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新时达：2015年年度报告

来源：深交所
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 2016-04-23 10:40:08
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上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

上海新时达电气股份有限公司

2015 年年度报告

2016 年 04 月

1

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

第一节 重要提示、目录和释义

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的

真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和

连带的法律责任。

公司负责人纪德法、主管会计工作负责人李国范及会计机构负责人(会计主

管人员)葛达明声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

本年度报告中所涉及的对公司未来发展的前瞻性陈述，属于计划性事项，

并不构成公司对投资者的实质承诺，敬请广大投资者注意投资风险。

本公司目前存在经营风险、市场风险以及商誉减值风险等风险因素，敬请

投资者注意投资风险，详细内容见本年度报告“公司面临的风险因素及应对措

施”。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司 2015 年 12 月 31 日

总股本 589770589 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.1 元（含税），

送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。

2

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

目 录

第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2

第二节 公司简介和主要财务指标.................................................................................................... 5

第三节 公司业务概要 ........................................................................................................................ 9

第四节 管理层讨论与分析 .............................................................................................................. 11

第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 33

第六节 股份变动及股东情况.......................................................................................................... 51

第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 59

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 60

第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 71

第十节 财务报告.............................................................................................................................. 77

第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................ 153

3

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

释义

释义项 指 释义内容

公司、本公司、股份公司、新时达 指 上海新时达电气股份有限公司

中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会

深交所、交易所 指 深圳证券交易所

报告期、本报告期 指 2015 年 1-12 月的会计期间

会计师、年审会计师、外部审计机构 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）

元 指 人民币元

本公司生产或销售的电梯控制系统各种细分产品，包括电梯控制成套系

电梯控制类产品 指

统、电梯智能化微机控制板、电梯操纵箱和电梯召唤箱等。

本公司生产或销售的变频器各种细分产品，包括各类工控类变频器、电梯

节能与工业传动类产品 指 专用变频器、一体化电梯驱动控制器和门机变频器等，以及与合同能源管

理业务相关的各种产品。

本公司生产或销售的机器人与运动控制系统各种细分产品，包括工业机器

机器人与运动控制类产品 指

人、运动控制器、伺服驱动器、伺服电机、运动控制及机器人工程等。

嵌入式系统、嵌入式软件 指 一种控制、监视或者辅助装置，机器和设备运行的专用计算机系统。

是指以工厂内的测量和控制机器间的数字通讯为主的网络，也称现场网

现场总线 指 络。也就是将传感器、各种操作终端和控制器间的通讯及控制器之间的通

讯进行特化的网络。

深圳众为兴、众为兴 指 深圳众为兴技术股份有限公司

晓奥享荣 指 上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司

会通科技 指 上海会通自动化科技发展有限公司

4

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称 新时达 股票代码 002527

变更后的股票简称（如有） ——

股票上市证券交易所 深圳证券交易所

公司的中文名称 上海新时达电气股份有限公司

公司的中文简称 新时达

公司的外文名称（如有） Shanghai STEP Electric Corporation

公司的外文名称缩写（如有）STEP

公司的法定代表人 纪德法

注册地址 上海市嘉定区南翔镇新勤路 289 号

注册地址的邮政编码 201802

办公地址 上海市嘉定区南翔镇新勤路 289 号

办公地址的邮政编码 201802

公司网址 www.stepelectric.com

电子信箱 yangls@stepelectric.com

二、联系人和联系方式

董事会秘书 证券事务代表

姓名 冯骏 杨丽莎

联系地址 上海市嘉定区思义路 1560 号 上海市嘉定区思义路 1560 号

电话 86-21-69926000 总机转 86-21-69926000 总机转

传真 86-21-69926163 86-21-69926163

电子信箱 yangls@stepelectric.com yangls@stepelectric.com

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

公司年度报告备置地点 董事会办公室

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上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

四、注册变更情况

组织机构代码 60751688-X

公司上市以来主营业务的变化情况（如

无变更

有）

历次控股股东的变更情况（如有） 无变更

五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）

会计师事务所办公地址 上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼 1、2、3 室

签字会计师姓名 唐国骏、蒋承毅

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

√ 适用 □ 不适用

保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间

广州市天河北路 183 号大都会 自 2010 年 12 月 24 日起至 2012

广发证券股份有限公司 林文坛、管汝平

广场 19 楼 年 12 月 31 日

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

√ 适用 □ 不适用

财务顾问名称 财务顾问办公地址 财务顾问主办人姓名 持续督导期间

广州市天河北路 183 号大都会 计刚 、胡衍军 、方逸峰、宋 自 2014 年 7 月 29 日起至 2015

广发证券股份有限公司

广场 19 楼 乐铃 年 12 月 31 日

广州市天河北路 183 号大都会 自 2016 年 3 月 31 日起至 2017

广发证券股份有限公司 张鹏、计刚

广场 19 楼 年 12 月 31 日

六、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

2015 年 2014 年 本年比上年增减 2013 年

营业收入（元） 1,507,033,047.45 1,305,075,557.39 15.47% 1,000,567,231.94

归属于上市公司股东的净利润

189,641,840.44 203,275,115.80 -6.71% 166,109,014.13

（元）

归属于上市公司股东的扣除非经

164,000,461.85 188,679,738.44 -13.08% 152,624,708.67

常性损益的净利润（元）

经营活动产生的现金流量净额

108,105,529.12 87,472,902.94 23.59% 148,325,548.67

（元）

6

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

基本每股收益（元/股） 0.32 0.37 -13.51% 0.32

稀释每股收益（元/股） 0.32 0.37 -13.51% 0.32

加权平均净资产收益率 9.06% 11.58% -2.52% 11.18%

2015 年末 2014 年末 本年末比上年末增减 2013 年末

总资产（元） 3,413,066,685.70 2,474,713,158.49 37.92% 1,780,743,535.20

归属于上市公司股东的净资产

2,184,775,700.86 2,040,945,185.58 7.05% 1,498,607,280.86

（元）

七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、分季度主要财务指标

单位：元

第一季度 第二季度 第三季度 第四季度

营业收入 212,945,765.43 455,849,815.31 356,766,534.02 481,470,932.69

归属于上市公司股东的净利润 17,216,157.44 66,800,137.62 70,250,545.93 35,374,999.45

归属于上市公司股东的扣除非经

14,858,972.43 56,653,311.41 62,537,734.29 29,950,443.72

常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额 -8,275,424.00 8,325,014.73 -6,780,874.76 114,836,813.15

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

九、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目 2015 年金额 2014 年金额 2013 年金额 说明

非流动资产处置损益（包括已计提资产减

-1,094,404.12 -3,142,987.79 -16,188.09

值准备的冲销部分）

计入当期损益的政府补助（与企业业务密 28,688,902.22 17,232,437.11 14,899,147.74

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切相关，按照国家统一标准定额或定量享

受的政府补助除外）

企业重组费用，如安置职工的支出、整合

-827,656.71

费用等

单独进行减值测试的应收款项减值准备转

684.49 1,731,722.67 208,774.61

回

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,405,979.95 1,563,571.38 1,127,146.65

其他符合非经常性损益定义的损益项目 -283,018.86

减：所得税影响额 4,118,957.69 1,678,690.44 2,404,610.60

少数股东权益影响额（税后） 240,826.26 329,964.85

合计 25,641,378.59 14,595,377.36 13,484,305.46 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公

开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应

说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益

项目界定为经常性损益的项目的情形。

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上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

报告期内，公司从事的主要业务包括：一、机器人与运动控制类产品的研发、生产及销售，主要产品包括六自由度工业

机器人系列产品、SCARA工业机器人系列产品、机器人专用控制器、机器人专用伺服系统、运动控制器/卡、总线及脉冲型

各类通用交流伺服系统、汽车智能化柔性焊装线等，应用于家电及3C电子产品加工、汽车整车及零配件生产线、食品加工、

数控机床、包装、电梯、电子电器加工等领域，以及焊接、搬运、打磨、切割、折弯等各个制造环节。二、电梯控制系统产

品的生产、研发及销售和电梯物联网推广，主要包括电梯控制成套系统、电梯智能化微机控制板、人机界面系统以及相关配

件产品，广泛应用于各类电梯的制造、更新以及维修保养。三、节能与工业传动产品的研发、生产及销售，主要包括高、低

压各类工业控制变频器、电梯专用变频器、电梯一体化驱动控制器等，广泛应用于电梯、起重、港口机械、橡塑、冶金、矿

山、电力、市政、水泥、包装印刷、空压机、机床等各个行业。

2015年以来，我国经济下行压力进一步加大，同时随着劳动力成本的快速上涨，人口红利逐渐消失，工业企业对包括工

业机器人在内的自动化、智能化装备需求持续快速升温。总体而言，我国的工业机器人产业正在经历快速发展期。借助于”

工业4.0“、”中国制造2025“等宏观性政策利好环境，内资自主品牌、自主技术的机器人企业不断发展壮大，部分机器人核心

零部件国产化步伐加速，机器人专用控制器、机器人专用伺服系统等一些关键核心领域的外资垄断已经被打破，机器人本体

的外资绝对垄断格局已有所改观，根据中国机器人产业联盟统计，2015年国产工业机器人销量继续增长，全年累计销售达到

22257台；下游的机器人工程集成领域也开始集聚起一些具有独特行业优势和丰富技术应用经验的内资企业。随着国家相关

产业政策的推进落实，各地政府也不断出台相关配套鼓励措施，积极推动区域性机器人产业的布局和发展，使得工业机器人

的应用领域从整车、电子、金属制品、橡胶塑料等行业逐渐延伸到家电、汽配、食品、纺织、物流、国防军工、民爆、制药、

半导体、食品、原材料等行业。但我国机器人产业在2015年依然总体面对许多亟待解决的问题：内资企业的总体技术与国外

先进水平仍差距较大，内资占领低端市场的格局仍难以扭转，应用于汽车制造、焊接等高端行业领域的六轴或以上高端工业

机器人市场仍被日本和欧美企业牢牢占据；内资企业在自主创新能力上的弱势，导致包括精密减速机在内的机器人核心零部

件长期、大量依赖进口，内资企业生产成本压力大；此外，内资机器人的自主品牌认可度也有待进一步提高。报告期内，依

托机器人产业高速发展的良好形势，公司机器人及运动控制类产品业务也继续呈现超高速增长态势，不断加快市场布局和产

品系列化步伐，在营销拓展及研发上大胆投入，在机器人领域已经形成了一定的品牌优势。同时，通过有效的资本运作，得

以在行业内率先贯通了智能制造装备领域的各个物理层，打造起从“关键核心部件——本体——工程应用——远程信息化”

的全产业链发展格局。

由于受到国内宏观经济下行压力的影响，2015年的制造业竞争不断加剧，产业结构转型升级需求日益明显。在公司所处

的电梯行业中，经过将近20年的高速增长后，行业已整体进入平稳期，产业格局正在发生较为显著的变化：一方面产能过剩、

竞争同质化、房地产市场需求趋缓等问题日益显露，促使行业内部的“洗牌”趋势加速，下游的电梯整梯产业呈现出“强者愈

强，弱者愈弱”、兼并整合越来越多、价格竞争激励的现象。在此背景下，公司作为上游企业，不可避免地受到下游整梯企

业竞争加剧的冲击，使得公司在电梯控制系统及变频器业务的盈利水平整体呈下降趋势，但公司在电梯控制系统产品的行业

龙头地位并未发生实质性变化，在电梯控制与驱动业务领域与深圳市汇川技术股份有限公司形成的市场竞争均势在报告期内

亦未发生变化。另一方面，随着电梯存量市场的不断壮大，来自电梯维保、更新改造、安全运行等领域的需求不断提升，为

此，公司已在报告期内着手布局电梯物联网业务，相关技术及业务策略正逐步完善。

在节能与工业传动类产品领域，随着变频驱动技术的普及与成熟，除新能源领域以及部分行业专机外，在传统电机驱动

领域寻找到新突破点已成为较为艰巨的变革。变频器产品（尤其是低端变频器产品）的单纯价格竞争日趋激烈，存量改造市

场的比例逐步上升，各变频器企业都在探求自身的企业转型发展之路。首先，外资品牌开始大力投入经济型产品的推广，并

凭借全产品生命周期服务越来越深入到更多的中低端用户群体中去。其次，本土品牌不断拓展行业覆盖，加大上下游产品线

的开发。除原有产品价格的不断降低外，不断推出的新产品也在价格上呈现不同程度的下降。总之，各变频器企业为主动适

应客户及市场需求，在新品推广的力度和频率上较往年显著增强。竞争的加剧，一方面使企业资源配置、结构调整面临挑战，

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上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

另一方面也刺激了行业内兼并重组的活跃度，股权出售、业务合资、通过收购补充上下游产品线等产业整合行为明显增多。

此外，变频器市场也正逐渐由传统的产品营销向服务营销，理念营销转变。在迎接上述挑战和压力的同时，变频器行业同样

也面临着经济新常态、”工业4.0“、”中国制造2025“等发展机遇。随着低碳经济已成为内涵式发展的共识，相关产业政策的不

断刺激，国内变频器的市场容量有望继续稳步增长。而本公司已确立的“产品高起点、高技术含量”的市场推进策略，将使公

司在新一轮行业整合的大潮中能够持续保持竞争力。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产 重大变化说明

报告期内，公司及子公司深圳众为兴技术股份有限公司出资受让上海晓奥享荣汽车

工业装备有限公司股权并增资，增资后合计持有晓奥享荣 51%股权。上述股权资产

股权资产

的取得成本为 132,921,092.00 元，其中，取得的可辨认净资产公允价值份额为

54,261,881.45 元，商誉为 78,659,210.55 元。

固定资产 无重大变化

无形资产 无重大变化

在建工程 无重大变化

2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用

三、核心竞争力分析

报告期内，公司的技术和研发能力进一步提高。公司技术中心被确认为享受优惠政策的国家认定企业（集团）技术中心；

公司SR型机器人被认定为上海市高新技术成果转化A级项目；大功率四象限起重变频器关键技术及应用项目获得上海市科学

技术奖；“SA1400型机器人首台突破”和“N330车身焊装线首台突破”均被列入“2015年上海市高端智能装备首台突破和示范应

用专项”，并分别获得政府专项项目资金。

报告期内，公司累计投入研发费用138,791,102.89元，研发投入占营业收入比例达到9.21%，同比增加了1.55个百分点。

其中，机器人本体、机器人专用运动控制器、机器人专用伺服系统、机器人控驱一体化产品、机器人专用操作器等机器人及

运动控制产品业务的相关研发投入增长较快。

报告期末，公司专利数量增至244项，其中，发明专利64项，实用新型专利139项，外观专利41项；软件著作权增至178

项。公司参与编制与修订的国家技术标准12项。

报告期内，公司核心竞争力未发生重要变化，亦无导致核心竞争力受到严重影响的事项发生。

10

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

第四节 管理层讨论与分析

一、概述

报告期内，随着与”中国制造2025“配套的相关政策利好相继出台，借助于国家“十三五”期间将加快建设制造强国，“支

持节能环保、生物技术、信息技术、智能制造、高端装备、新能源等新兴产业发展，支持传统产业优化升级”，“实施智能制

造工程，构建新型制造体系，促进新一代信息通信技术、高档数控机床和机器人、航空航天装备、海洋工程装备及高技术船

舶、先进轨道交通装备、节能与新能源汽车、电力装备、农机装备、新材料、生物医药及高性能医疗器械等产业发展壮大”

的宏观构想，公司加快了运动控制与工业机器人的产业布局步伐。坚定地坚持研发创新和技术先导战略，不断加快工业机器

人的产业化和市场拓展进程；充分地依托并购重组，加速业务转型，促进资源整合与优化升级，已初步建立起运动控制与工

业机器人从“关键核心部件——本体——工程应用”的全产业链发展格局。

尽管公司在运动控制与工业机器人业务领域实现了快速的增长，但由于该类业务尚处于培植期，需要大量的研发和市场

投入。为此，公司在报告期内对相关研发、行业应用、市场网络建设等方面进行了较为超常的投入，加之传统的电梯控制及

驱动系统业务受下游行业竞争加剧、需求趋淡的影响，盈利水平降低，导致公司2015年的整体经营业绩略有下降。截止2015

年12月31日，公司实现营业收入150,703.30万元，同比增长15.47%；实现营业利润14,834.30万元，同比下降18.85%；实现利

润总额21,443.33万元，同比下降5.39%；实现净利润19,156.20万元，同比下降5.74%；其中，实现归属于母公司所有者的净

利润18,964.18万元，同比下降6.71%。

报告期内，公司继续以研发创新和技术先导为战略立足点，不断加大研发投入力度，加强技术储备，上海新时达机器人

有限公司的“SA1400型机器人首台突破”和上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司的“N330车身焊装线首台突破”均被列入

“2015年上海市高端智能装备首台突破和示范应用专项”，并分别获得政府核定的专项资金支持；同时，积极围绕主营开展股

权并购，实施产业的相邻扩张战略，取得了较为显著的成效。在自主研发创新和并购整合协同的双重因素带动下，公司的运

动控制与工业机器人业务取得了长足的进步，除并购主体——深圳众为兴、晓奥享荣相关业务继续保持健康发展态势之外，

机器人本体业务的市场拓展也呈现较快增长趋势，全年机器人本体及其控驱系统产品的销量一举突破了2300台（套），市场

布局更臻完善。

二、主营业务分析

1、概述

参见“管理层讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

2、收入与成本

（1）营业收入构成

单位：元

2015 年 2014 年

同比增减

金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重

营业收入合计 1,507,033,047.45 100% 1,305,075,557.39 100% 15.47%

分行业

11

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

工业 1,507,033,047.45 100.00% 1,305,075,557.39 100.00% 15.47%

分产品

电梯控制类产品 560,150,983.36 37.17% 632,860,065.42 48.49% -11.49%

节能与工业传动类

303,755,530.60 20.16% 315,816,296.31 24.20% -3.82%

产品

机器人与运动控制

351,161,177.30 23.30% 80,897,432.93 6.20% 334.08%

类产品

其他产品 291,965,356.19 19.37% 275,501,762.73 21.11% 5.98%

分地区

境内 1,310,781,490.62 86.98% 1,112,148,937.99 85.22% 17.86%

境外 196,251,556.83 13.02% 192,926,619.40 14.78% 1.72%

（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同

营业收入 营业成本 毛利率

同期增减 同期增减 期增减

分行业

工业 1,507,033,047.45 964,812,868.44 35.98% 15.47% 22.18% -3.51%

分产品

电梯控制类产品 560,150,983.36 361,791,558.84 35.41% -11.49% -3.91% -5.10%

节能与工业传动

303,755,530.60 152,657,922.75 49.74% -3.82% 1.03% -2.41%

类产品

机器人与运动控

351,161,177.30 232,826,403.24 33.70% 334.08% 403.99% -9.20%

制类产品

其他产品 291,965,356.19 217,536,983.61 25.49% 5.98% 0.77% 3.85%

分地区

境内 1,310,781,490.62 836,015,398.56 36.22% 17.86% 25.62% -3.94%

境外 196,251,556.83 128,797,469.88 34.37% 1.72% 3.76% -1.29%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据

□ 适用 √ 不适用

（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

行业分类 项目 单位 2015 年 2014 年 同比增减

12

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

销售量 PCS 2,853,837 2,534,803 12.59%

工业 生产量 PCS 2,855,531 2,535,517 12.62%

库存量 PCS 56,661 54,961 3.09%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明

□ 适用 √ 不适用

（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用

（5）营业成本构成

行业和产品分类

单位：元

2015 年 2014 年

行业分类 项目 同比增减

金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重

工业 材料费 809,151,647.30 83.87% 654,764,064.43 82.92% 0.95%

工业 人工费 95,499,668.24 9.90% 78,040,472.13 9.88% 0.02%

工业 制造费用 60,161,552.91 6.24% 56,862,039.73 7.20% -0.96%

单位：元

2015 年 2014 年

产品分类 项目 同比增减

金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重

电梯控制类产品 材料费 277,839,833.46 76.80% 293,962,640.58 78.08% -1.28%

电梯控制类产品 人工费 49,792,351.00 13.76% 47,049,469.84 12.50% 1.26%

电梯控制类产品 制造费用 34,159,374.38 9.44% 35,482,605.28 9.42% 0.02%

节能与工业传动

材料费 117,432,309.27 76.93% 116,742,769.01 77.26% -0.33%

类产品

节能与工业传动

人工费 22,601,461.39 14.81% 20,661,316.14 13.67% 1.14%

类产品

节能与工业传动

制造费用 12,624,152.09 8.27% 13,696,274.02 9.06% -0.79%

类产品

机器人与运动控

材料费 213,468,734.69 91.69% 44,577,772.55 96.50% -4.81%

制类产品

机器人与运动控

人工费 12,987,307.81 5.58% 871,116.00 1.89% 3.69%

制类产品

机器人与运动控

制造费用 6,370,360.75 2.74% 747,365.29 1.62% 1.12%

制类产品

其他产品 材料费 200,410,769.88 92.13% 199,480,882.29 92.41% -0.28%

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上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

其他产品 人工费 10,118,548.04 4.65% 9,458,570.15 4.38% 0.27%

其他产品 制造费用 7,007,665.69 3.22% 6,935,795.14 3.21% 0.01%

说明

1、电梯控制类产品、节能与工业传动类产品和机器人与运动控制类产品构成公司的核心业务；

2、线缆等其他产品为非核心的配件业务。

（6）报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否

1、非同一控制下企业合并

根据公司2015年3月18日第三届董事会第八次会议和2015年4月15日2015年第一次临时股东大会审议通过的《关于受让上

海晓奥享荣汽车工业装备有限公司股权并增资的议案》，公司及公司全资子公司深圳众为兴技术股份有限公司（以下简称“众

为兴”)向晓奥享荣股东王伟鑫、田永鑫、马慧仙、杨斌、王正锋、乐杨、上海晓奥堃鑫投资中心（有限合伙）支付现金6229.15

万元受让晓奥享荣32.7850%股权，同时以现金方式对晓奥享荣增资7,062.9592万元。此次交易完成后，公司及众为兴合计持

有晓奥享荣51%股权，晓奥享荣成为公司控股子公司，纳入2015年度报告合并范围。

2、其他原因的合并范围变动

（1）根据公司2014年10月23日第三届董事会第三次会议审议通过的《关于公司对外投资设立合资公司的议案》，公司

以货币资金方式出资与ATSUSHI KOZAKAI成立合资公司新时达辛格林纳巴西有限公司，公司持有51%比例的股份，因此将

其纳入2015年度报告合并范围。

（2）根据公司2015年9月1日第三届董事会第十六次会议和2015年9月22日2015年第三次临时股东大会审议通过的《关于

与国投创新投资管理有限公司共同投资设立企业的议案》，公司以货币资金方式先行成立全资子公司上海新时达辛格林纳投

资有限公司，因此将其纳入2015年度报告合并范围。

（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

（8）主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额（元） 315,715,838.59

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 20.95%

公司前 5 大客户资料

序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例

1 第一名 82,923,394.32 5.50%

2 第二名 80,709,289.06 5.36%

3 第三名 56,364,730.37 3.74%

4 第四名 50,259,315.42 3.33%

5 第五名 45,459,109.42 3.02%

合计 -- 315,715,838.59 20.95%

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上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

主要客户其他情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额（元） 132,319,636.00

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 11.66%

公司前 5 名供应商资料

序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例

1 第一名 37,520,402.14 3.31%

2 第二名 25,649,121.67 2.26%

3 第三名 23,545,913.25 2.07%

4 第四名 23,150,798.94 2.04%

5 第五名 22,453,400.00 1.98%

合计 -- 132,319,636.00 11.66%

主要供应商其他情况说明

□ 适用 √ 不适用

3、费用

单位：元

2015 年 2014 年 同比增减 重大变动说明

销售费用 131,475,647.44 122,016,961.45 7.75% ——

主要系报告期研发投入增加，以及可

管理费用 249,614,404.70 206,712,929.57 20.75% 比报告期内并表深圳众为兴、晓奥享

荣等子公司所致。

主要系报告期内银行借款增加，相应

财务费用 -1,841,778.31 -6,303,316.72 -70.78% 增加利息支出及募集资金减少，利息

收入减少所致。

所得税费用 22,871,215.88 23,421,305.40 -2.35% ——

4、研发投入

√ 适用 □ 不适用

为不断提高产品的市场竞争能力及适应不断变化的市场需求，公司在报告期内围绕主营业务进行了多项研发项目。

在机器人与运动控制类产品业务方面，报告期内进行的研发项目包括“STEP工业机器人操作软件V1.4开发”、“SR165六

关节机器人”、“SR50E六关节机器人”和“SA1400机器人研发”等4个研发项目。截至本报告期末，“STEP工业机器人操作软件

V1.4开发”已完成的新功能包括：完善机器人运动算法，增加了工作空间功能，增强了用户程序编程功能，支持子程序的调

用；增加多项编辑选项、IO配置、伺服回零等功能都可以在示教器上操作；“SR165六关节机器人”项目已完成了本体、电气

控制系统的设计，试制样机并通过了整机调试、本体指标验证和型式试验等相关测试项目，并进行了小批量试生产和改进。

该项目已于2015年12月30日完成产品的发布；“SR50E六关节机器人”项目已完成了本体、电气控制系统的设计，完成了电气

15

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

调试、本体指标验证和型式试验相关内容，并进行了两个批次共30台的生产，已于2015年12月30日完成产品的发布；“SA1400

机器人研发”项目已完成了方案设计、样机装配、性能测试等，并于2015年12月发布。同时，获得两项软件著作权、一项外

观专利和一项实用新型。

在电梯控制类产品和电梯物联网业务方面，新设立“带脚踏功能的电梯操纵箱和外呼盒”、“带新风系统的电梯操纵盘”、

“沈阳三洋专用电梯分体式一体机”、“物联网多媒体系统”、“西子奥的斯专用控制系统”等5个研发项目。截至本报告期末，“带

脚踏功能的电梯操纵箱和外呼盒”、“带新风系统的电梯操纵盘”项目已完成国标研究，项目前期调查及立项，产品方案设计

和评审，软件、硬件开发，结构设计下一步执行软件开发、样机制造测试调试试验，软件测试、试用计划，系统组装、整机

测试计划。项目组运作情况良好；“沈阳三洋专用电梯分体式一体机”已完成方案设计、原理图设计、PCB板图设计、结构设

计、元器件选型、PCB板焊接、软件开发、样机制作等工作。项目组运作情况良好；“物联网多媒体系统”第一阶段的产品已

于2015年8月发布，并在全国200多台电梯上运行良好；“西子奥的斯专用控制系统”已完成国标研究，项目前期调查及立项，

产品方案设计和评审，软件、硬件开发，结构设计下一步执行软件开发、样机制造测试调试试验，硬件测试、试用计划、

PPAP认证、先锋体试制及试用。项目组运作情况良好。

在节能与工业传动产品业务方面，报告期内进行的研发项目包括“阿波罗_12MW高压变频器”、“四象限高压变频器”、

“AS260系列机器人伺服驱动器”、“EMD系列机器人伺服驱动器”等。其中，“阿波罗_12MW高压变频器”于2015年4月完成功

率单元的型式试验，单元各项指标全部达到预期设计值；于5-10月完成整机的设计、单元的批量试生产，整机的装配生产；

于11月完成整机的各项测试，测试结果均已满足各项指标，顺利完成本项目。此项目标志着公司在高电压、大功率变频器技

术上迈出了新的一步。此外，“四象限高压变频器”项目于2015年7月完成了整机的设计与制造；于12月完成整机测试所有项

目，测试结果均已满足设计目标。此项目标志着公司在高电压、大功率变频器上的四象限变频驱动技术上迈出了新的一步。

“AS260系列机器人伺服驱动器”自2013年立项以来，至本报告期末顺利完成，包括：第一，完成样机研制工作，涵盖方案设

计、原理图设计、PCB板图设计、结构设计、元器件选型、PCB板焊接、样机制造、软件设计、样机调试、型式试验、性能

测试等工作；第二，完成系列化产品的开发，且系列化产品已经顺利推向市场，年销量大于10000台，规格包括：400V级1.6A

伺服驱动器、400V级2.2A伺服驱动器、400V级3.3A伺服驱动器、400V级6.8A伺服驱动器、400V级8.8A伺服驱动器、400V

级11A伺服驱动器、400V级12A伺服驱动器。“EMD系列机器人伺服驱动器”自2014年立项以来，已完成部分机型的方案设计、

原理图设计、PCB板图设计、结构设计、元器件选型、PCB板焊接、样机制造、软件设计、样机调试、型式试验、性能测试

等工作。2015年6-7月，通过2次小批量生产验证，15KW和22KW功率伺服得到了可生产化的改进，纠正了出现在样机阶段

的不合理设计。2015年10-11月，11-15KW功率伺服通过多批次供给公司子公司机器人公司做现场工程试用，拓宽了STEP大

功率机器人机型；18-22KW伺服通过翡叶动力集成应用于北京朝阳光热项目，极大验证产品的可靠性。经过现场工程试用，

由调试应用人员出具工程试用报告后，该项目产品召开发布会，正式发布生产。

公司在本年度所进行的上述项目，基本运转情况良好或已顺利完成项目目标。上述项目的推进，既是公司研发能力的体

现，也将有力提升公司产品投入市场后的竞争能力，保持公司核心竞争力。

公司研发投入情况

2015 年 2014 年 变动比例

研发人员数量（人） 680 633 7.42%

研发人员数量占比 32.49% 33.83% -1.34%

研发投入金额（元） 138,791,102.89 100,007,593.19 38.78%

研发投入占营业收入比例 9.21% 7.66% 1.55%

研发投入资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00%

资本化研发投入占研发投入

0.00% 0.00% 0.00%

的比例

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

□ 适用 √ 不适用

研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

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上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

□ 适用 √ 不适用

5、现金流

单位：元

项目 2015 年 2014 年 同比增减

经营活动现金流入小计 1,393,899,335.24 1,084,438,683.04 28.54%

经营活动现金流出小计 1,285,793,806.12 996,965,780.10 28.97%

经营活动产生的现金流量净

108,105,529.12 87,472,902.94 23.59%

额

投资活动现金流入小计 1,414,389.26 32,596,223.69 -95.66%

投资活动现金流出小计 98,494,508.21 242,980,038.65 -59.46%

投资活动产生的现金流量净

-97,080,118.95 -210,383,814.96 -53.86%

额

筹资活动现金流入小计 480,000,000.00

筹资活动现金流出小计 223,939,856.33 77,044,023.34 190.66%

筹资活动产生的现金流量净

256,060,143.67 -77,044,023.34 -432.36%

额

现金及现金等价物净增加额 269,278,222.32 -200,761,685.34 -234.13%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

√ 适用 □ 不适用

1、报告期内经营活动产生的现金流量净额同比增加，主要系报告期内并表深圳众为兴现金流量净额增加、并表晓奥享

荣现金流量净额减少，以及客户使用票据付款比例有所提高等所致。

2、报告期内投资活动现金流量支出同比大幅减少，主要系可比报告期内并购深圳众为兴、收购电缆公司少数股权，而

本报告期内并购晓奥享荣所致。

3、报告期内筹资活动现金流量净额同比大幅增加，主要系银行借款增加所致。

报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

□ 适用 √ 不适用

三、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用

单位：元

金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性

主要系北科良辰股权投资收

投资收益 7,370,341.10 3.44% 是

益

公允价值变动损益 0.00 0.00% —— ——

主要系报告期内并表晓奥享

资产减值 12,453,309.59 5.81% ——

荣所致。

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上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

主要系计入当期损益的政府

补助，包括企业扶持资金、

嵌入式软件增值税即征即退

营业外收入 67,847,223.74 31.64% 嵌入式软件增值税即征即退

收入具有可持续性

收入、高新技术成果转化项

目扶持资金等

主要系固定资产处置或报废

营业外支出 1,756,986.99 0.82% 损失，以及实施社会捐赠所 否

致。

四、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

单位：元

2015 年末 2014 年末

占总资产 占总资产 比重增减 重大变动说明

金额 金额

比例 比例

货币资金 652,657,722.75 19.12% 380,756,286.44 15.39% 3.73% 主要系报告期内短期借款增加所致。

应收账款 631,814,953.75 18.51% 531,814,698.81 21.49% -2.98% 主要系报告期内并表晓奥享荣所致。

存货 671,226,380.58 19.67% 318,128,582.58 12.86% 6.81% 主要系报告期内并表晓奥享荣所致。

投资性房地产 ——

长期股权投资 111,426,335.35 3.26% 103,364,315.64 4.18% -0.92% ——

固定资产 441,101,495.99 12.92% 451,201,201.83 18.23% -5.31% ——

在建工程 0.00% 1,998,370.26 0.08% -0.08% ——

短期借款 360,000,000.00 10.55% 0.00% 10.55% 主要系报告期内短期借款增加所致。

长期借款 0.00% 0.00% 0.00% ——

主要系报告期内并购晓奥享荣 51%

商誉 424,206,993.11 12.43% 345,547,782.56 13.96% -1.53%

股权所致。

2、以公允价值计量的资产和负债

√ 适用 □ 不适用

单位：元

计入权益的累

本期公允价值 本期计提的减

项目 期初数 计公允价值变 本期购买金额 本期出售金额 期末数

变动损益 值

动

金融资产

3.可供出售金

200,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 200,000.00

融资产

18

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

上述合计 200,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 200,000.00

金融负债 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化

□ 是 √ 否

五、投资状况分析

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度

111,426,335.35 103,364,315.64 7.80%

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

截至

资产

被投资 负债 披露日 披露索

主要业 投资方 投资金 持股比 资金来 投资期 产品类 预计 本期投 是否涉

公司名 合作方 表日 期（如 引（如

务 式 额 例 源 限 型 收益 资盈亏 诉

称 的进 有） 有）

展情

况

汽车智 公告编

能化柔 号：临

性焊接 2015-01

生产 0；公告

线，多 所涉 名称：

功能机 股权 上海新

上海晓 器人滚 已全 时达电

奥享荣 边系 部过 气股份

132,92 2015 年

汽车工 统，机 自有资 户，所 2,663,56 有限公

收购 1,092.0 51.00% 无 长期 —— 0.00 否 03 月 19

业装备 器人柔 金 涉债 0.44 司关于

0 日

有限公 性工作 权债 受让上

司 单元， 务已 海晓奥

机器人 全部 享荣汽

及其周 转移 车工业

边标准 装备有

系统设 限公司

备，专 部分股

用成套 权并增

19

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

设备， 资的公

柔性传 告； 披

输装置 露于：

等成套 深圳证

系统等 券交易

设计、 所网

研发、 站、巨

生产及 潮资讯

销售。 网

www.cn

info.co

m.cn、

《证券

时报》、

《证券

日报》、

《中国

证券

报》和

《上海

证券

报》

132,92

2,663,56

合计 -- -- 1,092.0 -- -- -- -- -- -- 0.00 -- -- --

0.44

0

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

4、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用

（1）募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

本期已使 已累计使 报告期内 累计变更 累计变更 尚未使用 尚未使用 闲置两年

募集年份 募集方式 募集资金

用募集资 用募集资 变更用途 用途的募 用途的募 募集资金 募集资金 以上募集

20

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

总额 金总额 金总额 的募集资 集资金总 集资金总 总额 用途及去 资金金额

金总额 额 额比例 向

存放于募

首次公开

2010 年 76,109.49 8,823.96 81,074.8 0 0 0.00% 38 集资金专 0

发行

用账户

合计 -- 76,109.49 8,823.96 81,074.8 0 0 0.00% 38 -- 0

募集资金总体使用情况说明

募集资金存储专户的期初余额合计为 87,797,796.52 元，2015 年度共使用募集资金 88,239,560.49 元， 支付手续费 2.44 元，

收到存款利息收入 821,747.10 元，故截至 2015 年 12 月 31 日募集资金存储专户的期末余额合计为 379,980.69 元。

（2）募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

是否已变 截至期末 项目达到 项目可行

募集资金 调整后投 截至期末 本报告期

承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发

承诺投资 资总额 累计投入 实现的效

资金投向 (含部分 投入金额 (3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变

总额 (1) 金额(2) 益

变更) (2)/(1) 期 化

承诺投资项目

2012 年

电梯专用系列变频器

否 5,788 3,561 0 3,561 100.00% 04 月 01 774.48 是 否

扩建技术改造项目

日

2014 年

电梯控制成套系统扩

否 8,806 8,749.83 448.11 8,713.95 99.59% 03 月 01 290.12 否 否

建技术改造项目

日

2012 年

企业技术中心扩建项

否 3,954 2,863 0 2,863 100.00% 01 月 01 是 否

目

日

承诺投资项目小计 -- 18,548 15,173.83 448.11 15,137.95 -- -- 1,064.6 -- --

超募资金投向

2012 年

建设海外业务上海营

1,500 1,500 1,500 100.00% 01 月 01 否

销中心

日

增资子公司用于建设 2012 年

工控类变频器业务上 4,500 4,500 4,500 100.00% 01 月 01 否

海营销中心 日

2012 年

收购上海颐文实业有

4,154 4,154 4,154 100.00% 02 月 01 否

限公司 100%股权

日

设立从事合同能源管 1,000 1,000 1,000 100.00% 2012 年 否

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上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

理业务的全资子公司 09 月 01

日

2012 年

收购北科、浩疆、无锡

9,380 9,380 9,380 100.00% 11 月 01 768.84 否 否

良辰各 35%股权

日

2014 年

设立机器人业务子公

5,000 5,000 5,000 100.00% 02 月 01 否

司

日

收购控股子公司上海 2014 年

新时达电线电缆有限 8,127 8,127 8,127 100.00% 01 月 31 1,950.73 是 否

公司股权并增资 日

2014 年

收购众为兴 100%股权

11,000 11,000 11,000 100.00% 09 月 01 5,151.51 是 否

的部分现金对价

日

归还银行贷款（如有） -- 5,000 5,000 5,000 100.00% -- -- -- --

补充流动资金（如有） -- 16,275.85 16,275.85 8,375.85 16,275.85 100.00% -- -- -- --

超募资金投向小计 -- 65,936.85 65,936.85 8,375.85 65,936.85 -- -- 7,871.08 -- --

合计 -- 84,484.85 81,110.68 8,823.96 81,074.8 -- -- 8,935.68 -- --

（1）电梯控制成套系统扩建技术改造项目低于预计效益的主要原因系公司销售结构性调整。（2）公

司 2012 年 10 月与北科、浩疆、无锡良辰的股东签署股权转让框架协议，约定了对北科、浩疆、无

锡良辰自 2013 年起的每一年度合并经审计的净利润不低于 2,300 万元，直至目标公司自 2013 年度

未达到计划进度或预

开始至往后年度的各年累积净利润达到 13,400 万元。2015 年度北科、浩疆、无锡良辰实现合并净利

计收益的情况和原因

润为 2,196.68 万元（注：根据新时达对北科、浩疆、无锡良辰 35%的持股比例，本年度北科、浩疆、

（分具体项目）

无锡良辰三家实现的效益为 768.84 万元），未达到承诺的净利润目标。根据原股权转让框架协议之

约定，并经公司与北科、浩疆、无锡良辰其他股东共同确认，公司 2015 年度应获业绩补偿额金额为

36.16 万元。公司已于 2016 年 4 月 15 日收到上述补偿。

项目可行性发生重大

本年度项目可行性未发生重大变化。

变化的情况说明

超募资金的金额、用途 适用

及使用进展情况 本年度公司使用超募资金 8,375.85 万元。

不适用

募集资金投资项目实

施地点变更情况

不适用

募集资金投资项目实

施方式调整情况

募集资金投资项目先 不适用

期投入及置换情况

22

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

用闲置募集资金暂时 不适用

补充流动资金情况

适用

（1）电梯专用系列变频器扩建技术改造项目原计划投资额为 5,788 万元，调整后投资额为 3,561 万

元，投资额节余 2,227 万元。（2）企业技术中心扩建项目原计划投资额为 3,954 万元，调整后投资额

项目实施出现募集资 为 2,863 万元，投资额节余 1,091 万元。（3）电梯控制成套系统扩建技术改造项目原计划投资额为

金结余的金额及原因 8,806.00 万元，调整后投资额为 8,749.83 万元，预计投资额节余 56.17 万元。上述三个募集资金项目

投资额产生节余的主要原因为：一、部分设备在招标过程中实际的购买价小于预算额；二、改进了

部分产能提升和研发测试方案，取消或调整了部分工程实施和设备购置的计划。工程和设备方案改

进后，仍能满足原定产能评价和研发测试要求。

尚未使用的募集资金

尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户

用途及去向

募集资金使用及披露

中存在的问题或其他 不适用

情况

（3）募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用

七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况

单位：元

公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润

主要从事电

上海新时达

梯部件的制 10,000,000.0 20,650,522.3 19,467,435.8 10,105,756.1

电梯部件有 子公司 -395,526.11 -202,294.18

造及销售 0 8 6 4

限公司

等。

23

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

主要从事计

上海新时达

算机软硬件 -10,647,339. -4,306,547.9 -4,302,520.1

网络科技有 子公司 2,000,000.00 4,845,183.92 498,975.21

的开发与销 57 3 6

限公司

售等。

主要从事变

上海辛格林 频器、伺服

100,000,000. 356,757,274. 177,157,992. 503,082,840. 26,373,836.1 26,497,115.6

纳新时达电 子公司 驱动器等产

00 47 94 86 2 3

机有限公司 品生产、销

售等。

香港国际新 主要从事电 港币

14,955,343.1 10,910,612.3

时达集团有 子公司 梯部件的销 10,000,000.0 8,982,978.37 -437,827.07 -437,827.07

6 2

限公司 售等。 0

主要从事电

德国新时达

梯控制系统 欧元 23,425,949.6 11,832,112.4 39,706,885.1 -4,909,507.0 -4,909,507.0

电气有限公 子公司

产品的制造 400,000.00 8 8 0 7 7

司

及销售等。

主要从事电

上海新时达

线电缆的制 30,000,000.0 122,671,565. 104,840,348. 138,660,862. 22,959,151.6 21,514,946.3

线缆科技有 子公司

造及销售 0 01 44 15 9 8

限公司

等。

谊新（上海） 主要从事产

10,000,000.0 57,717,757.4 22,736,946.2 172,970,101.

国际贸易有 子公司 品的进出口 9,777,659.59 7,340,023.18

0 3 9 88

限公司 等。

上海颐文实 主要从事仓 20,000,000.0 12,625,573.8 16,708,940.6

子公司 0.00 -189,048.31 -189,048.31

业有限公司 储服务等。 0 3 1

上海奥莎新 主要从事节

10,000,000,0 -1,140,016.0 -1,140,016.0

时达节能科 子公司 能项目投资 8,432,032.17 8,286,026.23 312,013.21

0 8 8

技有限公司 管理等。

主要从事工

上海新时达 业机器人及

50,000,000.0 49,546,374.6 21,490,207.1 50,348,302.5 -29,443,192. -29,214,469.

机器人有限 子公司 配件的研

0 9 6 4 78 43

公司 发、生产及

销售等。

从事自动化

深圳众为兴

控制产品的 80,000,000.0 327,600,609. 206,022,623. 179,427,239. 17,257,380.5 26,491,703.9

技术股份有 子公司

技术开发及 0 77 57 84 1 7

限公司

销售等。

主要从事数

深圳市众利

控应用及工 57,693,177.4 55,964,365.1 50,786,547.0 46,228,381.6 53,215,752.8

兴软件科技 子公司 1,000,000.00

业自动化软 8 9 9 6 8

有限公司

件开发与销

24

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

售

主要从事数

深圳市光泓 控设备、伺

15,431,084.5 10,096,467.6 -2,217,955.6 -2,383,763.5

数控设备有 子公司 服电机的研 5,900,000.00 4,499,060.29

9 9 0 5

限公司 发、生产与

销售。

主要从事汽

车智能化柔

性焊接生产

线，多功能

机器人滚边

系统，机器

人柔性工作

上海晓奥享

单元，机器

荣汽车工业 16,460,816.0 557,499,345. 82,438,173.9 160,080,595. 19,175,638.1 17,976,486.9

子公司 人及其周边

装备有限公 0 95 3 16 9 4

标准系统设

司

备，专用成

套设备，柔

性传输装置

等成套系统

等设计、研

发、生产及

销售。

主要从事汽

车智能化柔

性焊接生产

线，多功能

机器人滚边

系统，机器

人柔性工作

上海晓奥易 单元，机器

37,335,967.5 30,308,513.7

临机器人科 子公司 人及其周边 5,000,000.00 7,621,575.09 -848,838.90 -866,656.40

9 8

技有限公司 标准系统设

备，专用成

套设备，柔

性传输装置

等成套系统

等设计、研

发、生产及

销售。

辛格林纳自 主要从事各 马来西亚林

动化马来西 参股公司 类电梯的控 吉特 1,446,707.24 1,373,750.61 0.00 -141,240.58 -141,240.58

亚有限公司 制系统、配 1,000,000.00

25

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

件、设备和

服务，以及

工厂自动化

解决方案的

研发、生产、

销售、维保

等。

主要从事销

售电梯及工

业控制变频

器、产品线

新时达辛格 解决方案及

巴西雷亚尔

林纳巴西有 子公司 机器人设 463,590.78 428,440.61 0.00 -6,121.44 -6,417.73

520,000.00

限公司 备，和各类

电梯部件，

并提供技术

支持及售后

服务。

主要从事工

业机器人、

运动控制、

上海新时达 工业自动化

300,000,000. 300,003,469. 300,003,469.

辛格林纳投 子公司 生产线、新 0.00 3,469.50 3,469.50

00 50 50

资有限公司 能源汽车动

力控制系统

等业务领域

的投资。

主要从事工

上海北科良

业自动化产 20,000,000.0 223,218,186. 158,902,764. 224,077,016. 17,924,330.1 14,340,935.9

辰自动化设 参股公司

品的销售 0 05 83 16 6 7

备有限公司

等。

主要从事工

上海浩疆自

业自动化产 21,898,575.6 20,893,485.5 27,211,960.3

动化科技有 参股公司 2,000,000.00 6,722,831.88 6,558,478.06

品的销售 2 3 4

限公司

等。

主要从事工

无锡良辰电 业自动化产 12,275,625.7 38,100,165.3

参股公司 1,200,000.00 9,421,494.41 319,919.77 205,659.32

子有限公司 品的销售 6 4

等。

报告期内取得和处置子公司的情况

√ 适用 □ 不适用

公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响

26

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

辛格林纳自动化马来西亚有限公司 投资参股设立 报告期无重大影响

上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司 受让股权并增资 增加经营业绩。

上海新时达辛格林纳投资有限公司 全资设立 报告期无重大影响

主要控股参股公司情况说明

报告期内，公司与马来西亚EITA-SCHNEIDER (MFG) SDN. BHD在马来西亚雪兰莪州合资设立辛格林纳自动化马来西

亚有限公司。公司与合作方各认缴50万马来西亚林吉特，各持有50%股权。因此，该公司成为公司控股子公司。

报告期内，公司及公司全资子公司众为兴向晓奥享荣股东王伟鑫、田永鑫、马慧仙、杨斌、王正锋、乐杨、上海晓奥堃

鑫投资中心（有限合伙）支付现金6229.15万元受让晓奥享荣32.7850%股权，同时以现金方式对晓奥享荣增资7,062.9592万元。

此次交易完成后，公司及众为兴合计持有晓奥享荣51%股权，晓奥享荣成为公司控股子公司。

报告期内，公司出资30,000万元设立上海新时达辛格林纳投资有限公司，后于2016年1月增加注册资本至65,300万元。

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

九、公司未来发展的展望

（一）行业格局和发展趋势

按照《上市公司行业分类指引》（2012年修订）以及中国证监会市场部于2016年3月4日发布的《2015年4季度上市公司

行业分类结果》，本公司所处行业为制造业中的电气机械和器材制造业（行业代码：C38）；按产品和服务内容划分，公司

所属细分行业为工业自动化控制行业。

工业自动化控制应用范围极为广阔，覆盖了机械、纺织、电力、石油、化工、冶金、市政、起重等几乎所有的工业领域。

因此，工业自动化控制行业与国民经济发展密切相关，受到经济景气度的直接影响，是以信息化与工业化深度融合为主线的

“中国制造2025”的发展基础之一；同时，又由于工业自动化控制处于工业制造的中前端，所以其行业发展往往呈现出较多的

后周期性特征，受到其下游行业景气度传导的影响较为显著。工业自动化控制产品从功能上可划分为控制层产品、驱动层产

品、执行层产品和设备层产品四大项，而本公司的业务核心能力主要集中于控制层和驱动层产品上。以产品为基础，延展至

集成技术和工程应用，由此搭建起工业自动化控制的完整物理层架构，而本公司在运动控制与机器人的工程集成上亦具有较

为独特的核心竞争力。

公司的现有业务主要分为三大类：一、机器人与运动控制类产品的研发、生产及销售，主要产品包括六自由度工业机器

人系列产品、SCARA工业机器人系列产品、机器人专用控制器、机器人专用伺服系统、运动控制器/卡、总线及脉冲型各类

通用交流伺服系统、汽车智能化柔性焊装线等，应用于家电及3C电子产品加工、汽车整车及零配件生产线、食品加工、数

控机床、包装、电梯、电子电器加工等领域，以及焊接、搬运、打磨、切割、折弯等各个制造环节。二、电梯控制系统产品

的生产、研发及销售和电梯物联网推广，主要包括电梯控制成套系统、电梯智能化微机控制板、人机界面系统以及相关配件

产品，广泛应用于各类电梯的制造、更新以及维修保养。三、节能与工业传动产品的研发、生产及销售，主要包括高、低压

各类工业控制变频器、电梯专用变频器、电梯一体化驱动控制器等，广泛应用于电梯、起重、港口机械、橡塑、冶金、矿山、

电力、市政、水泥、包装印刷、空压机、机床等各个行业。

基于自身在运动控制和驱动领域的完全自主创新研究成果，公司在巩固、拓展并不断创新电梯控制类产品和电梯物联网

业务、节能与工业传动类产品业务的同时，以工业机器人及运动控制类产品业务作为企业的战略性发展方向。机器人是工业

自动化控制的最高端产品之一，也是最具有代表性的控制、驱动、执行一体化产品，本公司自主研发成功的基于以太网总线

技术的高性能嵌入式机器人控制器、运动控制器及相关伺服系统等为机器人及运动控制类产品的市场迅速推广提供了技术实

现平台；同时，以新一代信息物联技术、机器人及运动控制产品、传感技术、离线仿真技术为主要组成元素，由此构建起智

能工厂建设和智能制造装备的完整技术体系。

运动控制及机器人是智能制造和智能工厂建设的核心要素之一，运动控制及机器人产品在高端装备和智能制造领域的广

27

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

泛应用，主要是通过对自动化设备或机器人的机械运动进行高速、高精的轨迹控制，实现自动化设备或机器人的功能，达到

提高生产效率、节约能源消耗、提高产品精密度、提升产品性能的目的。运动控制和工业机器人的物理层面由控制层、驱动

层、执行层、设备层、工程应用等组成，其各自代表的产品是运动控制器/卡及机器人专用控制器、伺服驱动器、伺服电机、

数控设备及工业机器人、机器人工程应用及自动化产线。

随着我国劳动力成本的快速上升，人口红利逐渐消失，各工业企业对包括工业机器人在内的自动化、智能化装备以及智

能工厂建设需求呈现出爆发式增长态势。以机器人及运动控制产品业务为核心的智能制造，已成为引领我国制造业提升核心

竞争力、带动产业结构优化升级的最主要手段。为进一步加快智能制造装备业的产业化发展、实施制造强国战略，《国务院

关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》（2010）中明确了智能制造装备是高端装备制造业领域中的重点发展方向。2015

年5月，国务院发布《中国制造2025》，提出实施国家制造业创新中心建设、智能制造、工业强基、绿色制造、高端装备创

新等五项重大工程，实现长期制约制造业发展的关键共性技术突破，提升我国制造业的整体竞争力。2016年4月6日，国务院

通过了《装备制造业标准化和质量提升规划》，实施工业基础和智能制造、绿色制造标准化和质量提升工程，加快关键技术

标准研制，推动在机器人等重点领域标准化实现新突破。同日，工信部、发改委和财政部联合印发了《机器人产业发展规划

(2016-2020年)》，提出了包括突破弧焊机器人、全自主编程智能工业机器人、人机协作机器人、双臂机器人等十大标志性产

品；全面突破高性能伺服电机和驱动器、高性能控制器等五大关键零部件；着力推进应用示范，培育重点领域机器人应用系

统集成商及综合解决方案服务商；积极培育龙头企业，形成全产业链协同发展等在内的五项主要任务，将加大财税支持力度，

拓宽投融资渠道，支持符合条件的机器人企业直接融资和并购。作为国家战略性新兴产业发展重点之一的智能制造装备业，

正迎来重大发展机遇。而掌握着运动控制及机器人产品在控制、驱动、本体设计、离线仿真等关键领域完整自主核心技术，

并率先贯通智能制造装备领域的各个物理层，建立起从“关键核心部件—本体—工程应用—远程信息化”的全产业链发展格局

的新时达，具备了与我国智能制造装备产业共同发展、进步的客观条件。

近10年来，我国的机器人产业始终呈现出一种迅猛的发展态势。从2005年的约4400台至2014年的约5.6万台销量，复合

增长率达到了32.67%，而工业机器人保有量已占全球的四分之一。未来，随着“中国制造2025”的推进步伐，我国机器人产业

仍将保持高速增长的趋势，根据中国机器人产业联盟的相关数据显示，未来10年中国工业机器人市场容量将达到6000亿元人

民币。

就技术趋势而言，产品端将集中于模块化平台、自主深度学习、人机协作交流、本体轻质化、传感神经等突破，集成端

将集中于依托于离线仿真、整线模拟、远程调试和诊断等构建起的可视化数字工厂技术、虚拟现实技术等突破。新时达亦将

在上述趋势技术的基础研究上，根据自身研发优势及企业实力，进行有效的投入和合理的资源配置。

就行业应用趋势而言， 当前汽车整车及零件行业应用占据超过50%存量市场、焊接和搬运应用方向占据超过60%存量

市场的格局将在未来5年发生根本性改变，预计至2020年，汽车整车行业应用占比将下降至20%，汽车零部件、3C、白色家

电、金属机械、食品医药、陶瓷卫浴等行业应用将呈现出较好的增长空间，总体占比将上升至20-45%，从应用方向看，增

长主要来自搬运（上下料、码垛、分拣）和装配（包装为主），但焊接（点焊、弧焊）仍将是第二大应用领域。针对上述行

业应用趋势，新时达将在市场拓展上重点关注3C及家电、食品饮料和汽车零部件三个关键细分领域，从上下料、码垛、弧

焊应用等着手切入，中长线角度将布局视触觉传感技术，提升在分拣、装配、切割等较为复杂应用领域的竞争力。

在传统的电梯控制系统及节能与工业传动产品业务领域，随着行业步入成熟期，下游设备企业在品牌、质量和价格三大

主导因素的推动下，正在逐步由单纯的生产型向制造+后端服务型过渡。一方面，市场集中度不断提高，小微企业的生存空

间进一步被压缩，股权出售、业务合资、通过收购补充上下游产品线等产业整合行为明显增多；另一方面，来自存量市场的

售后、服务、运行保障需求显著增长，行业发展模式正在面临由简单增量推动，向存量推动转型的趋势。新时达亦将适应行

业发展的变化趋势，积极探索整体解决方案、维护服务、物联技术等后市场领域的发展方式，实现由传统的产品营销向服务

营销，理念营销、存量营销、增值营销的转变。

（二）未来发展与2016年经营计划

公司始终坚持自主研发创新的发展模式，以“成为世界知名高科技电气公司”为企业愿景，坚持“面向世界，追求最好，

永争第一”的企业精神，坚持“创新每一天”的理念，紧盯工业自动化控制领域，致力于行业最前沿技术的探索和突破，发展

战略聚焦于以机器人与运动控制产品及其工程应用为核心的智能制造装备业务，并持续推进和不断深耕电梯控制与驱动类产

品、节能与工业传动类产品的市场拓展及技术创新，着手完善电梯物联技术、业务策略及市场布局。在战略聚焦点——机器

人与运动控制产品业务的中近期规划方面，公司将以打造和完善全产业链格局为目标，充分利用资本配置手段，实施产业不

28

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

间断的相邻扩张，使新时达迅速成为国内智能制造领域的领军企业。

在经历了2015年前所未有的巨大市场压力和挑战后，2016年对公司发展来说，将成为举足轻重的一年。为此，公司确定

了“不畏艰难图发展，刻苦创新作贡献”的年度经营行动方针，继续立足于自主创新和技术先导战略，继续实施超常的研发投

入，继续深化技术和产业储备，迅速地确立起新时达在机器人与运动控制产品业务上的竞争优势。2016年提出的经营目标为：

总体营业收入力争突破25亿元，来自机器人与运动控制产品业务的营业收入力争“翻两番”，机器人本体及其控驱系统产品销

售力争突破4000台（套）。

但上述经营目标的提出仅为管理层对全年经营业务开展的合理设想，并不代表公司对2016年度盈利或经营状况的预测，

最终能否实现或超额完成尚需得到市场的验证。此外，该目标还受到宏观市场环境、人力资源配备等诸多因素的影响，存在

较大不确定性，特请广大投资者注意。

1、大力促进机器人与运动控制产品业务的全产业链协同发展

2016年是国家“十三五”规划的开局之年，公司将紧紧把握住由中国制造2025浪潮引发的制造业自动化、智能化、信息化

市场需求井喷的历史性机遇，将继续不断完善已有的运动控制及机器人产品系列，将继续对运动控制及机器人的控驱系统、

本体以及工程设计、实施等业务进行体系化整合，建立起完善的质量保证体系，选定目标市场，切入细分领域，提高产品的

成熟度，着力构建规模化智能制造系统，着力构建运动控制及工业机器人产线与产品的数字化工艺规划平台。在市场拓展上，

将充分发挥机器人业务在电气控制与驱动及本体上的自主创新优势，与工程实现能力、整体化解决方案实现协同和互补，与

会通科技的网络渠道资源实现协同和互补，打造出运动控制及机器人业务从“关键核心部件—本体—工程应用—远程信息化”

的完整产业链格局，并以运动控制及机器人产品业务的创新模式为纽带，构建起客户、供应商、工程单位高度融合的业务发

展平台。

将充分利用会通科技在伺服驱动系统领域多年的服务经验、成熟的运作模式、对上游厂商产品性能和下游应用行业客户

需求的深刻了解等优势，直接进入其现有的客户供应链体系，迅速获得优质客户资源，拓宽销售领域，提高市场份额，实现

跨越式发展；同时，充分利用好新时达运动控制和机器人产品与会通科技目前代理销售的伺服驱动系统产品形成的有效互补

关系，进一步拓展会通科技市场份额，巩固其市场龙头地位。

将充分利用晓奥享荣在工业机器人系统集成领域多年的经验积累、技术沉淀、完整的汽车智能化柔性焊接生产线设计、

制造能力，以及在机器人应用技术、系统设计技术、离线仿真技术、整线模拟技术、远程调试和诊断技术等方面的领先优势，

将新时达自主研发的机器人本体产品与晓奥享荣的集成技术迅速融合，进一步促进新时达智能制造及工程应用技术的发展，

推动以工业机器人为核心的智能柔性制造系统大规模产业化，根据晓奥享荣的应用需求，为客户定制开发特定行业的、专用

的自动化产品，并将机器人智能控制技术融入其中，并最终提供给行业应用客户及通用市场的客户；同时，着力建设以虚拟

智能机器为内容，以可视化虚拟作业流程为规划目标的制造工艺信息平台，以离线仿真、整线模拟、远程调试和诊断等技术

为实现手段，在虚拟环境下仿真、评估并优化整个制造作业流程以及智能机器在流程中的配置与功效，构建起的现代数字制

造与计算机仿真相结合的数字化工厂，实现工业机器人产线与产品的设计数字化、应用数字化和治理数字化。

2、大力推进机器人与运动控制产品业务在重点行业领域的突破

一方面，在机器人与运动控制产业链上，新时达将着眼于工程实现能力、视觉辨识、触觉力感、离线技术等环节的深化

研究和实力提升，在2016年继续不断地加大投入力度；另一方面，公司将重点关注3C及家电、食品饮料和汽车零部件三个

关键细分领域：首先，在3C及家电领域，存在着巨大的市场开发潜力，至2020年预计约有9.5万台机器人总体增量，复合增

速达到30%左右，且外资竞争相对较少，为此， 将充分借助众为兴的客户渠道、工艺理解和集成方案能力进行切入，重点

关注上下料、分拣、装配等应用环节；其次，在汽车零部件领域，亦存在着巨大的市场开发潜力，至2020年预计约有6.4万

台机器人总体增量，复合增速达到20%左右，虽然相邻整车行业竞争以外资为主导，但在未来发展趋势上存在进口替代和机

器换人的机遇，为此，将充分借助晓奥享荣的客户关系和品牌影响力进行切入，重点关注上下料、点弧焊、分拣、切割等应

用环节；第三，在食品饮料领域，这是一个新兴的应用市场，至2020年预计约有1.6万台机器人总体增量，复合增速达到30%

左右，且竞争态势较为缓和，对手能级较低，进入时机较好，行业方案的可复制性较高，重点关注码垛、分拣、包装等应用

环节。

3、继续围绕机器人与运动控制产品业务寻找资本或技术合作机遇

从机器人与运动控制产品业务的全产业链战略布局出发，着眼于重点关注的行业领域及应用环节，公司本着产业相邻扩

张的原则，将继续寻求合适的、具有高度互补性和协同性的资本或技术合作目标，主要搜索范围将优先集中于能够在重点关

29

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

注的行业领域及应用环节上形成工程通路的集成类对象、能够在关键技术上形成互补或协同的核心零部件类对象。同时，新

时达作为一家中小企业，想要实现“成为世界知名高科技电气公司”的企业愿景，首先必须具有全球化视野，2016年，公司会

将产业的关注力由国内逐步移向全球，会将自主的机器人产品拿到全球化的格局下去比照反思，去搜集信息、去学习借鉴，

去实践改进，充分吸收国际先进技术，也会将全球最好的机器人技术、人才、企业作为合作或争取的对象。

4、继续深耕电梯控制与驱动类产品、节能与工业传动类产品市场

在节能与工业传动产品领域，公司将巩固过去一年在部分新行业应用上的成功经验，继续深化市场拓展；同时，将在2016

年结合机器人与运动控制产品的配套运用，强化在细分领域的整体化方案解决能力，持续推进在细分领域的深化应用。在电

梯控制与驱动产品领域，为有效应对电梯行业整体增速放缓，电梯控制系统盈利水平下降的不利局面，公司将继续挖掘市场

深度并调整优化客户结构，确保公司在电梯控制系统等核心产品领域的市场龙头地位。在电梯物联网领域，公司将继续抓住

电梯安全维保业务的发展机遇，在2016年以过硬的技术服务和有效的市场推广，提升电梯物联网系统的装机覆盖速度。同时，

充分利用物联网安全运行监控所获得的云端数据资源，继续探索社区型互联网商业模式平台。

5、继续寻求海外市场的拓展

完善全球网点布局是公司长期坚持的发展战略之一。2016年，公司将继续寻求扩大辐射型网点的多方合作，拓展产品的

成套或打包业务，继续深化海外业务经营团队的激励探索，以期进一步推动海外业务的增长。

（三）资金需求

公司当前运营资金尚能满足正常生产经营需求，但随着未来机器人与运动控制类产品业务的进一步扩大，公司不排除启

动新一轮筹资计划。

（四）公司面临的风险因素及应对措施

1、产业延伸以及市场竞争加剧，导致综合毛利率下降的风险

目前公司正在对机器人及运动控制类产品实施从“关键核心部件—本体—工程应用—远程信息化”的全产业链业务整合，

从业务链整体分析，存在产业延伸后，部分新业务毛利较低的状况；而节能与工业传动类产品业务中的整体化方案解决、海

外业务中的产品成套或打包、电梯人机界面系统和线缆等业务份额的增加，均存在摊薄综合毛利率的情形；加之市场竞争加

剧，公司各类产品的平均单价总体上呈现逐年下降趋势，价格的变化导致单类产品毛利率发生波动，若公司产品销售价格继

续下跌，或不能通过提高生产效率、降低采购成本等措施有效减少成本支出，公司也将面临产品毛利率波动影响经营业绩的

风险。

对此，公司正通过积极调整产品结构，不断创新工艺，创新产品，培育新增长点等手段来减弱毛利率波动对经营业绩的

影响，以求稳定企业的总体综合毛利率水平；同时，努力开拓市场，增加业务收入，保持企业整体毛利额不断提高。

2、经营规模扩大给公司带来的财务和管理风险

目前，公司业务分为三个大类，面向不同的市场主体和环境，且产品销售规模日益增加，由不同行业特征产生的应收账

款规模也日益扩大。机器人工程、传动类工程是资金投放相对密集的业务，也考验公司对客户、业务、环境的预判能力；而

电梯类业务虽然比较成熟，但随着行业下行压力的呈现，下游产业格局变化，有可能产生越来越多的客户经营风险，从而使

公司应收账款的安全性同样面临挑战。因此，公司将审慎选择合作客户，严格控制货款风险。

同时，公司的资产、人员、业务规模以及下属子公司数量日益扩大，使公司面临着巨大的管理压力。虽然公司始终坚持

不断优化法人治理结构，努力建设有效的、市场化的人才竞争和激励机制，但新业务、新合作伙伴、新人员、新组织架构带

来的管理风险仍存在。因此，公司将不断强化组织管理，精益管理，发掘和培育骨干团队，合理配置现有人力、资产等各项

资源，以适应企业的外延式发展步伐。

3、收购资产给公司带来的商誉减值风险

公司自2014年以来，连续收购了深圳众为兴技术股份有限公司、上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司、上海会通自动化

科技发展有限公司等企业股权，在上市公司合并资产负债表中由于收购而形成较大金额的商誉。根据《企业会计准则》规定，

形成的商誉不作摊销处理，但需在未来每年年度终了进行减值测试。如果未来由于行业整体不景气或者收购标的自身因素导

致未来经营状况远未达预期，则上市公司存在商誉减值的风险，从而对上市公司当期损益造成不利影响。

对此，公司利用与收购标的在产业链、行业、产品、资金等方面的互补性进行资源整合，积极发挥众为兴的研发技术和

整体解决方案能力，晓奥享荣在机器人柔性化系统集成和工程实现等方面的竞争力，以及会通科技的渠道资源优势，保持收

购标的的持续竞争力，将因交易形成的商誉减值风险可能对上市公司未来业绩的影响降到最低程度。

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上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

十、接待调研、沟通、采访等活动

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引

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2015 年 01 月 27 日 实地调研 机构

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2015 年 03 月 11 日 实地调研 机构

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2015 年 03 月 17 日 实地调研 机构

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2015 年 04 月 29 日 实地调研 机构

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2015 年 05 月 08 日 实地调研 机构

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2015 年 05 月 25 日 实地调研 机构

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2015 年 09 月 24 日 实地调研 机构

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2015 年 11 月 02 日 实地调研 机构

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2015 年 11 月 19 日 实地调研 机构

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上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

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上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司严格遵照中国证监会《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》、《关于进一步落实上市公司现金

分红有关事项的通知》以及交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第33号：利润分配和资本公积转增股本》、《公司章程》

等有关法规及制度的规定和要求，实施了公司的2014年度权益分派工作。

根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》及相关规范性文件的有关规定，公司未来股利分配政策及股东

分红回报规划制定如下：

（一）股利分配政策

1、利润分配的原则公司充分重视对投资者的合理投资回报，同时兼顾全体股东的整体利益及公司的长远利益和可持续

发展。利润分配以公司合并报表可供股东分配的利润为准，利润分配政策应保持连续性和稳定性，并坚持按照法定顺序分配

利润和同股同权、同股同利的原则。

2、利润分配的形式公司采取现金方式或者现金与股票相结合方式分配股利，其中优先以现金分红方式分配股利。具备

现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配。采用股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊

薄等真实合理因素。公司利润分配不得超过累计可供股东分配的利润范围，不得损害公司持续经营能力。

3、公司可以进行中期现金分红公司董事会可以根据当期的盈利规模、现金流状况、发展阶段及资金需求状况，提议公

司进行中期分红。

4、现金、股票分红具体条件和比例

（1）在公司当年盈利且累计未分配利润为正数且保证公司能够持续经营和长期发展的前提下，如公司无重大资金支出

安排，公司应当优先采取现金方式分配股利，且公司每年以现金方式分配的利润不低于当年实现的可供股东分配的利润的

20%。具体每个年度的分红比例由董事会根据公司年度盈利状况和未来资金使用计划提出预案。

（2）在公司经营状况良好，且董事会认为公司每股收益、股票价格与公司股本规模、股本结构不匹配时，公司可以在

满足上述现金分红比例的前提下，同时采取发放股票股利的方式分配利润。公司在确定以股票方式分配利润的具体金额时，

应当充分考虑以股票方式分配利润后的总股本是否与公司目前的经营规模、盈利增长速度相适应，并考虑对未来债权融资成

本的影响，以确保利润分配方案符合全体股东的整体利益和长远利益。

（3）公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因

素，区分下列情形，并按照《公司章程》规定的程序，提出差异化的现金分红政策

①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到

80%；

②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到

40%；

③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到

20%；

④公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。

（4）上述重大资金支出事项是指以下任一情形：①公司未来十二个月内拟对外投资、收购或购买资产累计支出达到或

超过公司最近一次经审计净资产的 30%或资产总额的 20%；②当年经营活动产生的现金流量净额为负；③中国证监会或者

深交所规定的其他情形。

5、公司拟进行利润分配时，应按照以下决策程序和机制对利润分配方案进行研究论证

（1）在定期报告公布前，公司管理层、董事会应当在充分考虑公司持续经营能力、保证正常生产经营及业务发展所需

33

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

资金和重视对投资者的合理投资回报的前提下，研究论证利润分配预案。

（2）公司董事会拟订具体的利润分配预案时，应当遵守我国有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定的利

润分配政策。

（3）公司董事会在有关利润分配方案的决策和论证过程中，可以通过电话、传真、信函、电子邮件、公司网站上的投

资者关系互动平台等方式，与独立董事、中小股东进行沟通和交流，充分听取独立董事和中小股东的意见和诉求，及时答复

中小股东关心的问题。

（4）公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东

整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案。

6、利润分配方案的审议程序

（1）公司董事会审议通过利润分配预案后，利润分配事项方能提交股东大会审议。董事会在审议利润分配预案时，需

经全体董事过半数同意，且经二分之一以上独立董事同意方为通过。独立董事应当对利润分配具体方案发表独立意见。

（2）监事会应当对董事会拟定的利润分配具体方案进行审议，并经监事会全体监事半数以上表决通过。

（3）股东大会在审议利润分配方案时，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人） 所持表决权的过半数通过。如股

东大会审议发放股票股利或以公积金转增股本的方案的，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之

二以上通过。

7、利润分配政策的调整程序公司根据行业监管政策、自身经营情况、投资规划和长期发展的需要，或者根据外部经营

环境发生重大变化而确需调整利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和深交所的有关规定，有关调整

利润分配政策议案由董事会根据公司经营状况和中国证监会的有关规定拟定，经全体董事过半数同意，且经二分之一以上独

立董事同意方可提交股东大会审议，独立董事应对利润分配政策的调整或变更发表独立意见。对 《公司章程》 规定的利润

分配政策进行调整或变更的，应当经董事会审议通过后方能提交股东大会审议，且公司应当提供网络形式的投票平台为股东

参加股东大会提供便利。公司应以股东权益保护为出发点，在有关利润分配政策调整或变更的提案中详细论证和说明原因。

股东大会在审议《公司章程》规定的利润分配政策的调整或变更事项时，应当经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所

持表决权的三分之二以上通过。

8、利润分配政策的实施

（1）公司应当严格按照证券监管部门的有关规定，在定期报告中披露利润分配预案和现金分红政策执行情况，说明是

否符合《公司章程》的规定或者股东大会决议的要求，公司对现金分红政策进行调整或变更的，还应当详细说明调整或变更

的条件和程序是否合规和透明。

（2）公司当年盈利且累计未分配利润为正，董事会未作出现金利润分配预案的，公司应当在审议通过年度报告的董事

会公告中详细披露以下事项：

①结合所处行业特点、发展阶段和自身经营模式、盈利水平、资金需求等因素，对于未进行现金分红或现金分红水平较

低原因的说明；

②留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况；

③董事会会议的审议和表决情况；

④独立董事对未进行现金分红或现金分红水平较低的合理性发表的独立意见。

公司董事长、独立董事和总经理、财务负责人等高级管理人员应当在年度报告披露之后、年度股东大会股权登记日之前，

在上市公司业绩发布会中就现金分红方案相关事宜予以重点说明。如未召开业绩发布会的，应当通过现场、网络或其他有效

方式召开说明会，就相关事项与媒体、股东特别是持有上市公司股份的机构投资者、中小股东进行沟通和交流，及时答复媒

体和股东关心的问题。

9、存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东分配的现金红利，以偿还其占用的资金。

（二）股东分红回报规划

根据公司未来发展规划及对公司所处行业发展阶段的判断，公司目前正处于成长期，公司未来三年将继续扩大新品研发、

市场拓展、产业并购等方面的资本投入力度，未来三年公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排，2014-2016 年，公司

每年以现金方式分配的利润不低于当年实现的可供股东分配的利润的20%。公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司

董事会须在股东大会召开后2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。

34

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

现金分红政策的专项说明

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是

分红标准和比例是否明确和清晰： 是

相关的决策程序和机制是否完备： 是

独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是

中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是

是

否得到了充分保护：

现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透

是

明：

公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况

1、2015年度利润分配预案：

根据经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计的2015年度会计报表，截至2015年12月31日，母公司可供股东分配的利

润为496,859,688.99元人民币，拟以公司2015年12月31日总股本589,770,589股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.10

元人民币（含税），共计派发现金人民币64,874,764.79元。本次分配后，尚有未分配利润431,984,924.20元人民币结转以后年

度分配。

2、2014年度利润分配及资本公积金转增股本方案：

根据经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计的2014年度会计报表，截至2014年12月31日，母公司可供股东分配的利

润为454,072,578.81元人民币，以公司2014年12月31日总股本393,180,393股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.70元人

民币（含税），共计派发现金人民币66,840,666.81元，本次分配后，尚有未分配利润387,231,912.00元人民币结转以后年度分

配；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，共计转增股本196,590,197股，本次转增股本后，公司总股本增加至

589,770,590股。

上述2014年度利润分配及资本公积金转增股本事项已实施完毕。

3、2013年度利润分配方案：

公司2013年度股东大会审议通过的2013年度利润分配方案为：根据经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计的2013

年度会计报表，截至2013年12月31日，母公司可供股东分配的利润为371,782,464.85元人民币，以公司2013年12月31日总股

本351,473,538股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.50元人民币（含税），共计派发现金人民币52,721,030.70元。本

次分配后，尚有未分配利润319,061,434.15元人民币结转以后年度分配。

由于2013年12月31日至权益分派实施日期间，公司回购注销了已离职激励对象所持有已获授但尚未解锁的限制性股票

23784股，公司总股本由351,473,538股变更至351,449,754股，故遵循“现金分红金额、送红股金额、转增股本金额固定不变”

的原则，实际分配方案调整为：以公司现有总股本351,449,754股为基数，向全体股东每10股派1.500101元人民币现金（含税），

派现总金额仍为人民币52,721,030.70元。

上述2013年度利润分配事项已实施完毕。

公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表

单位：元

分红年度合并报表 占合并报表中归属

现金分红金额（含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分

分红年度

税） 普通股股东的净利 股东的净利润的比 红的金额 红的比例

润 率

2015 年 64,874,764.79 189,641,840.44 34.21% 0.00 0.00%

2014 年 66,840,666.81 203,275,115.80 32.88% 0.00 0.00%

35

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

2013 年 52,721,030.70 166,109,014.13 31.74% 0.00 0.00%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

每 10 股送红股数（股） 0

每 10 股派息数（元）（含税） 1.1

每 10 股转增数（股） 0

分配预案的股本基数（股） 589,770,589

现金分红总额（元）（含税） 64,874,764.79

可分配利润（元） 496,859,688.99

现金分红占利润分配总额的比例 100.00%

本次现金分红情况

公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％

利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

根据经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计的 2015 年度会计报表，截至 2015 年 12 月 31 日，母公司可供股东分配的

利润为 496,859,688.99 元人民币，拟以公司 2015 年 12 月 31 日总股本 589,770,589 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金

红利 1.10 元人民币（含税），共计派发现金人民币 64,874,764.79 元。本次分配后，尚有未分配利润 431,984,924.20 元人民

币结转以后年度分配。

三、承诺事项履行情况

1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及

截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况

股改承诺

收购报告书或权益变动报告书中所

作承诺

众为兴 2014

年、2015 年、

报告期内，未

曾逸、众智 2016 年实现

2014 年 01 月 根据各期审 发生任何违

资产重组时所作承诺 兴、张为菊、 业绩承诺 的合并报表

17 日 计报告确定 反上述承诺

钱作忠、罗彤 扣除非经常

的事项

性损益后归

属于母公司

36

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

股东的净利

润不低于人

民币 3,700 万

元、5,000 万

元、6,300 万

元，且不低于

《评估报告》

中的评估盈

利预测数。

发行股份及

支付现金购

买资产事项

所获股份的

限售期为：自

股份发行结

束之日起至 利润补偿义 报告期内，未

曾逸、张为

股份限售承 下列日期（以 2014 年 01 月 务人履行全 发生任何违

菊、钱作忠、

诺 最晚发生的 17 日 部业绩补偿 反上述承诺

罗彤

为准）止： 承诺之日 的事项

2017 年 6 月

30 日；利润补

偿义务人履

行全部业绩

补偿承诺之

日。

在作为新时

达股东期间，

其及其控制

的下属企业

报告期内，未

曾逸、众智 不以任何形

不同业竞争 2014 年 01 月 发生任何违

兴、张为菊、 式直接或间 长期

承诺 27 日 反上述承诺

钱作忠、罗彤 接的从事与

的事项

公司及其子

公司业务相

同或相似的

业务。

在作为新时

达股东期间，

报告期内，未

曾逸、众智 其及其控制

规范关联交 2014 年 01 月 发生任何违

兴、张为菊、 的下属企业 长期

易承诺 27 日 反上述承诺

钱作忠、罗彤 将尽量减少

的事项

并规范与新

时达、众为兴

37

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

及其控制的

其他公司、企

业或者其他

经济组织之

间的关联交

易。

担任公司董

事、监事、高

级管理人员

的股东任职

期间每年转

让的股份不

超过其所持

有本公司股

纪德法、纪

份总数的

翌、袁忠民、

25%；离职后

曾逸、蔡亮、

半年内，不转

陈华峰、冯

让或者委托

骏、胡志涛、 报告期内，未

他人管理所

匡煜峰、李国 股份限售承 2009 年 12 月 根据各自任 发生任何违

持有的本公

范、彭胜国、 诺 27 日 期确定 反上述承诺

司股份；在申

钱作忠、沈辉 的事项

报离任六个

忠、王春祥、

月后的十二

魏中浩、张晋

个月内通过

华、周凤剑、

证券交易所

首次公开发行或再融资时所作承诺 朱强华

挂牌交易出

售本公司股

票数量占当

时其所持有

本公司股票

总数的比例

不得超过

50%。

控股股东及

实际控制人

纪德法、刘丽

萍、纪翌承

控股股东及 报告期内，未

诺：如果发生

实际控制人 2009 年 12 月 发生任何违

其他承诺 由于上海市 长期

纪德法、刘丽 27 日 反上述承诺

有关文件和

萍、纪翌 的事项

国家有关部

门颁发的相

关规定存在

差异，导致国

38

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

家有关税务

主管部门追

缴公司（母公

司）及部件公

司以前年度

企业所得税

差额的情况，

公司实际控

制人同意全

额承担需补

缴的所得税

款及相关费

用。

公司主要股

东（持股 5%

以上）纪德

法、刘丽萍、

袁忠民、朱强

华、纪翌和张

为及作为股

东的董事、监

事、高级管理

纪德法、刘丽

人员在今后

萍、纪翌、袁

的业务中，控

忠民、蔡亮、

股股东、实际

朱强华、张

控制人及其

为、陈华峰、 报告期内，未

控制的其他

彭胜国、冯 不同业竞争 2009 年 12 月 发生任何违

企业、其他主 长期

骏、程礼源、 承诺 27 日 反上述承诺

要股东及其

匡煜峰、沈辉 的事项

控制的下属

忠、魏中浩、

企业和作为

周凤剑、吴朝

股东的董事、

晖、张明玉、

监事、高级管

上官晓文

理人员及其

控制的下属

企业不会以

任何形式直

接或间接的

从事与公司

及其子公司

业务相同或

相似的业务。

陈华峰、冯 1、以 2011 年 1、第一次解 截至报告期

股权激励承诺 股权激励业 2012 年 04 月

骏、李国范、 度净利润为 锁：自首次授 末，首次授予

39

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

彭胜国、李小 绩承诺 基数，2012 年 20 日 予日起满 12 激励股份的

勇、孔善祥、 净利润增长 个月后的首 三次解锁已

金辛海、宋吉 率不低于 个交易日至 全部完成

波、陈克霞、 20%；2012 年 授予日起 24

方启宗、江振 加权平均净 个月内的最

洲、许小彦、 资产收益率 后一个交易

崔晓波、周长 不低于 8%。 日止；解锁比

河、李伟、陈 2、以 2011 年 例：30%。2、

永红、谌鹏、 度净利润为 第二次解锁：

严彩忠、王 基数，2013 年 自首次授予

鹏、刘远天、 净利润增长 日起满 24 个

张丽芳、马荣 率不低于 月后的首个

章、李子雄、 44%；2013 年 交易日至授

王春艳、葛达 加权平均净 予日起 36 个

明、乐志明、 资产收益率 月内的最后

林爱国、王 不低于 8.5%。 一个交易日

强、孟祥鸣、 3、以 2011 年 止；解锁比

邸峰、钱伟、 度净利润为 例：30%。3、

戚振华、尹金 基数，2014 年 第三次解锁：

松、周军伟、 净利润增长 自首次授予

沈玉凤、王贺 率不低于 日起满 36 个

彬、邱静岳、 73%；2014 年 月后的首个

孙恩涛、李悦 加权平均净 交易日至授

韡、徐东玉、 资产收益率 予日起 48 个

张永红、李佳 不低于 9%。 月内的最后

德、叶青、高 一个交易日

浩、姜海平、 止；解锁比

沈振华、罗 例：40%。

鹰、杨丽莎、

顾一飞、朱晓

初、马海峰、

徐佳玮、武江

鹏、葛新友、

涂志刚、宁得

宝、庄建平、

胡荣华、丁晓

顺、代志辉、

王惠珠、李楚

平、蔡鹏飞、

龚莉、张扬、

蔡新波、李兴

鹤、曹剑、彭

冲、岑小燕、

李耀青、党立

40

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

波、张志新、

陈继、叶晖、

张丹枫、黄晓

贤、汤泓涛、

孙青、孙国

光、严建霞、

肖春朋、廖

彬、刘康、韩

岩、顾俊、朱

品军、陈志

承、邓刚林、

张杰、王朋、

王淑贤、王树

强、余鑫、王

文宇、葛鹏

遥、刘伟东、

胡建美、杨书

林、林开伟、

蒋晓岩、鲁

蓉、俞肖芳、

张宏伟、伊玲

1、以 2011 年 1、第一次解

度净利润为 锁：自首次授

基数，2012 年 予日起满 12

王高坚、邓

净利润增长 个月后的首

何、王留福、

率不低于 个交易日至

李健、钱克

20%；2012 年 授予日起 24

林、还章俊、

加权平均净 个月内的最

周朔鹏、李

资产收益率 后一个交易

鹏、张敏梁、

不低于 8%。 日止；解锁比

刘永庆、熊圆

2、以 2011 年 例：30%。2、截至报告期

圆、卢晓荣、

度净利润为 第二次解锁： 末，已完成预

陈宝生、陈 股权激励业 2012 年 12 月

基数，2013 年 自首次授予 留限制性股

伟、王科、丁 绩承诺 27 日

净利润增长 日起满 24 个 票的第二次

信忠、邢辉、

率不低于 月后的首个 解锁

吕海安、杨

44%；2013 年 交易日至授

刚、许鹿奎、

加权平均净 予日起 36 个

谢海峰、张应

资产收益率 月内的最后

丹、周恩凯、

不低于 8.5%。 一个交易日

方利剑、董泽

3、以 2011 年 止；解锁比

国、郭振华、

度净利润为 例：30%。3、

徐琛峰、王浩

基数，2014 年 第三次解锁：

净利润增长 自首次授予

率不低于 日起满 36 个

41

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

73%；2014 年 月后的首个

加权平均净 交易日至授

资产收益率 予日起 48 个

不低于 9%。 月内的最后

一个交易日

止；解锁比

例：40%。

纪德法承诺

自公司股票

复牌起一个

月内，拟通过

包括但不限

于定向资产

管理计划等

法律法规许

可的方式增

持公司股份，

合计增持股

数不低于 150

万股（约占公

司总股本的

0.2543%），但

控股股东及 不超过 300 万 报告期内，未

实际控制人 股份增持及 股（约占公司 2015 年 07 月 发生任何违

其他对公司中小股东所作承诺 6 个月

纪德法、纪 限售承诺 总股本的 09 日 反上述承诺

翌、刘丽萍 0.5087%），增 的事项

持人所需的

资金来源为

其自筹获得。

公司实际控

制人纪德法、

刘丽萍、纪翌

共同承诺：在

纪德法先生

增持公司股

票期间及在

其增持完成

后六个月内

均不转让所

持本公司股

份。

承诺是否按时履行 是

如承诺超期未履行完毕的，应当详 ——

42

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

细说明未完成履行的具体原因及下

一步的工作计划

2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及

其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用

四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

鉴于公司机器人业务发展迅速，为更加客观真实地反映公司机器人业务货款的回收情况，根据《企业会计准则》的规定，

结合公司实际情况，公司对应收账款坏账准备计提比例进行了变更，具体如下：

（1）变更前采用的会计估计

采用账龄分析法计提坏账准备的：

账龄 应收账款计提比例(%)

1年以内（含1年） 2

1－2年 30

2－3年 50

3年以上 60

（2） 变更后采用的会计估计：

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的计提比例如下：

应收账款计提比例(%)

账龄

组合1 组合3

1年以内（含1年） 2 5

1－2年 30 10

2－3年 50 30

3－4年 60 50

4－5年 60 70

5年以上 60 100

（3）本次会计估计变更对公司的影响

根据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定，本次会计估计变更采用未来适用

法进行会计处理，不追溯调整，公司自本次董事会通过之日起，采用新的坏账准备计提比例对应收账款余额计提坏账准备，

由于本期会计估计变更，导致2015年利润总额增加56.01万元。

本次会计估计变更影响比例未超过公司最近一个会计年度经审计的净利润的50%，未超过公司最近一期经审计的所有者

43

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

权益的50%，也不会导致公司最近一期定期报告的盈亏性质发生变化，因此本次会计估计变更不需提交股东大会审议。公司

于2015年5月25日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于会计估计变更的议案》。

七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

1、非同一控制下企业合并

根据公司2015年3月18日第三届董事会第八次会议和2015年4月15日2015年第一次临时股东大会审议通过的《关于受让上

海晓奥享荣汽车工业装备有限公司股权并增资的议案》，公司及公司全资子公司深圳众为兴技术股份有限公司（以下简称“众

为兴”)向晓奥享荣股东王伟鑫、田永鑫、马慧仙、杨斌、王正锋、乐杨、上海晓奥堃鑫投资中心（有限合伙）支付现金6229.15

万元受让晓奥享荣32.7850%股权，同时以现金方式对晓奥享荣增资7,062.9592万元。此次交易完成后，公司及众为兴合计持

有晓奥享荣51%股权，晓奥享荣成为公司控股子公司，纳入2015年度报告合并范围。

2、其他原因的合并范围变动

（1）根据公司2014年10月23日第三届董事会第三次会议审议通过的《关于公司对外投资设立合资公司的议案》，公司

以货币资金方式出资与ATSUSHI KOZAKAI成立合资公司新时达辛格林纳巴西有限公司，公司持有51%比例的股份，因此将

其纳入2015年度报告合并范围。

（2）根据公司2015年9月1日第三届董事会第十六次会议和2015年9月22日2015年第三次临时股东大会审议通过的《关于

与国投创新投资管理有限公司共同投资设立企业的议案》，公司以货币资金方式先行成立全资子公司上海新时达辛格林纳投

资有限公司，因此将其纳入2015年度报告合并范围。

九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）

境内会计师事务所报酬（万元） 78

境内会计师事务所审计服务的连续年限 8

境内会计师事务所注册会计师姓名 唐国骏、蒋承毅

境外会计师事务所名称（如有） ——

境外会计师事务所报酬（万元）（如有） 0

境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） ——

境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） ——

当期是否改聘会计师事务所

□ 是 √ 否

聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

□ 适用 √ 不适用

44

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

十一、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

十二、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。

十三、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用

十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用

一、股权激励计划的实施情况

2012年2月2日经公司第二届董事会第五次会议以及第二届监事会第五次会议审议通过《关于〈上海新时达电气股份有限

公司限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等，并报送中国证监会备案。期间，根据中国证监会反馈意见，公司

对《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要进行了修订、补充和完善，形成了《上海新时达

电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要（以下简称《股票激励计划（草案修订稿）》），并经中

国证监会确认无异议。

《股票激励计划（草案修订稿）》及相关议案于2012年3月19日和2012年4月10日经第二届董事会第六次会议、第二届监

事会第七次会议和第二次临时股东大会审议通过。《关于向激励对象授予限制性股票的议案》于2012年4月20日经第二届董

事会第八次会议和第二届监事会第九次会议审议通过，确定股票激励计划的首次授予日为2012年4月20日。公司于2012年5

月15日完成了限制性股票首次授予工作并刊登《关于限制性股票首次授予完成的公告》，授予限制性股票数量为680.5万股，

授予对象105人，授予价格6.89元/股。

根据第二届董事会第十二次会议以及第二届监事会第十三次会议审议通过的《关于向激励对象授予预留限制性股票的议

案》，确定预留限制性股票的授予日为2012年12月27日。公司于2013年3月27日完成了预留限制性股票授予工作并刊登《关

于预留限制性股票授予完成的公告》，授予预留限制性股票为75万股，授予对象28人，授予价格5.74元/股。

报告期内，根据第三届董事会第九次会议和第三届监事会第六次会议审议通过的《关于限制性股票激励计划预留激励股

份第二次解锁的议案》等，按照《股票激励计划（草案修订稿）中相关规定，限制性激励计划预留激励股份中的372,045股

于2015年4月23日完成了解锁，全部转为无限售条件股份。根据第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第九次会议审议

通过的《关于限制性股票激励计划首期激励股份第三次解锁的议案》等，按照《股票激励计划（草案修订稿）》中相关规定，

45

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

首次授予激励股份中的4,090,907股于2015年6月4日完成了解锁，其中3,428,348股转为无限售条件股份。

截至报告期末，公司已完成首次授予激励股份的全部三次解锁以及预留限制性股票的第二次解锁。相关事项已经公司临

时公告充分披露，具体内容详见2015年4月10日、2015年5月26日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、

《中国证券报》、《上海证券报》及《证券日报》上刊登的相关公告（公告编号：临2015-015、临2015-036）。

二、员工持股计划的实施情况

公司于2015年6月10日、2015年7月7日召开第三届董事会第十三次会议和2015年第二次临时股东大会，审议通过了《关

于<上海新时达电气股份有限公司机器人及国际贸易类业务员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。具体内容详

见公司2015年6月11日、2015年7月8日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《中国证券报》、《上

海证券报》及《证券日报》上的相关公告（公告编号：临2015-042、临2015-052）。

截至2015年12月22日，上述员工持股计划（第一期）已完成股票购买，该计划所购买的股票锁定期为自2015年12月23

日起的12个月。具体内容详见公司2015年12月23日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn））、《证券时报》、《中国证

券报》、《上海证券报》及《证券日报》上刊登的《上海新时达电气股份有限公司关于第一期员工持股计划完成股票购买的

公告》（公告编号：临2015-107）。

十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用

关联交 占同类 获批的 可获得

关联交 是否超 关联交

关联交易 关联关 关联交 关联交 关联交 易金额 交易金 交易额 的同类 披露日 披露索

易定价 过获批 易结算

方 系 易类型 易内容 易价格 （万 额的比 度（万 交易市 期 引

原则 额度 方式

元） 例 元） 价

公告编

号：临

2015-0

20；公

告名

称：上

海新时

达电气

指定品

股份有

上海北科 公司向 牌的变

依据市 2015 年 限公司

良辰自动 参股子 关联方 频器等 遵循市 协议结

场公允 271.98 0.24% 500 否 —— 04 月 21 2015 年

化设备有 公司 采购商 工业控 场价格 算

价格 日 度日常

限公司 品 制驱动

关联交

产品

易预计

公告；

披露

于：深

圳证券

交易所

网站、

巨潮资

46

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

讯网

www.c

ninfo.c

om.cn、

《证券

时报》、

《中国

证券

报》、

《上海

证券

报》和

《证券

日报》

合计 -- -- 271.98 -- 500 -- -- -- -- --

大额销货退回的详细情况 ——

按类别对本期将发生的日常关联交

易进行总金额预计的，在报告期内的 ——

实际履行情况（如有）

交易价格与市场参考价格差异较大

——

的原因（如适用）

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在关联债权债务往来。

5、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无其他重大关联交易。

47

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

十七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

（1）托管情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在托管情况。

（2）承包情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在承包情况。

（3）租赁情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在租赁情况。

2、重大担保

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在担保情况。

3、委托他人进行现金资产管理情况

（1）委托理财情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托理财。

（2）委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托贷款。

4、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在其他重大合同。

十八、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用

48

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

1、公司于2015年9月10日、2015年10月18日和2015年11月5日召开第三届董事会第十七次会议、第三届董事会第十八次

会议和2015年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》等相

关议案，向苏崇德、杨文辉、余名珩、曹建新、王平、陈永刚、陆丽珍、陆爱国、曹云、沈志锋、张远霞、陈瑶、李冯刚、

顾新华、沈亢、罗毅博、邱伟新、陈爱芳、金晨磊购买其合计持有的上海会通自动化科技发展有限公司100%股权，向上海

晓奥堃鑫投资中心（有限合伙）、田永鑫、马慧仙、杨斌、王正锋、乐杨购买其合计持有的上海晓奥享荣汽车工业装备有限

公司49%股权，并向不超过10名其他特定投资者发行股份募集配套资金，所配套资金比例不超过拟购买资产交易价格100%。

2015年11月27日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》。公司根据该反馈

意见，于2015年12月29日第三届董事会第二十次会议、2016年1月14日第三届董事会第二十一次（临时）会议对部分内容进

行调整修改。该事项已于2016年1月22日获得中国证监会上市公司并购重组审核委员会无条件通过，并于2016年3月28日接到

中国证监会证监许可（2016）556号《关于核准上海新时达电气股份有限公司向苏崇德等发行股份购买资产并募集配套资金

的批复》，相关发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项已取得行政许可。截至本报告出具日，上述事项的相关股

份发行工作尚在进行中。以上事项已披露于2015年9月11日、2015年10月20日、2015年12月30日、2016年1月15日、2016年1

月16日、2016年1月19日、2016年1月23日、2016年3月29日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日

报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)上。

2、公司于2015年3月9日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司对外投资设立合资公司的议案》。公司

与马来西亚EITA-Schneider (Mfg) Sdn. Bhd.就共同于马来西亚雪兰莪州设立合资公司签署了合资协议。公司使用自有资金50

万马来西亚林吉特作为认缴股本与合作方共同投资设立中外合资公司。该合资公司的初始法定股本额为500万马来西亚林吉

特，其中公司和合作方占比各为50%。2015年6月3日，该合资公司已完成注册手续。以上事项已披露于2015年3月10日、2015

年6月12日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

上。

3、公司于2015年9月1日和2015年9月22日召开第三届董事会第十六次会议和2015年第三次临时股东大会，审议通过了《关

于与国投创新投资管理有限公司共同投资设立企业的议案》。 计划以上海新时达机器人有限公司100%股权、深圳众为兴技

术股份有限公司100%股份、上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司51%股权资产作为出资，与国投创新所管理的国投先进制

造产业投资基金（有限合伙）共同成立以机器人本体、运动控制、工业自动化生产线、新能源汽车动力控制系统等为主营业

务的合资公司。截止2015年12月31日，公司已以现金出资人民币3亿元先行设立上海新时达辛格林纳投资有限公司，并将全

资子公司上海新时达机器人有限公司100%的股权转让给上海新时达辛格林纳投资有限公司。截止本报告出具日，相关后续

工作尚在进行之中。

十九、公司子公司重大事项

□ 适用 √ 不适用

二十、社会责任情况

√ 适用 □ 不适用

公司根据《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市规范运作指引》及《上海新时

达电气股份有限公司社会责任制度》等规定编制的《上海新时达电气股份有限公司2015年度社会责任报告》，以公司2015

年度工作为重点，真实、客观地反映了公司在从事经营管理活动中履行社会责任方面的重要信息，并以此接受社会的监督。

《上海新时达电气股份有限公司2015年度社会责任报告》于2016年4月22日经公司第三届董事会第二十四次会议审议通

过，以独立报告形式于本年度报告发布之日同时在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)上作全文披露。

上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业

□ 是 √ 否 □ 不适用

49

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

二十一、公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

50

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位：股

本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后

公积金转

数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例

股

169,036,7 81,200,49 -17,583,4 63,617,05 232,653,8

一、有限售条件股份 42.99% 0 0 39.45%

92 4 41 3 45

1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%

-7,758,62 -5,172,41

2、国有法人持股 5,172,413 1.32% 0 0 2,586,207 0 0.00%

0 3

163,864,3 78,614,28 -9,824,82 68,789,46 232,653,8

3、其他内资持股 41.68% 0 0 39.45%

79 7 1 6 45

-5,038,79 -1,317,52

其中：境内法人持股 7,442,527 1.89% 0 0 3,721,263 6,125,000 1.04%

0 7

156,421,8 74,893,02 -4,786,03 70,106,99 226,528,8

境内自然人持股 39.78% 0 0 38.41%

52 4 1 3 45

4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%

其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%

境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%

224,143,6 115,389,7 17,583,44 132,973,1 357,116,7

二、无限售条件股份 57.01% 0 0 60.55%

01 02 1 43 44

224,143,6 115,389,7 17,583,44 132,973,1 357,116,7

1、人民币普通股 57.01% 0 0 60.55%

01 02 1 43 44

2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%

3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%

4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%

393,180,3 196,590,1 196,590,1 589,770,5

三、股份总数 100.00% 0 0 0 100.00%

93 96 96 89

股份变动的原因

√ 适用 □ 不适用

1、根据公司第三届董事会第九次会议审议通过的《关于限制性股票激励计划预留激励股份第二次解锁的议案》等，按

照《限制性股票激励计划（草案修订稿）》中相关规定，激励对象所获授的预留限制性股票的第二次解锁期的条件已成就。

51

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

2015年4月23日，上述372,045股在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了解锁，本次解锁对象中无公司董事或高

级管理人员，故此次解锁股份可全部上市流通。

2、根据公司第三届董事会第十二次会议审议通过的《关于限制性股票激励计划首期激励股份第三次解锁的议案》等，

按照《限制性股票激励计划（草案修订稿）》中相关规定，激励对象所获授的首期限制性股票的第三次解锁期的条件已成就。

2015年6月4日，上述4,090,907股在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了解锁，其中，3,428,348股转为无限售条

件股份。

3、报告期内，因沈辉忠于2015年4月13日离任满6个月，其所持有的高管股份按50%比例解锁，转为无限售条件股份。

4、根据公司第三届董事会第十次会议和2014年度股东大会审议通过的《2014年度利润分配方案》，2015年6月12日，公

司以2014年12月31日的总股本393,180,393股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，共计转增股本196,590,196股，

权益分派后公司总股本由393,180,393股增至589,770,589股。

5、报告期内，因陈华峰于2015年7月17日离职，其所持有的股份全部转为有限售条件股份。

6、根据中国证券监督管理委员会《关于核准上海新时达电气股份有限公司向曾逸等发行股份购买资产的批复》（证监

许可[2014]647号），公司于2014年8月22日向曾逸、深圳众智兴投资发展有限公司[已更名为“喀什众智兴股权投资管理合伙

企业（有限合伙）”]、张为菊、上海联新投资中心(有限合伙)、钱作忠、罗彤、深圳市华澳创业投资企业（有限合伙）和深

圳市纳兰德投资有限公司发行股份。在相关股份限售承诺及2014年度业绩承诺条件满足的前提下，上海联新投资中心(有限

合伙)持有的全部股份7,758,620股、深圳市华澳创业投资企业（有限合伙）持有的全部股份1,206,896股、深圳市纳兰德投资

有限公司持有的全部股份1,206,895股以及喀什众智兴股权投资管理合伙企业（有限合伙）持有的部分股份2,624,999股于2015

年10月8日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司解除了限售，转为无限售条件股份。

股份变动的批准情况

√ 适用 □ 不适用

1、2015年4月9日，公司第三届董事会第九次会议审议通过《关于限制性股票激励计划预留激励股份第二次解锁的议案》

等，同意按照股权激励计划的相关规定，办理预留限制性股票第二次解锁相关事宜。

2、2015年4月20日和2015年5月19日，公司分别召开了第三届董事会第十次会议和2014年度股东大会，审议通过《2014

年度利润分配方案》等。

3、2015年5月25日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过《关于限制性股票激励计划首期激励股份第三次解锁的议

案》等，同意按照股权激励计划的相关规定，办理限制性股票第三次解锁相关事宜。

股份变动的过户情况

√ 适用 □ 不适用

1、2015年4月23日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了限制性股票激励计划预留激励股份的第二

次解锁。

2、2015年6月4日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了限制性股票激励计划首期激励股份的第三

次解锁。

3、2015年6月12日，公司2014年度权益分派的除权除息完成。

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司因资本公积金转增股本而增加了总股本，根据相关会计准则的规定，按最新股本调整并列报了最近三年

的基本每股收益和稀释每股收益。

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□ 适用 √ 不适用

2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

52

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

单位：股

本期解除限 本期增加限 期末限售股

股东名称 期初限售股数 限售原因 解除限售日期

售股数 售股数 数

1、高管股份；2、资本公

积金转增股本；3、通过

纪德法 54,702,927 28,483,926 83,186,853 按高管股份解限规定

定向资产管理计划增持

股份。

1、资产重组承诺限售；2、

2017 年 8 月 23 日，之后

曾逸 20,674,137 10,337,069 31,011,206 高管股份；3、资本公积

按高管股份解限规定

金转增股本。

1、高管股份；2、资本公

纪翌 17,936,470 8,968,235 26,904,705 按高管股份解限规定

积金转增股本。

1、高管股份；2、资本公

袁忠民 14,867,908 7,433,954 22,301,862 按高管股份解限规定

积金转增股本。

1、高管股份；2、资本公

朱强华 14,570,459 7,285,230 21,855,689 按高管股份解限规定

积金转增股本。

1、高管股份；2、资本公

王春祥 6,431,260 3,215,630 9,646,890 按高管股份解限规定

积金转增股本。

1、资产重组承诺限售；2、

张为菊 5,225,862 2,612,931 7,838,793 2017 年 8 月 23 日

资本公积金转增股本。

1、高管股份；2、资本公

蔡亮 4,442,740 2,221,370 6,664,110 按高管股份解限规定

积金转增股本。

2015 年 9 月 29 日，剩余

喀什众智兴股权

1、资产重组承诺限售；2、部分分别 2016 年 8 月 23

投资管理合伙企 5,833,333 2,624,999 2,916,666 6,125,000

资本公积金转增股本。 日、2017 年 8 月 23 日到

业（有限合伙）

期

2015 年 4 月 13 日，离任

1、高管离任锁定；2、资

沈辉忠 5,668,823 2,834,411 1,417,206 4,251,618 限售股份的剩余部分

本公积金转增股本。

2015 年 4 月 13 日到期

1、高管股份；2、股权激 2015 年 6 月 4 日，离任

励限售；3、资本公积金 限售股份的 50%2016 年 1

陈华峰 982,060 67,955 945,016 1,859,121

转增股本；4、高管离任 月 21 日到期，剩余部分

锁定。 2017 年 1 月 21 日到期

1、高管股份；2、股权激

2015 年 6 月 4 日，之后

彭胜国 815,848 67,955 475,879 1,223,772 励限售；3、资本公积金

按高管股份解限规定

转增股本。

1、高管股份；2、股权激

2015 年 6 月 4 日，之后

冯骏 318,750 50,966 210,341 478,125 励限售；3、资本公积金

按高管股份解限规定

转增股本。

李国范 254,830 33,977 161,392 382,245 1、高管股份；2、股权激 2015 年 6 月 4 日，之后

53

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

励限售；3、资本公积金 按高管股份解限规定

转增股本。

1、高管股份；2、资本公

胡志涛 1,771,379 885,689 2,657,068 按高管股份解限规定

积金转增股本。

1、高管股份；2、资本公

张晋华 414,116 207,058 621,174 按高管股份解限规定

积金转增股本。

2015 年 4 月 14 日，剩余

1、高管离任后买入限售；

上官晓文 2,000 1,000 500 1,500 部分 2016 年 4 月 14 日到

2、资本公积金转增股本。

期

1、资产重组承诺限售；2、2017 年 8 月 23 日到期，

钱作忠 1,866,666 933,333 2,799,999 高管股份；3、资本公积 之后按高管股份解限规

金转增股本。 定

1、资产重组承诺限售；2、

罗彤 1,400,000 700,000 2,100,000 2017 年 8 月 23 日到期

资本公积金转增股本。

上海联新投资中

5,172,413 5,172,413 0 0 资产重组承诺限售 2015 年 9 月 29 日

心（有限合伙）

深圳市华澳创业

投资企业（有限 804,597 804,597 0 0 资产重组承诺限售 2015 年 9 月 29 日

合伙）

深圳市纳兰德投

804,597 804,597 0 0 资产重组承诺限售 2015 年 9 月 29 日

资有限公司

金辛海等 87 名首

期非高管股权激 3,207,495 3,207,495 0 0 股权激励限售 2015 年 6 月 4 日

励对象

2015 年 4 月 23 日，剩余

周朔鹏等 27 名预

868,122 372,045 248,038 744,115 股权激励限售 部分 2016 年 3 月 28 日到

留股权激励对象

期

合计 169,036,792 16,042,410 79,659,463 232,653,845 -- --

二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行（不含优先股）情况

□ 适用 √ 不适用

2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

√ 适用 □ 不适用

报告期初，公司总股本为393,180,393股。其中，有限售条件股份169,036,792股，占股份总数的42.99%；无限售条件股

份224,143,601股，占股份总数的57.01%。

根据公司第三届董事会第十次会议和2014年度股东大会审议通过的《2014年度利润分配方案》，2015年6月12日，公司

54

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

以2014年12月31日的总股本393,180,393股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，共计转增股本196,590,196股。

报告期末，公司总股本为589,770,589股。其中，有限售条件股份232,653,845股，占股份总数的39.45%；无限售条件股

份357,116,744股，占股份总数的60.55%。

3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位：股

年度报告披露

报告期末表决

年度报告披露 日前上一月末

权恢复的优先

报告期末普通 日前上一月末 表决权恢复的

59,340 53,966 股股东总数 0 0

股股东总数 普通股股东总 优先股股东总

（如有）（参见

数 数（如有）（参

注 8）

见注 8）

持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况

报告期内 持有有限 持有无限 质押或冻结情况

报告期末

股东名称 股东性质 持股比例 增减变动 售条件的 售条件的

持股数量 股份状态 数量

情况 股份数量 股份数量

110,915,8 37,978,56 83,186,85 27,728,95

纪德法 境内自然人 18.81%

04 8 3 1

39,221,16 39,221,16

刘丽萍 境内自然人 6.65% 3,348,220 0

0 0

35,872,93 11,957,64 26,904,70

纪翌 境内自然人 6.08% 8,968,234

96 5

31,011,20 10,337,06 31,011,20

曾逸 境内自然人 5.26% 0

69 6

29,735,81 22,301,86

袁忠民 境内自然人 5.04% 9,911,939 7,433,955

7 2

29,140,91 21,855,68

朱强华 境内自然人 4.94% 9,713,640 7,285,230

9 9

20,752,50 20,752,50

张为 境内自然人 3.52% 6,569,480 0

0 0

12,277,51

王春祥 境内自然人 2.08% 3,702,506 9,646,890 2,630,629

9

喀什众智兴股权

境内非国有法人 1.41% 8,345,000 2,511,667 6,125,000 2,220,000

投资管理合伙企

55

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

业（有限合伙）

蔡亮 境内自然人 1.38% 8,135,479 2,211,826 6,664,110 1,471,369

战略投资者或一般法人因配售新股

成为前 10 名股东的情况（如有）（参 ——

见注 3）

前 10 名股东中，第 1 大股东纪德法与第 2 大股东刘丽萍为配偶关系，第 3 大股东纪

翌为纪德法与刘丽萍之女，上述三名股东因亲属关系构成一致行动人；第 4 大股东曾

上述股东关联关系或一致行动的说

逸为第 9 大股东喀什众智兴股权投资管理合伙企业的控股股东，上述两名股东因股权

明

控制关系构成一致行动人。此外，未知上述其他前 10 名股东之间的关联关系或一致

行动关系。

前 10 名无限售条件股东持股情况

股份种类

股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量

股份种类 数量

刘丽萍 39,221,160 人民币普通股 39,221,160

纪德法 27,728,951 人民币普通股 27,728,951

张为 20,752,500 人民币普通股 20,752,500

纪翌 8,968,234 人民币普通股 8,968,234

袁忠民 7,433,955 人民币普通股 7,433,955

朱强华 7,285,230 人民币普通股 7,285,230

中国建设银行股份有限公司－华宝

3,005,555 人民币普通股 3,005,555

兴业事件驱动混合型证券投资基金

中国工商银行股份有限公司－富国

2,801,750 人民币普通股 2,801,750

中证工业 4.0 指数分级证券投资基金

王春祥 2,630,629 人民币普通股 2,630,629

朱斌 2,403,900 人民币普通股 2,403,900

前 10 名无限售流通股股东之间，以 前 10 名无限售条件股东中，第 1 大流通股股东刘丽萍与第 2 大流通股股东纪德法为

及前 10 名无限售流通股股东和前 10 配偶关系，第 4 大流通股股东纪翌为刘丽萍与纪德法之女，上述三名股东因亲属关系

名股东之间关联关系或一致行动的 构成一致行动人。此外，未知上述其他的前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10

说明 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间的关联关系或一致行动关系。

前 10 名普通股股东参与融资融券业

——

务情况说明（如有）（参见注 4）

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司控股股东情况

控股股东性质：自然人控股

控股股东类型：自然人

56

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

控股股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权

纪德法 中国 是

1995 年—2008 年 8 月担任上海新时达电气有限公司董事长；2008 年 8 月 5 日，

经上海新时达电气股份有限公司第一次股东大会选举，担任公司第一届董事会

董事，任期三年；在同日召开的公司第一届董事会第一次会议上，被选举为公

司第一届董事会董事长，任期三年。2011 年 7 月 11 日，经上海新时达电气股

份有限公司 2011 年第三次临时股东大会选举，担任公司第二届董事会董事，

任期三年；在同日召开的公司第二届董事会第一次会议上，被选举为公司第二

主要职业及职务 届董事会董事长，任期三年。2014 年 2 月 17 日，公司召开第二届董事会第二

十五次会议，被聘任为公司总经理，任期至 2014 年 7 月 11 日。2014 年 10 月

13 日，经上海新时达电气股份有限公司 2014 年第二次临时股东大会选举，担

任公司第三届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第三届董事会第一次

会议上，被选举为公司第三届董事会董事长、总经理，任期三年。2016 年 3

月 22 日，辞去公司总经理职务，仍担任公司董事长职务，任期至第三届董事

会届满之日止。

报告期内控股和参股的其他境内外上市公

无

司的股权情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

3、公司实际控制人情况

实际控制人性质：境内自然人

实际控制人类型：自然人

实际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权

纪德法 中国 是

刘丽萍 中国 是

纪翌 中国 是

纪德法：1995 年—2008 年 8 月担任上海新时达电气有限公司董事长；2008 年

8 月 5 日，经上海新时达电气股份有限公司第一次股东大会选举，担任公司第

一届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第一届董事会第一次会议上，

被选举为公司第一届董事会董事长，任期三年。2011 年 7 月 11 日，经上海新

时达电气股份有限公司 2011 年第三次临时股东大会选举，担任公司第二届董

事会董事，任期三年；在同日召开的公司第二届董事会第一次会议上，被选举

主要职业及职务

为公司第二届董事会董事长，任期三年。2014 年 2 月 17 日，公司召开第二届

董事会第二十五次会议，被聘任为公司总经理，任期至 2014 年 7 月 11 日。2014

年 10 月 13 日，经上海新时达电气股份有限公司 2014 年第二次临时股东大会

选举，担任公司第三届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第三届董事

会第一次会议上，被选举为公司第三届董事会董事长、总经理，任期三年。2016

年 3 月 22 日，辞去公司总经理职务，仍担任公司董事长职务，任期至第三届

57

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

董事会届满之日止。刘丽萍：纪德法先生的妻子，已退休，最近 5 年无从事职

业的情形。纪翌：纪德法先生与刘丽萍女士的女儿，2005 年—2009 年期间曾

在三井物产（上海）贸易有限公司工作。2011 年 7 月 11 日，经上海新时达电

气股份有限公司 2011 年第三次临时股东大会选举，担任公司第二届董事会董

事，任期三年。2014 年 10 月 13 日，经上海新时达电气股份有限公司 2014 年

第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会董事，任期三年。

过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 无

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用

4、其他持股在 10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用

5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用

58

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。

59

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

本期增持 本期减持

任期起始 任期终止 期初持股 其他增减 期末持股

姓名 职务 任职状态 性别 年龄 股份数量 股份数量

日期 日期 数（股） 变动（股）数（股）

（股） （股）

2014 年 2017 年

纪德法 72,937,23 36,468,61 110,915,8

董事长 任免 男 65 02 月 17 10 月 13 1,509,951 0

6 7 04

日 日

Nicholas

2016 年 2017 年

Lee

总经理 现任 男 60 03 月 22 10 月 13 0 0 0 0 0

Cheng

日 日

Syan

2014 年 2017 年

19,823,87 29,735,81

袁忠民 副董事长 现任 男 56 02 月 17 10 月 13 0 0 9,911,939

8 7

日 日

2011 年 2017 年

23,915,29 11,957,64 35,872,93

纪翌 董事 现任 女 39 07 月 11 10 月 13 0 0

3 6 9

日 日

2014 年 2017 年

董事、副 20,674,13 10,337,06 31,011,20

曾逸 现任 男 45 10 月 13 10 月 13 0 0

总经理 7 9 6

日 日

董事、常 2015 年 2017 年

蔡亮 务副总经 任免 男 44 03 月 18 10 月 13 5,923,653 0 500,000 2,711,826 8,135,479

理 日 日

2014 年 2017 年

钱作忠 董事 现任 男 48 10 月 13 10 月 13 1,866,666 0 0 933,333 2,799,999

日 日

2014 年 2017 年

原红旗 独立董事 现任 男 46 10 月 13 10 月 13 0 0 0 0 0

日 日

2014 年 2017 年

刘奕华 独立董事 现任 男 60 10 月 13 10 月 13 0 0 0 0 0

日 日

2014 年 2017 年

王众 独立董事 现任 男 49 10 月 13 10 月 13 0 0 0 0 0

日 日

60

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

2014 年 2017 年

监事会主 19,427,27 29,140,91

朱强华 现任 男 62 10 月 13 10 月 13 0 0 9,713,640

席 9 9

日 日

2014 年 2017 年

12,277,51

王春祥 职工监事 现任 男 46 10 月 13 10 月 13 8,575,013 0 390,000 4,092,506

9

日 日

2014 年 2017 年

张晋华 监事 现任 女 59 10 月 13 10 月 13 552,155 0 118,039 217,058 651,174

日 日

2012 年 2017 年

彭胜国 副总经理 现任 男 42 07 月 27 10 月 13 1,087,797 0 203,900 441,948 1,325,845

日 日

2011 年 2017 年

胡志涛 副总经理 现任 男 42 07 月 11 10 月 13 2,361,839 0 250,000 1,055,919 3,167,758

日 日

副总经 2014 年 2017 年

李国范 理、财务 现任 男 45 10 月 13 10 月 13 339,774 0 0 169,887 509,661

总监 日 日

副总经 2011 年 2017 年

冯骏 理、董事 现任 男 46 07 月 11 10 月 13 425,000 0 0 212,500 637,500

会秘书 日 日

2014 年 2015 年

陈华峰 副总经理 离任 男 51 10 月 13 07 月 17 1,309,414 0 70,000 619,707 1,859,121

日 日

179,219,1 88,843,59 268,040,7

合计 -- -- -- -- -- -- 1,509,951 1,531,939

34 5 41

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

姓名 担任的职务 类型 日期 原因

2015 年 03 月 18

蔡亮 副总经理 任免 公司经营发展需要

日

2015 年 07 月 17

陈华峰 副总经理 离任 个人原因离职

日

2016 年 03 月 22

纪德法 总经理 任免 公司经营发展需要及优化公司法人治理结构

日

三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

（1）纪德法先生：董事长。1995年—2008年8月担任上海新时达电气有限公司董事长。2008年8月5日，经上海新时达电

61

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

气股份有限公司第一次股东大会选举，担任公司第一届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第一届董事会第一次会议

上，被选举为公司第一届董事会董事长，任期三年。2011年7月11日，经上海新时达电气股份有限公司2011年第三次临时股

东大会选举，担任公司第二届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第二届董事会第一次会议上，被选举为公司第二届

董事会董事长，任期三年。2014年2月17日，公司召开第二届董事会第二十五次会议，被聘任为公司总经理，任期至2014年7

月11日。2014年10月13日，经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会董事，

任期三年；在同日召开的公司第三届董事会第一次会议上，被选举为公司第三届董事会董事长、总经理。2016年3月22日，

辞去公司总经理职务，仍担任公司董事长职务，任期至第三届董事会届满之日止。

（2）Nicholas Lee Cheng Syan：总经理。曾任职于亚洲水泥股份有限公司、台东兴业股份有限公司；1988年起在美国联

合技术公司下属大同奥的斯电梯有限公司、奥的斯电梯亚太总部、奥的斯电梯（新加坡）有限公司、天津奥的斯电梯有限公

司、奥的斯电梯（中国）有限公司、奥的斯电梯北亚总部等各企业及机构任职；2010年—2012年，担任大同奥的斯电梯有限

公司总裁；2012年—2015年，担任星玛电梯有限公司总裁。2016年3月22日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，被聘

任为公司总经理，任期至第三届董事会届满之日止。

（3）袁忠民先生：副董事长。1995年起就职于上海新时达电气有限公司。2008年8月5日，经上海新时达电气股份有限

公司第一次股东大会选举，担任公司第一届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第一届董事会第一次会议上，被聘任

为公司总经理，任期三年。2011年7月11日，经上海新时达电气股份有限公司2011年第三次临时股东大会选举，担任公司第

二届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第二届董事会第一次会议上，被聘任为公司总经理，任期至2014年2月17日；

2014年2月17日，公司召开第二届董事会第二十五次会议，被选举为公司第二届董事会副董事长，任期至2014年7月11日。2014

年10月13日，经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会董事，任期三年；在

同日召开的公司第三届董事会第一次会议上，被选举为公司第三届董事会副董事长，任期三年。

（4）蔡亮先生：董事兼常务副总经理。1997年起就职于上海新时达电气有限公司。 2008年8月5日，经上海新时达电气

股份有限公司第一次股东大会选举，担任公司第一届董事会董事，任期三年。2011年7月11日，经上海新时达电气股份有限

公司2011年第三次临时股东大会选举，担任公司第二届董事会董事，任期三年。2014年10月13日，经上海新时达电气股份有

限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第三届董事会第一次会

议上，被选举为公司第三届董事会董事、副总经理。2015年3月18日，公司召开第三届董事会第八次会议，被聘任为公司常

务副总经理，任期至第三届董事会届满之日止。

（5）曾逸先生：董事兼副总经理。1998年起就职于公司全资子公司深圳众为兴技术股份有限公司。2014年10月13日，

经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会董事，任期三年；在同日召开的公

司第三届董事会第一次会议上，被选举为公司第三届董事会董事、副总经理，任期三年。

（6）纪翌女士：董事。2005年—2009年期间曾在三井物产（上海）贸易有限公司工作。2011年7月11日，经上海新时达

电气股份有限公司2011年第三次临时股东大会选举，担任公司第二届董事会董事，任期三年。2014年10月13日，经上海新时

达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会董事，任期三年。

（7）钱作忠先生：董事。2002年起就职于公司全资子公司深圳众为兴技术股份有限公司。2014年10月13日，经上海新

时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会董事，任期三年。

（8）原红旗先生：独立董事。2009年起担任复旦大学教授，现为上海凯利泰医疗科技股份有限公司、金卡高科技股份

有限公司、江苏奥力威传感高科股份有限公司、上海大智慧股份有限公司、贵州燃气集团股份有限公司（非上市公司）独立

董事。2014年10月13日，经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会独立董事，

任期三年。

（9）刘奕华先生：独立董事。1980年起参加工作，历任广州南洋电器研究所工程师、广州机电工业局科长；现任广州

机电行业协会副会长兼秘书长、中国机械工业联合会理事、中国机械工程学会理事、中国自动化学会理事兼专家咨询委员会

副主任、中国机电一体化技术应用协会副理事长、广东省自动化学会理事长、广东省机械工程学会常务副理事长兼秘书长、

广州市工业经济联合会副会长、广州市机床工具行业协会副会长、广州市机电专业标准化技术委员会主任、深圳众为兴技术

股份有限公司独立董事。2014年10月13日，经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三

届董事会独立董事，任期三年。

（10）王众先生：独立董事。2002年起担任京都律师事务所合伙人，现为爱普香料集团股份有限公司、安徽久工健业股

62

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

份有限公司、神宇通信科技股份公司独立董事。2014年10月13日，经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大

会选举，担任公司第三届董事会独立董事，任期三年。

（11）朱强华先生：监事会主席。1995年起就职于上海新时达电气有限公司。2008年8月5日，经上海新时达电气股份有

限公司第一次股东大会选举，担任公司第一届董事会董事，任期三年。2011年7月11日，经上海新时达电气股份有限公司2011

年第三次临时股东大会选举，担任公司第二届董事会董事，任期三年。2014年10月13日，经上海新时达电气股份有限公司2014

年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届监事会非职工监事；在同日召开的公司第三届监事会第一次会议上，被选举为

公司第三届监事会主席。

（12）张晋华女士：监事。1995年起就职于上海新时达电气有限公司。2008年8月，经公司职工代表大会选举，担任上

海新时达电气股份有限公司第一届监事会职工监事，任期三年。2011年6月，经公司职工代表大会选举，担任上海新时达电

气股份有限公司第二届监事会职工监事，任期三年。2014年10月13日，经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股

东大会选举，担任公司第三届监事会非职工监事，任期三年。

（13）王春祥先生：职工监事。1995年起就职于上海新时达电气股份有限公司。2014年9月，经公司职工代表大会选举，

担任上海新时达电气股份有限公司第三届监事会职工监事，任期三年。

（14） 胡志涛先生：副总经理。1998年起就职于上海新时达电气有限公司。2011年7月11日，公司召开第二届董事会第

一次会议，被聘任为公司副总经理，任期三年。2014年10月13日，公司召开第三届董事会第一次会议，被聘任为公司副总经

理，任期三年。

（15） 李国范先生：财务总监兼副总经理。2002年—2010年，就职于中日合资上海华升富士达扶梯有限公司，担任董

事、副总经理兼总会计师。2010年-2011年7月，就职于广州蕉叶饮食服务有限公司，担任行政总监。2011年7月11日，公司

召开第二届董事会第一次会议，被聘任为公司财务总监，任期三年。2014年10月13日，公司召开第三届董事会第一次会议，

被聘任为公司财务总监、副总经理，任期三年。

（16） 彭胜国先生：副总经理。1999年起就职于上海新时达电气有限公司。2008年8月5日，经上海新时达电气股份有

限公司第一次股东大会选举，担任公司第一届监事会非职工监事，任期三年；在同日召开的公司第一届监事会第一次会议上，

被选举为公司第一届监事会主席，任期三年。2011年7月11日，经上海新时达电气股份有限公司2011年第三次临时股东大会

选举，担任公司第二届监事会非职工监事；在同日召开的公司第二届监事会第一次会议上，被选举为公司第二届监事会主席，

任期三年。2012年7月27日，公司召开第二届董事会第九次会议，被聘任为公司副总经理。2014年10月13日，公司召开第三

届董事会第一次会议，被聘任为公司副总经理，任期三年。

（17）冯骏先生： 董事会秘书兼副总经理。2008年8月起就职于上海新时达电气有限公司。2008年9月1日，公司召开第

一届董事会第二次会议，被聘任为公司董事会秘书，任期三年。2011年7月11日，公司召开第二届董事会第一次会议，被聘

任为公司董事会秘书、副总经理，任期三年。2014年10月13日，公司召开第三届董事会第一次会议，被聘任为公司董事会秘

书、副总经理，任期三年。

在股东单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

在股东单位 在股东单位是否

任职人员姓名 股东单位名称 任期起始日期 任期终止日期

担任的职务 领取报酬津贴

喀什众智兴股权投资管理合伙企业（有限 执行事务合 2015 年 07 月

曾逸 否

合伙） 伙人 03 日

在股东单位任

——

职情况的说明

在其他单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

在其他单位 在其他单位是否

任职人员姓名 其他单位名称 任期起始日期 任期终止日期

担任的职务 领取报酬津贴

63

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

2013 年 10 月 28

纪德法 上海新时达电梯部件有限公司 执行董事 否

日

2004 年 10 月 13

纪德法 上海新时达网络科技有限公司 执行董事 否

日

2006 年 04 月 19

纪德法 上海辛格林纳新时达电机有限公司 董事长 否

日

1999 年 12 月 13

纪德法 香港国际新时达集团有限公司 董事 否

日

2010 年 05 月 07

纪德法 上海新时达线缆科技有限公司 董事长 否

日

2011 年 05 月 19

纪德法 谊新（上海）国际贸易有限公司 执行董事 否

日

2012 年 02 月 14

纪德法 上海颐文实业有限公司 执行董事 否

日

2012 年 09 月 21

纪德法 上海奥莎新时达节能科技有限公司 执行董事 否

日

2014 年 02 月 12

纪德法 上海新时达机器人有限公司 执行董事 否

日

2015 年 12 月 01

纪德法 上海新时达辛格林纳投资有限公司 执行董事 否

日

2015 年 04 月 29

纪德法 上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司 董事 否

日

2016 年 03 月 31

纪德法 上海会通自动化科技发展有限公司 董事 否

日

2014 年 07 月 25

纪德法 深圳众为兴技术股份有限公司 董事 否

日

2012 年 11 月 01

纪德法 上海北科良辰自动化设备有限公司 董事 否

日

2012 年 11 月 01

纪德法 上海浩疆自动化科技有限公司 董事 否

日

2012 年 11 月 01

纪德法 无锡良辰电子有限公司 董事 否

日

2009 年 09 月 09

袁忠民 上海新时达电梯部件有限公司 监事 否

日

2011 年 07 月 18

袁忠民 上海辛格林纳新时达电机有限公司 董事 否

日

1999 年 12 月 13

袁忠民 香港国际新时达集团有限公司 董事 否

日

64

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

2010 年 05 月 07

袁忠民 上海新时达线缆科技有限公司 董事 否

日

2016 年 03 月 31

袁忠民 上海会通自动化科技发展有限公司 董事 否

日

2012 年 11 月 01

袁忠民 上海北科良辰自动化设备有限公司 董事 否

日

2012 年 11 月 01

袁忠民 上海浩疆自动化科技有限公司 董事 否

日

2012 年 11 月 01

袁忠民 无锡良辰电子有限公司 董事 否

日

2012 年 09 月 21

蔡亮 上海奥莎新时达节能科技有限公司 监事 否

日

2015 年 04 月 29

蔡亮 上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司 董事 否

日

2016 年 03 月 31

蔡亮 上海会通自动化科技发展有限公司 董事 否

日

SIGRINER AUTOMATION (MFG) SDN. 2015 年 06 月 03

蔡亮 董事 否

BHD 日

2015 年 04 月 29

曾逸 上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司 董事 否

日

董事长、总经 2002 年 08 月 13

曾逸 深圳众为兴技术股份有限公司 是

理 日

2010 年 05 月 21

曾逸 深圳市众利兴软件科技有限公司 执行董事 否

日

2014 年 07 月 16

曾逸 深圳市光泓数控设备有限公司 执行董事 否

日

董事、副总经 2002 年 08 月 13

钱作忠 深圳众为兴技术股份有限公司 是

理 日

2013 年 02 月 21

钱作忠 深圳市众利兴软件科技有限公司 总经理 否

日

2014 年 07 月 16

钱作忠 深圳市光泓数控设备有限公司 监事 否

日

2006 年 04 月 19

张晋华 上海辛格林纳新时达电机有限公司 监事 否

日

2004 年 10 月 13

张晋华 上海新时达网络科技有限公司 监事 否

日

2014 年 07 月 25

胡志涛 深圳众为兴技术股份有限公司 董事 否

日

65

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

2002 年 01 月 01

王众 北京市京都律师事务所上海分所 合伙人 是

日

2012 年 01 月 02

王众 神宇通信科技股份公司 独立董事 是

日

2014 年 01 月 01

王众 安徽久工健业股份有限公司 独立董事 是

日

2014 年 01 月 01

王众 爱普香料集团股份有限公司 独立董事 是

日

2009 年 01 月 01

原红旗 复旦大学 教授 是

日

2013 年 04 月 01

原红旗 上海凯利泰医疗科技股份有限公司 独立董事 是

日

2012 年 09 月 03

原红旗 金卡高科技股份有限公司 独立董事 是

日

2015 年 10 月 16

原红旗 上海大智慧股份有限公司 独立董事 是

日

2013 年 10 月 08

原红旗 江苏奥力威传感高科股份有限公司 独立董事 是

日

贵州燃气集团股份有限公司（非上市公 2016 年 01 月 15

原红旗 独立董事 是

司） 日

副会长、秘书 1999 年 01 月 01

刘奕华 广州机电行业协会 是

长 日

刘奕华 广东省自动化学会 理事长 否

常务副理事

刘奕华 广东省机械工程学会 否

长、秘书长

刘奕华 中国机械工业联合会 理事 否

刘奕华 中国机械工程学会 理事 否

刘奕华 中国自动化学会 理事 否

刘奕华 中国自动化学会专家咨询委员会 副会长 否

刘奕华 中国机电一体化技术应用协会 副理事长 否

刘奕华 广州市工业经济联合会 副会长 否

刘奕华 广州市机床工具行业协会 副会长 否

刘奕华 广州市机电专业标准化技术委员会 主任 否

2015 年 04 月 29

冯骏 上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司 董事 否

日

2016 年 03 月 31

冯骏 上海会通自动化科技发展有限公司 董事 否

日

66

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

2012 年 11 月 01

李国范 上海北科良辰自动化设备有限公司 监事 否

日

2012 年 11 月 01

李国范 上海浩疆自动化科技有限公司 监事 否

日

2012 年 11 月 01

李国范 无锡良辰电子有限公司 监事 否

日

在其他单位任

——

职情况的说明

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况

□ 适用 √ 不适用

四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

经董事会薪酬与考核委员会提案，独立董事确认，第三届董事会第十次会议和2014年度股东大会审议通过（其中，董事

长津贴系由股东大会决议通过），采取了个人薪酬额度与年度经营预算目标、个人工作业绩考核指标双挂钩的浮动考核办法。

按照公司法人治理体系的相关设计，公司董事、监事主要参与公司的决策和监督，职位本身并不从事日常经营活动，因此未

设定针对董事、监事职位的相关薪酬。

但根据中国证监会[2001]102号《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》中关于“公司应当给予独立董事适当的

津贴，津贴标准由董事会制定预案，股东大会审议通过”的规定，并经2011年12月29日召开的2011年第五次临时股东大会审

议通过，每位独立董事每年的津贴为人民币12万元（含税）。

其他董事、监事人员报告期内从公司领取的报酬系其兼任公司其他从事日常经营活动职位所给予的薪金。

董事长、总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等职位除参与公司的决策外，其职位本身主要与日常经营活动相关，

因此设定了针对上述职位的相关薪酬或津贴。

公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位：万元

从公司获得的税 是否在公司关联

姓名 职务 性别 年龄 任职状态

前报酬总额 方获取报酬

纪德法 董事长 男 65 任免 53.8 否

Nicholas Lee Cheng Syan 总经理 男 60 现任 0否

袁忠民 副董事长 男 56 现任 67.2 否

纪翌 董事 女 39 现任 0否

曾逸 董事、副总经理 男 45 现任 47.53 否

蔡亮 董事、常务副总经理 男 44 任免 76.9 否

钱作忠 董事 男 48 现任 35.44 否

原红旗 独立董事 男 46 现任 12 否

刘奕华 独立董事 男 60 现任 12 否

王众 独立董事 男 49 现任 12 否

朱强华 监事会主席 男 62 现任 0否

67

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

王春祥 职工监事 男 46 现任 70.4 否

张晋华 监事 女 59 现任 22.4 否

彭胜国 副总经理 男 42 现任 103.4 否

胡志涛 副总经理 男 42 现任 49.1 否

李国范 副总经理、财务总监 男 45 现任 62.42 否

冯骏 副总经理、董事会秘书 男 46 现任 53.55 否

陈华峰 副总经理 男 51 离任 41.4 否

合计 -- -- -- -- 719.53 --

公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

报告期内 报告期新 限制性股

报告期内 报告期内 报告期末 期初持有 本期已解 期末持有

已行权股 授予限制 票的授予

姓名 职务 可行权股 已行权股 市价（元/ 限制性股 锁股份数 限制性股

数行权价 性股票数 价格（元/

数 数 股） 票数量 量 票数量

格（元/股） 量 股）

副总经理

（于 2015

陈华峰 0 0 0 0 271,819 271,819 0 6.89 0

年 7 月 17

日离任）

彭胜国 副总经理 0 0 0 0 271,819 271,819 0 6.89 0

财务总监、

李国范 0 0 0 0 135,910 135,910 0 6.89 0

副总经理

董事会秘

冯骏 书、副总经 0 0 0 0 203,864 203,864 0 6.89 0

理

合计 -- 0 0 -- -- 883,412 883,412 0 -- 0

1、根据《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》规定，公司第二届董

事会第八次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。2012 年 5 月 14 日，公司限

制性股票在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成股份登记，首次授予数量为 680.5 万股，

授予价格为 6.89 元/股，首次授予对象为 105 人，其中，公司副总经理陈华峰授予 40 万股、副总经

理彭胜国授予 40 万股、董事会秘书兼副总经理冯骏授予 30 万股、财务总监兼副总经理李国范授予

20 万股，上述限制性股票的上市日期为 2012 年 5 月 16 日。2、公司于 2013 年 6 月 6 日召开第二届

备注（如有） 董事会第十七次会议，审议通过《关于限制性股票激励计划首期激励股份第一次解锁的议案》。根据

《限制性股票激励计划（草案修订稿）》中相关规定，激励对象所获授的限制性股票的第一次解锁期

的条件已成就，据此，限制性股票第一次解锁数量为 188.1 万股，其中，副总经理陈华峰获得解锁

股份为 12 万股，解锁股份中 9 万股转为高管股份；副总经理彭胜国获得解锁股份为 12 万股，解锁

股份中 9 万股转为高管股份；董事会秘书兼副总经理冯骏获得解锁股份为 9 万股，解锁股份中 6.75

万股转为高管股份；财务总监兼副总经理李国范获得解锁股份为 6 万股，解锁股份中 4.5 万股转为

高管股份。该部分解锁股份于 2013 年 6 月 24 日上市流通。3、根据 2013 年 4 月 18 日第二届董事会

68

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

第十五次会议和 2013 年 5 月 13 日 2012 年度股东大会审议通过的决议，2013 年 7 月 11 日公司实施

了 2012 年度权益分派，以当时总股本 20,702 万股为基数，向全体股东每 10 股派 1.996763 元人民币

现金（含税），同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 6.988672 股。权益分派后公司总股本增至

35,169.9487 万股，陈华峰、彭胜国、冯骏、李国范所持有的尚未解锁的股权激励限制性股票分别增

至 475,683 股、475,683 股、356,762 股和 237,842 股。4、公司于 2014 年 5 月 26 日召开第二届董事

会第三十次会议，审议通过《关于限制性股票激励计划首期激励股份第二次解锁的议案》。根据《限

制性股票激励计划（草案修订稿）》中相关规定，激励对象所获授的限制性股票的第二次解锁期的条

件已成就。据此，限制性股票第二次解锁数量为 3,088,512 股，其中，副总经理陈华峰获得解锁股份

为 203,864 股，解锁股份中 152,898 股转为高管股份；副总经理彭胜国获得解锁股份为 203,864 股，

解锁股份中 152,898 股转为高管股份；董事会秘书兼副总经理冯骏获得解锁股份为 152,898 股，解锁

股份中 114,674 股转为高管股份；财务总监兼副总经理李国范获得解锁股份为 101,932 股，解锁股份

中 76,449 股转为高管股份。该部分解锁股份于 2014 年 6 月 5 日上市流通。5、公司于 2015 年 5 月

25 日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过《关于限制性股票激励计划首期激励股份第三次解

锁的议案》。根据《限制性股票激励计划（草案修订稿）》中相关规定，激励对象所获授的限制性股

票的第三次解锁期的条件已成就。据此，限制性股票第三次解锁数量为 4,090,907 股，其中，副总经

理陈华峰获得解锁股份为 271,819 股，解锁股份中 203,864 股转为高管股份，无未解锁股份；副总经

理彭胜国获得解锁股份为 271,819 股，解锁股份中 203,864 股转为高管股份，无未解锁股份；董事会

秘书兼副总经理冯骏获得解锁股份为 203,864 股，解锁股份中 152,898 股转为高管股份，无未解锁股

份；财务总监兼副总经理李国范获得解锁股份为 135,910 股，解锁股份中 101,933 股转为高管股份，

无未解锁股份。该部分解锁股份于 2015 年 6 月 4 日上市流通。

五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度

母公司在职员工的数量（人） 918

主要子公司在职员工的数量（人） 1,175

在职员工的数量合计（人） 2,093

当期领取薪酬员工总人数（人） 2,093

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0

专业构成

专业构成类别 专业构成人数（人）

生产人员 506

销售人员 427

技术人员 680

财务人员 46

行政人员 434

合计 2,093

教育程度

教育程度类别 数量（人）

69

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

硕士及以上 235

本科 683

大专 428

大专以下 747

合计 2,093

2、薪酬政策

公司根据企业发展的中远期规划以及当前业务经营导向，以岗位职责、技能以及业务绩效为基础，建立市场化的员工分

配激励机制。贯彻“多劳多得、按劳分配、效率优先、兼顾公平”的原则，坚持薪酬总体增幅与公司经济效益增长相匹配，员

工平均实际收入增长与公司劳动生产率增幅相适应，并结合国家相关法律法规，来制订具有公平性和市场竞争力的薪酬福利

政策，以吸引和留住人才。近年来，在营销和研发导向的前提下，公司薪酬政策坚持向销售、研发和核心业务骨干人员倾斜，

并开始逐步显现成果，公司高学历员工比例逐年稳步增加。

3、培训计划

为实现企业发展愿景与员工个人梦想的有机结合，公司采用了多种培训方式来提升员工的岗位价值和个人素质，培训方

式分为针对基层的岗位培训、针对中层管理能力提升的外部轮训、针对高层的战略兵棋推演、针对新入职员工和年轻干部的

团队拓展、针对高学历员工的学历进修、针对专业技术员工的职称和技能教育等。公司人力资源的培训计划均纳入企业的全

面预算管理体系，形成当年度的单项预算及考核，充分做到人、财、物等各个方面的全面保障。

4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用

70

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深

圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、证监会有关法律法规的要求以及《公司章程》的相关规定，不断完善公

司的法人治理结构，进一步规范运作，不断加强信息披露质量，积极开展投资者关系管理工作。

截至报告期末，公司治理的实际情况符合《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》

以及中国证监会和其他监管机构发布的有关上市公司治理的规范性文件的相关要求。

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异

□ 是 √ 否

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面均不存在不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况。

三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引

公告编号：临

2015-033；公告名

称：2014 年度股东

大会决议公告； 披

露于：深圳证券交易

2014 年度股东大会 年度股东大会 0.05% 2015 年 05 月 19 日 2015 年 05 月 20 日

所网站、巨潮资讯网

www.cninfo.com.cn

、《证券时报》、《证

券日报》、 中国证券

报》和《上海证券报》

公告编号：临

2015-017；公告名

2015 年第一次临时

临时股东大会 0.09% 2015 年 04 月 15 日 2015 年 04 月 16 日 称：2015 年第一次

股东大会

临时股东大会决议

公告；披露于：深圳

71

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

证券交易所网站、巨

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、《证券时报》、《证

券日报》、 中国证券

报》和《上海证券报》

公告编号：临

2015-052；公告名

称：2015 年第二次

临时股东大会决议

公告；披露于：深圳

2015 年第二次临时

临时股东大会 0.01% 2015 年 07 月 07 日 2015 年 07 月 08 日 证券交易所网站、巨

股东大会

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、《证券时报》、《证

券日报》、 中国证券

报》和《上海证券报》

公告编号：临

2015-081；公告名

称：2015 年第三次

临时股东大会决议

公告；披露于：深圳

2015 年第三次临时

临时股东大会 0.04% 2015 年 09 月 22 日 2015 年 09 月 23 日 证券交易所网站、巨

股东大会

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、《证券时报》、《证

券日报》、 中国证券

报》和《上海证券报》

公告编号：临

2015-100；公告名

称：2015 年第四次

临时股东大会决议

公告；披露于：深圳

2015 年第四次临时

临时股东大会 0.02% 2015 年 11 月 05 日 2015 年 11 月 06 日 证券交易所网站、巨

股东大会

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、《证券时报》、《证

券日报》、 中国证券

报》和《上海证券报》

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

72

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

独立董事出席董事会情况

本报告期应参加 以通讯方式参加 是否连续两次未

独立董事姓名 现场出席次数 委托出席次数 缺席次数

董事会次数 次数 亲自参加会议

原红旗 14 14 0 0 0否

刘奕华 14 14 0 0 0否

王众 14 14 0 0 0否

独立董事列席股东大会次数 5

连续两次未亲自出席董事会的说明

2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议

□ 是 √ 否

报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳

√ 是 □ 否

独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

报告期内，独立董事按照《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，勤勉、独立地履行其职责，认真参加了各次董

事会和股东大会会议，积极参与投资者交流，积极关注和了解公司生产经营和内控运行状况，及时关注宏观经济形势和市场

变化对公司经营产生的影响，关注媒体、网络、论坛、投资研究机构等有关公司的报道、研究报告、评论分析观点等，及时

掌握和了解公司重大事项的进展情况，检查公司财务情况，认真审阅公司定期报告、临时公告材料，重点关注了公司对外购

并事项、对外投资事项等情况，并多次深入实地访问、探讨公司发展机遇，及时提示经营风险，认真参与公司决策，并依靠

自身的专业知识和能力作出独立、客观、公正的判断，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司、全体股东特别是中小股东

的合法权益。

六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

（1）董事会审计委员会履职情况

报告期内，董事会审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》以及《公司章程》、《董事会审计委员会议事规

则》等有关法律法规和规章制度的规定，积极履行了职责。

报告期内，董事会审计委员会各委员多次到供应商、制造和物流现场进行实地调研，听取一线管理者和管理层对企业内

部控制、经营状况、财务情况以及其他重大事项的分析和报告。董事会审计委员会对公司内部控制制度及执行情况、重要会

计政策及财务状况和经营情况进行了审查，督促和指导了公司内部审计部门对公司财务管理运行情况进行了定期和不定期的

检查和评估，认真审阅了公司2015年度的审计工作计划及相关各项内审报告。董事会审计委员会认为：2015年度，公司的内

控制度体系较2014年进一步有所完善，内部控制不存在重大缺陷，同意将2015年度内部控制自我评价报告提交董事会审议。

73

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

在外部审计机构进场前，董事会审计委员会审阅了公司编制的财务报表，并查阅了公司的相关财务资料，董事会审计委

员会认为：公司编制的2015年度的财务会计报表符合国家颁布的企业会计准则的规定，真实、准确地反映了公司2015年1-12

月份的经营成果和报告期末的财务状况。

在外部审计机构出具初步审计意见后，董事会审计委员会再次审阅了公司财务会计报告，并与外部审计机构进行了深入

的沟通交流，立信会计师事务所（特殊普通合伙）的主审会计师向董事会审计委员会通报了2015年度公司审计工作情况。董

事会审计委员会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）执行的财务审计工作符合中国注册会计师审计准则的要求，公司

2015年度的财务会计报表符合国家颁布的企业会计准则的规定，在所有重大方面均真实地反映了公司2015年度的经营成果和

报告期末的财务状况。

董事会审计委员会建议续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度的外部审计机构，年度审计费用不高于

人民币80万元。

（2）董事会战略委员会履职情况

报告期内，董事会战略委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》以及《公司章程》、《董事会战略委员会议事规

则》等有关法律法规和规章制度的规定，积极履行了职责。

董事会战略委员会根据2015年度公司所处行业环境、市场形势所面临的挑战及考验，根据公司的实际情况对战略规划进

行了积极调整，并会同外部战略咨询机构对公司机器人与运动控制业务战略实施了全面规划和定位。相关调整建议和规划定

位得到管理层的落实并取得较为满意的实施效果。

（3）董事会提名委员会履职情况

报告期内，董事会提名委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》以及《公司章程》、《董事会提名委员会议事规

则》等有关法律法规和规章制度的规定，积极履行了职责。

董事会提名委员会认为：公司第三届董事会董事成员、高级管理人员在2015年履职期间勤勉尽责，为公司的良好运营实

施了有效的管理。

（4）董事会薪酬与考核委员会履职情况

报告期内，董事会薪酬与考核委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》以及《公司章程》、《董事会薪酬与考核

委员会议事规则》等有关法律法规和规章制度的规定，积极履行了职责。

报告期内，董事会薪酬与考核委员会采取将董事长及高级管理人员个人薪酬额度与公司2015年度经营预算目标、个人工

作业绩考核指标相挂钩，采用了有效的浮动考核管理办法，对各自岗位的工作计划完成情况、个人业绩达标情况有量化的考

核标准，并履行了相关审议批准程序。本报告期内公司完成了首次授予激励股份的第三次解锁、预留激励股份的第二次解锁，

机器人及国际贸易业务骨干员工首期持股计划等，有效地调动了骨干员工和高级管理人员的积极性。

董事会薪酬与考核委员会认为：公司2015年度报告中披露的相关公司董事、监事、高级管理人员的薪酬情况真实、准确，

公司董事、监事、高级管理人员报酬决策程序合法，发放标准合理，激励机制到位，符合相关规定和公司发展现状。

七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□ 是 √ 否

监事会对报告期内的监督事项无异议。

八、高级管理人员的考评及激励情况

公司已建立起较为完善的高级管理人员绩效考评体系，高级管理人员的实际收入与其业绩以及职责履职情况的绩效考核

挂钩。报告期内，经董事会薪酬与考核委员会提案，独立董事确认，第三届董事会第十次会议审议通过，公司继续执行个人

薪酬额度与年度经营预算目标、个人工作业绩考核指标双挂钩的浮动考核方法，确定了2015年度高级管理人员薪酬方案。报

告期内，由于相关股权激励计划设置的分期可转让的核心绩效条件满足，经第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第九

次会议审议通过，实施了首次授予激励股份的第三次解锁，参与此次股权激励的4名高级管理人员所持有的激励股份完成了

74

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

全部解锁。报告期内，高级管理人员的报酬执行情况均符合股权激励计划、2015年度薪酬方案的相关设计和《高级管理人员

薪酬管理制度》的管理目标。公司高级管理人员报酬决策程序合法，发放标准合理，激励机制到位，符合相关规定和公司发

展现状。

九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否

2、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期 2016 年 04 月 23 日

详见 2016 年 4 月 23 日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《上海新时达

内部控制评价报告全文披露索引

电气股份有限公司 2015 年度关于内部控制的自我评价报告》

纳入评价范围单位资产总额占公司合并

100.00%

财务报表资产总额的比例

纳入评价范围单位营业收入占公司合并

100.00%

财务报表营业收入的比例

缺陷认定标准

类别 财务报告 非财务报告

出现下列情形之一的，认定为重大缺陷：

（1）控制环境无效；（2）公司董事、监事

和高级管理人员的舞弊行为；（3）公司更

正已公布的财务报告（并对主要指标做出

非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业

超过 10%以上的修正）；（4）注册会计师发

务流程有效性的影响程度、发生的可能

现的却未被公司内部控制识别的当期财务

性作判定。如果缺陷发生的可能性较

报告中的重大错报；（5）董事会审计委员

小，会降低工作效率或效果、或加大效

会和审计部对公司的对外财务报告和财务

果的不确定性、或使之偏离预期目标为

报告内部控制监督无效。出现下列情形之

一般缺陷；如果缺陷发生的可能性较

定性标准 一的，认定为重要缺陷：（1）未依照公认

高，会显著降低工作效率或效果、或显

会计准则选择和应用会计政策；（2）未建

著加大效果的不确定性、或使之显著偏

立反舞弊程序和控制措施；（3）对于非常

离预期目标为重要缺陷；如果缺陷发生

规或特殊交易的账务处理没有建立相应的

的可能性高，会严重降低工作效率或效

控制机制或没有实施且没有相应的补偿性

果、或严重加大效果的不确定性、或使

控制；（4）对于期末财务报告过程的控制

之严重偏离预期目标为重大缺陷。

存在一项或多项缺陷，且不能合理保证编

制的财务报表达到真实、完整的目标。一

般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之

外的其他内部控制缺陷。

定量标准以营业收入、资产总额作为衡量 重大缺陷：单独或连同其他缺陷可能导

定量标准

指标。内部控制缺陷可能导致或导致的损 致的直接财产损失金额在人民币 1000

75

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

失与利润表相关的，以营业收入指标衡量。万元以上（含 1000 万元），对公司造成

如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致 重大负面影响并以公告形式对外披露。

的财务报告错报金额小于营业收入的 重要缺陷：单独或连同其他缺陷可能导

0.5%，则认定为一般缺陷；如果超过营业 致的直接财产损失金额在人民币 300

收入的 0.5%但小于 1%，则为重要缺陷； 万元以上（含 1000 万元），但小于人民

如果超过营业收入的 1%，则认定为重大缺 币 1000 万元，或受到省（直辖市）级

陷。内部控制缺陷可能导致或导致的损失 以上[含省（直辖市）级]政府部门处罚

与资产管理相关的，以资产总额指标衡量。并以公告形式对外披露。一般缺陷：单

如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致 独或连同其他缺陷可能导致的直接财

的财务报告错报金额小于资产总额的 产损失金额在人民币 300 万元以下，或

0.5%，则认定为一般缺陷；如果超过资产 受到省（直辖市）级以下政府部门处罚

总额的 0.5%但小于 1%，则为重要缺陷； 但未对公司造成负面影响。

如果超过资产总额的 1%，则认定为重大缺

陷。

财务报告重大缺陷数量（个） 0

非财务报告重大缺陷数量（个） 0

财务报告重要缺陷数量（个） 0

非财务报告重要缺陷数量（个） 0

十、内部控制审计报告或鉴证报告

不适用

76

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

第十节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型 标准无保留审计意见

审计报告签署日期 2016 年 04 月 22 日

审计机构名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）

审计报告文号 信会师报字[2016]第 113138 号

注册会计师姓名 唐国骏、蒋承毅

审计报告正文

上海新时达电气股份有限公司全体股东：

我们审计了后附的上海新时达电气股份有限公司（以下简称上海新时达电气公司）财务报表，包括2015年12月31日的合

并及公司资产负债表、2015年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及财务报表

附注。

一、管理层对财务报表的责任

编制和公允列报财务报表是上海新时达电气公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财

务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大

错报。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计

工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在

重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，

包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列

报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会

计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、审计意见

我们认为，上海新时达电气公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了上海新时达电气公

司2015年12月31日的合并及公司财务状况以及2015年度的合并及公司经营成果和现金流量。

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：人民币元

1、合并资产负债表

编制单位：上海新时达电气股份有限公司

2015 年 12 月 31 日

单位：元

77

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

项目 期末余额 期初余额

流动资产：

货币资金 652,657,722.75 380,756,286.44

结算备付金

拆出资金

以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融资产

衍生金融资产

应收票据 161,150,328.27 102,961,575.58

应收账款 631,814,953.75 531,814,698.81

预付款项 76,335,999.97 39,250,332.93

应收保费

应收分保账款

应收分保合同准备金

应收利息 803,921.41 514,690.30

应收股利

其他应收款 33,668,710.52 24,749,314.29

买入返售金融资产

存货 671,226,380.58 318,128,582.58

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产

其他流动资产 10,827,886.22

流动资产合计 2,238,485,903.47 1,398,175,480.93

非流动资产：

发放贷款及垫款

可供出售金融资产 200,000.00 200,000.00

持有至到期投资

长期应收款

长期股权投资 111,426,335.35 103,364,315.64

投资性房地产

固定资产 441,101,495.99 451,201,201.83

在建工程 1,998,370.26

工程物资

固定资产清理

78

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

生产性生物资产

油气资产

无形资产 178,663,694.74 157,817,000.74

开发支出

商誉 424,206,993.11 345,547,782.56

长期待摊费用 4,979,059.45 3,424,334.13

递延所得税资产 14,003,203.59 12,984,672.40

其他非流动资产

非流动资产合计 1,174,580,782.23 1,076,537,677.56

资产总计 3,413,066,685.70 2,474,713,158.49

流动负债：

短期借款 360,000,000.00

向中央银行借款

吸收存款及同业存放

拆入资金

以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融负债

衍生金融负债

应付票据

应付账款 371,513,362.76 317,015,082.72

预收款项 338,899,059.40 19,257,305.69

卖出回购金融资产款

应付手续费及佣金

应付职工薪酬 18,391,147.41 29,736,872.58

应交税费 32,365,225.86 12,791,062.74

应付利息 426,960.00

应付股利 199,674.95 1,550,490.03

其他应付款 8,109,890.30 3,395,042.08

应付分保账款

保险合同准备金

代理买卖证券款

代理承销证券款

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债

79

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

其他流动负债 19,524,260.00

流动负债合计 1,129,905,320.68 403,270,115.84

非流动负债：

长期借款

应付债券

其中：优先股

永续债

长期应付款

长期应付职工薪酬

专项应付款

预计负债

递延收益 23,197,868.18 14,597,495.65

递延所得税负债 20,288,668.44 15,713,908.23

其他非流动负债

非流动负债合计 43,486,536.62 30,311,403.88

负债合计 1,173,391,857.30 433,581,519.72

所有者权益：

股本 589,770,589.00 393,180,393.00

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积 864,132,848.62 1,059,872,325.25

减：库存股 19,524,260.00

其他综合收益 -626,073.78 -1,280,436.06

专项储备

盈余公积 85,122,731.19 72,941,867.08

一般风险准备

未分配利润 646,375,605.83 535,755,296.31

归属于母公司所有者权益合计 2,184,775,700.86 2,040,945,185.58

少数股东权益 54,899,127.54 186,453.19

所有者权益合计 2,239,674,828.40 2,041,131,638.77

负债和所有者权益总计 3,413,066,685.70 2,474,713,158.49

法定代表人：纪德法 主管会计工作负责人：李国范 会计机构负责人：葛达明

80

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

2、母公司资产负债表

单位：元

项目 期末余额 期初余额

流动资产：

货币资金 248,772,036.84 196,370,043.97

以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融资产

衍生金融资产

应收票据 44,445,232.82 50,336,462.39

应收账款 432,751,857.64 417,520,247.12

预付款项 23,875,635.62 11,323,946.81

应收利息

应收股利

其他应收款 40,469,894.71 37,700,406.01

存货 81,469,406.67 97,247,381.53

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产

其他流动资产 1,285,720.96

流动资产合计 873,069,785.26 810,498,487.83

非流动资产：

可供出售金融资产 200,000.00 200,000.00

持有至到期投资

长期应收款

长期股权投资 1,387,769,319.97 1,047,167,383.01

投资性房地产

固定资产 365,300,604.98 378,992,987.77

在建工程

工程物资

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产 16,653,882.47 19,597,450.07

开发支出

商誉

81

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

长期待摊费用 1,757,521.10 1,984,525.43

递延所得税资产 5,170,174.49 6,607,127.10

其他非流动资产

非流动资产合计 1,776,851,503.01 1,454,549,473.38

资产总计 2,649,921,288.27 2,265,047,961.21

流动负债：

短期借款 330,000,000.00

以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融负债

衍生金融负债

应付票据

应付账款 93,166,985.03 198,983,856.97

预收款项 104,155,241.60 5,662,869.47

应付职工薪酬 5,424,526.14 10,895,951.98

应交税费 7,512,781.39 10,096,071.97

应付利息 404,000.00

应付股利 199,674.95 1,550,490.03

其他应付款 22,542,295.95 7,480,757.29

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债

其他流动负债 19,524,260.00

流动负债合计 563,405,505.06 254,194,257.71

非流动负债：

长期借款

应付债券

其中：优先股

永续债

长期应付款

长期应付职工薪酬

专项应付款

预计负债

递延收益 7,730,800.00 8,870,000.00

递延所得税负债 799,823.39

其他非流动负债

82

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

非流动负债合计 8,530,623.39 8,870,000.00

负债合计 571,936,128.45 263,064,257.71

所有者权益：

股本 589,770,589.00 393,180,393.00

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积 906,232,150.64 1,101,313,124.61

减：库存股 19,524,260.00

其他综合收益

专项储备

盈余公积 85,122,731.19 72,941,867.08

未分配利润 496,859,688.99 454,072,578.81

所有者权益合计 2,077,985,159.82 2,001,983,703.50

负债和所有者权益总计 2,649,921,288.27 2,265,047,961.21

3、合并利润表

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额

一、营业总收入 1,507,033,047.45 1,305,075,557.39

其中：营业收入 1,507,033,047.45 1,305,075,557.39

利息收入

已赚保费

手续费及佣金收入

二、营业总成本 1,366,060,361.82 1,125,870,050.61

其中：营业成本 964,812,868.44 789,666,576.29

利息支出

手续费及佣金支出

退保金

赔付支出净额

提取保险合同准备金净额

保单红利支出

分保费用

营业税金及附加 9,545,909.96 5,872,618.80

83

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

销售费用 131,475,647.44 122,016,961.45

管理费用 249,614,404.70 206,712,929.57

财务费用 -1,841,778.31 -6,303,316.72

资产减值损失 12,453,309.59 7,904,281.22

加：公允价值变动收益（损失以

“－”号填列）

投资收益（损失以“－”号填

7,370,341.10 3,599,527.97

列）

其中：对联营企业和合营企业

7,334,341.10 6,120,071.28

的投资收益

汇兑收益（损失以“-”号填列）

三、营业利润（亏损以“－”号填列） 148,343,026.73 182,805,034.75

加：营业外收入 67,847,223.74 45,290,301.92

其中：非流动资产处置利得 372,258.23 223,362.70

减：营业外支出 1,756,986.99 1,439,090.93

其中：非流动资产处置损失 1,466,662.35 817,807.18

四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 214,433,263.48 226,656,245.74

减：所得税费用 22,871,215.88 23,421,305.40

五、净利润（净亏损以“－”号填列） 191,562,047.60 203,234,940.34

归属于母公司所有者的净利润 189,641,840.44 203,275,115.80

少数股东损益 1,920,207.16 -40,175.46

六、其他综合收益的税后净额 654,362.28 -247,014.85

归属母公司所有者的其他综合收益

654,362.28 -247,014.85

的税后净额

（一）以后不能重分类进损益的其

他综合收益

1.重新计量设定受益计划净

负债或净资产的变动

2.权益法下在被投资单位不

能重分类进损益的其他综合收益中享

有的份额

（二）以后将重分类进损益的其他

654,362.28 -247,014.85

综合收益

1.权益法下在被投资单位以

后将重分类进损益的其他综合收益中

享有的份额

2.可供出售金融资产公允价

84

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

值变动损益

3.持有至到期投资重分类为

可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有效

部分

5.外币财务报表折算差额 654,362.28 -247,014.85

6.其他

归属于少数股东的其他综合收益的

税后净额

七、综合收益总额 192,216,409.88 202,987,925.49

归属于母公司所有者的综合收益

190,296,202.72 203,028,100.95

总额

归属于少数股东的综合收益总额 1,920,207.16 -40,175.46

八、每股收益：

（一）基本每股收益 0.32 0.37

（二）稀释每股收益 0.32 0.37

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。

法定代表人：纪德法 主管会计工作负责人：李国范 会计机构负责人：葛达明

4、母公司利润表

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额

一、营业收入 907,830,393.27 988,767,294.84

减：营业成本 647,579,155.21 684,486,448.27

营业税金及附加 4,486,129.52 3,418,398.52

销售费用 55,001,120.22 70,908,509.78

管理费用 105,810,513.54 102,834,185.91

财务费用 1,174,135.98 -6,420,086.06

资产减值损失 6,579,722.87 3,954,031.20

加：公允价值变动收益（损失以

“－”号填列）

投资收益（损失以“－”号填

7,370,341.10 6,148,071.28

列）

其中：对联营企业和合营企

7,334,341.10 6,120,071.28

业的投资收益

85

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

二、营业利润（亏损以“－”号填列） 94,569,957.03 135,733,878.50

加：营业外收入 44,095,309.51 34,873,067.02

其中：非流动资产处置利得 87,337.23 4,470.80

减：营业外支出 164,270.24 686,234.88

其中：非流动资产处置损失 57,145.60 72,040.18

三、利润总额（亏损总额以“－”号填

138,500,996.30 169,920,710.64

列）

减：所得税费用 16,692,355.20 19,908,327.68

四、净利润（净亏损以“－”号填列） 121,808,641.10 150,012,382.96

五、其他综合收益的税后净额

（一）以后不能重分类进损益的

其他综合收益

1.重新计量设定受益计划

净负债或净资产的变动

2.权益法下在被投资单位

不能重分类进损益的其他综合收益中

享有的份额

（二）以后将重分类进损益的其

他综合收益

1.权益法下在被投资单位

以后将重分类进损益的其他综合收益

中享有的份额

2.可供出售金融资产公允

价值变动损益

3.持有至到期投资重分类

为可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有

效部分

5.外币财务报表折算差额

6.其他

六、综合收益总额 121,808,641.10 150,012,382.96

七、每股收益：

（一）基本每股收益 0.21 0.27

（二）稀释每股收益 0.21 0.27

5、合并现金流量表

单位：元

86

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

项目 本期发生额 上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 1,275,076,087.19 1,011,463,222.44

客户存款和同业存放款项净增加

额

向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆入资金净增加

额

收到原保险合同保费取得的现金

收到再保险业务现金净额

保户储金及投资款净增加额

处置以公允价值计量且其变动计

入当期损益的金融资产净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金

拆入资金净增加额

回购业务资金净增加额

收到的税费返还 56,086,004.48 33,558,825.22

收到其他与经营活动有关的现金 62,737,243.57 39,416,635.38

经营活动现金流入小计 1,393,899,335.24 1,084,438,683.04

购买商品、接受劳务支付的现金 685,340,024.25 501,929,339.31

客户贷款及垫款净增加额

存放中央银行和同业款项净增加

额

支付原保险合同赔付款项的现金

支付利息、手续费及佣金的现金

支付保单红利的现金

支付给职工以及为职工支付的现

326,104,049.43 240,271,321.59

金

支付的各项税费 126,709,548.55 113,055,026.26

支付其他与经营活动有关的现金 147,640,183.89 141,710,092.94

经营活动现金流出小计 1,285,793,806.12 996,965,780.10

经营活动产生的现金流量净额 108,105,529.12 87,472,902.94

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金

取得投资收益收到的现金 36,000.00 28,000.00

87

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

处置固定资产、无形资产和其他

1,378,389.26 614,705.80

长期资产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到

31,953,517.89

的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计 1,414,389.26 32,596,223.69

购建固定资产、无形资产和其他

45,027,639.69 65,690,756.18

长期资产支付的现金

投资支付的现金 733,494.26 60,270,000.00

质押贷款净增加额

取得子公司及其他营业单位支付

52,733,374.26 117,019,282.47

的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计 98,494,508.21 242,980,038.65

投资活动产生的现金流量净额 -97,080,118.95 -210,383,814.96

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

其中：子公司吸收少数股东投资

收到的现金

取得借款收到的现金 480,000,000.00

发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计 480,000,000.00

偿还债务支付的现金 146,000,000.00

分配股利、利润或偿付利息支付

72,891,634.49 52,772,161.88

的现金

其中：子公司支付给少数股东的

股利、利润

支付其他与筹资活动有关的现金 5,048,221.84 24,271,861.46

筹资活动现金流出小计 223,939,856.33 77,044,023.34

筹资活动产生的现金流量净额 256,060,143.67 -77,044,023.34

四、汇率变动对现金及现金等价物的

2,192,668.48 -806,749.98

影响

五、现金及现金等价物净增加额 269,278,222.32 -200,761,685.34

加：期初现金及现金等价物余额 380,628,286.44 581,389,971.78

六、期末现金及现金等价物余额 649,906,508.76 380,628,286.44

88

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

6、母公司现金流量表

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 700,969,966.42 731,930,759.45

收到的税费返还 23,154,668.20 20,062,925.31

收到其他与经营活动有关的现金 29,611,228.13 45,802,877.49

经营活动现金流入小计 753,735,862.75 797,796,562.25

购买商品、接受劳务支付的现金 422,463,062.07 422,825,223.20

支付给职工以及为职工支付的现

126,926,862.57 107,056,928.16

金

支付的各项税费 65,343,274.79 71,066,439.63

支付其他与经营活动有关的现金 76,408,526.75 115,378,095.18

经营活动现金流出小计 691,141,726.18 716,326,686.17

经营活动产生的现金流量净额 62,594,136.57 81,469,876.08

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 150,324,214.08

取得投资收益收到的现金 36,000.00 28,000.00

处置固定资产、无形资产和其他

119,500.00 25,495.15

长期资产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到

的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计 150,479,714.08 53,495.15

购建固定资产、无形资产和其他

33,022,952.59 49,282,045.11

长期资产支付的现金

投资支付的现金 383,115,705.76 295,070,000.00

取得子公司及其他营业单位支付

的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计 416,138,658.35 344,352,045.11

投资活动产生的现金流量净额 -265,658,944.27 -344,298,549.96

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

取得借款收到的现金 430,000,000.00

89

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计 430,000,000.00

偿还债务支付的现金 100,000,000.00

分配股利、利润或偿付利息支付

72,140,806.89 52,772,161.88

的现金

支付其他与筹资活动有关的现金 5,048,221.84 24,271,861.46

筹资活动现金流出小计 177,189,028.73 77,044,023.34

筹资活动产生的现金流量净额 252,810,971.27 -77,044,023.34

四、汇率变动对现金及现金等价物的

-17,384.69 -13,416.38

影响

五、现金及现金等价物净增加额 49,728,778.88 -339,886,113.60

加：期初现金及现金等价物余额 196,370,043.97 536,256,157.57

六、期末现金及现金等价物余额 246,098,822.85 196,370,043.97

7、合并所有者权益变动表

本期金额

单位：元

本期

归属于母公司所有者权益

所有者

项目 其他权益工具 少数股

资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合

股本 东权益

优先 永续 计

其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润

股 债

393,18 1,059,8 2,041,1

19,524, -1,280,4 72,941, 535,755 186,453

一、上年期末余额 0,393. 72,325. 31,638.

260.00 36.06 867.08 ,296.31 .19

00 25 77

加：会计政策

变更

前期差

错更正

同一控

制下企业合并

其他

393,18 1,059,8 2,041,1

19,524, -1,280,4 72,941, 535,755 186,453

二、本年期初余额 0,393. 72,325. 31,638.

260.00 36.06 867.08 ,296.31 .19

00 25 77

90

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

三、本期增减变动 196,59 -195,73

-19,524, 654,362 12,180, 110,620 54,712, 198,543

金额（减少以“－” 0,196. 9,476.6

260.00 .28 864.11 ,309.52 674.35 ,189.63

号填列） 00 3

（一）综合收益总 654,362 189,641 1,920,2 192,216

额 .28 ,840.44 07.16 ,409.88

（二）所有者投入 850,719 -19,524, 52,792, 73,167,

和减少资本 .37 260.00 467.19 446.56

1．股东投入的普 -19,524, 19,524,

通股 260.00 260.00

2．其他权益工具

持有者投入资本

3．股份支付计入

1,509,2 1,509,2

所有者权益的金

22.03 22.03

额

-658,50 52,792, 52,133,

4．其他

2.66 467.19 964.53

12,180, -79,021, -66,840,

（三）利润分配

864.11 530.92 666.81

12,180, -12,180,

1．提取盈余公积

864.11 864.11

2．提取一般风险

准备

3．对所有者（或 -66,840, -66,840,

股东）的分配 666.81 666.81

4．其他

196,59 -196,59

（四）所有者权益

0,196. 0,196.0

内部结转

00 0

196,59 -196,59

1．资本公积转增

0,196. 0,196.0

资本（或股本）

00 0

2．盈余公积转增

资本（或股本）

3．盈余公积弥补

亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

91

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

2．本期使用

（六）其他

589,77 2,239,6

864,132 -626,07 85,122, 646,375 54,899,

四、本期期末余额 0,589. 74,828.

,848.62 3.78 731.19 ,605.83 127.54

00 40

上期金额

单位：元

上期

归属于母公司所有者权益

所有者

项目 其他权益工具 少数股

资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合

股本 东权益

优先 永续 计

其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润

股 债

351,47 1,520,1

723,652 33,628, -1,033,4 57,940, 400,202 21,545,

一、上年期末余额 3,538. 53,120.

,925.78 840.00 21.21 628.78 ,449.51 839.84

00 70

加：会计政策

变更

前期差

错更正

同一控

制下企业合并

其他

351,47 1,520,1

723,652 33,628, -1,033,4 57,940, 400,202 21,545,

二、本年期初余额 3,538. 53,120.

,925.78 840.00 21.21 628.78 ,449.51 839.84

00 70

三、本期增减变动 41,706

336,219 -14,104, -247,01 15,001, 135,552 -21,359 520,978

金额（减少以“－” ,855.0

,399.47 580.00 4.85 238.30 ,846.80 ,386.65 ,518.07

号填列） 0

（一）综合收益总 -247,01 203,275 -40,175 202,987

额 4.85 ,115.80 .46 ,925.49

41,706

（二）所有者投入 336,219 -14,104, -21,319 370,711

,855.0

和减少资本 ,399.47 580.00 ,211.19 ,623.28

0

41,706

1．股东投入的普 370,057 411,764

,855.0

通股 ,758.74 ,613.74

0

2．其他权益工具

持有者投入资本

92

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

3．股份支付计入

5,112,4 -14,104, 19,217,

所有者权益的金

29.54 580.00 009.54

额

-38,950, -21,319 -60,270,

4．其他

788.81 ,211.19 000.00

15,001, -67,722, -52,721,

（三）利润分配

238.30 269.00 030.70

15,001, -15,001,

1．提取盈余公积

238.30 238.30

2．提取一般风险

准备

3．对所有者（或 -52,721, -52,721,

股东）的分配 030.70 030.70

4．其他

（四）所有者权益

内部结转

1．资本公积转增

资本（或股本）

2．盈余公积转增

资本（或股本）

3．盈余公积弥补

亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

393,18 1,059,8 2,041,1

19,524, -1,280,4 72,941, 535,755 186,453

四、本期期末余额 0,393. 72,325. 31,638.

260.00 36.06 867.08 ,296.31 .19

00 25 77

8、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位：元

本期

项目 其他权益工具 减：库存 其他综合 未分配 所有者权

股本 资本公积 专项储备 盈余公积

优先股 永续债 其他 股 收益 利润 益合计

93

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

393,180, 1,101,313 19,524,26 72,941,86 454,072 2,001,983

一、上年期末余额

393.00 ,124.61 0.00 7.08 ,578.81 ,703.50

加：会计政策

变更

前期差

错更正

其他

393,180, 1,101,313 19,524,26 72,941,86 454,072 2,001,983

二、本年期初余额

393.00 ,124.61 0.00 7.08 ,578.81 ,703.50

三、本期增减变动

196,590, -195,080, -19,524,2 12,180,86 42,787, 76,001,45

金额（减少以“－”

196.00 973.97 60.00 4.11 110.18 6.32

号填列）

（一）综合收益总 121,808 121,808,6

额 ,641.10 41.10

（二）所有者投入 1,509,222 -19,524,2 21,033,48

和减少资本 .03 60.00 2.03

1．股东投入的普 -19,524,2 19,524,26

通股 60.00 0.00

2．其他权益工具

持有者投入资本

3．股份支付计入

1,509,222 1,509,222

所有者权益的金

.03 .03

额

4．其他

12,180,86 -79,021, -66,840,6

（三）利润分配

4.11 530.92 66.81

12,180,86 -12,180,

1．提取盈余公积

4.11 864.11

2．对所有者（或 -66,840, -66,840,6

股东）的分配 666.81 66.81

3．其他

（四）所有者权益 196,590, -196,590,

内部结转 196.00 196.00

1．资本公积转增 196,590, -196,590,

资本（或股本） 196.00 196.00

2．盈余公积转增

资本（或股本）

3．盈余公积弥补

94

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

589,770, 906,232,1 85,122,73 496,859 2,077,985

四、本期期末余额

589.00 50.64 1.19 ,688.99 ,159.82

上期金额

单位：元

上期

项目 其他权益工具 减：库存 其他综合 未分配 所有者权

股本 资本公积 专项储备 盈余公积

优先股 永续债 其他 股 收益 利润 益合计

351,473, 726,142,9 33,628,84 57,940,62 371,782 1,473,710

一、上年期末余额

538.00 36.33 0.00 8.78 ,464.85 ,727.96

加：会计政策

变更

前期差

错更正

其他

351,473, 726,142,9 33,628,84 57,940,62 371,782 1,473,710

二、本年期初余额

538.00 36.33 0.00 8.78 ,464.85 ,727.96

三、本期增减变动

41,706,8 375,170,1 -14,104,5 15,001,23 82,290, 528,272,9

金额（减少以“－”

55.00 88.28 80.00 8.30 113.96 75.54

号填列）

（一）综合收益总 150,012 150,012,3

额 ,382.96 82.96

（二）所有者投入 41,706,8 375,170,1 -14,104,5 430,981,6

和减少资本 55.00 88.28 80.00 23.28

1．股东投入的普 41,706,8 370,057,7 -14,104,5 425,869,1

通股 55.00 58.74 80.00 93.74

2．其他权益工具

持有者投入资本

3．股份支付计入

5,112,429 5,112,429

所有者权益的金

.54 .54

额

4．其他

95

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

15,001,23 -67,722, -52,721,0

（三）利润分配

8.30 269.00 30.70

15,001,23 -15,001,

1．提取盈余公积

8.30 238.30

2．对所有者（或 -52,721, -52,721,0

股东）的分配 030.70 30.70

3．其他

（四）所有者权益

内部结转

1．资本公积转增

资本（或股本）

2．盈余公积转增

资本（或股本）

3．盈余公积弥补

亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

393,180, 1,101,313 19,524,26 72,941,86 454,072 2,001,983

四、本期期末余额

393.00 ,124.61 0.00 7.08 ,578.81 ,703.50

三、公司基本情况

上海新时达电气股份有限公司（以下简称“公司”）的前身上海新时达电气有限公司于1995年3月依法登记注册，并于2008

年整体变更为股份有限公司。公司所发行的A股于2010年12月24日在深圳证券交易所挂牌上市，发起人股份持有者为纪德法、

刘丽萍、纪翌、袁忠民、朱强华、张为等。现法定代表人为纪德法，企业法人营业执照注册号为310114000098507，注册地

址为上海市嘉定区新勤路289号。公司最终控制方为自然人纪德法及其配偶刘丽萍、女儿纪翌，对公司的持股比例和表决权

比例为31.45%。

公司原注册资本为人民币150,000,000元，业经立信会计师事务所有限公司验证并出具“信会师报字（2008）第23594号”

验资报告。根据公司2009年第四次临时股东大会及2009年度股东大会决议和修改后章程的规定，并经中国证券监督管理委员

会证监许可[2010]1723号文核准，公司向社会公开发行人民币普通股股票50,000,000股，每股发行价为人民币16.00元，共募

集资金人民币800,000,000.00元。业经立信会计师事务所有限公司出具信会师报字（2010）第25693号验资报告验证。公司股

本总数变更为200,000,000 股，注册资本变更为人民币200,000,000元。

根据公司2012年第二次临时股东大会审议通过的《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》

等议案及第二届董事会第八次会议审议通过的《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，向具备激励对象资格的106人授

予限制性股票692万股，授予价格6.89元。截至2012年4月30日止，有105名限制性股票激励对象行权认购限制性股票6,805,000

股。公司申请增加注册资本人民币6,805,000.00元，变更后的注册资本人民币206,805,000.00元。授予股份已于2012年5月14

日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成股份登记。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出

96

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

具“信会师报字（2012）第112980号”验资报告。

激励对象汤泓涛因个人原因提出辞职，根据《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》规定，

经公司第二届董事会第九次会议和2012年第三次临时股东大会决议，公司决定对汤泓涛所持有的已获授但尚未解锁的限制性

股票20,000股按6.89元/股的价格进行回购注销。回购注销完成后，公司股份总数由206,805,000股变更为206,785,000股。相关

股份已于2012年11月5日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了注销。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊

普通合伙）验证并出具“信会师报字（2012）第114064号”验资报告。

激励对象杨书林、罗鹰、沈振华等三人因个人原因提出辞职，根据《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划

（草案修订稿）》规定，经公司第二届董事会第十次会议和2012年第四次临时股东大会决议，公司决定对杨书林、罗鹰、沈

振华等三人所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票100,000股按6.89元/股的价格进行回购注销。回购注销完成后，公司股

份总数由206,785,000股变更为206,685,000股。相关股份已于2013年1月9日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成

了注销。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字（2012）第114300号”验资报告。

根据公司2012年第二届董事会第十二次会议决议，向具备激励对象资格的28人授予限制性股票75万股，授予价格5.74元。

截至2013年1月31日止，有28名限制性股票激励对象行权认购限制性股票750,000股。公司申请增加注册资本人民币750,000.00

元，变更后的注册资本人民币207,435,000.00元。授予股份已于2013年3月26日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

完成股份登记。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字(2013)第110425号”验资报告。

激励对象李小勇因个人原因向公司提出辞职，根据《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》

规定，经公司第二届董事会第十三次会议和2013年第一次临时股东大会决议，公司决定对李小勇所持有的已获授但尚未解锁

的限制性股票400,000股按6.89元/股的价格进行回购注销。回购注销完成后，公司股份总数由207,435,000股变更为207,035,000

股。相关股份已于2013年4月23日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了注销。上述事宜业经立信会计师事务

所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字（2013）第111700号”验资报告。

激励对象王朋因个人原因向公司提出辞职，根据《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》

规定，经公司第二届董事会第十四次会议和2013年第二次临时股东大会决议，公司决定对王朋所持有的已获授但尚未解锁的

限制性股票15,000股按6.89元/股的价格进行回购注销。回购注销完成后，公司股份总数由207,035,000股变更为207,020,000股。

相关股份已于2013年5月16日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了注销。上述事宜业经立信会计师事务所（特

殊普通合伙）验证并出具“信会师报字（2013）第113041号”验资报告。

根据公司第二届董事会第十五次会议和2012年度股东大会决议，公司以2012年12月31日总股本206,685,000股为基数，以

资本公积金向全体股东每10股转增7股。2012年12月31日至2013年7月11日权益分派实施日期间，因公司向激励对象授予预留

限制性股票，以及回购注销已离职激励对象所持有已获授但尚未解锁的限制性股票，公司总股本由206,685,000股变更至

207,020,000股，遵循“现金分红金额、送红股金额、转增股本金额固定不变”的原则，资本公积金转增股本实际调整为：以公

司总股本207,020,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增6.988672股，转增股份总额144,679,487股，每股面值1

元，计增加股本144,679,487.00元。公司申请增加注册资本人民币144,679,487.00元，变更后的注册资本人民币351,699,487.00

元。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字（2013）第113596号”验资报告。

激励对象鲁蓉、胡荣华、龚莉、沈玉凤、宁得宝五人因个人原因向公司提出辞职，根据《上海新时达电气股份有限公司

限制性股票激励计划（草案修订稿）》规定，经公司第二届董事会第十九次会议和2013年第三次临时股东大会决议，公司决

定对鲁蓉、胡荣华、龚莉、沈玉凤、宁得宝五人所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票225,949股进行回购注销。根据《上

海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》的规定，公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派

息、配股等影响公司股本总量或公司股票价格应进行除权、除息处理的情况时，公司对尚未解锁的限制性股票的回购价格做

相应的调整。故此次回购注销价格由2012年授予激励对象的授予价格6.89元/股调整为4.06元/股。回购注销完成后，公司股

份总数由351,699,487股变更为351,473,538股。相关股份已于2013年12月2日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完

成了注销。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字（2013）第114095号”验资报告。

激励对象余鑫因个人原因向公司提出辞职，根据《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》

规定，经公司第二届董事会第二十三次会议决议和2013年第四次临时股东大会决议，公司决定对余鑫所持有的已获授但尚未

解锁的限制性股票23,784股进行回购注销。根据《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》的规

定，公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、配股等影响公司股本总量或公司股票价格应进行除权、除息处理的

97

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

情况时，公司对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整。故此次回购注销价格由2012年授予激励对象的授予价格

6.89元/股调整为4.06元/股。回购注销完成后，公司股份总数由351,473,538股变更为351,449,754股。相关股份已于2014年2月

19日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了注销。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出

具“信会师报字（2014）第110097号”验资报告。

根据公司第二届董事会第二十六次会议决议、2014年第一次临时股东大会决议和中国证券监督管理委员会“证监许可

[2014]647号”文《关于核准上海新时达电气股份有限公司向曾逸等发行股份购买资产的批复》的批准，公司申请增加注册资

本人民币41,781,605.00元，实收资本（股本）人民币41,781,605.00元，变更后的注册资本为393,231,359.00元。上述事宜业经

立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字（2014）第113964号”验资报告。

激励对象吕海安、王淑贤和刘康三人因个人原因向公司提出辞职，根据《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励

计划（草案修订稿）》规定，经公司第二届董事会第三十四次会议决议和2014年第二次临时股东大会决议，公司决定对吕海

安、王淑贤和刘康三人所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票50,966股进行回购注销。根据《上海新时达电气股份有限公

司限制性股票激励计划（草案修订稿）》的规定，公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、配股等影响公司股本

总量或公司股票价格应进行除权、除息处理的情况时，公司对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整。故此次回购

首期激励对象王淑贤和刘康二人持有的27,182股注销价格由2012年授予价格6.89元/股调整为4.06元/股；此次回购预留限制性

股票对象吕海安持有的23,784股注销价格由2012年授予价格5.74元/股调整为3.38元/股。回购注销完成后，公司股份总数由

393,231,359股变更为393,180,393股。相关股份已于2014年12月5日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了注销。

上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“ 信会师报字[2014]第114524号”验资报告。

根据公司第三届董事会第十次会议决议和2014年度股东大会决议，公司以2014年12月31日总股本393,180,393股为基数，

以资本公积金向全体股东每10股转增5股，转增股份总额196,590,196股，每股面值1元，计增加股本196,590,196.00元。公司

申请增加注册资本人民币196,590,196.00元，变更后的注册资本人民币589,770,589.00元。上述事宜业经立信会计师事务所（特

殊普通合伙）验证并出具“信会师报字[2015]第114502号”验资报告。

截止2015年12月31日公司的公司注册资本为人民币589,770,589.00元。

公司经营范围为：电控设备的生产、加工，机械设备、通信设备（除专控）、仪器仪表的销售，咨询服务；从事货物及

技术的进出口业务。【企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营】。

本财务报表业经公司全体董事（董事会）于2016年4月22日批准报出。

截至2015年12月31日止，公司合并财务报表范围内子公司如下：

序号 子公司名称

1 上海新时达电梯部件有限公司

2 上海新时达网络科技有限公司

3 上海辛格林纳新时达电机有限公司

4 香港国际新时达集团有限公司

5 德国新时达电气有限公司

6 上海新时达线缆科技有限公司

7 谊新（上海）国际贸易有限公司

8 上海颐文实业有限公司

9 上海奥莎新时达节能科技有限公司

10 上海新时达机器人有限公司

11 深圳众为兴技术股份有限公司

12 深圳市光鸿数控设备有限公司

13 深圳市众利兴软件科技有限公司

14 上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司

15 上海晓奥易临机器人科技有限公司

16 上海新时达辛格林纳投资有限公司

17 新时达辛格林纳巴西有限公司

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上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更” 和 “九、在其他主体中的权益”。

四、财务报表的编制基础

1、编制基础

公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会

计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理

委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。

2、持续经营

公司不存在自报告期期末起12个月导致对持续经营能力产生重大怀疑的因素。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

公司根据实际生产经营特点针对应收款项坏账准备计提、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易或事项制定了

具体会计政策和会计估计。

1、遵循企业会计准则的声明

公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等

有关信息。

2、会计期间

自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。

3、营业周期

公司营业周期为12个月。

4、记账本位币

公司采用人民币为记账本位币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

同一控制下企业合并：公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收购

被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价

账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

非同一控制下企业合并：公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价

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上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

值与其账面价值的差额，计入当期损益。公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确

认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。

为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并

而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。

6、合并财务报表的编制方法

（一）合并范围

公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括公司所控制的被投资方可分割的部分）均纳入合并

财务报表。

（二）合并程序

公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。公司编制合并财务报表，将整个企

业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财

务状况、经营成果和现金流量。

所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期

间与公司不一致的，在编制合并财务报表时，按公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取

得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其

资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调

整。

子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合

并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初

所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。

（1）增加子公司或业务

在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当

期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金

流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的

状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之

日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当

期损益。

在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自

购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量

表。

因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，公司按照该股

权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权

涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他

综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而

产生的其他综合收益除外。

（2）处置子公司或业务

①一般处理方法

在报告期内，公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司

或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，公司按照其在丧失控制权日

的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买

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上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关

的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由

于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

因其他投资方对子公司增资而导致公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。

②分步处置子公司

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济

影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：

ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；

ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；

ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制

权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合

并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下

部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。

（3）购买子公司少数股权

公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算

的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存

收益。

（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资

在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公

司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中

的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

合营安排分为共同经营和合营企业。

当公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。

公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：

（1）确认公司单独所持有的资产，以及按公司份额确认共同持有的资产；

（2）确认公司单独所承担的负债，以及按公司份额确认共同承担的负债；

（3）确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；

（4）按公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；

（5）确认单独所发生的费用，以及按公司份额确认共同经营发生的费用。

公司对合营企业投资的会计政策见本附注“五、13、长期股权投资”。

8、现金及现金等价物的确定标准

在编制现金流量表时，将公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个

月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。

9、外币业务和外币报表折算

（一）外币业务

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上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。

资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件

的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。

（二）外币财务报表的折算

资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项

目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生年度的平均汇率折算。

处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。

10、金融工具

金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。

（一）金融工具的分类

金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性

金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款

项；可供出售金融资产；其他金融负债等。

（二）金融工具的确认依据和计量方法

（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）

取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关

的交易费用计入当期损益。

持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。

处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。

（2）持有至到期投资

取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。

持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适

用的更短期间内保持不变。

处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。

（3）应收款项

公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债

权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行

初始确认。

收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。

（4）可供出售金融资产

取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为

初始确认金额。

持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是，

在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的

衍生金融资产，按照成本计量。

处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价

值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。

（5）其他金融负债

按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。

（三）金融资产转移的确认依据和计量方法

公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如

保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。

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上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金

融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：

（1）所转移金融资产的账面价值；

（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资

产的情形）之和。

金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，

按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：

（1）终止确认部分的账面价值；

（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的

金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。

金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。

（四）金融负债终止确认条件

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；公司若与债权人签定协议，以承担新

金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同

时确认新金融负债。

对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金

融负债确认为一项新金融负债。

金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负

债）之间的差额，计入当期损益。

公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价

值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计

入当期损益。

（五）金融资产和金融负债的公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公

允价值。在估值时，公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相

关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值

无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。

（六）金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法

除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有

客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。

（1）可供出售金融资产的减值准备：

期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性

的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。

对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的

事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。

可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。

（2）持有至到期投资的减值准备：

持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。

11、应收款项

（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

单项金额重大的判断依据或金额标准 应收款项余额前五名

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上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，按预

计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，

单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法

计入当期损益。单独测试未发生减值的应收款项，将其归入

相应组合计提坏账准备。

（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

组合名称 坏账准备计提方法

组合 1：机器人配套工程业务以外的应收账款 账龄分析法

组合 2：其他应收款 其他方法

组合 3：机器人配套工程业务产生的应收账款 账龄分析法

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：

√ 适用 □ 不适用

账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例

1 年以内（含 1 年） 2.00%

1－2 年 30.00%

2－3 年 50.00%

3－4 年 60.00%

4－5 年 60.00%

5 年以上 60.00%

以上为组合 1，以下为组合 3

1 年以内 5.00%

1－2 年 10.00%

2－3 年 30.00%

3－4 年 50.00%

4－5 年 70.00%

5 年以上 100.00%

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的：

√ 适用 □ 不适用

组合名称 应收账款计提比例 其他应收款计提比例

组合 2 100.00%

（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

单项计提坏账准备的理由 单项金额虽不重大，但由于应收款项发生了特殊减值的情况，

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上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

故对该类应收款项进行单项减值测试。

坏账准备的计提方法 结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。

12、存货

（一）存货的分类

存货分类为：原材料、产成品、发出商品、半成品、在产品、低值易耗品、委托加工物资等。

（二）发出存货的计价方法

原材料日常核算取得和发出时均按实际成本计价；半成品发出时采用标准成本方法，月末按当月半成品成本差异率，将

发出半成品的标准成本调整为实际成本。产成品发出时按个别认定法计价。

（三）不同类别存货可变现净值的确定依据

产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估

计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产

成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售

合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出

部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在

同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存

货跌价准备。

除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。

本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。

（四）存货的盘存制度

采用永续盘存制。

（五）低值易耗品和包装物的摊销方法

（1）低值易耗品采用一次转销法；

（2）包装物采用一次转销法。

13、长期股权投资

（一）共同控制、重大影响的判断标准

共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意

后才能决策。公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为公司的合

营企业。

重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策

的制定。公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为公司联营企业。

（二）初始投资成本的确定

（1）企业合并形成的长期股权投资

同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在

合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因

追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并

财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的

长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，

冲减留存收益。

非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够

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上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的

初始投资成本。

（2）其他方式取得的长期股权投资

以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。

以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的

长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更

加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投

资成本。

通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。

（三）后续计量及损益确认方法

（1）成本法核算的长期股权投资

公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现

金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。

（2）权益法核算的长期股权投资

对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公

允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价

值份额的差额，计入当期损益。

公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时

调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账

面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并

计入所有者权益。

在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会

计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财

务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。

公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此

基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营

企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“五、5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计

处理方法”和“五、6、合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。

在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长

期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，

冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义

务确认预计负债，计入当期投资损失。

（3）长期股权投资的处置

处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。

采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应

比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益

变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他

综合收益除外。

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量

准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核

算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。

因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时

全部转入当期损益。

106

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编

制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得

时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则

的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法

核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余

股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。

14、固定资产

（1）确认条件

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在

同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。

（2）折旧方法

类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率

房屋建筑物 年限平均法 20-40 5 4.75-2.38

机器设备 年限平均法 10 5 9.5

仪器仪表 年限平均法 5 5 19.00

办公设备及其他设备 年限平均法 5 5 19.00

运输设备 年限平均法 5 5 19.00

固定资产装修 年限平均法 5 20.00

15、在建工程

在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产

在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际

成本等，按估计的价值转入固定资产，并按公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本

调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。

16、借款费用

（一）借款费用资本化的确认原则

借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。

公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他

借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。

符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资

产、投资性房地产和存货等资产。

借款费用同时满足下列条件时开始资本化：

（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承

担带息债务形式发生的支出；

107

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

（2）借款费用已经发生；

（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

（二）借款费用资本化期间

资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。

当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。

当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。

购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借

款费用资本化。

（三）暂停资本化期间

符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；

该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本

化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

（四）借款费用资本化率、资本化金额的计算方法

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的

借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平

均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率

计算确定。

17、无形资产

（1）计价方法、使用寿命、减值测试

（一）无形资产的计价方法

（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；

外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形

资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。

债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值

与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。

在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的

无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前

提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。

（2）后续计量

在取得无形资产时分析判断其使用寿命。

对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益

期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。

（二）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：

项 目 预计使用寿命 依据

土地使用权 50年 土地使用权年限

高尔夫俱乐部会员资格 10年 预计有效使用年限

软件使用权 2-5年 预计通常使用年限

软件著作权 10年 法律规定受益年限

专利权 10年 法律规定受益年限

商标 10年 法律规定受益年限

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每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。

经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。

（三）使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序

截止本期末，公司无使用寿命不确定的无形资产。

（2）内部研究开发支出会计政策

（一）划分研究阶段和开发阶段的具体标准

公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。

研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。

开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改

进的材料、装置、产品等活动的阶段。

（二）开发阶段支出资本化的具体条件

内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：

（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；

（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无

形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；

（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；

（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。

18、长期资产减值

长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资

产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准

备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高

者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确

定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。

公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难

以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按

照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量

的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。

在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，

先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。

再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉

的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。

上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

19、长期待摊费用

长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。公司长期待摊费用系经营租赁

方式租入的固定资产改良支出。

（一）摊销方法

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上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

长期待摊费用在受益期内平均摊销

（二）摊销年限

经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期限平均摊销。

20、职工薪酬

（1）短期薪酬的会计处理方法

公司在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为公司提供服务的会

计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。

职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。

（2）离职后福利的会计处理方法

设定提存计划

公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为公司提供服务的会计期间，按以当地规定的

缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

除基本养老保险外，公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度（补充养老保险）/企业年金计

划。公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。

（3）辞退福利的会计处理方法

公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的

成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。

21、预计负债

预计负债的确认标准

与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，公司确认为预计负债：

（1）该义务是公司承担的现时义务；

（2）履行该义务很可能导致经济利益流出公司；

（3）该义务的金额能够可靠地计量。

各类预计负债的计量方法

公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。

公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响

重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。

公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确

认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

22、股份支付

公司的股份支付是为了获取职工提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。公司的股份支

110

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

以权益结算的股份支付及权益工具

以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。公司以限制性股票进行股份支付的，

职工出资认购股票，股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通或转让；如果最终股权激励计划规定的解锁条件未能达到，

则公司按照事先约定的价格回购股票。公司取得职工认购限制性股票支付的款项时，按照取得的认股款确认股本和资本公积

（股本溢价），同时就回购义务全额确认一项负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日，公司根据最新取得的可行

权职工人数变动、是否达到规定业绩条件等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计，以此为基础，按照授予日的公允

价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有

者权益总额进行调整。但授予后立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。

对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，除非行权条件是市场条件或非可行权条件，此时无论是否满足市场

条件或非可行权条件，只要满足所有可行权条件中的非市场条件，即视为可行权。

如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何增加所授予权益工

具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。

如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选择

满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权

益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方

式，对所授予的替代权益工具进行处理。

23、收入

（一）销售商品收入确认和计量的总体原则

公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售

出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够

可靠地计量时，确认商品销售收入实现。

（二）公司销售商品收入确认的确认标准及收入确认时间的具体判断标准

内销收入：

①运动控制系统产品在货物发出前已完成开发设计和个性化定制、调试及检测环节，因此在货物发出时确认收入；

②数控设备在货物发出前已安装调试完毕，并整机交付，因此在货物发出时确认收入；

③不需要安装调试的产品在货物出库并移交给客户，客户验收后确认收入；

④需要安装调试的产品，在安装调试验收合格后，确认收入。

外销收入：

在货物出库，并报关出口后，依据出口发票、出口报关单和货运单据确认收入。

（三）让渡资产使用权收入的确认和计量原则

与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：

①利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。

②使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。

24、政府补助

（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与资产相关的政府补助，是指公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括购买固定资产或无形

资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。

公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。

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上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

对于政府文件未明确规定补助对象的，公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据为：根据实际补助

对象划分。

与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入。

（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

与收益相关的政府补助，用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间

计入当期营业外收入；用于补偿公司已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。

25、递延所得税资产/递延所得税负债

对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为

限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为

限，确认相应的递延所得税资产。

对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。

不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利

润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。

当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负

债以抵销后的净额列报。

当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征

管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债

转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及

递延所得税负债以抵销后的净额列报。

26、 回购公司股份

公司回购的股份在注销或者转让之前，作为库存股管理，回购股份的全部支出转作库存股成本。股份回购中支付的对价

和交易费用减少所有者权益，回购、转让或注销本集团股份时，不确认利得或损失。转让库存股，按实际收到的金额与库存

股账面金额的差额，计入资本公积，资本公积不足冲减的，冲减盈余公积和未分配利润。注销库存股，按股票面值和注销股

数减少股本，按注销库存股的账面余额与面值的差额，冲减资本公积，资本公积不足冲减的，冲减盈余公积和未分配利润。

27、重要会计政策和会计估计变更

（1）重要会计政策变更

□ 适用 √ 不适用

（2）重要会计估计变更

√ 适用 □ 不适用

会计估计变更的内容和原因 审批程序 开始适用的时点 备注

鉴于公司机器人业务发展迅速，现有 已于 2015 年 5 月 25 日经 2015 年 05 月 01 日 根据《企业会计准则第 28 号

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上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

应收账款坏账准备计提比例已无法客 第三届董事会第十二次 --会计政策、会计估计变更和

观真实地反映公司机器人业务货款的 会议审议通过 差错更正》的相关规定，本次

回收情况，根据《企业会计准则》的 会计估计变更采用未来适用

规定，结合公司实际情况，本着谨慎 法进行会计处理，不追溯调

性原则，为更加客观真实全面地反映 整，公司自本次董事会通过之

公司财务状况和经营成果，使公司的 日起，采用新的坏账准备计提

应收债权更接近公司目前签约合同约 比例对应收账款余额计提坏

定的结算情况、货款实际回收情况和 账准备，不会对已披露的

风险状况，公司对应收账款坏账准备 2014 年度财务状况和经营成

计提比例会计估计进行了变更。 果产生影响。

（1）变更前采用的会计估计

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的计提比例如下：

账龄 应收账款计提比例(%)

1年以内（含1年） 2

1－2年 30

2－3年 50

3年以上 60

（2） 变更后采用的会计估计：

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的计提比例如下：

应收账款计提比例(%)

账龄

机器人配套工程业务 其他业务

1年以内（含1年） 5 2

1－2年 10 30

2－3年 30 50

3－4年 50 60

4－5年 70 60

5年以上 100 60

六、税项

1、主要税种及税率

税种 计税依据 税率

按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在

增值税 17%

扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税。

消费税 —— ——

营业税 按应税营业收入计缴 5%

城市维护建设税 按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计缴 1%、5%、7%

企业所得税 按应纳税所得额计缴 15%、25%

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

纳税主体名称 所得税税率

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上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

上海新时达电气股份有限公司 15%

上海辛格林纳新时达电机有限公司 15%

上海新时达线缆科技有限公司 15%

深圳众为兴技术股份有限公司 15%

深圳市光鸿数控设备有限公司 15%

上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司 15%

2、税收优惠

（一）公司及子公司上海辛格林纳新时达电机有限公司、上海新时达线缆科技有限公司、深圳众为兴技术股份有限公司、

深圳市光鸿数控设备有限公司、上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司被认定为高新技术企业，故根据企业所得税法及相关规

定2015年度按应纳税所得额的15％税率计缴所得税。

（二）根据深圳市南山区国家税务局深国税南减免备案[2011]379号文批准：深圳市众利兴软件科技有限公司（以下简

称“众利兴公司”）符合软件及集成电路设计企业的税收优惠有关规定，享受从开始获利年度起，两年免征企业所得税，三

年减半征收企业所得税。

（三）公司及子公司上海辛格林纳新时达电机有限公司、深圳众为兴技术股份有限公司自行研发的软件产品获得了《软

件产品登记证书》。根据财政部、国家税务总局《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》，即财税【2011】

100号文件的规定，增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过

3%的部分实行即征即退政策。故公司及子公司上海辛格林纳新时达电机有限公司、深圳众为兴技术股份有限公司享受嵌入式

软件增值税的相关退税优惠政策。

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

库存现金 630,984.97 411,599.74

银行存款 649,275,523.79 380,216,686.70

其他货币资金 2,751,213.99 128,000.00

合计 652,657,722.75 380,756,286.44

其中：存放在境外的款项总额 19,971,162.34 11,003,680.24

其他说明

项目 期末余额 年初余额

履约保证金 81,213.99 128,000.00

信用证保证金 2,670,000.00

合计 2,751,213.99 128,000.00

114

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2、应收票据

（1）应收票据分类列示

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

银行承兑票据 159,929,928.27 102,961,575.58

商业承兑票据 1,220,400.00

合计 161,150,328.27 102,961,575.58

（2）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位： 元

项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额

银行承兑票据 205,576,010.03

合计 205,576,010.03

3、应收账款

（1）应收账款分类披露

单位： 元

期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

类别

计提比 账面价值 账面价值

金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例

例

按信用风险特征组

679,518, 47,703,4 631,814,9 564,184 32,369,33 531,814,69

合计提坏账准备的 99.31% 7.02% 99.32% 5.74%

396.22 42.47 53.75 ,031.25 2.44 8.81

应收账款

单项金额不重大但

4,708,73 4,708,73 3,862,0 3,862,069

单独计提坏账准备 0.69% 100.00% 0.68% 100.00%

4.05 4.05 69.15 .15

的应收账款

684,227, 52,412,1 631,814,9 568,046 36,231,40 531,814,69

合计 100.00% 100.00%

130.27 76.52 53.75 ,100.40 1.59 8.81

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

115

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期末余额

账龄

应收账款 坏账准备 计提比例

1 年以内分项

1 年以内小计 577,001,942.67 12,733,529.02 2.21%

1至2年 59,810,377.55 13,591,968.68 22.73%

2至3年 24,867,517.69 10,628,281.69 42.74%

3至4年 12,328,549.61 7,384,629.78 59.90%

4至5年 3,838,816.72 2,354,290.04 61.33%

5 年以上 1,671,191.98 1,010,743.26 60.48%

合计 679,518,396.22 47,703,442.47 7.02%

确定该组合依据的说明：

组合 1：机器人配套工程业务以外的应收账款，除已单独计提减值准备的，根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄

段划分的具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。

组合 3：机器人配套工程业务产生的应收账款，除已单独计提减值准备的，根据公司以前年度与之相同或相类似的、按

账龄段划分的具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：

应收账款计提比例(%)

账龄

组合1 组合3

1年以内 2 5

1－2年 30 10

2－3年 50 30

3－4年 60 50

4－5年 60 70

5年以上 60 100

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 16,180,774.93 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

（3）本期实际核销的应收账款情况

本期实际核销的应收账款金额为 58,321.00 元。

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

期末余额

单位名称

应收账款 占应收账款合计数的比例(%) 坏账准备

第一名 23,847,800.45 3.49 476,956.01

116

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第二名 23,234,724.17 3.40 488,045.65

第三名 19,276,124.99 2.82 385,522.50

第四名 18,357,868.80 2.68 414,273.77

第五名 16,513,601.27 2.41 429,665.38

合计 101,230,119.68 14.80 2,194,463.31

4、预付款项

（1）预付款项按账龄列示

单位： 元

期末余额 期初余额

账龄

金额 比例 金额 比例

1 年以内 64,886,285.58 85.00% 34,942,187.57 89.02%

1至2年 3,796,524.65 4.97% 3,843,022.49 9.79%

2至3年 5,099,809.16 6.68% 301,505.53 0.77%

3 年以上 2,553,380.58 3.35% 163,617.34 0.42%

合计 76,335,999.97 -- 39,250,332.93 --

（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

预付对象 期末余额 占预付款期末余额合计数的比例（%）

库卡机器人（上海）有限公司 8,899,120.21 11.66

小原（南京）机电有限公司 5,612,710.00 7.35

发行股份购买资产支付的中介机构费用 5,048,221.84 6.61

上海杰格汽车装备有限公司 4,954,236.00 6.49

北京天平远东贸易有限公司 3,160,000.00 4.14

合计 27,674,288.05 36.25

5、应收利息

（1）应收利息分类

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

定期存款 803,921.41 514,690.30

合计 803,921.41 514,690.30

117

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6、其他应收款

（1）其他应收款分类披露

单位： 元

期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

类别

计提比 账面价值 账面价值

金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例

例

按信用风险特征组

33,668,7 33,668,71 24,749, 24,749,314.

合计提坏账准备的 97.90% 97.35%

10.52 0.52 314.29 29

其他应收款

单项金额不重大但

723,750. 723,750. 673,750 673,750.0

单独计提坏账准备 2.10% 100.00% 2.65% 100.00%

00 00 .00 0

的其他应收款

34,392,4 723,750. 33,668,71 25,423, 673,750.0 24,749,314.

合计 100.00% 100.00%

60.52 00 0.52 064.29 0 29

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

期末余额

账龄

其他应收款 坏账准备 计提比例

1 年以内分项

1 年以内小计 26,147,000.10

1至2年 3,119,607.42

2至3年 3,092,722.65

3 年以上 1,309,380.35

合计 33,668,710.52

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 50,000.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

118

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（3）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元

占其他应收款期末余 坏账准备

单位名称 款项的性质 期末余额 账龄

额合计数的比例 期末余额

应收出口退税 出口退税 11,501,753.91 1 年以内 33.44%

重庆力帆乘用车有限公司 履约保证金 2,150,000.00 1 年以内，1-2 年 6.25%

巨人通力电梯有限公司 质保金 2,000,000.00 2-3 年 5.82%

职员备用金 备用金 1,775,880.72 1 年以内 5.16%

上海市经济和信息化委员会 机器人伺服项目验收款 1,700,000.00 1 年以内 4.94%

合计 -- 19,127,634.63 -- 55.61%

（4）涉及政府补助的应收款项

单位： 元

预计收取的时间、金额

单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄

及依据

项目已于 2015 年验收通

上海市重大技术装备研

上海市经济和信息化委 过，根据项目合同的约

制专项--工业机器人专 1,700,000.00 1 年以内

员会 定确认应收的政府补

用伺服系统项目

助，预计 2016 年度收取。

项目已于 2015 年验收通

上海市重点技术改造专

上海市经济和信息化委 过，根据项目合同的约

项资金-电梯控制成套 560,000.00 1 年以内

员会 定确认应收的政府补

系统扩建技术改造项目

助，预计 2016 年度收取。

合计 -- 2,260,000.00 -- --

7、存货

（1）存货分类

单位： 元

期末余额 期初余额

项目

账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值

原材料 135,920,329.23 2,175,438.85 133,744,890.38 121,665,227.15 1,699,461.37 119,965,765.78

在产品 18,778,763.72 18,778,763.72 20,079,212.99 20,079,212.99

半成品 407,694,533.34 4,219,608.84 403,474,924.50 56,595,636.51 418,150.20 56,177,486.31

发出商品 3,091,197.93 3,091,197.93 14,784,187.84 14,784,187.84

产成品 113,122,055.96 985,451.91 112,136,604.05 107,407,327.55 297,979.57 107,109,347.98

119

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委托加工物资 12,581.68 12,581.68

合计 678,606,880.18 7,380,499.60 671,226,380.58 320,544,173.72 2,415,591.14 318,128,582.58

（2）存货跌价准备

单位： 元

本期增加金额 本期减少金额

项目 期初余额 期末余额

计提 其他 转回或转销 其他

原材料 1,699,461.37 550,230.76 74,253.28 2,175,438.85

半成品 418,150.20 559,935.23 4,879,613.90 1,638,090.49 4,219,608.84

产成品 297,979.57 687,472.34 985,451.91

合计 2,415,591.14 1,797,638.33 4,879,613.90 1,712,343.77 7,380,499.60

8、其他流动资产

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

预缴所得税费用 10,827,886.22

合计 10,827,886.22

9、可供出售金融资产

（1）可供出售金融资产情况

单位： 元

期末余额 期初余额

项目

账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

可供出售权益工具： 200,000.00 200,000.00 200,000.00 200,000.00

合计 200,000.00 200,000.00 200,000.00 200,000.00

（2）期末按成本计量的可供出售金融资产

单位： 元

账面余额 减值准备 在被投资

被投资单 本期现金

单位持股

位 期初 本期增加 本期减少 期末 期初 本期增加 本期减少 期末 红利

比例

上海农村

商业银行 200,000.00 200,000.00 36,000.00

股份有限

120

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

公司

合计 200,000.00 200,000.00 -- 36,000.00

10、长期股权投资

单位： 元

本期增减变动

被投资单 权益法下 宣告发放 减值准备

期初余额 其他综合 其他权益 计提减值 期末余额

位 追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他 期末余额

收益调整 变动 准备

资损益 或利润

一、合营企业

辛格林纳

自动化马 733,494.2 -70,620.2 686,875.3

24,001.34

来西亚有 6 9 1

限公司

733,494.2 -70,620.2 686,875.3

小计 24,001.34

6 9 1

二、联营企业

上海北科

良辰自动 94,189,37 5,013,511 99,197,06 3,760,000

-5,815.65

化设备有 1.64 .95 7.94 .40

限公司

上海浩疆

自动化科 9,104,246 2,295,467 11,399,71

技有限公 .00 .34 3.34

司

无锡良辰

3,830,698 3,902,679

电子有限 71,980.76

.40 .16

公司

107,124,3 7,380,960 114,499,4 3,760,000

小计 -5,815.65

16.04 .05 60.44 .40

107,124,3 733,494.2 7,310,339 115,186,3 3,760,000

合计 24,001.34 -5,815.65

16.04 6 .76 35.75 .40

11、固定资产

（1）固定资产情况

单位： 元

项目 房屋及建筑物 机器设备 仪器设备 运输设备 办公及其他设 固定资产装修 合计

121

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备

一、账面原值：

1.期初余额 412,122,591.70 101,740,242.74 22,263,193.65 13,634,550.82 43,605,871.44 1,964,417.57 595,330,867.92

2.本期增加

3,189,609.41 17,758,158.53 6,727,182.11 3,968,091.62 5,935,757.37 37,578,799.04

金额

（1）购置 3,189,609.41 9,983,314.07 6,727,182.11 727,459.62 2,607,646.60 23,235,211.81

（2）在建

2,244,444.46 2,244,444.46

工程转入

（3）企业

5,530,400.00 3,240,632.00 3,328,110.77 12,099,142.77

合并增加

3.本期减少

4,968,156.35 2,091,429.40 540,982.36 7,600,568.11

金额

（1）处置

4,968,156.35 2,091,429.40 540,982.36 7,600,568.11

或报废

外币折算差额 -26,903.20 -1,316.02 -78,890.25 -4,231.96 -111,341.43

4.期末余额 415,312,201.11 114,503,341.72 28,990,375.76 15,509,897.02 48,921,756.20 1,960,185.61 625,197,757.42

二、累计折旧

1.期初余额 53,632,331.33 40,856,250.18 13,185,401.00 9,679,229.22 25,726,631.09 1,049,823.27 144,129,666.09

2.本期增加

18,382,007.61 12,805,896.59 3,246,391.25 2,122,651.90 8,274,172.25 234,667.26 45,065,786.86

金额

（1）计提 18,382,007.61 9,288,798.59 3,246,391.25 1,791,711.90 5,996,185.60 234,667.26 38,939,762.21

（2）企业合并

3,517,098.00 330,940.00 2,277,986.65 6,126,024.65

增加

3.本期减少

3,422,611.73 1,134,185.45 474,504.59 5,031,301.77

金额

（1）处置

3,422,611.73 1,134,185.45 474,504.59 5,031,301.77

或报废

外币折算差额 -23,506.71 4,294.39 -45,242.85 -3,434.58 -67,889.75

4.期末余额 72,014,338.94 50,216,028.33 16,431,792.25 10,671,990.06 33,481,055.90 1,281,055.95 184,096,261.43

三、减值准备

1.期初余额

2.本期增加

金额

（1）计提

3.本期减少

122

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金额

（1）处置

或报废

4.期末余额

四、账面价值

1.期末账面

343,297,862.17 64,287,313.39 12,558,583.51 4,837,906.96 15,440,700.30 679,129.66 441,101,495.99

价值

2.期初账面

358,490,260.37 60,883,992.56 9,077,792.65 3,955,321.60 17,879,240.35 914,594.30 451,201,201.83

价值

12、在建工程

（1）在建工程情况

单位： 元

期末余额 期初余额

项目

账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

新勤路车间改造 1,998,370.26 1,998,370.26

合计 1,998,370.26 1,998,370.26

（2）重要在建工程项目本期变动情况

单位： 元

本期转 工程累 其中：本

本期其 利息资 本期利

项目名 期初余 本期增 入固定 期末余 计投入 工程进 期利息 资金来

预算数 他减少 本化累 息资本

称 额 加金额 资产金 额 占预算 度 资本化 源

金额 计金额 化率

额 比例 金额

新勤路

2,400,00 1,998,37 1,274,35 2,244,44 1,028,28

车间改 93.52% 100% 其他

0.00 0.26 7.78 4.46 3.58

造

2,400,00 1,998,37 1,274,35 2,244,44 1,028,28

合计 -- -- --

0.00 0.26 7.78 4.46 3.58

13、无形资产

（1）无形资产情况

单位： 元

项目 土地使用权 专利权 非专利技术 高尔夫俱乐 软件使用权 软件著作权 商标 合计

123

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部会员资格

一、账面原值

1.期初 50,956,911.4 38,650,180.9 20,486,322.2 38,119,409.9 39,000,000.0 187,612,824.

400,000.00

余额 9 3 4 0 0 56

2.本期 36,254,500.0 39,737,568.7

3,483,068.76

增加金额 0 6

（1）

1,538,088.34 1,538,088.34

购置

（2） 36,254,500.0 38,199,480.4

1,944,980.42

内部研发 0 2

（3）

企业合并增

加

3.本期减

少金额

（1）

处置

外币折算差

-15,505.04 -15,505.04

额

4.期末 50,956,911.4 74,904,680.9 23,953,885.9 38,119,409.9 39,000,000.0 227,334,888.

400,000.00

余额 9 3 6 0 0 28

二、累计摊销

1.期初 13,833,181.8 29,795,823.8

5,401,091.79 8,357,209.34 266,666.67 1,287,674.14 650,000.00

余额 8 2

2.本期 18,879,264.6

1,062,289.93 7,596,251.04 40,000.00 8,230,723.68 1,950,000.00

增加金额 5

（1） 17,858,879.1

1,062,289.93 7,596,251.04 40,000.00 7,210,338.21 1,950,000.00

计提 8

（2）企业合

1,020,385.47 1,020,385.47

并增加

3.本期

减少金额

（1）

处置

外币折算差

-3,894.93 -3,894.93

额

4.期末 6,463,381.72 15,953,460.3 306,666.67 22,060,010.6 1,287,674.14 2,600,000.00 48,671,193.5

124

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

余额 8 3 4

三、减值准备

1.期初

余额

2.本期

增加金额

（1）

计提

3.本期

减少金额

（1）处

置

4.期末

余额

四、账面价值

1.期末 44,493,529.7 58,951,220.5 36,831,735.7 36,400,000.0 178,663,694.

93,333.33 1,893,875.33

账面价值 7 5 6 0 74

2.期初 45,555,819.7 30,292,971.5 36,831,735.7 38,350,000.0 157,817,000.

133,333.33 6,653,140.36

账面价值 0 9 6 0 74

14、商誉

（1）商誉账面原值

单位： 元

被投资单位名称或形

期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

成商誉的事项

上海新时达线缆科技

1,665,628.90 1,665,628.90

有限公司

深圳众为兴技术股份

343,882,153.66 343,882,153.66

有限公司

上海晓奥享荣汽车工

78,659,210.55 78,659,210.55

业装备有限公司

合计 345,547,782.56 78,659,210.55 424,206,993.11

125

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

（2） 商誉的计算过程

（1）2010年度公司出资1,179.30万元以收购股权及货币资金增资方式收购了上海新时达线缆科技有限公司51%的股权，

并将该公司纳入合并报表范围。由于上述企业合并属于非同一控制下企业合并，故公司将支付的合并成本大于该公司可辨认

净资产公允价值份额的部分确认为商誉；

（2）2014年度公司通过非公开发行股份和支付现金相结合的方式收购了深圳众为兴技术股份有限公司100%的股权，并

将该公司纳入合并报表范围。由于上述企业合并属于非同一控制下企业合并，故公司将支付的合并成本大于该公司可辨认净

资产公允价值份额的部分确认为商誉。

（3）2015年度公司以收购股权及货币资金增资方式收购了上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司51%的股权，并将该公

司纳入合并报表范围。由于上述企业合并属于非同一控制下企业合并，故公司将支付的合并成本大于该公司可辨认净资产公

允价值份额的部分确认为商誉。

（3） 商誉减值测试的方法

（1）2010年4月，公司与孔善祥和陈克霞签订了《股权转让协议》，其中约定公司收购上海新时达线缆科技有限公司51%

的股东权益。由此银信资产评估有限公司对上海新时达线缆科技有限公司51%的股东权益进行了评估，并出具了沪银信汇业

资评报字（2010）第A047号评估报告。经对上述评估报告中上海新时达线缆科技有限公司2015年度利润相关的预测值与上

海新时达线缆科技有限公司2015年度实际经营数据进行比较后，确认上海新时达线缆科技有限公司2015年度的实际经营数据

已达到评估预测值，因此商誉不存在减值迹象。

（2）2014年1月，公司与曾逸、张为菊、钱作忠、罗彤、深圳市众智兴投资发展有限公司、上海联新投资中心（有限合

伙）、深圳市华澳创业投资企业（有限合伙）、深圳市纳兰德投资有限公司签订了《上海新时达电气股份有限公司与曾逸、

张为菊、钱作忠、罗彤、深圳市众智兴投资发展有限公司、上海联新投资中心（有限合伙）、深圳市华澳创业投资企业（有

限合伙）、深圳纳兰德投资有限公司之发行股份及支付现金购买资产协议》，其中约定公司收购深圳众为兴技术股份有限公

司100%的股东权益。由此银信资产评估有限公司对深圳众为兴技术股份有限公司100%的股东权益进行了评估，并出具了银

信评报字[2014]沪第039号评估报告。经评估确认上述100%权益于评估基准日（2013年12月31日）的价值为60,400万元，因

此交易双方约定以60,000万元作为股权收购基准价格。经对上述评估报告中深圳众为兴技术股份有限公司2015年度利润相关

的预测值与深圳众为兴技术股份有限公司2015年度实际经营数据进行比较后，确认深圳众为兴技术股份有限公司2015年度的

实际经营数据已达到评估预测值，因此商誉不存在减值迹象。

（3）2015年3月，公司与王伟鑫、田永鑫、马慧仙、杨斌等人签订了《关于上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司股权之

支付现金购买资产协议》，由此银信资产评估有限公司对上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司100%的股东权益进行了评估。

经对上述评估报告中上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司2015年度利润相关的预测值与上海晓奥享荣汽车工业装备有限公

司2015年度实际经营数据进行比较后，确认上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司2015年度的实际经营数据已达到评估预测

值，因此商誉不存在减值迹象。

15、长期待摊费用

单位： 元

项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额

租入固定资产改良支出 3,424,334.13 3,181,780.57 1,627,055.25 4,979,059.45

合计 3,424,334.13 3,181,780.57 1,627,055.25 4,979,059.45

126

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

16、递延所得税资产/递延所得税负债

（1）未经抵销的递延所得税资产

单位： 元

期末余额 期初余额

项目

可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产

资产减值准备 9,091,862.67 6,454,338.09

内部交易未实现利润 1,146,231.24 1,411,646.93

应付职工薪酬 2,553,062.45

股权激励成本 226,383.31 772,111.43

其他 3,538,726.37 1,793,513.50

合计 14,003,203.59 12,984,672.40

（2）未经抵销的递延所得税负债

单位： 元

期末余额 期初余额

项目

应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债

非同一控制企业合并资

19,308,661.70 15,713,908.23

产评估增值

固定资产加速折旧抵扣

980,006.74

所得税

合计 20,288,668.44 15,713,908.23

（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

单位： 元

递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产

项目

期末互抵金额 或负债期末余额 期初互抵金额 或负债期初余额

递延所得税资产 14,003,203.59 12,984,672.40

递延所得税负债 20,288,668.44 15,713,908.23

17、短期借款

（1）短期借款分类

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

127

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

信用借款 360,000,000.00

合计 360,000,000.00

18、应付账款

（1）应付账款列示

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

1 年以内 343,930,273.75 313,292,248.14

1－2 年 23,616,988.96 1,461,452.20

2－3 年 1,250,045.46 799,314.03

3 年以上 2,716,054.59 1,462,068.35

合计 371,513,362.76 317,015,082.72

19、预收款项

（1）预收款项列示

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

1 年以内 193,216,566.10 16,696,855.68

1－2 年 120,031,109.92 997,770.97

2－3 年 4,976,505.07 631,888.73

3 年以上 20,674,878.31 930,790.31

合计 338,899,059.40 19,257,305.69

（2）账龄超过 1 年的重要预收款项

单位： 元

项目 期末余额 未偿还或结转的原因

广州汽车集团乘用车有限公司 24,017,500.00 安装调试，尚未验收

上海汽车商用车有限公司无锡分公司 22,617,066.59 安装调试，尚未验收

重庆力帆乘用车有限公司 19,220,794.55 安装调试，尚未验收

北汽福田汽车股份有限公司北京多功能汽车厂 16,392,000.00 安装调试，尚未验收

合计 82,247,361.14 --

128

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

20、应付职工薪酬

（1）应付职工薪酬列示

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

一、短期薪酬 29,736,871.28 280,134,531.75 291,480,348.62 18,391,054.41

二、离职后福利-设定提存计划 1.30 31,077,004.38 31,076,912.68 93.00

合计 29,736,872.58 311,211,536.13 322,557,261.30 18,391,147.41

（2）短期薪酬列示

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

1、工资、奖金、津贴和补贴 21,740,267.69 239,328,767.64 253,113,089.45 7,955,945.88

2、职工福利费 7,484,126.99 7,484,126.99

3、社会保险费 3.01 15,489,386.31 15,489,386.35 2.97

其中：医疗保险费 13,384,282.25 13,384,282.25

工伤保险费 0.01 1,096,928.29 1,096,928.30

生育保险费 3.00 1,008,175.77 1,008,175.80 2.97

4、住房公积金 103,463.32 9,186,018.76 9,203,757.76 85,724.32

5、工会经费和职工教育经费 7,893,137.26 5,902,450.47 3,446,206.49 10,349,381.24

因解除劳动关系给予的补偿 2,315,872.42 2,315,872.42

其他 427,909.16 427,909.16

合计 29,736,871.28 280,134,531.75 291,480,348.62 18,391,054.41

（3）设定提存计划列示

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

1、基本养老保险 1.30 29,552,613.36 29,552,521.66 93.00

2、失业保险费 1,524,391.02 1,524,391.02

合计 1.30 31,077,004.38 31,076,912.68 93.00

21、应交税费

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

129

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

增值税 23,953,238.90 7,994,867.30

营业税 23,400.00 4,500.00

企业所得税 4,206,950.65 2,149,167.22

个人所得税 923,343.63 1,470,139.76

城市维护建设税 1,545,632.23 421,737.27

其他 1,712,660.45 750,651.19

合计 32,365,225.86 12,791,062.74

22、应付利息

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

短期借款应付利息 426,960.00

合计 426,960.00

23、应付股利

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

普通股股利 199,674.95 1,550,490.03

合计 199,674.95 1,550,490.03

24、其他应付款

（1）按款项性质列示其他应付款

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

1 年以内 5,597,535.19 2,174,475.21

1-2 年 1,728,196.29 940,366.61

2-3 年 297,168.82 221,021.88

3 年以上 486,990.00 59,178.38

合计 8,109,890.30 3,395,042.08

25、其他流动负债

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

130

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

附回购义务的限制性股票 19,524,260.00

合计 19,524,260.00

26、递延收益

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因

政府补助 14,597,495.65 18,212,800.00 9,612,427.47 23,197,868.18

合计 14,597,495.65 18,212,800.00 9,612,427.47 23,197,868.18 --

涉及政府补助的项目：

单位： 元

本期新增补 本期计入营业外 与资产相关/与

负债项目 期初余额 其他变动 期末余额

助金额 收入金额 收益相关

机床伺服驱动补贴 200,000.00 200,000.00 与资产相关

2011 年重大装备研制专项补

350,000.00 350,000.00 与资产相关

贴

十二五科技支撑计划补贴 110,000.00 44,800.00 154,800.00 与收益相关

2012 年第二批重大技术装备

1,650,000.00 1,650,000.00 与资产相关

补贴

重大技术装备研制专项项目 1,700,000.00 1,700,000.00 与资产相关

2012 年上海市重点技术改造

1,320,000.00 560,000.00 94,000.00 1,786,000.00 与资产相关

专项资金（第一批）项目补贴

上海市科学技术委员会启明星

200,000.00 200,000.00 与收益相关

计划

机器人食品包装线计划 1,280,000.00 1,280,000.00 与资产相关

国家科技支撑计划大功率港口

2,060,000.00 3,090,000.00 1,240,000.00 3,910,000.00 与资产相关

起重专项

小巨人扶持资金 1,050,000.00 1,050,000.00 与收益相关

深圳市战略性新兴产业发展专

项资金 2012 年第四批扶持计 1,500,000.00 1,175,700.72 324,299.28 与收益相关

划资金

财政委员会发放 2013 年深圳

市科技应用示范项目研发资助 2,000,000.00 2,000,000.00 与收益相关

款

高速高精度运动控制器关键技

1,177,495.65 142,726.75 1,034,768.90 与资产相关

术研发项目政府补助

上海市科学技术委员会启明星

200,000.00 200,000.00 与收益相关

计划（2015 年）

131

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

财政扶持资金 200,000.00 200,000.00 与收益相关

上海市高端智能装备首台突破

4,218,000.00 4,218,000.00 与资产相关

和示范应用

深圳市财政委员会六轴联动机

4,500,000.00 4,500,000.00 与收益相关

器人、关键技术研发补贴

深圳市科技创新委员会科技项

700,000.00 700,000.00 与收益相关

目补贴

深圳南山区-多轴伺服高性能

驱控一体化控制器关键技术研 2,000,000.00 210,000.00 1,790,000.00 与收益相关

发项目款

深圳市财政委员会未来产业政

2,700,000.00 2,700,000.00 与资产相关

府补贴

合计 14,597,495.65 18,212,800.00 8,162,427.47 1,450,000.00 23,197,868.18 --

27、股本

单位：元

本次变动增减（+、—）

期初余额 期末余额

发行新股 送股 公积金转股 其他 小计

股份总数 393,180,393.00 196,590,196.00 196,590,196.00 589,770,589.00

其他说明：

根据公司第三届董事会第十次会议和2014年度股东大会审议通过的决议，2015年6月12日，公司以总股本393,180,393股

为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，权益分派后公司总股本由393,180,393股增至589,770,589股。

28、资本公积

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

资本溢价（股本溢价） 1,033,987,154.30 27,394,392.98 197,248,698.66 864,132,848.62

其他-股权激励成本 25,885,170.95 1,509,222.03 27,394,392.98

合计 1,059,872,325.25 28,903,615.01 224,643,091.64 864,132,848.62

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

（1）根据公司第三届董事会第十次会议和2014年度股东大会审议通过的决议，2015年6月12日，公司以总股本393,180,393

股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，故减少资本公积196,590,196.00元。

（2）根据《企业会计准则—股份支付》的相关规定，公司股权激励计划限制性股票按照授予日权益工具的公允价值、

授予价格以及根据净现值法估值模型确认的总成本为27,491,233.38元。本期确认以权益结算的股份支付换取的职工服务金额

为1,509,222.03元，全部计入当期管理费用，同时增加资本公积。

（3）年度公司向控股子公司德国新时达电气有限公司单方面增资。由于上述交易稀释了子公司少数股东股权，故公司

将支付的增资款4,136,000.00元与新增持股比例计算应享有子公司增资后开始持续计算的可辨认净资产额之间的差额

658,502.66元冲减了资本公积。

132

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

（4）2015年度，公司股权激励计划行权完毕，故原计入其他资本公积-股权激励成本计入资本公积-股本溢价。

29、库存股

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

附回购义务的限制性股票 19,524,260.00 19,524,260.00

合计 19,524,260.00 19,524,260.00

30、其他综合收益

单位： 元

本期发生额

减：前期计入其

项目 期初余额 本期所得税 减：所得 税后归属于 税后归属于 期末余额

他综合收益当

前发生额 税费用 母公司 少数股东

期转入损益

二、以后将重分类进损益的其他

-1,280,436.06 654,362.28 654,362.28 -626,073.78

综合收益

外币财务报表折算差额 -1,280,436.06 654,362.28 654,362.28 -626,073.78

其他综合收益合计 -1,280,436.06 654,362.28 654,362.28 -626,073.78

31、盈余公积

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

法定盈余公积 72,941,867.08 12,180,864.11 85,122,731.19

合计 72,941,867.08 12,180,864.11 85,122,731.19

32、未分配利润

单位： 元

项目 本期 上期

调整前上期末未分配利润 535,755,296.31 400,202,449.51

调整后期初未分配利润 535,755,296.31 400,202,449.51

加：本期归属于母公司所有者的净利润 189,641,840.44 203,275,115.80

减：提取法定盈余公积 12,180,864.11 15,001,238.30

应付普通股股利 66,840,666.81 52,721,030.70

期末未分配利润 646,375,605.83 535,755,296.31

调整期初未分配利润明细：

133

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。

2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。

3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。

4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。

5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。

33、营业收入和营业成本

单位： 元

本期发生额 上期发生额

项目

收入 成本 收入 成本

主营业务 1,507,033,047.45 964,812,868.44 1,305,075,557.39 789,666,576.29

合计 1,507,033,047.45 964,812,868.44 1,305,075,557.39 789,666,576.29

34、营业税金及附加

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

营业税 73,495.86 48,000.00

城市维护建设税 4,406,944.25 1,312,634.13

教育费附加 4,329,354.99 3,839,091.50

河道管理费 736,114.86 672,893.17

合计 9,545,909.96 5,872,618.80

35、销售费用

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

工资福利类费用 70,114,679.50 68,253,066.00

运输费 21,563,099.80 22,291,520.73

差旅费 8,026,270.50 6,904,467.18

业务招待费 6,615,970.67 8,644,204.49

机物料消耗 3,735,827.20 4,016,281.23

其他 21,419,799.77 11,907,421.82

合计 131,475,647.44 122,016,961.45

134

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

36、管理费用

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

研究开发费 138,791,102.89 100,007,593.19

工资福利类费用 41,973,441.32 47,565,445.50

折旧及无形资产摊销费用 23,378,259.84 17,064,414.26

其他 45,471,600.65 42,075,476.62

合计 249,614,404.70 206,712,929.57

37、财务费用

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

利息支出 6,202,002.57

减：利息收入 -5,605,332.94 -8,396,378.80

汇兑损益 -2,757,515.76 1,747,422.31

其他 319,067.82 345,639.77

合计 -1,841,778.31 -6,303,316.72

38、资产减值损失

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

一、坏账损失 10,655,671.26 6,180,337.29

二、存货跌价损失 1,797,638.33 610,071.69

五、长期股权投资减值损失 1,113,872.24

合计 12,453,309.59 7,904,281.22

39、投资收益

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

权益法核算的长期股权投资收益 7,334,341.10 6,120,071.28

处置长期股权投资产生的投资收益 -2,548,543.31

可供出售金融资产在持有期间的投资收益 36,000.00 28,000.00

合计 7,370,341.10 3,599,527.97

135

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

40、营业外收入

单位： 元

计入当期非经常性损益的金

项目 本期发生额 上期发生额

额

非流动资产处置利得合计 372,258.23 223,362.70 372,258.23

其中：固定资产处置利得 372,258.23 223,362.70 372,258.23

政府补助 64,778,660.92 42,882,084.09 28,688,902.22

罚款收入 197,372.93 80,019.76 197,372.93

业绩补偿款 361,605.80 1,577,331.89 361,605.80

其他 2,137,325.86 527,503.48 2,137,325.86

合计 67,847,223.74 45,290,301.92 32,129,723.27

计入当期损益的政府补助：

单位： 元

补贴是否影 是否特殊补 本期发生金 上期发生金 与资产相关/

补助项目 发放主体 发放原因 性质类型

响当年盈亏 贴 额 额 与收益相关

因符合地方

政府招商引

企业扶持资

政府 补助 资等地方性 否 否 9,999,000.00 5,724,860.00 与收益相关

金

扶持政策而

获得的补助

因从事国家

鼓励和扶持

嵌入式软件 特定行业、产

36,089,758.7 25,649,646.9

增值税即征 政府 补助 业而获得的 否 否 与收益相关

0 8

即退收入 补助（按国家

级政策规定

依法取得）

因研究开发、

高新技术成

技术更新及 13,930,000.0

果转化项目 政府 奖励 否 否 9,532,575.58 与收益相关

改造等获得 0

扶持资金

的补助

因符合地方

政府招商引

其他各项补

政府 补助 资等地方性 否 否 4,759,902.22 1,975,001.53 与收益相关

助

扶持政策而

获得的补助

64,778,660.9 42,882,084.0

合计 -- -- -- -- -- --

2 9

136

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

41、营业外支出

单位： 元

计入当期非经常性损益的金

项目 本期发生额 上期发生额

额

非流动资产处置损失合计 1,466,662.35 817,807.18 1,466,662.35

其中：固定资产处置损失 1,466,662.35 817,807.18 1,466,662.35

对外捐赠 95,000.00 580,000.00 95,000.00

合计 1,756,986.99 1,439,090.93 1,756,986.99

42、所得税费用

（1）所得税费用表

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

当期所得税费用 23,507,739.59 29,661,062.78

递延所得税费用 -636,523.71 -6,239,757.38

合计 22,871,215.88 23,421,305.40

43、现金流量表项目

（1）收到的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

利息收入 5,605,332.94 10,177,199.50

政府补助 37,288,224.75 24,914,583.20

收回的保证金 10,208,754.15

其他 9,634,931.73 4,324,852.68

合计 62,737,243.57 39,416,635.38

（2）支付的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

销售费用 60,362,629.60 61,585,730.45

管理费用 63,814,315.64 64,512,538.98

137

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

支付保证金 14,593,814.99 4,500,000.00

其他 8,869,423.66 11,111,823.51

合计 147,640,183.89 141,710,092.94

（3）支付的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

减资支付的现金 287,060.00

发行股份购买资产支付的中介机构费用 5,048,221.84 23,984,801.46

合计 5,048,221.84 24,271,861.46

44、现金流量表补充资料

（1）现金流量表补充资料

单位： 元

补充资料 本期金额 上期金额

1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --

净利润 191,562,047.60 203,234,940.34

加：资产减值准备 12,453,309.59 7,904,281.22

固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 38,939,762.21 29,563,751.38

无形资产摊销 17,858,879.18 7,703,645.64

长期待摊费用摊销 1,627,055.25 1,457,675.66

处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） 1,094,404.12 594,444.48

财务费用（收益以“－”号填列） 4,009,334.09 806,749.98

投资损失（收益以“－”号填列） -7,370,341.10 -3,599,527.97

递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 555,915.73 -3,033,455.27

递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -1,192,439.44 -3,206,302.10

存货的减少（增加以“－”号填列） -76,675,904.57 -70,307,737.52

经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -78,449,017.37 -174,708,995.11

经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 2,183,301.80 85,951,002.67

其他 1,509,222.03 5,112,429.54

经营活动产生的现金流量净额 108,105,529.12 87,472,902.94

2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- --

3．现金及现金等价物净变动情况： -- --

138

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

现金的期末余额 649,906,508.76 380,628,286.44

减：现金等价物的期初余额 380,628,286.44 581,389,971.78

现金及现金等价物净增加额 269,278,222.32 -200,761,685.34

（2）本期支付的取得子公司的现金净额

单位： 元

金额

本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 132,921,092.00

其中： --

上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司 132,921,092.00

减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 80,187,717.74

其中： --

上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司 80,187,717.74

其中： --

取得子公司支付的现金净额 52,733,374.26

（3）现金和现金等价物的构成

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

一、现金 649,906,508.76

其中：库存现金 630,984.97 411,599.74

可随时用于支付的银行存款 649,275,523.79 380,216,686.70

二、现金等价物 380,628,286.44

三、期末现金及现金等价物余额 649,906,508.76 380,628,286.44

45、外币货币性项目

（1）外币货币性项目

单位： 元

项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额

货币资金 -- -- 54,902,480.59

其中：美元 5,187,338.62 6.4936 33,684,502.06

欧元 1,255,438.69 7.0952 8,907,588.59

港币 14,161,575.00 0.8378 11,864,567.54

139

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

新加坡元 649.00 4.5875 2,977.29

加拿大元 1,000.00 4.6814 4,681.40

巴西里亚尔 267,450.23 1.6383 438,163.71

八、合并范围的变更

1、非同一控制下企业合并

（1）本期发生的非同一控制下企业合并

单位： 元

购买日至期 购买日至期

被购买方名 股权取得时 股权取得成 股权取得比 股权取得方 购买日的确

购买日 末被购买方 末被购买方

称 点 本 例 式 定依据

的收入 的净利润

双方签订股

权转让协议，

经公司第三

届董事会第

八次会议及

上海晓奥享

2015 年第一

荣汽车工业 2015 年 04 月 132,921,092. 现金收购并 2015 年 04 月 41,432,819.4

51.00% 次临时股东 1,110,383.56

装备有限公 30 日 00 增资 30 日 9

大会审议通

司

过，股权转让

款已全部支

付，并办理完

毕工商变更

手续。

（2）合并成本及商誉

单位： 元

合并成本 上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司

--现金 132,921,092.00

合并成本合计 132,921,092.00

减：取得的可辨认净资产公允价值份额 54,261,881.45

商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额 78,659,210.55

（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债

单位： 元

上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司

140

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

购买日公允价值 购买日账面价值

资产： 537,965,324.76 499,517,327.09

流动资产 493,263,259.72 493,263,259.72

非流动资产 44,702,065.04 6,254,067.37

负债： 431,569,478.78 425,802,279.13

流动负债 425,802,279.13 425,802,279.13

非流动负债 5,767,199.65

净资产 106,395,845.98 73,715,047.96

减：少数股东权益 52,133,964.53 36,120,373.50

取得的净资产 54,261,881.45 37,594,674.46

2、其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

（一）2015年公司以货币资金方式与ATSUSHI KOZAKAI成立合资公司新时达辛格林纳巴西有限公司，公司持有51%比

例的股份，因此将其纳入2015年度报告合并范围。

（二）2015年度公司以货币资金方式成立全资子公司上海新时达辛格林纳投资有限公司，因此将其纳入2015年度报告合

并范围。

九、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益

（1）企业集团的构成

持股比例

子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 取得方式

直接 间接

上海新时达电梯部件有限公司 上海 上海 制造 100.00% 设立

上海新时达网络科技有限公司 上海 上海 研发 100.00% 设立

上海辛格林纳新时达电机有限公司 上海 上海 制造 99.50% 0.50% 设立

香港国际新时达集团有限公司 香港 香港 销售 100.00% 设立

德国新时达电气有限公司 德国 德国 制造 98.07% 购买

上海新时达线缆科技有限公司 上海 上海 制造 100.00% 购买

谊新（上海）国际贸易有限公司 上海 上海 销售 100.00% 设立

上海颐文实业有限公司 上海 上海 服务 100.00% 设立

上海奥莎新时达节能科技有限公司 上海 上海 销售 100.00% 设立

上海新时达机器人有限公司 上海 上海 制造 100.00% 设立

深圳众为兴技术股份有限公司 深圳 深圳 制造 75.00% 25.00% 购买

141

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

深圳市光鸿数控设备有限公司 深圳 深圳 制造 100.00% 购买

深圳市众利兴软件科技有限公司 深圳 深圳 制造 100.00% 购买

上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司 上海 上海 制造 26.00% 25.00% 购买

上海晓奥易临机器人科技有限公司 上海 上海 制造 51.00% 购买

上海新时达辛格林纳投资有限公司 上海 上海 投资 100.00% 设立

新时达辛格林纳巴西有限公司 巴西 巴西 销售 51.00% 设立

（2）重要的非全资子公司

单位： 元

本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分

子公司名称 少数股东持股比例 期末少数股东权益余额

损益 派的股利

上海晓奥享荣汽车工业

49.00% 2,559,107.09 54,693,071.62

装备有限公司

（3）重要非全资子公司的主要财务信息

单位： 元

期末余额 期初余额

子公司

流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合 流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合

名称

产 资产 计 债 负债 计 产 资产 计 债 负债 计

上海晓

奥享荣

汽车工 558,654, 39,295,3 597,949, 481,274, 5,057,17 486,331,

业装备 588.77 62.62 951.39 264.59 3.29 437.88

有限公

司

单位： 元

本期发生额 上期发生额

子公司名称 综合收益总 经营活动现金 综合收益 经营活动现

营业收入 净利润 营业收入 净利润

额 流量 总额 金流量

上海晓奥享荣

汽车工业装备 117,734,259.84 5,222,667.53 5,222,667.53 -38,449,282.28

有限公司

142

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

2、在合营安排或联营企业中的权益

（1）重要的合营企业或联营企业

持股比例 对合营企业或联

合营企业或联营企业名称 主要经营地 注册地 业务性质 营企业投资的会

直接 间接

计处理方法

辛格林纳自动化马来西亚有限公司 马来西亚 马来西亚 销售 50.00% 权益法

上海北科良辰自动化设备有限公司 上海 上海 销售 35.00% 权益法

上海浩疆自动化科技有限公司 上海 上海 销售 35.00% 权益法

无锡良辰电子有限公司 无锡 无锡 销售 35.00% 权益法

（2）重要合营企业的主要财务信息

单位： 元

期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

辛格林纳自动化马来西亚有限公司

流动资产 1,422,940.47

非流动资产 23,766.77

资产合计 1,446,707.24

流动负债 72,956.63

负债合计 72,956.63

归属于母公司股东权益 1,373,750.61

按持股比例计算的净资产份额 686,875.31

对合营企业权益投资的账面价值 686,875.31

净利润 -141,240.58

综合收益总额 -141,240.58

（3）重要联营企业的主要财务信息

单位： 元

期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

上海北科良辰自动 上海浩疆自动化 无锡良辰电 上海北科良辰自动 上海浩疆自动化 无锡良辰电

化设备有限公司 科技有限公司 子有限公司 化设备有限公司 科技有限公司 子有限公司

流动资产 210,507,173.56 21,898,575.62 9,327,425.85 188,935,927.93 17,403,699.95 11,161,076.00

非流动资产 12,711,012.49 2,948,199.91 14,261,778.10 3,211,653.60

资产合计 223,218,186.05 21,898,575.62 12,275,625.76 203,197,706.03 17,403,699.95 14,372,729.60

143

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

流动负债 64,315,421.22 21,898,575.62 2,854,131.35 58,446,869.96 3,068,692.48 5,139,306.52

非流动负债 43,111.88

负债合计 64,315,421.22 21,898,575.62 2,854,131.35 58,489,981.84 3,068,692.48 5,139,306.52

股东权益 158,902,764.83 20,893,485.53 9,421,494.41 144,707,724.19 14,335,007.47 9,233,423.08

按持股比例计算

55,615,967.69 7,312,719.94 3,297,523.04 50,647,703.47 5,017,252.61 5,030,455.36

的净资产份额

对联营企业权益

99,197,067.94 11,399,713.34 3,902,679.15 94,234,619.36 9,104,246.01 3,830,698.39

投资的账面价值

营业收入 224,077,016.16 27,211,960.34 38,100,165.34 243,020,236.90 17,888,645.12 35,768,803.63

净利润 14,340,935.97 6,558,478.06 205,659.32 13,744,350.25 3,762,700.11 79,369.60

十、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

母公司对本企业的 母公司对本企业的

母公司名称 注册地 业务性质 注册资本

持股比例 表决权比例

本企业的母公司情况的说明

本企业最终控制方是纪德法及其配偶刘丽萍、女儿纪翌。

其他说明：

对公司的持股比例和表决权比例为31.45%。

2、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注九、在其他主体中的权益。

3、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注九、在其他主体中的权益。

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：

合营或联营企业名称 与本企业关系

上海北科良辰自动化设备有限公司 联营公司

4、关联交易情况

（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

单位： 元

关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额

144

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

上海北科良辰自动

原材料采购 2,719,794.87 5,000,000.00 否 3,547,871.85

化设备有限公司

5、关联方应收应付款项

（1）应付项目

单位： 元

项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额

应付账款 上海北科良辰自动化设备有限公司 372,400.00 217,620.00

十一、股份支付

1、股份支付总体情况

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

公司本期授予的各项权益工具总额 0.00

公司本期行权的各项权益工具总额 1,509,222.03

公司本期失效的各项权益工具总额 0.00

公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 ——

公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 ——

其他说明

公司本期授予的各项权益工具总额：

根据公司2012年第二次临时股东大会审议通过的限制性股票激励计划和2012年4月20日第二届董事会第八次会议决议，

公司授予激励对象105人限制性股票680.50万股，授予价格6.89元。公司已于2012年5月14日在中国证券登记结算有限责任公

司深圳分公司完成了股份登记。

根据公司2012年第二次临时股东大会审议通过的限制性股票激励计划和2012年12月26日第二届董事会第十二次会议决

议，公司授予激励对象28人预留限制性股票75万股，授予价格5.74元。公司已于2013年3月26日在中国证券登记结算有限责

任公司深圳分公司完成了股份登记。

2、以权益结算的股份支付情况

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

根据《企业会计准则—股份支付》的相关规定，公司股权

激励计划限制性股票按照授予日权益工具的公允价值、授

授予日权益工具公允价值的确定方法

予价格以及根据净现值法估值模型确认的总成本为

27,647,309.75 元。

《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草

可行权权益工具数量的确定依据

案修订稿）》

145

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

本期估计与上期估计有重大差异的原因 无

以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 27,647,309.75

本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 1,509,222.03

其他说明

根据《企业会计准则—股份支付》的相关规定，公司股权激励计划限制性股票按照授予日权益工具的公允价值、授予价

格以及根据净现值法估值模型确认的总成本为27,647,309.75元。本期确认以权益结算的股份支付换取的职工服务金额为

1,509,222.03元，全部计入当期管理费用，同时增加资本公积。

十二、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺

公司于2015年9月1日和2015年9月22日召开第三届董事会第十六次会议和2015年第三次临时股东大会，审议通过了《关

于与国投创新投资管理有限公司共同投资设立企业的议案》。公司计划以包括上海新时达机器人有限公司、深圳众为兴技术

股份有限公司、上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司等在内从事机器人与运动控制业务的股权资产作为出资，与国投创新所

管理的国投先进制造产业投资基金（有限合伙）共同成立以机器人本体、运动控制、工业自动化生产线、新能源汽车动力控

制系统等为主营业务的合资公司。截止2015年12月31日，公司现金出资人民币3亿元先行设立了上海新时达辛格林纳投资有

限公司，并将全资子公司上海新时达机器人有限公司100%的股权转让给上海新时达辛格林纳投资有限公司。截止本财务报

告批准日，其余相关事宜尚在进行之中。

2、或有事项

（1）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

十三、资产负债表日后事项

1、利润分配情况

单位： 元

拟分配的利润或股利 64,874,764.79

经审议批准宣告发放的利润或股利 0.00

2、其他资产负债表日后事项说明

公司于2016年1月22日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的通知，经中国证监会上市公司并购重

组审核委员会于2016年1月22日召开的2016年第6次工作会议审核，公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项获

得无条件通过。2016年3月28日公司接到中国证监会证监许可（2016）556号《关于核准上海新时达电气股份有限公司向苏崇

德等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》，相关发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项已取得行政许可。

截止2016年4月22日，相关发行股份事宜尚在办理中。

146

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

十四、其他重要事项

1、其他

公司租用上海南翔新丰经济发展有限公司生产用房屋建筑物，2015年度及2014年度租金明细如下：

项目 本年金额 上年金额

生产用房屋建筑物租金 165.00万元 140.37万元

十五、母公司财务报表主要项目注释

1、应收账款

（1）应收账款分类披露

单位： 元

期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

类别

计提比 账面价值 账面价值

金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例

例

单项金额重大并单

独计提坏账准备的 0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00

应收账款

按信用风险特征组

452,235, 19,483,2 432,751,8 431,452 13,932,68 417,520,24

合计提坏账准备的 99.01% 4.31% 99.17% 3.23%

143.14 85.50 57.64 ,932.98 5.86 7.12

应收账款

单项金额不重大但

4,502,44 4,502,44 3,625,2 3,625,281

单独计提坏账准备 0.99% 100.00% 0.00 0.83% 100.00% 0.00

6.59 6.59 81.70 .70

的应收账款

456,737, 23,985,7 432,751,8 435,078 17,557,96 417,520,24

合计 100.00% 100.00%

589.73 32.09 57.64 ,214.68 7.56 7.12

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

期末余额

账龄

应收账款 坏账准备 计提比例

1 年以内分项

1 年以内小计 422,158,395.50 8,443,167.94 2.00%

1至2年 21,745,128.88 6,523,538.70 30.00%

147

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

2至3年 4,823,925.54 2,411,962.86 50.00%

3至4年 1,026,977.32 616,186.42 60.00%

4至5年 829,594.00 497,833.72 60.00%

5 年以上 1,651,121.90 990,595.86 60.00%

合计 452,235,143.14 19,483,285.50 4.31%

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 6,427,764.53 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

期末余额

单位名称

应收账款 占应收账款合计数的比例(%) 坏账准备

第一名 19,234,122.57 4.21 384,682.45

第二名 18,341,391.27 4.02 366,827.83

第三名 17,848,603.16 3.91 380,323.23

第四名 16,298,608.11 3.57 419,792.31

第五名 16,281,293.43 3.56 372,742.26

合计 88,004,018.54 19.27 1,924,368.08

2、其他应收款

（1）其他应收款分类披露

单位： 元

期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

类别

计提比 账面价值 账面价值

金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例

例

按信用风险特征组

40,469,8 40,469,89 37,700, 37,700,406.

合计提坏账准备的

94.71 4.71 406.01 01

其他应收款

40,469,8 40,469,89 37,700, 37,700,406.

合计

94.71 4.71 406.01 01

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

148

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

期末余额

账龄

其他应收款 坏账准备 计提比例

1 年以内分项

1 年以内小计 12,355,308.60

1至2年 14,207,310.15

2至3年 10,767,434.12

3 年以上 3,139,841.84

合计 40,469,894.71

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

（3）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元

占其他应收款期末 坏账准备

单位名称 款项的性质 期末余额 账龄

余额合计数的比例 期末余额

上海辛格林纳新时达电机有限

与全资子公司的往来款 19,200,000.00 1 年以内至 3 年以上 47.44%

公司

上海新时达网络科技有限公司 与控股子公司的往来款 15,097,816.69 1 年以内至 3 年以上 37.31%

上海市经济和信息化委员会 机器人伺服项目验收款 1,700,000.00 1 年以内 4.20%

备用金 920,998.49 1 年以内 2.28%

苏州迅达电梯有限公司 押金 500,000.00 3 年以上 1.24%

合计 -- 37,418,815.18 -- 92.47%

3、长期股权投资

单位： 元

期末余额 期初余额

项目

账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

149

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

对子公司投资 1,276,342,984.62 1,276,342,984.62 943,808,883.02 943,808,883.02

对联营、合营企

115,186,335.75 3,760,000.40 111,426,335.35 107,118,500.39 3,760,000.40 103,358,499.99

业投资

合计 1,391,529,320.37 3,760,000.40 1,387,769,319.97 1,050,927,383.41 3,760,000.40 1,047,167,383.01

（1）对子公司投资

单位： 元

本期计提 减值准备

被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

减值准备 期末余额

上海新时达电梯部件有限公司 15,336,005.93 15,336,005.93

德国新时达电气有限公司 8,140,950.80 14,136,000.00 22,276,950.80

香港国际新时达集团有限公司 9,288,573.00 9,288,573.00

上海新时达网络科技有限公司 2,586,176.41 28,483.22 2,614,659.63

上海辛格林纳新时达电机有限公司 101,715,187.86 197,191.68 101,912,379.54

上海新时达线缆科技有限公司 94,144,367.59 10,681.21 94,155,048.80

谊新（上海）国际贸易有限公司 10,841,293.98 131,861.43 10,973,155.41

上海颐文实业有限公司 41,540,000.00 41,540,000.00

上海奥莎新时达节能科技有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00

上海新时达机器人有限公司 50,216,327.45 107,886.63 50,324,214.08

深圳众为兴技术股份有限公司 600,000,000.00 600,000,000.00

上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司 67,763,693.00 67,763,693.00

上海新时达辛格林纳投资有限公司 300,000,000.00 300,000,000.00

新时达辛格林纳巴西有限公司 482,518.51 482,518.51

合计 943,808,883.02 382,858,315.68 50,324,214.08 1,276,342,984.62

（2）对联营、合营企业投资

单位： 元

本期增减变动

权益法下 宣告发放 减值准备

投资单位 期初余额 其他综合 其他权益 计提减值 期末余额

追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他 期末余额

收益调整 变动 准备

资损益 或利润

一、合营企业

辛格林纳

733,494.2 -70,620.2 686,875.3

自动化马 24,001.34

6 9 1

来西亚有

150

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

限公司

733,494.2 -70,620.2 686,875.3

小计 24,001.34

6 9 1

二、联营企业

上海北科

良辰自动 94,183,55 5,013,511 99,197,06 3,760,000

化设备有 5.99 .95 7.94 .40

限公司

上海浩疆

自动化科 9,104,246 2,295,467 11,399,71

技有限公 .00 .34 3.34

司

无锡良辰

3,830,698 3,902,679

电子有限 71,980.76

.40 .16

公司

107,118,5 7,380,960 114,499,4 3,760,000

小计

00.39 .05 60.44 .40

107,118,5 733,494.2 7,310,339 115,186,3 3,760,000

合计 24,001.34

00.39 6 .76 35.75 .40

4、营业收入和营业成本

单位： 元

本期发生额 上期发生额

项目

收入 成本 收入 成本

主营业务 906,971,893.27 646,803,955.21 988,193,937.85 683,996,248.27

其他业务 858,500.00 775,200.00 573,356.99 490,200.00

合计 907,830,393.27 647,579,155.21 988,767,294.84 684,486,448.27

5、投资收益

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

权益法核算的长期股权投资收益 7,334,341.10 6,120,071.28

可供出售金融资产在持有期间的投资收益 36,000.00 28,000.00

合计 7,370,341.10 6,148,071.28

151

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

十六、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

项目 金额 说明

非流动资产处置损益 -1,094,404.12

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定

28,688,902.22

额或定量享受的政府补助除外）

单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 684.49

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,405,979.95

减：所得税影响额 4,118,957.69

少数股东权益影响额 240,826.26

合计 25,641,378.59 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公

开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应

说明原因。

□ 适用 √ 不适用

2、净资产收益率及每股收益

每股收益

报告期利润 加权平均净资产收益率

基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）

归属于公司普通股股东的净利润 9.06% 0.32 0.32

扣除非经常性损益后归属于公司

7.83% 0.28 0.28

普通股股东的净利润

152

上海新时达电气股份有限公司 2015 年年度报告全文

第十一节 备查文件目录

（一）载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。

（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

（三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

（四）以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室

上海新时达电气股份有限公司

董事长：纪德法

2016年4月22日

153

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