,917.53
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 251,016.87
减：所得税影响额 25,314.95
少数股东权益影响额（税后） 5,114.69
合计 129,058.36 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、产业政策变化的风险
随着光伏产业技术的不断进步，光伏发电成本逐年下降，但与传统能源相比，现阶段光伏发电成本仍然较高，光伏产业
的发展很大程度上还需依赖政府政策的支持。在未来一段时期内，太阳能光伏行业的普及应用仍将受到各国补贴政策的影响，
若各国调整其对光伏行业的补贴政策，光伏组件的市场价格以及市场需求都有可能发生波动，将对包括本公司在内的太阳能
电池背膜生产企业的发展带来影响。
2、市场竞争加剧风险
国产氟膜制造企业已有部分企业达成量产并正在扩大规模，国外氟膜企业为了抢夺市场纷纷降低氟膜价格，导致国内背
膜价格下降，行业竞争加剧，公司产品面临进一步降价的风险。
3、产品综合毛利率下降风险
随着背膜行业竞争加剧，公司背膜产品销售价格可能进一步下降，产品毛利率面临下降风险；其中，TFB、KFB、MLP
结构背膜虽然销量稳步上升，但毛利率相对较低。因此，公司产品综合毛利率面临下降风险。
4、应收账款增长的风险
随着公司经营规模扩大，公司应收账款逐步增加，报告期末，公司应收账款为31,531.80万元。虽然公司历来重视应收账
款的回收并制定了严格的应收账款管理政策，但如果公司下游客户出现资金紧张或经营业绩下滑，将带来应收账款增长的风
险。
5、投资损失的风险
2016年2月，公司在泰州新设了泰州中来光电科技有限公司，拟投资建设“年产2.1GW N型双面太阳能电池项目”，虽然
公司前期已对上述项目开展了详细调研、审慎评估，但由于公司初涉太阳能电池领域，如遇相关行业政策和市场变化，加上
公司对相关行业投资管理经验和技术管理人才不足，将可能面临对外投资损失的风险。
6、非公开发行审核不通过的风险
公司于2016年3月7日召开的2016年第一次临时股东大会审议通过了非公开发行股票相关事项，本次非公开发行股票事宜
尚需获得中国证监会的核准。
7、组织管理系统风险
随着公司规模的不断扩大，公司对经营管理、资源整合、市场开拓等方面的要求将会更高，如果公司管理团队的综合素
质及管理水平不能相应提升，高级人才不能得到及时补充，公司组织模式、业务流程和管理制度不能随着公司规模的扩大而
及时调整、完善，将会直接影响到公司的经营效率和盈利能力。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
4
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报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 8,089 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
张育政 境内自然人 32.23% 38,509,897 38,509,897
林建伟 境内自然人 21.49% 25,673,265 25,673,265
江小伟 境内自然人 14.32% 17,115,510 质押 3,900,000
苏州普乐投资管
境内非国有法人 3.37% 4,032,450 4,032,450 质押 4,032,450
理有限公司
颜玲明 境内自然人 2.76% 3,299,366
赵建平 境内自然人 1.66% 1,978,000
陈海涛 境内自然人 0.92% 1,096,800
中央汇金资产管
国有法人 0.82% 975,900
理有限责任公司
苏州中来光伏新
材股份有限公司
其他 0.44% 525,048
—第一期员工持
股计划
中国邮政储蓄银
行股份有限公司
—易方达改革红 其他 0.38% 453,517
利混合型证券投
资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
江小伟 17,115,510 人民币普通股 17,115,510
颜玲明 3,299,366 人民币普通股 3,299,366
赵建平 1,978,000 人民币普通股 1,978,000
陈海涛 1,096,800 人民币普通股 1,096,800
中央汇金资产管理有限责任公司 975,900 人民币普通股 975,900
苏州中来光伏新材股份有限公司
525,048 人民币普通股 525,048
—第一期员工持股计划
中国邮政储蓄银行股份有限公司
—易方达改革红利混合型证券投 453,517 人民币普通股 453,517
资基金
5
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刘德才 380,211 人民币普通股 380,211
陈江涛 316,300 人民币普通股 316,300
四川信托有限公司—锦信八号证
230,400 人民币普通股 230,400
券投资集合资产信托计划
上述股东中，林建伟、张育政为夫妻关系，为公司实际控制人，同时，林建伟、张育政
上述股东关联关系或一致行动的 两人合计持有苏州普乐投资管理有限公司 70.66%的股份，三者为一致行动人。公司未
说明 知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》中规定
的一致行动人。
公司股东陈海涛除通过普通证券账户持有 393,300 股外，还通过国都证券股份有限公司
客户信用交易担保证券账户持有 703,500 股，实际合计持有 1,096,800 股；公司股东刘
参与融资融券业务股东情况说明 德才除通过普通证券账户持有 40,111 股外，还通过财达证券有限责任公司客户信用交易
（如有） 担保证券账户持有 340,100 股，实际合计持有 380,211 股；公司股东陈江涛除通过普通
证券账户持有 0 股外，还通过国都证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
316,300 股，实际合计持有 316,300 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
2016 年 03 月 15
江小伟 17,115,510 17,115,510 0 0 高管锁定股
日已解除限售
合计 17,115,510 17,115,510 0 0 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表科目：
1、短期借款：期末余额较期初增加8,749.88万元，增幅为78.24%，主要系公司对流动资金需求增加所致；
2、预收款项：期末余额较期初增加522.46万元，增幅为479.57%，主要系本期公司销量增加所致；
3、应付职工薪酬：期末余额较期初减少248.20万元，降幅为34.34%，主要系上年度计提的年终奖在本期发放所致；
4、其他应付款：期末余额较期初减少895.79万元，降幅为70.90%，主要系应付股权转让款对外投资计入可供出售金融资产
所致；
5、长期借款: 期末余额为1,832.80万元，系境外全资子公司增加长期借款所致；
6、其他综合收益：期末余额较期初增加84.78万元，系境外全资子公司外币报表折算差额所致；
7、少数股东权益：期末余额为2,775.77万元，系控股子公司所有者权益中归属于少数股东的权益减少所致；
二、利润表项目：
1、营业收入: 本期金额较上年同期增长14,050.06万元，增幅为112.29%；主要系本期业绩增长，销量增加所致；
2、营业成本：本期金额较上年同期增长10,455.79万元，增幅为132.58%；主要系销量增加所致；
3、营业税金及附加：本期金额较上年同期增加115.59万元，增幅为296.91%，主要系本期计缴流转税增加所致；
4、销售费用：本期金额较上年同期增长134.58万元，增幅为48.76%，主要系销售量增长，运输费、保险费、职工薪酬等增
加所致；
5、管理费用：本期金额较上年同期增长1,217.10万元，增幅为124.01%，主要系公司经营规模不断扩大，并注重新产品研发，
研发费、咨询服务费、职工薪酬等增加所致；
6、财务费用：本期金额较上年同期增长612.77万元，增幅为9,213.67%，主要系银行承兑汇票、商业汇票贴现利息和流贷借
款利息增加所致；
7、资产减值损失：本期金额较上年同期减少60.96万元，降幅为57.84%，主要系本期坏账准备计提减少所致；
8、投资收益：本期金额为-357.56万元，主要系联营企业亏损所致；
9、营业外支出：本期金额较上年同期增长14.05万元，增幅为237.28%，主要系本期非流动资产处置增加所致；
10、所得税费用:本期金额较上年同期增长330.24万元,增幅为67.87%,主要系本期销售增加，利润总额增加所致；
11、净利润:本期金额较上年同期增长898.59万元,增幅为32.91%,主要系本期销售增加，利润总额增加所致；
12、少数股东损益: 本期金额较上年同期减少10.57万元,降幅为5,536.07%,主要系控股子公司亏损所致；
13、其他综合收益的税后净额：本期金额为83.02万元，系境外全资子公司外币报表折算差额所致；
14、归属于母公司所有者的综合收益总额：本期金额较上年同期增长11,111.59万元，增幅为42.57%，系公司毛利同比增加
所致；
15、基本每股收益：本期金额较上年同期增长0.07元/股，增幅为30.43%，主要系净利润同比增长所致。
三、现金流量表项目：
1、销售商品、提供劳务收到的现金：本期较上期增加15,413.95万元，增幅为155.71%，主要系本期销售收入增加，应收账
款回款增加所致；
2、收到的其他与经营活动有关的现金：本期较上期增加6,327.94万元，增幅为161.75%，主要系报告期内票据保证金到期收
回金额增加所致；
3、购买商品、接受劳务支付的现金：本期较上期增加11,922.43万元，增幅为153.74%，主要系产量增加，采购规模扩大，
材料款支付增加所致；
4、支付给职工以及为职工支付的现金：本期较上期增加614.08万元，增幅为88.52%，主要系公司规模扩大，员工人数增加，
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职工薪酬总额增加，去年计提年终奖在本期发放所致；
5、支付的各项税费：本期较上期增加1,196.31万元，增幅为145.51%，主要系本期销售额增加，增值税和企业所得税增加所
致；
6、支付其他与经营活动有关的现金：本期较上期增加9,834.48万元，增幅为341.80%，主要系本期支付票据保证金增加所致；
7、收回投资收到的现金:本期金额为1,183.00万元,主要系公司理财产品到期赎回所致；
8、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额：本期较上期增加7.45万元，主要系本期处置公司运输工具所
致；
9、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金：本期较上期减少2，880.90万元，降幅为67.49%，主要系去年同
期收购境外全资子公司资产及公司募投项目投资所致；
10、投资支付的现金：本期金额为300.00万元，主要系公司购置理财产品所致；
11、支付其他与投资活动有关的现金：本期较上期增加1,022.52万元，主要系公司可供出售金融资产增加所致；
12、取得借款收到的现金：本期较上期增加11,637.44万元，增幅为695.55%，主要系本期新增流动资金借款所致；
13、偿还债务支付的现金：本期较上期增加2,290.56万元，主要系本期归还到期的短期借款所致；
14、分配股利、利润或偿付利息支付的现金：本期较上期增加465.64万元，增幅为595.43%，主要系公司偿付借款利息增加
所致；
15、支付其他与筹资活动有关的现金：本期金额为2，200万元，系本期向控股子公司增加投资所致；
16、汇率变动对现金及现金等价物的影响：本期金额为27.27万元，系本期欧元汇率变动影响所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2016年一季度，公司实现营业总收入265,620,415.16元，较上年同期增长112.29%；归属于上市公司股东的净利润为
36,395,017.73元，较上年同期增长33.30%。主要原因为：（1）外部市场需求稳定；（2）公司募投项目逐步投产，产能释放；
（3）公司产品质量、技术及公司品牌知名度持续提升，保证了销量的增长。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司前五大供应商的变化，是公司根据业务需要进行采购引起的正常变化，对公司的生产经营状况未产生不利影
响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司前五大客户的变化，是由于下游客户结构的正常变化，对公司的生产经营状况未产生不利影响。
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年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司管理层紧密围绕年初制定的经营计划，落实董事会战略部署。目前，2016年年度经营计划的各项目标都在积
极有序推进中。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
详见本报告“第二节 公司基本情况”之“二、重大风险提示”。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
1、控股股东、
实际控制人
林建伟、张育
政承诺：除了
公司首次公
开发行股票
时根据公司
股东大会决
议将本人持
有的部分股
份公开发售
林建伟;张育 之外，自公司
政;蔡永略;夏 股票上市之
文进;谢建军; 日起三十六
限售股份承 2014 年 06 月 截止至 2017 严格按承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺 杨英武;钟雪 个月内不转
诺 29 日 年 9 月 12 日 执行
冰;苏州普乐 让或者委托
投资管理有 他人管理本
限公司 次发行前本
人直接及间
接持有的公
司股份，也不
由公司回购
本人直接及
间接持有的
该部分股份。
如果公司股
票上市之日
起六个月内
连续二十个
10
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交易日的收
盘价均低于
首次公开发
行价格或者
上市后六个
月期末收盘
价（如果公司
在该期限内
存在派息、送
股、资本公积
金转增股本、
配股、增发等
除权除息事
项，则收盘价
进行相应调
整）低于首次
公开发行价
格，则本人直
接及间接持
有公司股份
的限售期限
在三十六个
月基础上自
动延长六个
月。2、持有
发行人股份
的董事、监
事、高级管理
人员承诺：通
过苏州普乐
投资管理有
限公司间接
持有发行人
股份的董事
夏文进，监事
杨英武，高级
管理人员夏
文进、蔡永
略、谢建军、
钟雪冰承诺：
除了公司首
次公开发行
股票时根据
公司股东大
11
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会决议将本
人间接持有
的部分股份
公开发售之
外，自公司股
票上市之日
起三十六个
月内不转让
或者委托他
人管理本次
发行前本人
间接持有的
公司股份，也
不由公司回
购本人间接
持有的该部
分股份。如果
公司股票上
市之日起六
个月内连续
二十个交易
日的收盘价
均低于首次
公开发行价
格或者上市
后六个月期
末收盘价（如
果公司在该
期限内存在
派息、送股、
资本公积金
转增股本、配
股、增发等除
权除息事项，
则收盘价进
行相应调整）
低于首次公
开发行价格，
则本人间接
持有公司股
份的限售期
限在三十六
个月基础上
自动延长六
12
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个月。
股份限售承
诺内容如下：
公司股东、董
事江小伟承
诺：除了公司
首次公开发
行股票时根
据公司股东
大会决议将
本人持有的
部分股份公
开发售之外，
自公司股票
上市之日起
十二个月内
不转让或者
委托他人管
理本次发行
前本人持有
的公司股份，
也不由公司
限售股份承 2014 年 06 月 截止至 2016
江小伟 回购本人持 履行完毕
诺 29 日 年 3 月 15 日
有的该部分
股份。如果公
司股票上市
之日起六个
月内连续二
十个交易日
的收盘价均
低于首次公
开发行价格
或者上市后
六个月期末
收盘价（如果
公司在该期
限内存在派
息、送股、资
本公积金转
增股本、配
股、增发等除
权除息事项，
则收盘价进
行相应调整）
13
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低于首次公
开发行价格，
则本人持有
公司股份的
限售期限在
十二个月基
础上自动延
长六个月。
一、控股股
东、实际控制
人林建伟、张
育政承诺：1、
锁定期满后，
本人在担任
公司董事、高
级管理人员
期间每年转
让的公司股
份不超过本
人直接及间
接持有的公
司股份总数
的百分之二
十五；离职后
林建伟;张育
半年内，不转
政;江小伟;蔡
股份减持承 让本人所直 2014 年 06 月 严格按承诺
永略;夏文进; 长期有效
诺 接及间接持 29 日 执行
谢建军;杨英
有的公司股
武;钟雪冰
份；在公司股
票上市之日
起六个月内
申报离职的，
自申报离职
之日起十八
个月内不得
转让本人直
接及间接持
有的公司股
份；在公司股
票上市之日
起第七个月
至第十二个
月之间申报
离职的，自申
14
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报离职之日
起十二个月
内不得转让
本人直接及
间接持有的
公司股份。2、
在锁定期满
后的二十四
个月内，本人
减持股份数
量的上限为：
直接持有的
公司股份减
持数量不超
过公司股份
总数的百分
之五；通过普
乐投资间接
持有的公司
股份每年减
持数量不超
过上年末持
有的非限售
股份数量的
百分之二十
五。3、本人
如果在锁定
期满后的二
十四个月内
进行减持的，
减持股票的
价格（如果公
司在该期限
内存在派息、
送股、资本公
积金转增股
本、配股、增
发等除权除
息事项，则减
持价进行相
应调整）不得
低于本次公
开发行价。4、
每次减持时，
15
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本人将通知
公司将本次
减持的数量、
价格区间、时
间区间等内
容提前三个
交易日予以
公告。二、持
有发行人股
份的董事、监
事、高级管理
人员承诺：通
过苏州普乐
投资管理有
限公司间接
持有发行人
股份的董事
夏文进，监事
杨英武，高级
管理人员夏
文进、蔡永
略、谢建军、
钟雪冰承诺：
锁定期满后，
本人在担任
公司董事、监
事、高级管理
人员期间每
年转让的公
司股份不超
过本人间接
持有的公司
股份总数的
百分之二十
五；离职后半
年内，不转让
本人所间接
持有的公司
股份；在公司
股票上市之
日起六个月
内申报离职
的，自申报离
职之日起十
16
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
八个月内不
得转让本人
间接持有的
公司股份；在
公司股票上
市之日起第
七个月至第
十二个月之
间申报离职
的，自申报离
职之日起十
二个月内不
得转让本人
间接持有的
公司股份。如
果在锁定期
满后的二十
四个月内进
行减持的，减
持股票的价
格（如果公司
在该期限内
存在派息、送
股、资本公积
金转增股本、
配股、增发等
除权除息事
项，则减持价
进行相应调
整）不得低于
本次公开发
行价。三、持
股 5%以上股
东、董事江小
伟承诺：1、
锁定期满后，
本人在担任
公司董事期
间每年转让
的公司股份
不超过本人
直接及间接
持有的公司
股份总数的
17
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
百分之二十
五；离职后半
年内，不转让
本人直接及
间接持有的
公司股份；在
公司股票上
市之日起六
个月内申报
离职的，自申
报离职之日
起十八个月
内不得转让
本人直接及
间接持有的
公司股份；在
公司股票上
市之日起第
七个月至第
十二个月之
间申报离职
的，自申报离
职之日起十
二个月内不
得转让本人
直接及间接
持有的公司
股份。2、本
人如果在锁
定期满后的
二十四个月
内进行减持
的，减持股份
数量的上限
为不超过公
司股份总数
的百分之十，
减持股票的
价格（如果公
司在该期限
内存在派息、
送股、资本公
积金转增股
本、配股、增
18
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
发等除权除
息事项，则减
持价进行相
应调整）不得
低于本次公
开发行价。3、
每次减持时，
本人将通知
公司将本次
减持的数量、
价格区间、时
间区间等内
容提前三个
交易日予以
公告。
一、公司利润
分配具体政
策如下：（一）
利润分配的
形式：公司可
以采取现金、
股票或者现
金与股票相
结合的方式
分配利润，利
润分配不得
超过累计可
分配利润的
苏州中来光
范围，不得损
伏新材股份 2014 年 06 月 严格按承诺
分红承诺 害公司持续 长期有效
有限公司;林 29 日 执行
经营能力。在
建伟;张育政
符合现金分
红的条件下，
公司应当优
先采取现金
分红的方式
进行利润分
配，原则上每
年度进行一
次现金分红，
公司董事会
可以根据公
司盈利及资
金需求情况
19
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
提议公司进
行中期现金
分红。（二）
现金分红的
具体条件：公
司在当年盈
利且累计未
分配利润为
正，且保证公
司能够持续
经营和长期
发展的前提
下，公司应当
采取现金方
式分配股利。
（三）现金分
红的比例：在
符合现金分
红的条件且
公司未来十
二个月内无
重大资金支
出发生的情
况下，公司每
年以现金方
式分配的利
润不少于当
年实现的可
供分配利润
的百分之二
十或连续三
年以现金方
式累计分配
的利润不少
于该三年累
计实现的可
供分配利润
的百分之二
十。公司董事
会应当综合
考虑所处行
业特点、发展
阶段、自身经
营模式、盈利
20
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
水平以及是
否有重大资
金支出安排
等因素，区分
下列情形，并
按照公司章
程规定的程
序，提出差异
化的现金分
红政策：1、
公司发展阶
段属成熟期
且无重大资
金支出安排
的，进行利润
分配时，现金
分红在本次
利润分配中
所占比例最
低应达到
80%；2、公司
发展阶段属
成熟期且有
重大资金支
出安排的，进
行利润分配
时，现金分红
在本次利润
分配中所占
比例最低应
达到 40%；3、
公司发展阶
段属成长期
且有重大资
金支出安排
的，进行利润
分配时，现金
分红在本次
利润分配中
所占比例最
低应达到
20%；公司发
展阶段不易
区分但有重
21
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
大资金支出
安排的，按照
前项规定处
理。重大资金
支出是指：
（1）公司未
来十二个月
内拟对外投
资、收购资产
或购买设备
累计支出达
到或超过公
司最近一期
经审计净资
产的 30%；
（2）公司未
来十二个月
内拟对外投
资、收购资产
或购买设备
累计支出达
到或超过公
司最近一期
经审计总资
产的 20%。公
司目前发展
阶段属于成
长期且未来
有重大资金
投入支出安
排，进行利润
分配时，现金
分红在本次
利润分配中
所占比例最
低应达到
20%。随着公
司的不断发
展，公司董事
会认为公司
的发展阶段
属于成熟期
的，则根据公
司有无重大
22
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
资金支出安
排计划，由董
事会按照公
司章程规定
的利润分配
政策调整的
程序提请股
东大会决定
提高现金分
红在本次利
润分配中的
最低比例。
（四）发放股
票股利的具
体条件：公司
的经营情况
良好，并且董
事会认为公
司股本规模
与公司股本
规模不匹配、
发放股票股
利有利于公
司全体股东
整体利益时，
可以在满足
上述现金分
红的条件下，
根据公司的
累计可分配
利润、公积金
及现金流情
况提出股票
股利分配预
案。二、控股
股东、实际控
制人林建伟、
张育政承诺
如下：公司股
东大会审议
利润分配政
策（包括现金
分红政策）的
安排相关事
23
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
项时，本人承
诺将投赞成
票。
控股股东、实
际控制人林
建伟、张育
政： 一、关
于减少及规
范关联交易
的承诺：1、
不利用控股
股东和实际
控制人地位
及与公司之
间的关联关
系损害公司
利益和其他
股东的合法
权益；2、自
本承诺函出
具日起本人
及本人控制
关于同业竞
的其他企业
林建伟;张育 争、关联交 2014 年 06 月 严格按承诺
将不会以任 长期有效
政;江小伟 易、资金占用 29 日 执行
何理由和方
方面的承诺
式占用公司
的资金或其
他资产；3、
尽量减少与
公司发生关
联交易，如关
联交易无法
避免，将按照
公平合理和
正常的商业
交易条件进
行，将不会要
求或接受公
司给予比在
任何一项市
场公平交易
中第三者更
优惠的条件；
4、 将严格和
24
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
善意地履行
与公司签订
的各种关联
交易协议，不
会向公司谋
求任何超出
上述规定以
外的利益或
收益；5、 本
人将通过对
所控制的其
他企业的控
制权，促使该
等企业按照
同样的标准
遵守上述承
诺。二、避免
同业竞争的
承诺：1、目
前本人没有
在中国境内
外任何地方
直接或间接
发展、经营或
协助经营或
参与与公司
业务存在竞
争的任何活
动，亦没有在
任何与公司
业务有直接
或间接竞争
的公司或企
业拥有任何
权益（不论直
接或间接）；
2、保证及承
诺除非经公
司书面同意，
不会直接或
间接发展、经
营或协助经
营或参与或
从事与公司
25
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
业务相竞争
的任何活动；
3、如拟出售
本人与公司
生产、经营相
关的任何其
它资产、业务
或权益，公司
均有优先购
买的权利；本
人将尽最大
努力使有关
交易的价格
公平合理，且
该等交易价
格按与独立
第三方进行
正常商业交
易的交易价
格为基础确
定；4、将依
法律、法规及
公司的规定
向公司及有
关机构或部
门及时披露
与公司业务
构成竞争或
可能构成竞
争的任何业
务或权益的
详情，直至本
人不再作为
公司实际控
制人为止；5、
将不会利用
公司实际控
制人的身份
进行损害公
司及其它股
东利益的经
营活动。三、
不占用公司
资金的承诺：
26
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
不以下列任
何方式占用
公司及控股
子公司的资
金： 1、有偿
或无偿地拆
借公司的资
金给本人或
其他关联方
使用； 2、
通过银行或
非银行金融
机构向本人
或关联方提
供委托贷款；
3、委托本人
或其他关联
方进行投资
活动； 4、
为本人或他
关联方开具
没有真实交
易背景的商
业承兑汇票；
5、代本人或
其他关联方
偿还债务；6、
中国证监会
认定的其他
方式。董事江
小伟：一、避
免同业竞争
的承诺：1、
目前本人没
有在中国境
内外任何地
方直接或间
接发展、经营
或协助经营
或参与与公
司业务存在
竞争的任何
活动，亦没有
在任何与公
27
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
司业务有直
接或间接竞
争的公司或
企业拥有任
何权益（不论
直接或间
接）；2、保证
及承诺除非
经公司书面
同意，不会直
接或间接发
展、经营或协
助经营或参
与或从事与
公司业务相
竞争的任何
活动；3、如
拟出售本人
与公司生产、
经营相关的
任何其它资
产、业务或权
益，公司均有
优先购买的
权利；本人将
尽最大努力
使有关交易
的价格公平
合理，且该等
交易价格按
与独立第三
方进行正常
商业交易的
交易价格为
基础确定；4、
将依法律、法
规及公司的
规定向公司
及有关机构
或部门及时
披露与公司
业务构成竞
争或可能构
成竞争的任
28
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
何业务或权
益的详情，直
至本人不再
作为公司持
有 5%以上股
份的股东为
止；5、将不
会利用公司
股东的身份
进行损害公
司及其它股
东利益的经
营活动。
1、公司股票
自挂牌上市
之日起三年
内，一旦出现
连续 20 个交
易日公司股
票收盘价均
低于公司上
一个会计年
度末经审计
的每股净资
产情形且在
苏州中来光 控股股东及
伏新材股份 有义务增持
有限公司;林 关于稳定股 的董事、高级
2014 年 06 月 严格按承诺
建伟;张育政; 价措施的承 管理人员增 长期有效
29 日 执行
夏文进;谢建 诺 持公司股票
军;蔡永略;钟 方案实施完
雪冰;杨英武 成之日起，若
公司股票连
续 3 个交易日
的收盘价均
低于公司上
一个会计年
度末经审计
的每股净资
产时，启动稳
定股价措施。
2、在不违背
《深圳证券
交易所股票
29
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
上市规则》、
《上市公司
回购社会公
众股份管理
办法（试行）》
及《关于上市
公司以集中
竞价交易方
式回购股份
的补充规定》
等法律法规
的条件和要
求且不应导
致公司股权
分布不符合
上市条件的
前提下，向社
会公众股东
回购股份。回
购股份的金
额与数量应
符合下列各
项：（1）公司
用于回购股
份的资金总
额累计不超
过公司首次
公开发行新
股所募集资
金的总额；
（2）公司单
次用于回购
股份的资金
不得低于人
民币 1,000 万
元；（3）公司
单次回购股
份不超过公
司总股本的
1%且连续 12
个月内回购
股份不超过
公司总股本
的 3%；如上
30
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
述第（2）项
与本项冲突
的，按照本项
执行。控股股
东、实际控制
人林建伟、张
育政关于稳
定股价措施
的承诺：1、
公司股票自
挂牌上市之
日起三年内，
一旦出现连
续 20 个交易
日公司股票
收盘价均低
于公司上一
个会计年度
末经审计的
每股净资产
情形时，启动
稳定股价措
施，且本人作
为第一顺位
首先履行股
票增持义务。
2、在不违背
《深圳证券
交易所股票
上市规则》、
《上市公司
收购管理办
法》及《创业
板信息披露
业务备忘录
第 5 号－股东
及其一致行
动人增持股
份业务管理》
等法律法规
的条件和要
求且不应导
致公司股权
分布不符合
31
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
上市条件的
前提下，本人
以自有资金
在二级市场
增持流通股
份。3、增持
股份的金额
与数量：（1）
单次增持总
金额不应少
于人民币
1,000 万元（即
最低增持金
额）；（2）单
次及/或连续
十二个月增
持公司股份
数量不超过
公司总股本
的 1%；如上
述第（1）项
与本项冲突
的，按照本项
执行。（3）本
人负有增持
股票义务，但
未按规定提
出增持计划
和/或未实际
实施增持计
划的，每违反
一次，向公司
按如下公式
支付现金补
偿：现金补偿
金额=本人最
低增持金额
（即人民币
1,000 万元）-
本人实际用
于增持股票
的金额（如
有）。4、若因
稳定公司股
32
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
价需要，公司
应履行股票
回购方案而
未能履行，本
人作为公司
控股股东，将
和公司其他
董事（独立董
事除外）及高
级管理人员
增持应由公
司回购的全
部股票。在公
司领取薪酬
的董事（不含
独立董事）、
高级管理人
员承诺：公司
股票自挂牌
上市之日起
三年内，一旦
出现连续 20
个交易日公
司股票收盘
价均低于公
司上一个会
计年度末经
审计的每股
净资产情形
时，与公司控
股股东同时
启动稳定股
价措施。在符
合《上市公司
收购管理办
法》及《上市
公司董事、监
事和高级管
理人员所持
本公司股份
及其变动管
理规则》等法
律法规的条
件和要求且
33
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
不应导致公
司股权分布
不符合上市
条件的前提
下，本人需在
二级市场增
持流通股份，
且连续十二
个月内用于
增持公司股
份的货币资
金不少于本
人上年度薪
酬总和的
30%（即最低
增持金额）。
本人负有增
持股票义务，
但未按规定
提出增持计
划和/或未实
际实施增持
计划的，每违
反一次，应向
公司按如下
公式支付现
金补偿：现金
补偿金额=本
人最低增持
金额（即本人
上年度薪酬
总和的 30%）
-本人实际用
于增持股票
的金额（如
有）。若因稳
定公司股价
需要，公司应
履行股票回
购方案而未
能履行，本人
将和公司控
股股东及其
他董事（独立
34
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
董事除外）、
高级管理人
员增持应由
公司回购的
全部股票。对
于公司股票
发行上市后
三年内新聘
任的在公司
领取薪酬的
董事、高级管
理人员应当
签署并遵守
上述承诺。
如公司招股
说明书有虚
假记载、误导
性陈述或者
重大遗漏，对
判断公司是
否符合法律
规定的发行
条件构成重
大、实质影响
且经证券监
督管理部门
认定的，公司
关于申请文 将依法回购
苏州中来光
件真实、准 首次公开发 2014 年 06 月 严格按承诺
伏新材股份 长期有效
确、完整、及 行的全部新 29 日 执行
有限公司
时的承诺 股，回购价格
以公司股票
首次公开发
行价格加计
银行同期活
期存款利息
和回购义务
触发时点前
最后一个交
易日公司股
票的收盘价
格孰高确定。
公司将在有
权部门认定
35
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
有关违法事
实的两个交
易日内进行
公告，并在 3
个交易日内
根据相关法
律、法规及公
司章程的规
定召开董事
会并发出召
开临时股东
大会通知，在
召开临时股
东大会并经
相关主管部
门批准或备
案后启动股
份回购措施。
如公司招股
说明书有虚
假记载、误导
性陈述或者
重大遗漏，致
使投资者在
证券交易中
遭受损失的，
将依法赔偿
投资者损失。
有权获得赔
偿的投资者
资格、投资者
损失的范围
认定、赔偿主
体之间的责
任划分和免
责事由按照
《证券法》、
《最高人民
法院关于审
理证券市场
因虚假陈述
引发的民事
赔偿案件的
若干规定》
36
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
（法释
[2003]2 号）等
相关法律法
规的规定执
行，如相关法
律法规相应
修订，则按彼
时有效的法
律法规执行。
二、苏州中来
光伏新材股
份有限公司
关于填补被
摊薄即期回
报的措施及
承诺：本次发
行完成后，公
司股本和净
资产规模将
较大幅度增
加，公司摊薄
后的即期及
未来每股收
益和净资产
收益率面临
下降的风险。
为降低本次
发行摊薄公
司即期回报
的风险，增强
对股东利益
的回报，公司
拟通过强化
募集资金管
理、加快募投
项目投资进
度、提高募集
资金使用效
率、加强市场
开拓、加强技
术创新等措
施，从而提升
资产质量，提
高销售收入，
37
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
增厚未来收
益，实现可持
续发展，以填
补回报：1、
加强对募投
项目监管，保
证募集资金
合理合法使
用：为规范公
司募集资金
的使用与管
理，确保募集
资金的使用
规范、安全、
高效，公司制
定了《募集资
金管理办
法》、《信息披
露管理制度》
等相关制度。
董事会针对
本次发行募
集资金的使
用和管理，通
过设立专项
账户的相关
决议，募集资
金到位后将
存放于董事
会指定的专
项账户中，专
户专储，专款
专用。公司将
根据相关法
规和《募集资
金管理办法》
的要求，严格
管理募集资
金使用，并积
极配合监管
银行和保荐
机构对募集
资金使用的
检查和监督，
38
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
以保证募集
资金合理规
范使用，合理
防范募集资
金使用风险。
2、加快募投
项目投资进
度，争取早日
实现项目预
期效益 ：本
次发行募集
资金拟投资
于"年产 1,200
万平方米涂
覆型太阳能
电池背膜扩
建项目"、"年
产 1,600 万平
方米涂覆型
太阳能电池
背膜扩建项
目"、"太阳能
光伏新材料
研发中心新
建项目"。上述
项目的实施
符合本公司
的发展战略，
能有效提升
公司的生产
能力和盈利
能力，有利于
公司持续、快
速发展。本次
募集资金到
位前，发行人
拟通过多种
渠道积极筹
资资金，争取
尽早实现项
目预期收益，
增强未来几
年的股东回
报，降低本次
39
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
发行导致的
即期回报摊
薄的风险。3、
加强经营管
理和内部控
制，提升经营
效率和盈利
能力 ：公司
未来几年将
进一步提高
经营和管理
水平，提升公
司的整体盈
利能力。 公
司将努力提
高资金的使
用效率，完善
并强化投资
决策程序，提
升资金使用
效率，节省公
司的财务费
用支出。公司
也将加强企
业内部控制，
发挥企业管
控效能。推进
全面预算管
理，优化预算
管理流程，加
强成本管理，
强化预算执
行监督，全面
有效地控制
公司经营和
管控风险。4、
进一步完善
利润分配制
度，强化投资
者回报机制：
公司已经按
照相关法律
法规的规定
修订了《公司
40
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
章程（草案）》
（上市后适
用）、《公司未
来股东回报
规划》，建立
了健全有效
的股东回报
机制。本次发
行完成后，将
按照法律法
规的规定和
《公司章
程》、《公司未
来股东回报
规划》的约
定，在符合利
润分配条件
的情况下，积
极推动对股
东的利润分
配，有效维护
和增加对股
东的回报。
三、苏州中来
光伏新材股
份有限公司
关于公开承
诺事项未履
行的约束措
施：公司作出
公开承诺事
项的，当出现
未能履行承
诺的情况时：
1、及时、充
分披露承诺
未能履行、无
法履行或无
法按期履行
的具体原因；
2、自愿接受
社会和监管
部门的监督，
及时改正并
41
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
继续履行有
关公开承诺；
3、因违反承
诺给投资者
造成损失的，
依法对投资
者进行赔偿。
如《招股说明
书》存在虚假
记载、误导性
陈述或者重
大遗漏，对判
断发行人是
否符合法律
规定的发行
条件构成重
大、实质影响
的，本人将依
法购回首次
公开发行时
本人公开发
售的股份，购
回价格以公
司股票首次
关于申请文
公开发行价
林建伟;张育 件真实、准 2014 年 06 月 严格按承诺
格加计银行 长期有效
政 确、完整、及 29 日 执行
同期活期存
时的承诺
款利息和回
购义务触发
时点前最后
一个交易日
公司股票的
收盘价格孰
高确定。如
《招股说明
书》存在虚假
记载、误导性
陈述或者重
大遗漏，致使
投资者在证
券交易中遭
受损失，本人
将依法赔偿
投资者损失。
42
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
有权获得赔
偿的投资者
资格、投资者
损失的范围
认定、赔偿主
体之间的责
任划分和免
责事由按照
《证券法》、
《最高人民
法院关于审
理证券市场
因虚假陈述
引发的民事
赔偿案件的
若干规定》
（法释
[2003]2 号）等
相关法律法
规的规定执
行，如相关法
律法规相应
修订，则按彼
时有效的法
律法规执行。
二、控股股
东、实际控制
人林建伟、张
育政关于公
司缴纳社保
和住房公积
金事项的承
诺：若经有关
主管部门认
定公司需为
员工补缴历
史上未缴纳
的社会保险
费、住房公积
金，或因未缴
纳上述费用
受到处罚或
被任何利益
相关方以任
43
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
何方式提出
权利要求时，
本人将无条
件全额承担
公司应补缴
的全部社会
保险、住房公
积金款项及
处罚款项，并
全额承担利
益相关方提
出的赔偿、补
偿款项，以及
由上述事项
产生的应由
公司负担的
其他所有相
关费用。为降
低本次发行
摊薄公司即
期回报的风
险，增强对股
东利益的回
报，公司拟通
过强化募集
资金管理、加
快募投项目
投资进度、提
高募集资金
使用效率、加
强市场开拓、
加强技术创
新等措施，从
而提升资产
质量，提高销
售收入，增厚
未来收益，实
现可持续发
展，以填补回
报。公司股东
大会审议填
补被摊薄即
期回报的措
施相关事项
44
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
时，本人承诺
将投赞成票。
三 、公开承
诺事项未履
行的约束措
施：本人作出
公开承诺事
项的，当出现
未能履行承
诺的情况时：
1、通过公司
及时、充分披
露其承诺未
能履行、无法
履行或无法
按期履行的
具体原因；2、
自愿接受社
会和监管部
门的监督，及
时改正并继
续履行有关
公开承诺；3、
因违反承诺
给公司或投
资者造成损
失的，依法对
公司或投资
者进行赔偿；
4、因违反承
诺所产生的
收益全部归
公司所有，公
司有权暂扣
本人应得的
现金分红，同
时本人不得
转让直接及
间接持有的
公司股份，直
至本人将违
规收益足额
交付公司为
止；5、上述
45
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
承诺不因本
人的职务变
更、离职等原
因而放弃履
行。
一、关于申请
文件真实、准
确、完整、及
时的承诺：如
《招股说明
书》存在虚假
记载、误导性
陈述或者重
大遗漏，致使
投资者在证
券交易中遭
受损失，本人
将依法赔偿
投资者损失。
有权获得赔
偿的投资者
资格、投资者
损失的范围
认定、赔偿主
2014 年 06 月 严格按承诺
江小伟 其他承诺 体之间的责 长期有效
29 日 执行
任划分和免
责事由按照
《证券法》、
《最高人民
法院关于审
理证券市场
因虚假陈述
引发的民事
赔偿案件的
若干规定》
（法释
[2003]2 号）等
相关法律法
规的规定执
行，如相关法
律法规相应
修订，则按彼
时有效的法
律法规执行。
46
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、公开承诺
事项未履行
的约束措施：
本人作出公
开承诺事项
的，当出现未
能履行承诺
的情况时：1、
通过公司及
时、充分披露
其承诺未能
履行、无法履
行或无法按
期履行的具
体原因；2、
自愿接受社
会和监管部
门的监督，及
时改正并继
续履行有关
公开承诺；3、
因违反承诺
给公司或投
资者造成损
失的，依法对
公司或投资
者进行赔偿；
4、因违反承
诺所产生的
收益全部归
公司所有，公
司有权暂扣
本人应得的
现金分红，同
时本人不得
转让直接及
间接持有的
公司股份，直
至本人将违
规收益足额
交付公司为
止；5、上述
承诺不因本
人的职务变
47
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
更、离职等原
因而放弃履
行。
一、全体董
事、监事、高
级管理人员
关于申请文
件真实、准
确、完整、及
时的承诺：如
《招股说明
书》存在虚假
记载、误导性
陈述或者重
大遗漏，致使
投资者在证
券交易中遭
受损失，依法
赔偿投资者
损失。二、苏
州普乐投资
苏州普乐投
管理有限公
资管理有限
司的承诺：苏
公司;夏文进; 2014 年 06 月 严格按承诺
其他承诺 州普乐投资 长期有效
杨英武;蔡永 29 日 执行
管理有限公
略;谢建军;钟
司作为公司
雪冰
管理人员的
持股公司，比
照上述第一
至第四项承
诺实行。三、
公开承诺事
项未履行的
约束措施：公
司全体董事、
监事、高级管
理人员等责
任主体作出
公开承诺事
项的，当出现
未能履行承
诺的情况时：
1、通过公司
及时、充分披
48
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
露其承诺未
能履行、无法
履行或无法
按期履行的
具体原因；2、
自愿接受社
会和监管部
门的监督，及
时改正并继
续履行有关
公开承诺；3、
因违反承诺
给公司或投
资者造成损
失的，依法对
公司或投资
者进行赔偿；
4、因违反承
诺所产生的
收益全部归
公司所有，公
司有权暂扣
其应向本人
支付的报酬
或本人应得
的现金分红，
同时本人不
得转让直接
及间接持有
的公司股份，
直至本人将
违规收益足
额交付公司
为止。5、违
反承诺情节
严重的，控股
股东或董事
会、监事会、
半数以上的
独立董事有
权提请股东
大会同意更
换相关董事、
监事，公司董
49
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
事会有权解
聘相关高级
管理人员。6、
上述承诺不
因职务变更、
离职等原因
而失效。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 无
一步的工作计划
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 35,000
本季度投入募集资金总额 1,153.42
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 19,856.47
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度(3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
年产 1,200 万平方米
9,582.1 7,882.5
涂覆型太阳能电池 否 16,063 16,063 18.68 59.65% 1,614.74 是 否
6 7
背膜扩建项目
太阳能光伏新材料 3,005.3
否 3,000 3,000 59.75 100.18% 是 否
研发中心新建项目 5
年产 1,600 万平方米
7,268.9 3,658.7
涂覆型太阳能电池 否 15,937 15,937 1,074.99 45.61% 1,501.88 是 否
6 8
背膜扩建项目
19,856. 11,541.
承诺投资项目小计 -- 35,000 35,000 1,153.42 -- -- 3,116.62 -- --
47 35
超募资金投向
不适用
50
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
19,856. 11,541.
合计 -- 35,000 35,000 1,153.42 -- -- 3,116.62 -- --
47 35
未达到计划进度或
预计收益的情况和 不适用
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
适用
募集资金投资项目 首次募集资金到位前（截至 2014 年 8 月 31 日），公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 6,993.26
先期投入及置换情 万元。募集资金到位后，根据 2014 年 9 月 22 日公司二届董事会四次会议及二届监事会三次会议审议
况 通过的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》以及其他相关程序，用募集资金
置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 6,993.26 万元。
适用
1、根据 2014 年 10 月 15 日公司董事会二届五次会议及监事会二届四次会议审议通过的《关于使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》以及其他相关程序，公司使用部分闲置募集资金 5,000 万
元用于暂时补充流动资金。公司已于 2015 年 4 月 14 日将上述 5,000.00 万元归还至募集资金专用账户。
2、根据 2015 年 4 月 15 日公司董事会二届十次会议及监事会二届八次会议审议通过的《关于使用部
用闲置募集资金暂 分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》以及其他相关程序，公司使用部分闲置募集资金 8,000 万
时补充流动资金情 元用于暂时补充流动资金。公司已于 2015 年 10 月 13 日将上述 8,000.00 万元归还至募集资金专用账
况 户。3、根据 2015 年 10 月 21 日公司董事会二届十八次会议及监事会二届十二次会议审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》以及其他相关程序，公司使用部分闲置募集资金
12,000 万元用于暂时补充流动资金。公司已于 2016 年 3 月 14 日将上述 12,000 万元归还至募集资金专
用账户。4、根据 2016 年 3 月 16 日公司董事会二届二十一次会议及监事会二届十四次会议审议通过
的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》以及其他相关程序，公司使用部分闲置募
集资金 6,000 万元用于暂时补充流动资金。
适用
节余情况：截止 2015 年 12 月 31 日，“年产 1,200 万平方米涂覆型太阳能电池背膜扩建项目”已实施完
项目实施出现募集
毕，该项目共使用募集资金 10,002.29 万元，节余募集资金 6,286.37 万元（含利息）。节余的主要原因
资金结余的金额及
系公司背膜生产装备技术和工艺水平的改进和提升，公司生产线生产效率已实现大幅提升从而降低了
原因
投资强度。经公司董事会二届二十次会议及监事会二届十三次会议审议通过，并经公司 2016 年第一
次临时股东大会审议通过，该节余资金已永久补充流动资金。
51
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
尚未使用的募集资 截至 2016 年 3 月 31 日，公司募集资金专户余额为 9368.94 万元，其中 6,000 万元暂时用于补充流动
金用途及去向 资金。尚未使用的募集资金将继续用于募投项目实施。
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
三、其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内现金分红政策的执行情况
2015年度利润分配预案：以公司2015年12月31日119,490,000股总股本为基数，向全体股东每10股送5股、同时每10股派
发现金红利3元（含税），共计分配现金红利35,847,000.00元（含税），送红股59,745,000股；利润分配完成后，剩余未分配
利润250,330,616.19元。
2016年3月16日，公司第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十四次会议分别审议通过了《2015年度利润分配
预案》，公司独立董事对本议案发表了明确的同意意见。同时，该利润分配方案已经公司2015年度股东大会审议通过。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
52
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：苏州中来光伏新材股份有限公司
2016 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 334,228,347.16 337,143,008.37
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 200,044,823.72 158,409,081.40
应收账款 315,317,995.95 305,650,318.16
预付款项 38,719,885.33 24,732,299.09
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 31,777,108.34 30,334,335.37
买入返售金融资产
存货 157,321,938.98 147,919,423.26
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 39,701,158.38 42,688,227.12
流动资产合计 1,117,111,257.86 1,046,876,692.77
非流动资产：
发放贷款及垫款
53
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
可供出售金融资产 12,500,000.00 12,500,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 57,981,529.46 14,707,287.62
投资性房地产
固定资产 254,938,996.94 258,630,246.59
在建工程 224,119,471.42 228,936,758.72
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 32,723,059.37 33,349,900.61
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 3,296,525.69 3,164,515.81
其他非流动资产
非流动资产合计 585,559,582.88 551,288,709.35
资产总计 1,702,670,840.74 1,598,165,402.12
流动负债：
短期借款 199,332,010.32 111,833,200.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 155,929,064.78 175,833,053.16
应付账款 194,121,401.64 183,515,974.03
预收款项 6,314,070.32 1,089,446.25
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,745,813.54 7,227,774.49
应交税费 12,581,836.52 13,129,093.03
54
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
应付利息 328,141.99 727,543.53
应付股利
其他应付款 3,677,519.20 12,635,400.23
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 9,000,000.00 9,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 586,029,858.31 514,991,484.72
非流动负债：
长期借款 18,328,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 200,000,000.00 200,000,000.00
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 218,328,000.00 200,000,000.00
负债合计 804,357,858.31 714,991,484.72
所有者权益：
股本 119,490,000.00 119,490,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 334,715,021.72 335,672,021.72
减：库存股
其他综合收益 830,154.63 -17,641.20
专项储备
55
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
盈余公积 45,424,512.91 45,424,512.91
一般风险准备
未分配利润 370,095,554.91 333,700,537.18
归属于母公司所有者权益合计 870,555,244.17 834,269,430.61
少数股东权益 27,757,738.26 48,904,486.79
所有者权益合计 898,312,982.43 883,173,917.40
负债和所有者权益总计 1,702,670,840.74 1,598,165,402.12
法定代表人：林建伟 主管会计工作负责人：林建伟 会计机构负责人：李强
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 150,004,943.99 169,994,104.75
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 200,044,823.72 158,409,081.40
应收账款 300,892,413.11 282,504,707.96
预付款项 17,754,924.46 19,467,162.60
应收利息
应收股利
其他应收款 12,481,961.55 1,818,080.09
存货 116,196,631.24 111,521,803.35
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 53,135.22
流动资产合计 797,375,698.07 743,768,075.37
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 381,252,279.47 257,978,037.62
投资性房地产
56
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
固定资产 241,073,337.23 244,968,418.08
在建工程 909,726.52 1,525,326.52
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 17,272,995.89 17,396,654.75
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 3,103,006.07 2,957,839.98
其他非流动资产
非流动资产合计 643,611,345.18 524,826,276.95
资产总计 1,440,987,043.25 1,268,594,352.32
流动负债：
短期借款 192,000,000.00 87,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 147,030,402.54 153,927,338.46
应付账款 178,057,606.39 151,074,571.40
预收款项 3,504,070.32 1,089,446.25
应付职工薪酬 3,106,674.26 4,908,119.37
应交税费 11,850,476.84 11,629,894.50
应付利息 245,132.50 144,833.33
应付股利
其他应付款 2,123,958.78 511,120.31
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 9,000,000.00 9,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 546,918,321.63 419,285,323.62
非流动负债：
长期借款
应付债券
57
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 546,918,321.63 419,285,323.62
所有者权益：
股本 119,490,000.00 119,490,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 338,471,899.60 338,471,899.60
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 45,424,512.91 45,424,512.91
未分配利润 390,682,309.11 345,922,616.19
所有者权益合计 894,068,721.62 849,309,028.70
负债和所有者权益总计 1,440,987,043.25 1,268,594,352.32
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 265,620,415.16 125,119,854.26
其中：营业收入 265,620,415.16 125,119,854.26
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 217,562,346.63 92,813,756.76
58
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其中：营业成本 183,421,004.05 78,863,096.48
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,545,171.05 389,297.80
销售费用 4,105,463.41 2,759,710.45
管理费用 21,985,213.17 9,814,230.02
财务费用 6,061,190.44 -66,506.61
资产减值损失 444,304.51 1,053,928.62
加：公允价值变动收益（损失以
-287,562.11
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-3,711,840.62 -136,219.34
列）
其中：对联营企业和合营企业
-3,725,758.15 -265,660.25
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 44,346,227.91 31,882,316.05
加：营业外收入 312,590.60 347,736.38
其中：非流动资产处置利得 11,567.25 33,644.38
减：营业外支出 199,691.39 59,206.36
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 44,459,127.12 32,170,846.07
减：所得税费用 8,167,857.91 4,865,458.41
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 36,291,269.21 27,305,387.66
归属于母公司所有者的净利润 36,395,017.73 27,303,479.14
少数股东损益 -103,748.52 1,908.52
六、其他综合收益的税后净额 830,154.63 -1,194,197.53
归属母公司所有者的其他综合收益
830,154.63 -1,194,197.53
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
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苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
830,154.63 -1,194,197.53
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 830,154.63 -1,194,197.53
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 37,121,423.84 26,111,190.13
归属于母公司所有者的综合收益
37,225,172.36 26,109,281.61
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -103,748.52 1,908.52
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.30 0.23
（二）稀释每股收益 0.30 0.23
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：林建伟 主管会计工作负责人：林建伟 会计机构负责人：李强
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 254,052,829.62 123,907,287.30
减：营业成本 173,605,463.01 78,133,530.22
营业税金及附加 1,208,771.27 386,657.26
60
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
销售费用 3,250,251.31 2,699,893.51
管理费用 15,197,960.15 9,540,976.70
财务费用 3,084,897.07 -88,861.68
资产减值损失 1,391,021.27 1,014,335.21
加：公允价值变动收益（损失以
-287,562.11
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-3,725,758.15 -136,219.34
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 52,588,707.39 31,796,974.63
加：营业外收入 312,584.12 347,644.38
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 168,138.55 59,206.36
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
52,733,152.96 32,085,412.65
列）
减：所得税费用 7,973,460.04 4,825,922.52
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 44,759,692.92 27,259,490.13
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
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苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 44,759,692.92 27,259,490.13
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 253,129,954.12 98,990,458.80
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 416,717.00
收到其他与经营活动有关的现
102,402,355.19 39,122,929.68
金
经营活动现金流入小计 355,532,309.31 138,530,105.48
购买商品、接受劳务支付的现金 196,774,717.13 77,550,444.42
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
62
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支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
13,077,737.30 6,936,911.38
现金
支付的各项税费 20,184,850.97 8,221,725.01
支付其他与经营活动有关的现
127,117,345.10 28,772,547.79
金
经营活动现金流出小计 357,154,650.50 121,481,628.60
经营活动产生的现金流量净额 -1,622,341.19 17,048,476.88
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 11,830,000.00
取得投资收益收到的现金 129,440.91
处置固定资产、无形资产和其他
114,500.00 40,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 11,944,500.00 169,440.91
购建固定资产、无形资产和其他
23,679,641.46 42,688,688.54
长期资产支付的现金
投资支付的现金 50,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
11,482,440.60 1,257,289.00
金
投资活动现金流出小计 85,162,082.06 43,945,977.54
投资活动产生的现金流量净额 -73,217,582.06 -43,776,536.63
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 490,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
490,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 133,105,625.00 16,731,250.00
63
苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 133,105,625.00 17,221,250.00
偿还债务支付的现金 28,105,625.00 5,200,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
5,438,473.76 782,033.26
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
22,000,000.00
金
筹资活动现金流出小计 55,544,098.76 5,982,033.26
筹资活动产生的现金流量净额 77,561,526.24 11,239,216.74
四、汇率变动对现金及现金等价物的
272,681.98 -749,963.03
影响
五、现金及现金等价物净增加额 2,994,284.97 -16,238,806.04
加：期初现金及现金等价物余额 255,768,346.53 182,661,215.55
六、期末现金及现金等价物余额 258,762,631.50 166,422,409.51
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 233,297,468.42 98,539,763.16
收到的税费返还 416,717.00
收到其他与经营活动有关的现
55,029,572.84 39,117,223.34
金
经营活动现金流入小计 288,327,041.26 138,073,703.50
购买商品、接受劳务支付的现金 151,107,150.97 76,877,991.59
支付给职工以及为职工支付的
10,471,339.28 6,902,475.84
现金
支付的各项税费 18,569,329.31 8,117,095.76
支付其他与经营活动有关的现
97,567,754.82 28,706,397.63
金
经营活动现金流出小计 277,715,574.38 120,603,960.82
经营活动产生的现金流量净额 10,611,466.88 17,469,742.68
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二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 129,440.91
处置固定资产、无形资产和其他
114,500.00 40,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 114,500.00 169,440.91
购建固定资产、无形资产和其他
14,395,225.47 15,923,123.34
长期资产支付的现金
投资支付的现金 127,000,000.00 18,370,750.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
372,496.00
金
投资活动现金流出小计 141,395,225.47 34,666,369.34
投资活动产生的现金流量净额 -141,280,725.47 -34,496,928.43
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 115,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 115,000,000.00
偿还债务支付的现金 10,000,000.00 5,200,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
1,498,703.08 782,033.26
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 11,498,703.08 5,982,033.26
筹资活动产生的现金流量净额 103,501,296.92 -5,982,033.26
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -27,167,961.67 -23,009,219.01
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加：期初现金及现金等价物余额 110,605,852.24 181,192,292.54
六、期末现金及现金等价物余额 83,437,890.57 158,183,073.53
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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